盡職調(diào)查表格

1、精品文檔風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告調(diào)查截止時(shí)間：投資經(jīng)理：第一部分企業(yè)概況表一：基本情況單位（萬(wàn)元）企業(yè)名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營(yíng)范圍企業(yè)類型成立時(shí)間營(yíng)業(yè)期限職工人數(shù)姓名性別年齡民族籍貫常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話起止年月工作 /學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績(jī)法人代表及簡(jiǎn)歷姓名性別年齡民族國(guó)籍常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話起止年月工作 /學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績(jī)總經(jīng)理及簡(jiǎn)歷.第一大股東背景1、2、所能享受3、重大優(yōu)惠政策情況1、2、有關(guān)3、審批情況股東名稱甲公方乙司方丙股方丁東方結(jié)戊方構(gòu)己方其它方合計(jì)精品文檔法人占股應(yīng)投實(shí)投投資代表比例金額金額方式.精品文檔說(shuō)明：1、企業(yè)類型填：有限責(zé)任公司、股份有限公司、

2、中外合資有限責(zé)任公司、中外合資股份有限公司；2、所享受重大優(yōu)惠政策指國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）所給予企業(yè)享受的資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠；3、有關(guān)審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)的項(xiàng)目/產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)所需國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）有關(guān)管理部門批準(zhǔn)文件；4、投資方式指：現(xiàn)金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（無(wú)形資產(chǎn)）、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。.精品文檔表二： 財(cái)務(wù)報(bào)表單位（萬(wàn)元）資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債及所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中：貨幣資金其中：銀行短期借款短期投資其他短期借款應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其他應(yīng)收款應(yīng)付賬款減：壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收及預(yù)付款凈額其他應(yīng)付款應(yīng)

3、收補(bǔ)貼款應(yīng)付工資存貨應(yīng)付福利費(fèi)待攤費(fèi)用未交稅金待處理流動(dòng)資產(chǎn)凈損失未付利潤(rùn)一年內(nèi)到期長(zhǎng)期債券投資其他未交款其他流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期負(fù)債其他流動(dòng)負(fù)債長(zhǎng)期投資長(zhǎng)期負(fù)債合并價(jià)差其中：銀行長(zhǎng)期借款固定資產(chǎn)應(yīng)付債券其中：固定資產(chǎn)原值長(zhǎng)期應(yīng)付款減：累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專項(xiàng)應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長(zhǎng)期負(fù)債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項(xiàng)負(fù)債合計(jì)無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中：無(wú)形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)本企業(yè)所有者權(quán)益其中：實(shí)收資本資本公積其他長(zhǎng)期資產(chǎn)盈余公積遞延稅款借項(xiàng)（公益金）未分配利潤(rùn)外幣報(bào)表折算差額所有者權(quán)益合計(jì)資產(chǎn)合計(jì)負(fù)債及所有者權(quán)益合計(jì).主營(yíng)業(yè)銷售收入其中：產(chǎn)品收入產(chǎn)品收入產(chǎn)

4、品收入其他銷售收入銷售利潤(rùn)其它業(yè)務(wù)利潤(rùn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)投資收益其中：項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益補(bǔ)貼收入營(yíng)業(yè)外收支凈額其中：項(xiàng)目收入項(xiàng)目收入以前年度損益調(diào)整利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)按本企業(yè)占股比例計(jì)算的利潤(rùn)總額資產(chǎn)負(fù)債率有形凈值債務(wù)率流動(dòng)比率速動(dòng)比率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率存貨周轉(zhuǎn)率流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率以下為股份有限公司填寫每股凈資產(chǎn)股利支付率精品文檔損益表產(chǎn)品銷售成本其中：產(chǎn)品成本產(chǎn)品成本產(chǎn)品成本銷售費(fèi)用銷售稅金及附加其他銷售支出 (含稅金及附加 )管理費(fèi)用其中：管理人員工資長(zhǎng)期租賃費(fèi)用折舊費(fèi)用辦公費(fèi)用其他費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用其中：利息支出匯兌損失（溢余為負(fù)）所得稅少數(shù)所有者權(quán)益經(jīng)常性收入占總收入比報(bào)表比率分析銷售毛

