bzcrgxu期貨_經理事業(yè)兼營期貨信托事業(yè)許可證照申請書

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2、耆件一份，申言青核贊兼管期貨信事H言午可照，«查照。期區(qū)理事a名w管H霓所收資本»新耋小整年元每股面®(新耋小整年元兼管之naa目期it信ft事棠治理祝JW第2僚規(guī)定之母最近每股浮值新耋小整年元金管曾言午可兼管期信16事H日期及文虢中吉青日期中莘民閾年月日附1 .期1O區(qū)理事H中言青兼管期it信ft事Hit可函影本、公司章程及公司建更登言己it明文件。2 .董事H、余恩理符合期it信ft事棠治理祝JW規(guī)定之資格It明文件。3 .中革民閾期itlt商棠同棠公曾出具據任期it信ft事H之理人、部盟主管典格塞查合格之名冊及資格It明文件。4 .董事、盛察人瓢期1T信事置

3、襟型第5修規(guī)定情事，瓢遑反期it信事置襟型第7修規(guī)定，且瓢遑反期it信事棠治理規(guī)刖第11修典第56修第3：S祝定之瞥明耆。5 .董事、盛察人懸法人者，其代表人或指定代表行使殿矜畤，瓢期1T信事置襟型第5修規(guī)定情事之瞥明善。6 .據任期it信ft事H之理人、部因主管符合期it信ft事棠治理祝JW第50修規(guī)定，瓢期1T信事H1S置襟型第5修規(guī)定情事且瓢遑反期1T信ft事棠治理祝JW第56僚第3祝定之瞥明耆。7 .據任期it信事H之符合期it信事棠治理祝刖第50僚規(guī)定且瓢期it信事H1S置襟型第5修規(guī)定情事之瞥明善。8 .符合期1T信事HIS置襟型第9修規(guī)定之It明文件。9 .已依期it信ft事棠治

4、理祝刖第17修規(guī)定繳存管渠保It金之It明文件。10 .最近期言十冊查核筵It之時矜幸艮告。但典中言青言午可兼管期it信ft事H畤橫具之時矜幸艮告懸同期者免附。11 .兼管期it信ft事H之內部操縱制度及曾言十肺出具瓢保留意見之寄查意兄善。12 .期貨區(qū)區(qū)理事n中吉青核彝兼管期貨信ft事io午可it照寄查表。13 .同意金管曾指定之械橫封其棠矜、財矜及其他必要事迤行查核，及依查核情形提出明或提供相文件之承官者耆。14 .中吉青耆及附件所載事瓢虛偏或曦匿之瞥明耆。15 .It照費新耋酹元整。中吉青公司：（蓋章）睹村各人姓名及重忘舌：S:本申言青耆及附件鷹褊裂目金條、襟明K次，或以A4余氏裝言丁成

5、冊。馨明善（期理事渠之董事及整:察人遹用）本人懸期理股份有限公司之（殿H）,茲馨明本人瓢期K信事置檄津第5修規(guī)定情事，瓢遑反期K信事置檄津第7修規(guī)定，且瓢遑反期K信事棠治理規(guī)即第11修典第56修第3X1之規(guī)定；如有虛偏或曦匿，1M一切法律責任。此致行政院金融盛:督治理委H曾【！£】1.依撼期it信事置襟津第23僚第1第5款規(guī)定辨理。2.立馨明善人懸法人者，鷹由法人及其代表人一伊筵名或If章。馨明善（期理事棠之法人董事及法人盛察人之代表人或指定代表遹用）本人懸期理股份有限公司之口法人董事公司口法人整:察人公司之口代表人口指定代表（言主:吉青攆一勾逗），茲馨明本人行使耳哉寺，瓢期K信事置

6、檄津第5修第1XM所列各款情事；如有虛偏或曦匿，一切法律JT任。此致行政院金融盛:督治理委H曾【！£】依撼期K信事置襟津第23僚第1XM第6款規(guī)定辨理。馨明善（期理事棠之理人及部凹主管遹用）本人懸期理股份有限公司中搪任期it信事棠之（耳哉H）,茲馨明本人符合期it信事渠治理規(guī)即第50修烷定，瓢期K信事置檄津第5僚規(guī)定情事,且瓢遑反期K信tffi事渠治理規(guī)即第56僚第3XM之規(guī)定；如有虛偏或曦匿，1M一切法律責任。此致行政院金融盛:督治理委H曾【！£】依撼期K信事置襟津第23僚第1XM第4款及第7款規(guī)定辨理。馨明善（期理事棠之遹用）本人懸期理股份有限公司中搪任期it信tffi

