環(huán)境污染治理與規(guī)制博弈研究文獻(xiàn)

1、環(huán)境污染治理與規(guī)制博弈研究文獻(xiàn)綜述楊怡【摘要】由于環(huán)境污染，多年來(lái)污染事件頻發(fā)，土壤污染、空氣污染、河水及海洋污染、土地荒漠化、水資源短缺、生物多樣性銳減等環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重。我國(guó)也開(kāi)始越來(lái)越重視環(huán)境污染治理與規(guī)制博弈研究，研究角度和層面多種多樣。本文從理論和實(shí)證研究?jī)蓚€(gè)角度出發(fā)，對(duì)今年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于環(huán)境污染治理與規(guī)制博弈研究的文章進(jìn)行了歸納總結(jié)，從而為此類(lèi)研究提供參考?！娟P(guān)鍵詞】環(huán)境污染治理 博弈分析 環(huán)境規(guī)制改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)一直呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，被譽(yù)為世界經(jīng)濟(jì)的“火車(chē)頭”。然而在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，我國(guó)的環(huán)境資源也急劇惡化。多年來(lái)，我國(guó)環(huán)境保護(hù)部門(mén)做了大量的工作，但由于環(huán)境保護(hù)涉及

2、到多方面的利益，存在著復(fù)雜的博弈關(guān)系，致使環(huán)境污染嚴(yán)重事件時(shí)常發(fā)生，不少地方環(huán)境污染在治理后不久即又反彈，環(huán)境保護(hù)陷入了“污染-治理-在污染-再治理”的困境。一下是我所總結(jié)的有關(guān)環(huán)境污染治理的研究成果，為此類(lèi)研究提供參考。一 環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究環(huán)境問(wèn)題一直為世人所關(guān)注，經(jīng)濟(jì)學(xué)一直有關(guān)于經(jīng)濟(jì)福利和自然資產(chǎn)儲(chǔ)備之間的關(guān)系的探討，有關(guān)環(huán)境經(jīng)濟(jì)方面的文獻(xiàn)可以追溯到很多的歷史文獻(xiàn)。早在20世紀(jì)20年代，阿瑟·庇古就有把污染看做是外部性的思想。格雷和候特陵分別在1914年和1913年對(duì)可耗竭資源如鎂金屬礦藏的折耗程度做過(guò)分析。而關(guān)于增長(zhǎng)的極限的分析則早在19世紀(jì)就由約翰·斯圖拉

3、特·穆勒做出了。但環(huán)境作為一種重要的公共資源在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的情況下，其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系并沒(méi)有很早引起人們的重視。有關(guān)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的綜合理論體系的形成只是近30年才逐漸形成，并在80年代末當(dāng)焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到可持續(xù)發(fā)展這一主題時(shí)學(xué)者們對(duì)于環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特別是環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問(wèn)題才開(kāi)始重視，中國(guó)學(xué)者對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題的關(guān)注相對(duì)更晚。文獻(xiàn)表明中國(guó)學(xué)者對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題的研究更多的是90年代才開(kāi)始，有關(guān)研究成果多是近幾年才大量涌現(xiàn)。關(guān)于環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系研究最早始于1994年由Selden和Song兩位學(xué)者提出的倒U型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)（EKC）。EKC曲線(xiàn)近年來(lái)成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究

4、中一個(gè)充滿(mǎn)爭(zhēng)議的主題，它表明:環(huán)境惡化與人均GDP在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段呈正向變動(dòng)關(guān)系，當(dāng)人均GDP達(dá)到一定水平后，二者表現(xiàn)為反向變化關(guān)系；張娟（2012）研究結(jié)果表明倒U型的EKC曲線(xiàn)是成立的；郭軍華，李幫義（2010）研究表明，只有工業(yè)固體廢棄物排放量與人均GDP之間符合EKC特征，工業(yè)廢水排放量隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而逐漸減少，而工業(yè)廢氣排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不存在協(xié)整關(guān)系；李周、包曉斌（2002）認(rèn)為中國(guó)目前尚未到達(dá)倒U型的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。劉小麗（2009）研究顯示，GDP的增長(zhǎng)能夠影響二氧化碳的排放量，并且第二產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與二氧化碳的排放量呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。Ordas Criado C.,Valente S