5、利率銷售凈利率總資產(chǎn)凈利率凈值報(bào)酬率銷售增長(zhǎng)率凈利增長(zhǎng)率資產(chǎn)保值增值率已獲利息倍數(shù)每股收益每股股利.精品文檔主要產(chǎn)品/服務(wù)銷售明細(xì)表三：報(bào)表說(shuō)明產(chǎn)品 /服務(wù)名稱 銷售量 單位 單價(jià) 銷售額 占總銷售額比1、2、3、4、5、6、保修期產(chǎn)品售后維修服務(wù)收費(fèi)服務(wù)政策產(chǎn)品升級(jí)服務(wù)其他產(chǎn)品銷售季節(jié)性 /周期性變化固定資產(chǎn)數(shù)原凈狀態(tài)（使用、閑類別量值值置、報(bào)廢、已抵押）固定資產(chǎn)清單.精品文檔無(wú)名 稱用 途價(jià) 值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況形資產(chǎn)清單遞價(jià)值形成時(shí)間形成原因攤銷方式備注延資產(chǎn)明細(xì)證券品種買入價(jià)格投資時(shí)間持有時(shí)間收益情況備注短期投資投資對(duì)象金額投資時(shí)間占被投資公司股權(quán)收益情況備注長(zhǎng)期投資

6、關(guān)聯(lián)交易交易方與企業(yè)關(guān)系交易內(nèi)容形成時(shí)間金額備注(與關(guān)聯(lián)企業(yè)、董事、監(jiān)事、高管等有關(guān)供、產(chǎn)、銷、服務(wù)、管理、資金融通等諸方面情況 )其它說(shuō)明事項(xiàng).應(yīng)收賬款說(shuō)明存貨說(shuō)明資本公積說(shuō)明精品文檔對(duì)方公司名稱金額占應(yīng)收賬款百分比一年以內(nèi)一年以上二年以內(nèi)二年以上三年以內(nèi)三年以上名稱購(gòu)入時(shí)間用途購(gòu)入價(jià)值現(xiàn)在評(píng)估價(jià)值占存貨總值比例價(jià)值形成時(shí)間形成原因備注.精品文檔表四：公司組織與管理公司組織結(jié)構(gòu)圖姓名職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背景管理管理 /技術(shù)人員層變動(dòng)情況（三年內(nèi)或自公司創(chuàng)立以來(lái)）知識(shí)結(jié)構(gòu)管理管理層水平團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)組織構(gòu)架團(tuán)隊(duì)合作.精品文檔部門名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容所在區(qū)域備注部門、地域人員分布員年齡30 歲以下30 40

7、 歲40 歲以上平均年齡工勞分布動(dòng)教育高中以下高中大專大專本科本科以上力程度統(tǒng)計(jì)其它報(bào)酬結(jié)構(gòu)補(bǔ)充說(shuō)明具體關(guān)鍵人員依賴程度描述高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低薪金月工資支出總額年工資支出總額工資支出占費(fèi)用支出比制度交通、通訊等補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)其他說(shuō)明高管持股情況獎(jiǎng)勵(lì)年終獎(jiǎng)金計(jì)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)劃其他說(shuō)明保險(xiǎn)、 年社會(huì)保險(xiǎn)支出總額年人均社保支出福利年住房補(bǔ)貼支出總額年人均房補(bǔ)支出計(jì)劃其他福利支出總額年人均其他福利.表五：技術(shù)分析專利 /專有技術(shù)名稱來(lái)源及所核有權(quán)心技術(shù)專利 /專有主技術(shù)名稱要技術(shù)指標(biāo)及技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)研依托發(fā)研發(fā)小能組組成力技術(shù)更說(shuō)新周期明其他說(shuō)明精品文檔所有來(lái)源備權(quán)人方式注主要技領(lǐng)先

8、其他術(shù)指標(biāo)程度說(shuō)明.精品文檔產(chǎn)品名稱所用專利 /專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注主導(dǎo)產(chǎn)品 /業(yè)務(wù) /擬投資項(xiàng)目技術(shù)水平產(chǎn)品 /技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn) /試驗(yàn)情況產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段(基礎(chǔ)研究 中試小批大批量生產(chǎn) )貯備技術(shù) /項(xiàng)目名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說(shuō)明其他后續(xù)開(kāi)發(fā)能力 (技術(shù)貯備與創(chuàng)新安排 )技術(shù)名稱糾紛情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明技術(shù)存在的糾紛或潛在的糾紛說(shuō)明.精品文檔表六：生產(chǎn)過(guò)程及設(shè)施調(diào)查生產(chǎn)車間位置生產(chǎn)總建筑面積總使用面積用所有權(quán)屬地使用成本其他說(shuō)明主設(shè)備 /生產(chǎn)位來(lái)購(gòu)買價(jià)按使用年限線名稱置源/年租金估計(jì)總成本要重要設(shè)設(shè)備來(lái)源施附加備條件注設(shè)設(shè)備名稱維修 /保養(yǎng)記錄所耗費(fèi)用折舊政策施維修保養(yǎng)

