銀行倉庫管理辦法

1、XX銀行倉庫管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)全行各類實(shí)物的倉儲(chǔ)管理，保持合理庫存，節(jié)約成本支出， 保障全行經(jīng)營(yíng)管理需要， 特制定本辦法第二條 本辦法所指的實(shí)物包括各類辦公用品、耗材、 計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備 ,各類饋贈(zèng)禮品及業(yè)務(wù)憑證印刷品等所有 統(tǒng)一批量采購的物品，以及其他需要倉儲(chǔ)的各類物品。第二章 倉庫管理組織第三條 總行設(shè)置實(shí)物倉庫，設(shè)置保管員負(fù)責(zé)對(duì)全行所 有倉儲(chǔ)物品的管理。實(shí)物使用部門指定使用人員或保管人 員，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)入實(shí)物的保管工作。第四條 各分行應(yīng)遵照本規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的實(shí)物倉庫，存 放從總行倉庫領(lǐng)入的以及分行統(tǒng)一批量采購的各種實(shí)物物 品。第五條 倉庫管理工作的職責(zé)分工如下 :（一）

2、總行機(jī)構(gòu)管理部負(fù)責(zé)提供存放物品的庫房或場(chǎng)所、 并配備倉庫管理所必需的安全、消防設(shè)施及貨架等辦公設(shè) 施。（二）總行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)倉庫及保管員的日常管理 工作。1. 負(fù)責(zé)對(duì)倉庫保管員的日常工作進(jìn)行考核、監(jiān)督和檢 查;2. 負(fù)責(zé)對(duì)倉庫保管員的業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)；3. 督促倉庫保管員定期進(jìn)行倉庫盤點(diǎn)，并對(duì)盤點(diǎn)結(jié)果進(jìn)行核對(duì)和分析。（三）總行審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)全行倉庫管理工作進(jìn)行監(jiān)督評(píng) 價(jià)，定期或不定期開展專項(xiàng)審計(jì)。第六條 倉庫保管員的職責(zé)如下：（一）收發(fā)實(shí)物及時(shí)登記賬簿及相關(guān)登記本、負(fù)責(zé)建立 相關(guān)檔案 ;（二）按要求對(duì)庫存物品進(jìn)行整點(diǎn)，擺放有序，便于實(shí) 物管理 ;（三）堅(jiān)持定期盤庫，保證賬實(shí)相符。發(fā)現(xiàn)物資數(shù)

3、量不 符合規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正，并向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告 ;（四）根據(jù)庫存情況合理制定采購計(jì)劃，及時(shí)通知采購 部門采購物品，保證充足庫存，做到既滿足經(jīng)營(yíng)管理需要， 又不造成庫存積壓 ;（五）按規(guī)定辦理庫存物品的出入庫手續(xù)，對(duì)出入庫手 續(xù)不完備和違反規(guī)定的不準(zhǔn)辦理出入庫 ;（六）對(duì)庫房的安全保持高度警惕，做好保管物品的防 盜、防火、防潮、防腐等工作，發(fā)現(xiàn)事故隱患及時(shí)上報(bào)，對(duì) 意外事件及時(shí)處置，杜絕發(fā)生人為的安全事故 ;（七）負(fù)責(zé)倉庫衛(wèi)生，保持庫區(qū)整潔。第七條 倉庫日常管理基本規(guī)定如下：（一）除管庫人員外，其他人員未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得進(jìn)入 庫房;（二）節(jié)假日和夜間，任何人不得進(jìn)入庫房。如遇特殊 情況必須進(jìn)入

4、庫房時(shí)，應(yīng)須領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ;（三）倉庫不得存放賬外物品，也不得為外單位或個(gè)人 代存物品 ;（四）管庫員因出差、請(qǐng)休假，庫內(nèi)實(shí)物和庫房鑰匙必 須辦理交接手續(xù)。1.庫內(nèi)實(shí)物按會(huì)計(jì)賬詳列移交清單， 經(jīng)交接雙方清點(diǎn)相 符后辦理交接手續(xù)。未辦妥交接手續(xù)不得離職；2.交接庫房鑰匙， 要固定人員， 垂直交接， 避免發(fā)生同 一人在不同時(shí)間接觸兩把不同鑰匙的現(xiàn)象。因管庫人員工作 調(diào)動(dòng)而發(fā)生的交接，則需更換庫房門鎖。主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)庫房的 交接進(jìn)行監(jiān)交。（五）庫房鑰匙不能隨意亂放，保管員應(yīng)將庫房鑰匙隨 身攜帶，庫房鑰匙丟失不得配用，應(yīng)及時(shí)報(bào)告，更換新鎖。第八條 倉庫實(shí)物存放要求如下：（一）倉庫均應(yīng)按物品種類劃分不同的區(qū)域進(jìn)