7、事棠之It矜Jl,茲馨明本人符合期it信IE事棠治理規(guī)即第50修烷定，且瓢期K信事置檄津第5修規(guī)定情事；如有虛偏或曦匿，1M一切法律責任。此致行政院金融盛:督治理委H曾【！£】1.依撼期it信IE事置襟津第23僚第1XM第4款及第8款規(guī)定辨理。2.每位均鷹出具馨明善。馨明善（期理事棠申言青兼管期K信IE事IO午可照日寺遹用）期理股份有限公司特此馨明，依期it信IE事置襟津第23修規(guī)定檢具之期理事渠兼管期K信tffi事棠言午可照申言青善及附件所載事XM,虛偏或曙匿之情事；如有虛偏或曦匿，1M一切法律責任。此致行政院金融盛:督治理委H曾中莘民閾年月日【！£】依撼期K信事置襟津第

8、23僚第1XM第14款規(guī)定辨理期理事n申言青核彝兼管期it信事H音午可it照寄查表填表注意事項：申富青公司JWH1T填幸艮或加注申言青善件之附件次及直次楠如不敷使用，言青另以附件明或交互引得主），不得有mg、疏漏、虛偏、曦匿或其他足致他人ig信之情事。遑反者，遛依相皆制法令規(guī)定慮理。期it余圣理事棠名耦負責人外資比率塞查目中吉青公司填幸艮金管曾塞查意見正常M常不逾用同意意一、是否於行政院金融盛督治理委H曾（曾耦金管曾）if可兼管之日起六他月內提出中吉青。（金管可函影本群附件；最彳爰期限日懸民閾一年_月一日）二、中吉青善內容是否完整且期1O墨理事棠及其代表人筵名或蓋章；中言青善所附各附件，是否已

9、依中吉青害所載附件目褊裂目金景、襟明次，或以A4紙裝言丁成冊。三、是否已依期it信事H1S置襟型第46僚第1第3款規(guī)定，自期it塞查目中吉青公司填幸艮金管曾塞查意見正常M常不逾用同意不同意理事渠兼管期it信ft事H之可It照費言十新耋酹元整。四、寄查是否符合期it信事H1S置襟型第19僚第1第4款至第6款所定修件，且瓢同僚第2所定情事：（一）同矜幸艮告：1.是否檢具最近期曾言十冊查核筵It之時矜幸艮告。（U：若典中言青言午可兼管期it信事H畤橫具之時矜幸艮告懸同期者，言青於借U楠敘明事由。）2.1r言十肺查核幸艮告：（1）曾言十冊是否出具瓢保留意見之查核幸艮告。曾言十冊是否出具保留意見之查核幸

10、艮告；若出具保留意見，意見是否影簪時矜幸艮告之允常表連。（3）曾言十冊是否出具瓢法表示意見或否定意見之查核幸艮告。3.依所檢具之最近期曾言十冊查核筵It之時矜幸艮告，每股浮值是否不低於面額。（二）最近半年是否未曾受期it交易法第100僚第1第1款之虞分。（三）最近二年是否未曾受期it交易法第100僚第1第2款至第4款之虞分。（四）曾受上述（二）或（三）之虞分，且余墨金管曾命令其改善者，於中吉青兼管期it信ft事H畤，是否已具醴改善。（算：若有此情形.it勾溟失常塞查目中吉青公司填幸艮金管曾塞查意見正常M常不逾用同意不同意或於借U楠敘明受慮分之日期、文虢及具醴改善情形，且檢附相信在文件，由金管曾