9、資本化與折舊政策.精品文檔原料名稱主要用途單價(jià)進(jìn)貨渠道訂貨占材料其他說(shuō)明生生周期成本比例產(chǎn)原產(chǎn)料及主過(guò)要輔助程材料生產(chǎn)生產(chǎn)流程圖過(guò)程獨(dú)有的生產(chǎn)工藝設(shè)施及技術(shù)說(shuō)明.精品文檔質(zhì)量認(rèn)質(zhì)量證情況保證情況質(zhì)量檢驗(yàn)流程目前與潛在的環(huán)環(huán)保問(wèn)保題評(píng)估問(wèn)題已完成的環(huán)保工程及效果面臨經(jīng)費(fèi)問(wèn)題估計(jì)其他說(shuō)明說(shuō)明：1、 生產(chǎn)用地的使用成本指購(gòu)入所付價(jià)款或租用年租金及其他附加稅費(fèi)等全部支出；2、 重要設(shè)備來(lái)源指購(gòu)入、融資租賃、經(jīng)營(yíng)性租賃；3、 生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購(gòu)進(jìn)、省外購(gòu)進(jìn)、進(jìn)口，以主要渠道填寫；4、 資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替代。.精品文檔第二部分市場(chǎng)分析表七：行業(yè)與市場(chǎng)行業(yè)背景目標(biāo)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模與增長(zhǎng)潛力

10、分析目標(biāo)客戶競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名稱目前所占市場(chǎng)分額未來(lái)三年能占市場(chǎng)分額依據(jù)資料公司產(chǎn)品的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及市場(chǎng)分額估計(jì)項(xiàng) 目本公司競(jìng)爭(zhēng)公司營(yíng)銷產(chǎn)品品種、策略性能及與產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格.精品文檔對(duì)手營(yíng)銷機(jī)構(gòu)及比較銷售半徑銷售人員地域分布及人數(shù)、培訓(xùn)計(jì)劃營(yíng)銷銷售策略程序及與分銷競(jìng)爭(zhēng)渠道、配套對(duì)手市場(chǎng)，直銷及比較分銷商代理商數(shù)量及分布廣告與促銷計(jì)劃.精品文檔表八：財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)單位；（萬(wàn)元）損益表預(yù)測(cè)項(xiàng)目第一年第二年第三年銷售收入其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品銷售成本其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用及流轉(zhuǎn)稅金管理及財(cái)務(wù)費(fèi)用利潤(rùn)總額所得稅金凈利潤(rùn)現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)投資需求流動(dòng)資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測(cè)流動(dòng)資產(chǎn)

11、其中：應(yīng)收賬款存貨其它固定資產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中：銀行借款應(yīng)付賬款其他長(zhǎng)期負(fù)債負(fù)債合計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤(rùn)所有者權(quán)益合計(jì).精品文檔表九：風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策分類風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)策原材料供應(yīng)與儲(chǔ)運(yùn)融資能力局限行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)銷市售場(chǎng)市場(chǎng)發(fā)展風(fēng)不平衡險(xiǎn)價(jià)格政策性風(fēng)險(xiǎn)WTO 風(fēng)險(xiǎn)其它.精品文檔第三部分?jǐn)M投資計(jì)劃表十：投資計(jì)劃表擬投資金額_幣（大寫） _投資分期情況占股比例溢價(jià)情況投資經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)投資方案.精品文檔第四部分填表說(shuō)明一、表中內(nèi)容若填寫不下可附另頁(yè)。二、企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長(zhǎng)期、成熟期），填寫內(nèi)容可不同；如有項(xiàng)目空白未填請(qǐng)注明原因。三、投資經(jīng)理應(yīng)核對(duì)以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件，簽名負(fù)責(zé)。1.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書(shū)、稅務(wù)登記證（國(guó)、地稅）；2.公司章程；3.貸款證；4.公司成立批文及所發(fā)展項(xiàng)目的政府有關(guān)部門的批文、合同等；5.公司所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書(shū)；6.近期財(cái)務(wù)報(bào)表（注冊(cè)資金驗(yàn)資報(bào)告、 去年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，最近一期月報(bào)）；7.企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃書(shū) /商業(yè)計(jì)劃書(shū)；8.被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代表身份證、授權(quán)簽字人身份證；四、投資決策通過(guò)后，投