5、行存放， 各區(qū)域應(yīng)懸掛或粘貼相應(yīng)標(biāo)識(shí)；要分品種明細(xì)懸掛卡片、并 按業(yè)務(wù)順序及時(shí)登記賬簿 ;（二）庫存物資應(yīng)排列整齊， 做到“二清一相符”，即品種 清、數(shù)量清、賬實(shí)相符。第三章 物品入庫第九條 實(shí)物入庫管理辦法如下：（一）總行采購的全部物品必須先進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收工作 由倉庫管理員和物品采購部門共同驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后再辦理 入庫手續(xù)；對(duì)驗(yàn)收不合格的物品，倉庫保管人員不得辦理入 庫手續(xù) ;（二）采購的全部物品必須先入庫后領(lǐng)用，未入庫的物 品不得直接使用 ;（三）對(duì)驗(yàn)收合格的物品，要填寫一式三聯(lián)的入庫清 單（附件 4），經(jīng)審核無誤后，由送貨人員、采購人員和保 管員共同簽字入庫。第四章 物品報(bào)賬第十條 采購

6、部門向財(cái)務(wù)部門報(bào)賬時(shí)，須遵守財(cái)務(wù)核算 制度，圍繞業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，科學(xué)測(cè)算，合理均衡執(zhí)行費(fèi)用預(yù) 算計(jì)劃。報(bào)賬程序要求如下：（一）報(bào)賬物品列入固定資產(chǎn)項(xiàng)目的，除應(yīng)遵循 XX 銀行固定資產(chǎn)管理辦法中的相關(guān)規(guī)定外，還須持經(jīng)送貨人 員、采購人員和保管員共同簽字的入庫清單方能進(jìn)行報(bào)賬 ;（二）入庫物品列入固定資產(chǎn)項(xiàng)目之外的，應(yīng)持真實(shí)有 效的購貨發(fā)票和經(jīng)送貨人員、采購人員和保管員共同簽字的 入庫清單， 填寫報(bào)銷單和 費(fèi)用項(xiàng)目審批表 ，然后按照 XX 銀行總行機(jī)關(guān)費(fèi)用管理辦法執(zhí)行。第五章 物品出庫第十一條 各部門根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要領(lǐng)用物品時(shí)，應(yīng)填 制領(lǐng)用清單。領(lǐng)取業(yè)務(wù)憑證等印刷品的，應(yīng)填寫 XX 銀行 重要空白憑

7、證領(lǐng)用清單 （附件 2 ）或 XX 銀行一般憑證領(lǐng) 用清單（附件 3）；領(lǐng)用辦公用品的，應(yīng)填寫 XX 銀行物品 領(lǐng)取清單（附件 1）；各類領(lǐng)用清單經(jīng)領(lǐng)用部門負(fù)責(zé)人簽字， 加蓋部門公章，辦理領(lǐng)用手續(xù)。領(lǐng)用列入固定資產(chǎn)項(xiàng)目物品 的，應(yīng)根據(jù) XX 銀行固定資產(chǎn)管理暫行辦法執(zhí)行。第十二條 倉庫保管員根據(jù)手續(xù)齊全的各類領(lǐng)用清單， 由領(lǐng)用部門人員簽字確認(rèn)后，保管員辦理出庫手續(xù)，并登記 賬簿。第十三條 各部門領(lǐng)用的物品，由各部門指定專人負(fù)責(zé) 登記管理。對(duì)領(lǐng)用的辦公機(jī)具、電子設(shè)備等重要物品，須登 記重要物品保管交接登記本 ，由使用人或保管人簽字， 并嚴(yán)格按照我行 XX 銀行固定資產(chǎn)管理辦法中的相關(guān)規(guī) 定進(jìn)行管

8、理。第六章倉庫盤點(diǎn)第十四條 倉庫保管員應(yīng)在每月末對(duì)庫存物品盤點(diǎn)一 次。第十五條盤點(diǎn)應(yīng)對(duì)實(shí)物逐一盤點(diǎn)，按實(shí)盤數(shù)量填寫各 種保管賬簿，做到賬實(shí)相符、賬簿相符、賬賬相符。第十六條 盤點(diǎn)時(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)盤虧、盤盈、毀損等事項(xiàng)、 要查明原因，提出初步處理意見，經(jīng)主管部門審核后進(jìn)行相 關(guān)賬冊(cè)調(diào)整。第十七條 倉庫保管員請(qǐng)休假、離任時(shí)，要對(duì)倉庫進(jìn)行 全面盤點(diǎn)，并對(duì)其所保管的賬冊(cè)、資料等列出清單、向接交 人逐一交接。主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)交接內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)交。第十八條 倉庫保管員應(yīng)在年底對(duì)倉庫物品進(jìn)行詳細(xì) 盤點(diǎn)一次，并監(jiān)督各部門對(duì)領(lǐng)入物品詳細(xì)盤點(diǎn)一次，確定各 類物品實(shí)際使用情況及余額，做好次年倉庫物品購置需求預(yù) 算。第七章實(shí)物核算第

