IP體系內(nèi)審檢查表

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系4.22文件控制HSSOP-001文件和資料控制程序1. 是否建立文件管理程序a.文件分類、分密級管理規(guī)定；b.文件編號(hào)、借閱及閱讀規(guī)定；c.失效文件管理規(guī)定；d.執(zhí)行記錄。2. 是否在文件發(fā)布、修訂后再發(fā)布前進(jìn)行審核a.文件發(fā)布發(fā)布、修訂后再發(fā)布前審核規(guī)定；b.審核記錄。4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊3. 是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用的條款a.適用條款及其說明。 4. 是否在手冊中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及其職能a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和職責(zé)。5. 是否在手冊中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制度、流程、相關(guān)表單及其引用的位置a.制度、流程、相關(guān)表

2、單或?qū)ζ湟谩?.2.4外來文件與記錄文件HSSOP-001文件和資料控制程序6. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件和記錄文件管理程序a.對知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄文件的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需控制的規(guī)定；b.執(zhí)行記錄。5.管理職責(zé)5.1管理承諾HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊7. 是否明確最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人；b.制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；c.制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊8. 是否制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針并發(fā)布a.是否經(jīng)最高管理者審核發(fā)布；b.符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求；c.適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展。9. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解a.抽查員工

3、對知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的獲取與理解5.3策劃HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊HSSOP-028法律法規(guī)及其他要求控制程序10. 是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃a.分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及需求的記錄；b.提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)改進(jìn)需求的記錄。11. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度目標(biāo)并分解明確責(zé)任人和工作進(jìn)度，并可考核12. 是否建立獲取和宣傳適用的法律法規(guī)的渠道a.獲取適用的法律法規(guī)和其他要求，并形成記錄；b.及時(shí)更新有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息；c.及時(shí)將法律法規(guī)和其他要求傳達(dá)給員工。13. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)中長期發(fā)展目標(biāo)a.目標(biāo)審批記錄； b.目標(biāo)與方針保持一致5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管

4、理手冊崗位說明書14. 是否任命管理者代表并明確職責(zé)a. 任命記錄；b.管理者代表的職責(zé)明確。15. 是否具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的職能部門明確負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作部門的職能。16. 是否配備專職或兼職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員人員崗位職責(zé)。17. 是否建立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門a.獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門；b.職能明確。18. 是否明確其他機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)其他機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)明確具體。19. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通渠道內(nèi)部溝通記錄（時(shí)間、人員、內(nèi)容等）。5.5管理評審HSSOP-004管理評審控制程序20. 是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評審a.管理評審規(guī)定（定期、最高管理者組織）；b.管理評審記錄（目的、內(nèi)容、結(jié)果

5、等）。21. 是否根據(jù)管理評審結(jié)論進(jìn)行改進(jìn)改進(jìn)記錄。6.資源管理6.1人力資源HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊HSSOP-005人力資源控制程序培訓(xùn)計(jì)劃22. 是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件任職要求。23. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)計(jì)劃24. 是否組織進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的教育培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時(shí)間、內(nèi)容、參訓(xùn)人、效果）。 25. 是否約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和保守秘密條款a. 勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同；b.條款設(shè)置的合理性。26. 是否對新入職員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查和培訓(xùn)a. 調(diào)查記錄；b.入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。27. 是否對離職的員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項(xiàng)提醒a(bǔ).談話記錄；b.文件和工具交還記錄。 28. 是

6、否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度并形成記錄a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲規(guī)定(獎(jiǎng)懲條件、方式、時(shí)間等)；b.獎(jiǎng)懲記錄（獎(jiǎng)懲人、時(shí)間、方式）。6.1人力資源HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊HSSOP-005人力資源控制程序培訓(xùn)計(jì)劃相關(guān)協(xié)議或申明29. 是否組織進(jìn)行不同崗位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時(shí)間、內(nèi)容、參訓(xùn)人、效果）。30. 是否組織進(jìn)行與研發(fā)等和知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切崗位的人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時(shí)間、內(nèi)容、參訓(xùn)人、效果）。31. 是否組織進(jìn)行中高層管理人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時(shí)間、內(nèi)容、參訓(xùn)人、效果）。32. 是否簽署重點(diǎn)員工的競業(yè)限制和補(bǔ)償協(xié)議競業(yè)限制協(xié)議。33. 是否要求研究開發(fā)等于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切崗位的新入職員

