內部控制-信息系統(tǒng)用戶管理制度

1、信息系統(tǒng)賬號管理制度第一節(jié) 總 那么第一條 為加強用戶賬號管理，標準用戶賬號的使用，提高用戶賬號的平安性，特制定 本制度。第二條本制度中系統(tǒng)賬號是指應用層面及系統(tǒng)層面操作系統(tǒng)、數據庫、防火墻及其它網絡設備的用戶賬號。第三條本規(guī)定所指賬號管理包括：1、應用層面用戶賬號的申請、審批、分配、刪除/ 禁用等的管理。2、系統(tǒng)層面用戶賬號的申請、審批、分配、刪除/ 禁用等的管理3、用戶賬號密碼的管理。第四條 系統(tǒng)擁有部門負責建立 ?崗位權限對照表 ?附件一 ，制定工作崗位與系統(tǒng)權限 的對應關系和互斥原那么，對具體崗位做出具體的權限管理規(guī)定。第五條信息技術部根據系統(tǒng)擁有部門提交的 ?崗位權限對照表 ?增加系

2、統(tǒng)中進行必要有效的邏輯控制。第六條用戶賬號申請、審批及設置由不同人員負責。第二節(jié) 普通賬號管理第七條 申請人使用統(tǒng)一而標準的 ?賬號 /權限申請表 ?附件二提出用戶賬號創(chuàng)立、修 改、刪除 / 禁用等申請。第八條 賬號申請人所屬部門負責人及系統(tǒng)擁有部門負責人根據?崗位權限對照表 ?審核申請人所申請的權限是否與其崗位一致，確保權限分配的合理性、必要性和符 合職責分工的要求。第九條 在受理申請時，權限管理人員根據申請配置權限，在系統(tǒng)條件具備的情況下， 給用戶分配獨有的用戶賬號或禁用用戶賬號權限，以使用戶對其行為負責。一 旦分配好賬號，用戶不得使用他人賬號或者允許他人使用自己的賬號。第十條新職工入職或

3、職工崗位發(fā)生變化時，應主動申請所需系統(tǒng)的賬號及權限。第十一條人員離職的情況下，該職工的賬戶應當被及時的禁用。離職人員的離職手續(xù)辦第十二條第十三條第十四條第十五條第十六條第十七條第十八條第十九條第二十條第二十一條理完畢后，人力資源部需通過郵件或書面的方式通知職工所屬部門主管負責該 職工權限收回的工作。職工所屬部門主管根據該用戶的崗位申請刪除離職人員 賬號及權限。賬號管理人員建立各種賬號的文檔記錄，記錄用戶賬號的相關信息，并在賬號 變動時同時更新此記錄。第三節(jié) 特權賬號和超級用戶賬號管理特權賬號指在系統(tǒng)中有專用權限的賬號，如備份賬號、權限管理賬號、系統(tǒng)維 護賬號等。超級用戶賬號指系統(tǒng)中最高權限賬號

4、，如 administrator 或 admin、 root 等管理員賬號。 只有經授權的用戶才可使用特權賬號和超級用戶賬號，嚴禁共享賬號。信息技術部每季度查看系統(tǒng)日志，監(jiān)督特權賬號和超級用戶賬號使用情況，并填寫 ?系統(tǒng)日志審閱表 ?附件三。 盡量防止特權賬號和超級用戶賬號的臨時使用，確需使用時必須履行正規(guī)的申 請及審批流程，并保存相應的文檔。臨時使用超級用戶賬號必須有監(jiān)督人員在場記錄其工作內容。 超級用戶賬號臨時使用完畢后，賬號管理人員立即更改賬號密碼。第四節(jié) 用戶賬號及權限審閱 系統(tǒng)擁有部門指定專人負責每季度對系統(tǒng)應用層面賬號及權限進行審閱，并填 寫?賬號 /權限清理清單 ?附件四。信息技

5、術部指定專人負責每季度對系統(tǒng)層面賬號及權限進行審閱，并填寫?賬號/ 權限清理清單 ? 。職工離職后，賬號管理人員及時禁用或刪除離職人員所使用的賬號。如果離職 人員是系統(tǒng)管理員，那么及時更改特權賬號或超級用戶口令。第五節(jié) 用戶賬號口令管理第二十二條第二十三條第二十四條第二十五條第二十六條用戶賬號口令發(fā)放要嚴格保密，用戶必須及時更改初始口令。用戶賬號口令最小長度為 6位，并具有一定復雜度。用戶賬號口令必須嚴格保密，并定期進行更改，密碼更新周期不得超過 嚴禁共享個人用戶賬號口令。超級用戶賬號需通過保密形式由信息技術部負責人留存一份。90天。第二十七條第二十八條第六節(jié)附那么本制度由公司總部信息技術部負

6、責解釋和修訂。本制度自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。附件一.崗位權限對照表編號:序號崗位名稱適用部門系統(tǒng)名稱系統(tǒng)對應角色相應權限其他權限附件二.賬號/權限申請表申請表編號:賬號/權限維護申請類型一般賬號新增變更禁用刪除超級賬號申請時間：使用結束時間：特權賬號新增變更禁用刪除申請人部門及崗位申請日期聯(lián)系方式系統(tǒng)來源浪潮財務系統(tǒng)創(chuàng)天兀系統(tǒng)其他申請描述批準人申請人部門負責人：批準日期：權限審核人應用層面賬號為系統(tǒng)擁有部門負責人；系統(tǒng)層面賬號為辦公室負責人：審核日期：處 理 描 述超級用戶賬號申請，無需填寫此欄處理人網絡管理員：超級用戶賬號申 請，無需填寫此欄處理日期：超級用戶賬號申請，無需填寫此欄附件二.系統(tǒng)日志審閱表日期應用 程序平安性系統(tǒng)防火墻異常問題處理