9、十九條 每次物品入庫或出庫后，保管員必須及時(shí)登 記賬簿，隨時(shí)結(jié)出數(shù)量余額，并與實(shí)物相對(duì)，如有不符，應(yīng) 找出原因及時(shí)處理。第二十條 倉庫保管員必須按照各項(xiàng)物品建立倉庫保 管明細(xì)賬，并依據(jù)購置物品時(shí)的入庫清單和各類物品領(lǐng) 用清單的存根聯(lián)登記入賬。第二十一條各項(xiàng)倉庫保管明細(xì)賬的余額采用永續(xù)盤存制方法序時(shí)結(jié)出。第二十二條 對(duì)盤虧、損毀的物品，屬于人為原因造成 的，由責(zé)任人承擔(dān)；屬不可抗力原因造成的以及原因不明的， 按實(shí)際損失經(jīng)主管部門總經(jīng)理簽字后報(bào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部，記入當(dāng) 期損益。第八章 違規(guī)處理第二十三條 對(duì)由于倉庫的設(shè)置及保護(hù)物品安全的條 件和環(huán)境所存在或需要改善的缺陷，而導(dǎo)致物品受到損失， 倉庫保管員

10、未及時(shí)提出的， 由保管員負(fù)責(zé)， 保管員及時(shí)提出， 主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)人未及時(shí)進(jìn)行處理的，由主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。第二十四條 倉庫保管員違反本辦法的規(guī)定，出現(xiàn)下列 情況之一的，主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)責(zé)令其改正，并由當(dāng)事人承擔(dān)造成 的損失。（一）將未進(jìn)行驗(yàn)收的物品入庫或?qū)⑽唇?jīng)批準(zhǔn)將驗(yàn)收不 合格的物品入庫；（二）違反本辦法第十一條、第十二條的規(guī)定，未辦理 出庫手續(xù)或手續(xù)不符合規(guī)定要求發(fā)出物品；（三）不按照物品存放要求，造成物品損壞；（四）沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)庫房的安全隱患， 使物品受到損失；（五）擅自調(diào)整相關(guān)賬冊(cè)。第九章 業(yè)務(wù)憑證的管理第二十五條 重要空白憑證的管理除遵守本規(guī)定要求 外，還需遵守 XX 銀行重要空白憑證及有價(jià)單證管理

11、辦法第二十六條 重要空白憑證及一般憑證的出入庫管理 除遵守本規(guī)定要求外，還需遵守 XX 銀行憑證配送管理辦 法。第十章 附 則第二十七條本辦法由總行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)修改和解釋。第二十八條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)行。附件1XX銀行物品領(lǐng)取清單位名稱:物品類別物品名稱及型號(hào)單位單價(jià)數(shù)量備注種類單數(shù)起至號(hào)碼轉(zhuǎn)帳支票份現(xiàn)金支票份活期存折本一本通存折本儲(chǔ)蓄存單份支付系統(tǒng)專用份小額系統(tǒng)專用份存款證明份個(gè)人存款證明份銀行承兌匯票份銀行匯票份同城清算貸方份單位開戶證實(shí)份銀行代收罰款份現(xiàn)金出庫單份電費(fèi)收據(jù)份單位定期存單份商業(yè)承兌匯票份代理業(yè)務(wù)收款份收費(fèi)發(fā)票份利息發(fā)票份經(jīng)辦人:附件2XX銀行重要空白憑證領(lǐng)用清單負(fù)責(zé)人

12、:領(lǐng)用人:憑證庫管員支行憑證管理員會(huì)計(jì)經(jīng)理：公章附件3種類單位數(shù)蓋#類* J普通存款單位錯(cuò)算脈戶開戶資料領(lǐng)取單普通取款托收憑證卡存款松發(fā)工資業(yè)務(wù)確認(rèn)書卡取款tt（ft發(fā)開戶許可證審譜弔大白紙撤銷銀行賬戶申請(qǐng)電:小白條費(fèi)用項(xiàng)目審批表莎缶嫩款單鳩幣艙常黠戶鱗交接清單電匯憑證錯(cuò)帳沖正借方憑證業(yè)務(wù)確認(rèn)書錯(cuò)帳沖正貸方憑證儲(chǔ)蓄存款利息單洛陽銀行銷戶申請(qǐng)書進(jìn)單洛陽銀行更換印鑒申請(qǐng)書屆員傳票匯總表二層影址儲(chǔ)蓄掛失申謂書三層癥紙空白憑證購買清單扎紙條攝市弋卡*渤個(gè)人黠聯(lián)戶輔表廣電運(yùn)通熱敏按開立單也銀行結(jié)算脈戶申請(qǐng)書廣電運(yùn)通雙膠紙銀企通短信業(yè)務(wù)申請(qǐng)書西門子熱It簸啊上餐行個(gè)人用戶服務(wù)申誦畫西門子雙膠第儲(chǔ)蓄掛失證件核對(duì)單存款利息傳票（回單）現(xiàn)金入庫單貸款利息傳票（回單）一般憑證領(lǐng)用單大信封重要空白憑證領(lǐng)用草中信封重