7、工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明。34. 是否要求核心員工簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。6.2基礎(chǔ)實(shí)施HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊HSSOP-035基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境控制程序35. 是否配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟硬件設(shè)施a.辦公場所；b.計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)等。36. 是否使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件。6.3財(cái)務(wù)資源HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊37. 是否設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算費(fèi)用a.預(yù)算記錄；b.支出記錄。38. 是否設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金相關(guān)記錄。6.4信息資源HSGI-03知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊HSSOP-034信息管理控制程序39. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道a.信息收集渠道；b.信息檢索分

8、析制度；c.信息分析記錄。40. 是否建立信息發(fā)布審批程序a.信息發(fā)布審批規(guī)定（審批要求）；b.審批記錄。41. 是否建立專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫建立合同及相關(guān)記錄。7.基礎(chǔ)管理7.1獲取HSSOP-049知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序HSSOP-050專利管理控制程序HSSOP-057知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索控制程序42. 是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取前的檢索a.獲取前檢索規(guī)定；b.檢索記錄。43. 是否保持獲取記錄a.申請記錄；c.審查和授權(quán)記錄。44. 是否保障發(fā)明創(chuàng)造人的署名權(quán)a.署名權(quán)規(guī)定；b.申請記錄。45. 是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的方式和途徑獲取的途徑及方式。7.2維護(hù)HSSOP-049知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序HSSO

9、P-050專利管理控制程序HSSOP-057知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索控制程序46. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案并形成記錄a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理規(guī)定（存放、借閱等）；b.檔案管理記錄。47. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估程序評估規(guī)定（評估時(shí)點(diǎn)、評估方式、評估流程）。7.2維護(hù)HSSOP-049知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序HSSOP-050專利管理控制程序HSSOP-057知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索控制程序48. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更程序并形成記錄a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更流程；b.變更審批記錄；c.變更手續(xù)記錄。49. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄程序并形成記錄a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄流程；b.放棄審批記錄；c.放棄評估記錄。50. 是否建立知識(shí)

10、產(chǎn)權(quán)分級檔案管理并形成記錄a.分級管理規(guī)定；b.管理記錄。7.3運(yùn)用HSSOP-049知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序51. 是否促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品中的實(shí)施a.促進(jìn)實(shí)施措施；b.實(shí)施記錄。52. 是否對產(chǎn)品中知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)記錄。53. 是否在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓前進(jìn)行調(diào)查和評估a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可規(guī)定；b.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓事前調(diào)查；c.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可前的評估。7.3運(yùn)用HSSOP-049知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序54. 是否在投融資前進(jìn)行盡職調(diào)查和價(jià)值評估a.盡職調(diào)查記錄；b.價(jià)值評估記錄。55. 是否在企業(yè)重組前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查a.盡職調(diào)查記錄；b.價(jià)值評估報(bào)告。56. 是否在標(biāo)準(zhǔn)化工

11、作中明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評估記錄；b.牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。57. 是否在組建或參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟前明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評估記錄；b.明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的原則。7.4保護(hù)HSSOP-059知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息評估控制程序HSSOP-060知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密控制程序58. 是否采取措施規(guī)避辦公生產(chǎn)設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)a.設(shè)備采購管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款；b.正版軟件使用規(guī)定。59. 是否監(jiān)控公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄。60. 是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)防范預(yù)案a.預(yù)案內(nèi)容；b.監(jiān)控記錄；c.警示記錄。7.4保護(hù)HSSOP-064銷售活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序HSSOP-065對外貿(mào)易中