5、.,Stengos.1(2011)研究結(jié)果表明穩(wěn)定的污染水平是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件。污染增長(zhǎng)率與產(chǎn)出水平正相關(guān)，與污染物排放水平負(fù)相關(guān)。Fodha Mouez (2010)研究結(jié)果表明現(xiàn)階段對(duì)于突尼斯來(lái)說(shuō)，降低污染物排放的政策和更多地增加污染治理費(fèi)用將不會(huì)傷害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)2。De Freitas, Luciano Charlita(2011)指出提高能源強(qiáng)度是降低污染排放的關(guān)鍵因素。澳大利亞學(xué)者麥格納里提出環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系取決于收入分配函數(shù)而非其均值。如果多數(shù)人投票機(jī)制發(fā)生作用，那么收入分配參數(shù)將通過(guò)影響對(duì)環(huán)境改善的支付意愿而決定污染削減的水平。這些學(xué)者的研究結(jié)果或者雷同或者結(jié)論相互矛盾

6、，究其原因在于選取的數(shù)據(jù)特別是環(huán)境污染指標(biāo)的選取不同所引起的。采用單一的環(huán)境污染指標(biāo)如廢棄排放量來(lái)研究與采用其他的環(huán)境污染指標(biāo)如工業(yè)廢水排放量進(jìn)行研究，完全有可能得出不同結(jié)論?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)尚沒(méi)有學(xué)者用綜合性的環(huán)境污染指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的關(guān)系進(jìn)行研究。2 環(huán)境污染治理博弈研究國(guó)內(nèi)外對(duì)環(huán)境污染治理博弈的研究主要集中在三個(gè)方面：對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生的根源、環(huán)境污染治理以及越界污染治理博弈分析。（1）環(huán)境污染產(chǎn)生的根源。早在20世紀(jì)初期Pigou3(1931)認(rèn)為外部性產(chǎn)生的原因是由于基于市場(chǎng)機(jī)制的邊際收益無(wú)法反映邊際成本而造成的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，并最終導(dǎo)致資源無(wú)法得到最優(yōu)配置,從而使市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法自發(fā)實(shí)

7、現(xiàn)資源配置的帕里托最優(yōu)狀態(tài)，環(huán)境污染的產(chǎn)生是市場(chǎng)失靈的結(jié)果。霍斯特·西伯特4 (2001)則認(rèn)為環(huán)境更多的時(shí)候是一種公共資源，而不是公共物品。國(guó)內(nèi)學(xué)者在對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生的根源進(jìn)行研究時(shí)，也基本沿用了國(guó)外學(xué)者的觀點(diǎn)。楊風(fēng)娟（2007），栗鳳娟、郭成葦（2005）、王鵬飛（2007）等人認(rèn)為環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)、外部性及市場(chǎng)失靈是造成環(huán)境污染的根本原因；吳愛(ài)菊（2008）認(rèn)為環(huán)境污染的主要原因在于人類(lèi)活動(dòng)的盲目性、趨利性以及思想認(rèn)識(shí)的主觀性和局限性。璐璐（2012）、祝合勇（2011）、屈藝（2011）等人分別探討了工業(yè)固體廢棄物污染、大氣污染、河水污染的成因，但對(duì)這些污染的深層次原因并沒(méi)有特別

8、地進(jìn)行分析。孫超、李超（2009）運(yùn)用外部性的經(jīng)濟(jì)理論分析了環(huán)境污染產(chǎn)生的根源在于企業(yè)最大化的目標(biāo)；潘勇（2000），朱滿(mǎn)德、劉超、董景奎（2007）等學(xué)者則從利用博弈分析工具對(duì)屢禁不止的排污現(xiàn)象、污染反彈現(xiàn)象進(jìn)行了研究，但對(duì)如何防止污染反彈并沒(méi)有給出有效的分析理論。（2）環(huán)境污染治理博弈分析。Pigon建議可以通過(guò)征稅，使私人邊際成本與社會(huì)邊際成本相等，或令排污企業(yè)增加排污費(fèi)用。通過(guò)征稅或提高企業(yè)進(jìn)行污染處理方面的投入等辦法，來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染的內(nèi)部化，從而解決環(huán)境污染的外部性問(wèn)題。Coase（1960）則提出了以交易成本理論為基礎(chǔ)的外部性理論，外部性問(wèn)題可以通過(guò)私人之間的談判和交易成本的選擇等