11、寄酌。若瓢此情形，言青勾逗不逾用。）五、是否檢具載明兼管H406011期1T信ft事H之公司章程。六、是否檢具載明兼管期it信事H之公司建更登言已It明文件。七、人H瓷格修件：（一）是否檢具董事H、余恩理分別符合期it信事棠治理祝刖第42修、第43修規(guī)定之資格It明文件。（二）是否檢具中革民閾期itlt商渠同H公曾出具據任期it信ft事H之理人、部因主管典格寄查合格之名冊及資格It明文件。（三）董事、盛察人是否出具瓢期it信事姓置襟型第5修規(guī)定情事，瓢遑反期it信事m&置襟津第7修規(guī)定，且瓢遑反期it信ft事棠治理SMIJ第11修典第56僚第3:S規(guī)定之瞥明耆；其日期及筵名或蓋章是否完

12、整填列且媒昇常情事。（四）董事、盛察人懸法人者，其代表人或指定代表是否出具其行使殿矜畤小it信事mS置襟型第5僚規(guī)定情事之瞥明耆；其日期及筵名或蓋章是否完整填列且瓢昇常情事。（五）據任期it信ft事H之理人及部盟主管是否出具符合期it信事渠治理祝刖第50僚規(guī)定，瓢期it信事臺置襟型第5修規(guī)定青事、且瓢塞查目中吉青公司填幸艮金管曾塞查意見正常M常不逾用同意不同意遑反期It信ft事棠治理祝刖第56修第3:®定之瞥明耆；其日期及筵名或蓋章是否完整填列且瓢昇常情事。（六）據任期it信事H之是否出具符合期it信事棠治理祝刖第50僚規(guī)定，且瓢期it信事H1S置襟型第5修規(guī)定情事之瞥明耆；其日期及

13、筵名或蓋章是否完整填列且瓢昇常情事。八、埸地及1S借：（一）自埸所取得方式：口自啟口租用口其他：地址：余恩面?。浩海ǘ┦欠駲z具符合期it信事H1S置襟型第9修規(guī)定之It明文件。九、塞查是否有依期it信ft事棠治理祝刖第17修規(guī)定繳存管ft保It金：（一）繳存管渠保It金之金額是否懸新耋酹二千五百離元。（二）繳存管渠保It金之襟的如懸政府債券以外之有券者，是否檢具有RIt券之槿1®及信押等級符合金管曾相函令規(guī)定之It明文件。（三）是否檢具保管管棠保It金之金融械情之信押等級符合金管曾相函令規(guī)定之It明文件。（四）是否已依金管曹相函令規(guī)定，於塞查目中吉青公司填幸艮金管曾塞查意見正常M常

14、不逾用同意不同意保管契余勺中明定有信在繳存管渠保It金之襟的債券如因市勤或有其他緣故，致低於J8繳存金額已連百分之二十以上之慮理方式。十、兼管期it信事H之內部操縱制度（含內部稽核施余田以下同）：（一）是否已依金管曾所定It券暨期it市埸各服矜事棠建立內部操縱制度慮理型U及中莘民閾期mt商棠同棠公曾言丁定之期it信ft事H內部操縱制度襟型祝靶之規(guī)定，言丁定有兼管期it信事H之內部操縱制度。（二）塞查上述兼管期it信事H之內部操縱制度中，是否已就下列事言丁定逾常之利益街突防制及H矜K隔作H:1.是否言丁有據任期it信ft事H之理人典之行懸及兼任規(guī)ffi,且瓢昇常情事。2.是否言丁有瓷軒1交互逋用之控管規(guī)ffi,且瓢昇常情事。3.是否言了有管借或管H埸所共用之控管烷乾，且瓢昇常情事。4.是否言丁有廉告、公明曾及其他管棠促金肖活勤之控管烷乾，且瓢H常情事。5.是否言丁有不同生典受益人或客戶利益街突或有揖害其榷益之防靶祝乾，且瓢昇常情事。（三）是否橫具言十冊就上述（一）及（二）之內部操縱制度內容出具瓢保留塞查目中吉青公司填幸艮金管曾塞查意見正常M常不逾用同意不同意意見之富查意兄善。十一、是否檢具同意金管曾指定之械情封其棠矜、財矜及其他必要事迤行查核，及依查核情形提出明或提供相文件之承1g善。十二、是否出具中吉青耆及附件所載事瓢虛偏或曦匿之瞥明耆；其日期