12、的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序61. 是否建立全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理程序a.風(fēng)險(xiǎn)管理程序；b.評估和監(jiān)測記錄。62. 是否評估知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理方式a.評估規(guī)定；b.評估記錄63. 是否在向境外銷售產(chǎn)品前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（法律、政策、侵權(quán)狀況）。64. 是否在向境外出售產(chǎn)品前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局a.專利申請記錄；b.當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)分析記錄。65. 是否對采取邊境保護(hù)措施海關(guān)備案記錄。66. 是否保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)記錄維權(quán)記錄。7.5合同管理HSSOP-049知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序HSSOP-061競業(yè)禁止控制程序67. 是否對合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款進(jìn)行審查合同審查規(guī)定。68. 是否規(guī)范知識(shí)產(chǎn)

13、權(quán)對外委托業(yè)務(wù)合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款a.委外合同（權(quán)屬規(guī)定，保密規(guī)定）；b.合同審查記錄。7.5合同管理HSSOP-049知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序HSSOP-061競業(yè)禁止控制程序69. 是否規(guī)范委托開發(fā)或合作開發(fā)合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款a.委托或合作開發(fā)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用）；b.合同審查記錄。70. 是否遵守國家重大專項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款7.6保密HSSOP-061知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密控制程序71. 是否明確涉密人員管理規(guī)定a. 保密等級設(shè)定；b.接觸權(quán)限設(shè)定。72. 是否規(guī)范可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備管理規(guī)定a.管理及借用規(guī)定；b.涉密設(shè)備清單；c.使用記錄。73

14、. 是否規(guī)范涉密信息的管理規(guī)定并形成記錄a.涉密信息管理規(guī)定； b.涉密信息清單；c.保存、借閱、使用記錄。 74. 是否明確涉密區(qū)域管理要求并形成記錄a.涉密區(qū)域規(guī)定；b.相關(guān)記錄。8.實(shí)施和運(yùn)行8.1立項(xiàng)HSSOP-009設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序75. 是否分析所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告。76. 對關(guān)鍵技術(shù)的專利信息、地域分布和專利權(quán)人進(jìn)行分析專利分析報(bào)告77. 是否通過分析明確產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手項(xiàng)目合作伙伴或競爭對手清單。78. 是否進(jìn)行項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。8.2研究開發(fā)HSSOP-009設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序79. 是否進(jìn)行項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索檢索報(bào)告。80.

15、 是否及時(shí)進(jìn)行研發(fā)成果評估，明確保護(hù)方式，并及時(shí)保護(hù)a.研發(fā)成果管理規(guī)定；b.評估記錄（包括保護(hù)建議）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)記錄。8.2研究開發(fā)HSSOP-009設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序81. 是否保存研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄a.研發(fā)記錄規(guī)定；b.研發(fā)記錄（設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)等）；c.研發(fā)檔案管理記錄。82. 是否進(jìn)行項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃規(guī)劃記錄。83. 是否通過跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)a.跟蹤檢索競爭對手、項(xiàng)目技術(shù)發(fā)展等記錄；b.規(guī)避設(shè)計(jì)記錄。8.3采購HSSOP-010采購作業(yè)控制程序84. 是否對采購信息資料進(jìn)行管理和保密a.保密規(guī)定；b.相關(guān)記錄（供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略）。85. 是否明確

16、采購合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定采購合同（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等）。86. 是否收集分析采購產(chǎn)品涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息；信息收集分析記錄。87. 是否要求供方提供重要產(chǎn)品的權(quán)屬證明相關(guān)記錄。88. 是否在重要協(xié)作生產(chǎn)中要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明相關(guān)記錄。8.4生產(chǎn)HSSOP-063生產(chǎn)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序89. 是否在對外協(xié)作生產(chǎn)的合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定協(xié)作生產(chǎn)合同（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等）。90. 是否對涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新及時(shí)評估a.生產(chǎn)創(chuàng)新的規(guī)定；b.評估記錄。91. 是否有效保存生產(chǎn)活動(dòng)中形成的記錄相關(guān)記錄和規(guī)定。8.5銷售和售后HSSOP-064銷售活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序HSSOP-065對外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序92. 銷售前，對產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析記錄93. 是否在產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避預(yù)案a.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避預(yù)案；b.檢索分析記錄。94. 是否在產(chǎn)品上市前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案a.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；b.檢索分析記錄。95. 是否建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序監(jiān)控規(guī)定和記錄。96. 是否