華泰聯(lián)合證券執(zhí)行管理系統(tǒng)需求說明

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上華泰聯(lián)合證券執(zhí)行管理系統(tǒng)業(yè)務需求目標：建立支撐公司戰(zhàn)略執(zhí)行和控制的IT管理平臺，以保障公司戰(zhàn)略規(guī)劃和目標的達成，提升公司整體的執(zhí)行能力和運營效率。實現(xiàn)公司執(zhí)行體系的統(tǒng)一管理，統(tǒng)一公司管理架構、統(tǒng)一業(yè)務規(guī)則管理、統(tǒng)一流程管理、統(tǒng)一經(jīng)營分析指標管理和統(tǒng)一知識管理。規(guī)則管理流程管理知識管理經(jīng)營分析元數(shù)據(jù)管理崗位授權合規(guī)風控業(yè)務參數(shù)知識采集知識共享知識應用知識創(chuàng)新績效考核規(guī)則間邏輯解析流程間邏輯解析流程與規(guī)則間邏輯解析流程設計流程實現(xiàn)流程監(jiān)控流程分析規(guī)則定義規(guī)則部署規(guī)則維護規(guī)則退休經(jīng)營指標戰(zhàn)略執(zhí)行戰(zhàn)略控制戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略管理門戶財務分析客戶分析內部運作學習成長外部管理要素一、系統(tǒng)

2、平臺需求：1、規(guī)則管理平臺需求：定位：通過業(yè)務規(guī)則管理量化公司各項管理要求，為業(yè)務部門提供有效的業(yè)務規(guī)則管理平臺，以快速應對市場變化。授權管理、合規(guī)風控點控制、業(yè)務規(guī)則管理均為規(guī)則平臺的量化管理范疇。（1）規(guī)則全生命周期覆蓋：提供整個規(guī)則周期的支持，如規(guī)則的創(chuàng)建，規(guī)則的模擬測試，規(guī)則的部署，規(guī)則的版本管理，規(guī)則調用的監(jiān)控等等操作（2）規(guī)則的定義：快速簡易的實現(xiàn)規(guī)則的元數(shù)據(jù)級定義，實現(xiàn)供業(yè)務部門使用的友好的用戶界面，直接進行增、刪、改操作。支持規(guī)則與其他系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互；支持直接從OFFICE等日常工具批量導入規(guī)則。（3）規(guī)則的封裝：開發(fā)并封裝包含復雜邏輯、嵌套調用其他規(guī)則的規(guī)則包。（4）規(guī)則運行

3、監(jiān)控和管理：能統(tǒng)對規(guī)則運行數(shù)據(jù)進行監(jiān)控與分析，發(fā)現(xiàn)規(guī)則調用瓶頸，支持將規(guī)則定義逐步從項目移交到歸口的業(yè)務和IT部門。（5）規(guī)則版本控制：是實現(xiàn)規(guī)則的多版本管理和應用，在流程過程中變更規(guī)則，能區(qū)分新舊規(guī)則，使舊流程實例采用舊規(guī)則，新流程實例采用新規(guī)則。（6）規(guī)則的安全性：為規(guī)則平臺的使用提供完備的用戶認證、授權與加密等安全能力，支持角色的規(guī)則訪問權限定義。（7）流程化管理：實現(xiàn)規(guī)則的權限、版本的流程化控制。多版本應用。（10）規(guī)則的解析與展現(xiàn)：實現(xiàn)規(guī)則的元數(shù)據(jù)級定義，能通過系統(tǒng)自動解析出能表達規(guī)則之間調用嵌套邏輯和層級關系的規(guī)則樹，也可以通過手工定義該規(guī)則樹，最終通過web界面展現(xiàn)。2、流程管理

4、平臺需求：定位：使流程體系成為各類管理思想的執(zhí)行載體。建立公司級的流程管理平臺，成為公司內部跨業(yè)務系統(tǒng)協(xié)同的“神經(jīng)中樞”。（1）流程全生命周期覆蓋：實現(xiàn)業(yè)務流程的建模、模擬、組件設計、部署、監(jiān)控和績效分析的全生命周期管理。（2）流程與規(guī)則分離：實現(xiàn)流程與規(guī)則分離，可以快速調用規(guī)則服務；當規(guī)則發(fā)生變化時，可以自動更新流程設置。（3）流程權限管理：權限按流程角色分配，流程角色跟HR崗位對應，若某員工因出差等事項需授權給部門內其他人員，系統(tǒng)可將該員工的不同崗位、所負責的不同流程權限分別授權給不同崗位的授權人?？稍O定授權時段，在授權時段內，被授權人可處理授權人的流程，授權人可查看自己授權出的流程；可對

5、授權表的定義和變更進行管理。（4）流程表單定義：通過IE端的可視化方式快速對表單項目、字段進行增、刪、改，支持表單數(shù)據(jù)與審批流程節(jié)點聯(lián)動等。（5）流程功能封裝：能可視化定義流程和流程節(jié)點，流程能支持企業(yè)日常審批處理的要求，如審核通過、退回、撤回、轉辦、請示、溝通等。流程能支持人工、自動的分支決策，支持對規(guī)則封裝、接口等的調用，通過流程基本操作實現(xiàn)流程應用的快速部署和修訂。（6）服務功能封裝：可提供基于平臺的快速開發(fā)工具，能進行快速的建模、制表從而基于平臺的標準快速搭建應用模塊。提供標準的接口及封裝的服務如：單點登錄、待辦、信息發(fā)布、即時通訊集成，印章登記模塊的封裝調用等，以方便用戶使用。（7）

6、流程開發(fā)模板管理：可對流程開發(fā)模板進行調整，可靈活增加或減少節(jié)點，可實現(xiàn)流程開發(fā)模板的版本控制。 （8）流程數(shù)據(jù)交互：流程平臺可快捷的提供與關系數(shù)據(jù)庫交互或流程間進行交互，靈活實現(xiàn)流程對其他系統(tǒng)數(shù)據(jù)的調用與加工。（9）流程KPI指標展示與管理：可對傭金率、凈手續(xù)費收入等指標的定義與管理，并用圖形或圖表的方式展現(xiàn)，支持指標數(shù)據(jù)的人工輸入和自動獲取，支持指標訪問的分級授權。（10）實現(xiàn)在途監(jiān)控：如設置流程節(jié)點停留時間閥值，對超期辦理的流程進行突出顯示與提醒，可提供多提醒方式，如待辦、郵件、短信等。并可實現(xiàn)規(guī)則監(jiān)控和指標監(jiān)控。（11）流程地圖：手工定義流程間的邏輯層級和關聯(lián)關系，圖形化展示流程地圖（

7、按權限）。3、知識管理平臺需求：定位：建立公司級的知識管理平臺，有效沉淀管理經(jīng)驗，實現(xiàn)海量存儲和管理公司的大量業(yè)務數(shù)據(jù)、非結構化文檔、影像文件等信息，持續(xù)提高員工技能，提升公司競爭力。l（1）知識管理生命周期覆蓋：實現(xiàn)知識采集、知識共享、知識應用和知識求索的全生命周期管理。（2）文件存儲：對業(yè)務流程中產(chǎn)生的大容量文件進行有效分類存儲與管理，并能被流程快速調用，對大容量文件提供良好的分類、查詢、查詢功能。（3）文檔分類維護：包括文檔邏輯目錄分類設置，目錄改名操作。設計多維度的文檔分類樹結構，支持對文檔間關聯(lián)關系的多維度展現(xiàn)與搜索。l（4）檔的版本管理：文檔作者和具有文檔“可編輯者”權限的用戶，可

8、執(zhí)行文檔升級版本操作。用戶看到的永遠是最新版本的文檔，同時通過最新版本文檔界面可以查閱到歷史版本文檔。具有設置自動定期提醒更新或審核功能。l（5）檔的權限控制：可以自由設定文檔的可閱讀者和可編輯者，可調用崗位與角色映射模型進行文檔權限授權。l（6）批文檔：在系統(tǒng)提供的功能下，可設定某一分類下的文檔的審批流程，審批通過后的文檔不允許再編輯，通過升級版本來更新文檔。l（7）讀文檔：有閱讀權限的用戶可以閱讀文檔正文，系統(tǒng)能自動統(tǒng)計每篇文檔的訪問人數(shù)和記錄訪問用戶列表。l（8）藏文檔：可以將需要的文檔收藏到自己的收藏夾，以便查閱。l（9）索文檔：根據(jù)關鍵字進行文檔快速搜索，也可以根據(jù)輸入搜索條件進行文

9、檔的高級搜索。4、經(jīng)營指標管理平臺需求：（選做）定位：有效管理、分析與監(jiān)控公司經(jīng)營指標，實現(xiàn)管理指標化，通過完善的指標體系客觀、全面地評價公司的經(jīng)營狀況及發(fā)展趨勢。（1）指標定義管理：可詳細定義指標名稱、類別、含義、計算規(guī)則、參數(shù)等信息，并建立指標與源數(shù)據(jù)之間的關系；將指標解析到業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫表的字段，同時需考慮參數(shù)之間的層次結構。（2）指標唯一性管理：可根據(jù)指標名稱、計算規(guī)則等判斷是否已存在相同或相似的指標，并提醒。（3）多部門指標協(xié)同設計：支持多個部門共同定義一個指標的情況。指標可能由多個參數(shù)計算得來，而多個參數(shù)可能由不同部門管理或提供數(shù)據(jù)，系統(tǒng)需支持多部門協(xié)同定義。（4）指標變更管理：支

10、持指標的修改、刪除等變更操作。在變更指標時，可根據(jù)指標間的血緣關系列出受影響的其它指標。支持變更前后的版本控制。（5）指標血緣解析：自動解析指標間的血緣關系：支持由系統(tǒng)自動解析指標之間的血緣關系，當一個指標發(fā)生變化時，能自動辨別影響范圍。同時能夠支持手工維護血緣關系。能以圖表形式展示指標之間的血緣關系。支持自動解析、手工維護指標鏈。指標鏈指指標與公司戰(zhàn)略、分析主題間的關系，如公司戰(zhàn)略>分析主題>子主題>指標，形成指標樹。（6）目標分解和閾值管理：可將公司經(jīng)營目標分解到指標，并跟蹤管理指標；可設置、修改指標閾值。（7）指標預警管理：可分級設置預警級別，并設定相應的預警方式。當指

11、標數(shù)據(jù)超出閾值界限時，能夠預警，如通過短信、郵件通知指標管理員，或者在相關流程中有警示信息。5、組織、授權與權限管理定位：統(tǒng)一企業(yè)授權管理與權限管理，建立可被各平臺調用的HR崗位-人員模型。（1）組織管理：構建HR崗位與流程角色間的映射模型，以支持流程角色自動解析崗位與人員的關系；可實現(xiàn)除行政線條外的其他組織線條管理，如：財務線、IT線、IPO項目線、工作匯報線等，通過定義各部門、人員、崗位之間在每條角色線上的層級關系，可直觀查看每條專業(yè)線條上的角色上下級隸屬關系，并通過HR崗位與流程間的映射模型與流程平臺、規(guī)則平臺相結合。（2）授權與權限管理：實現(xiàn)通過web界面對公司授權體系的展現(xiàn)，支持業(yè)務

12、人員對授權內容與權限的管理。量化授權規(guī)則，實現(xiàn)對公司業(yè)務授權體系的管理；結合崗位角色模型，將授權內容與條件放入規(guī)則平臺進行管理。6、業(yè)務邏輯管理需求定位：基于元數(shù)據(jù)的跨平臺的業(yè)務邏輯血緣解析，支持系統(tǒng)自動解析和手工定義雙模式。提供統(tǒng)一的業(yè)務邏輯管理界面。通過元數(shù)據(jù)管理，實現(xiàn)流程平臺、業(yè)務規(guī)則平臺和指標平臺相互間的邏輯關系解析。使系統(tǒng)能夠自動解析出流程與流程之間、規(guī)則與規(guī)則之間、規(guī)則與流程之間的血緣與勾稽關聯(lián)關系；以及經(jīng)營指標（包含流程指標）與流程之間，規(guī)則與經(jīng)營指標（包含流程指標）之間的血緣解析關系。同時可支持手工的血緣關系定義或調整。7、IT系統(tǒng)架構需求定位：將規(guī)則管理、流程管理、知識管理、

13、指標管理四大平臺作為一個整體進行規(guī)劃，實現(xiàn)元數(shù)據(jù)層的互通互控，實現(xiàn)應用層的相互調用、控制 和組織結構的統(tǒng)一權限管理。（1）系統(tǒng)架構：系統(tǒng)管理和應用功能主體要求采用B/S模式，對于高端用戶可配置客戶端，支持定制規(guī)則開發(fā)界面的集成功能。（2）元數(shù)據(jù)管理：建立統(tǒng)一的、可共用的的元數(shù)據(jù)管理平臺。（3）LDAP集成：提供對LDAP目錄服務器集成的接口，實現(xiàn)用戶身份認證，機構、部門、崗位、員工等組織結構的同步等功能。以滿足用戶的統(tǒng)一管理。（4）統(tǒng)計分析：提供針對規(guī)則和流程的統(tǒng)計和分析工具，支持規(guī)則和流程統(tǒng)一查看、規(guī)則和流程預警、規(guī)則和流程統(tǒng)計以及流程效率分析的功能，例如對周期內的規(guī)則記錄數(shù)、規(guī)則變更次數(shù)、

14、流程記錄數(shù)、節(jié)點平均審批時間、流程平均審批時間等進行統(tǒng)計分析。（5）數(shù)據(jù)報表：提供所見即所得的類EXCEL的報表設計工具，支持數(shù)據(jù)源定義、公式定義、數(shù)據(jù)庫讀取等功能；報表可設置分類、權限、流程，提供報表在線查詢及打印，并提供多種報表樣式的輸出。（6）系統(tǒng)性能監(jiān)控：提供平臺的監(jiān)控工具，對服務器性能，數(shù)據(jù)庫情況，用戶使用情況、并發(fā)情況等性能指標進行監(jiān)控，以保證平臺能正常、快速運轉。二、合同審批流程業(yè)務需求 流程文件詳見附件一合同審批流程文件、預算項目表和付款審批表單。1、將對用印登記模塊的調用封裝成Web服務，供合同審批流程等需用印流程調用；2、將合同審批流程同預算模塊、合同審批流程同付款審批流程相關聯(lián)，在合同審批流程中校驗以下字段：校驗合同審批流程表單中的“預算名稱”、“預算編號”、“預算總額”和“預算余額”同預算項目表的關聯(lián)，限制合同金額不得高于預算約；在付款審批流程中校驗付款審批流程表單中的“合同單號”、“合同名稱”、“合同總額”、“所屬預算編號”和“所屬預算名稱”同合同審批表單的關聯(lián)。3、在合同審批流程的歸檔環(huán)節(jié)，將合同歸到文檔中心指定的分類中，并實現(xiàn)合同掃描件的可調用性。三、高級別經(jīng)紀人晉升流