9、來(lái)將外部性的問(wèn)題內(nèi)部化，認(rèn)為明確的產(chǎn)權(quán)界定是防止“公共地悲劇”發(fā)生的根本方法。尚宇紅（2005），熊鷹、徐翔（2007）、劉志榮（2007）就環(huán)境污染中的政府監(jiān)管與企業(yè)之間的責(zé)任、行為特征等進(jìn)行了分析。陳舜友、丁祖榮、李娟（2008）就清潔生產(chǎn)中政府與企業(yè)間的責(zé)任、行為特征等進(jìn)行了分析。盧方元（2007）用演化博弈論的方法對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題進(jìn)行了分析，重點(diǎn)分析了排污企業(yè)之間，環(huán)保部門(mén)與排污企業(yè)之間相互作用時(shí)的策略選擇行為。分別結(jié)果認(rèn)為排污企業(yè)是否對(duì)排污進(jìn)行治理取決于收益與成本的對(duì)比，如果排污企業(yè)直接排污的收益大于污染治理后的收益，則企業(yè)會(huì)選擇排污。同樣環(huán)保部門(mén)監(jiān)管對(duì)排污企業(yè)的監(jiān)管力度不夠時(shí)，環(huán)境污

10、染就會(huì)產(chǎn)生。蔣成軍（2008）同樣認(rèn)為政府的處罰力度對(duì)企業(yè)排污的選擇策略有重要的影響。孫米墻、楊忠直（2006）提出要扭轉(zhuǎn)環(huán)境污染的態(tài)勢(shì)，政府需要加大處罰的力度，鼓勵(lì)公眾參與環(huán)境污染治理，同時(shí)應(yīng)降低環(huán)保設(shè)備和污染處理技術(shù)成本。（3）越界污染治理博弈分析。Akihiko Yanase5 (2009)認(rèn)為由于免費(fèi)搭車(chē)的存在，更嚴(yán)厲的排放政策將提高外國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力，而外國(guó)公司還能享受到由于這個(gè)國(guó)家排放減少的努力通過(guò)環(huán)境“越界效應(yīng)”所導(dǎo)致的全球環(huán)境提高的好處，由于這些策略效應(yīng)，非合作政策博弈中環(huán)境政策的效應(yīng)將會(huì)偏離社會(huì)最優(yōu)的水平，并且排放稅博弈要比命令控制型的博弈的結(jié)果對(duì)污染和社會(huì)福利的影響更加扭曲

11、。王艷、葉淑紅、丁德文6(2005)提出建立國(guó)際環(huán)境合作聯(lián)盟，制定聯(lián)盟間合作協(xié)議非常必要。搶到通過(guò)加強(qiáng)對(duì)國(guó)際聯(lián)盟的監(jiān)督控制，提高國(guó)際合作治污協(xié)議的實(shí)施力度對(duì)解決跨國(guó)越界污染有很大的促進(jìn)作用。蔣滿(mǎn)元7（2003）認(rèn)為博弈論指明了如何減少?lài)?guó)際公約中搭便車(chē)傾向的方法：一是采用單邊支付的手段，另一種則是內(nèi)在關(guān)聯(lián)博弈。Norimichi Matsueda8(2002)就曾對(duì)單向跨界污染中單邊支付問(wèn)題進(jìn)行過(guò)研究，結(jié)果表明，單邊支付之所以被擱置不用主要原因是信息不對(duì)稱(chēng)，受害國(guó)對(duì)污染國(guó)的減污行為驚醒補(bǔ)貼或援助，但卻并不知道污染國(guó)是否驚醒了最優(yōu)排放水平的努力，勢(shì)必會(huì)影響其資金援助的積極性。因?yàn)樾枰紤]雙方都能自

12、覺(jué)遵守的方法是必要的。以上關(guān)于環(huán)境污染治理博弈的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者比較多的集中在環(huán)境污染產(chǎn)生的原因、環(huán)境污染治理中局中人策略行為等問(wèn)題進(jìn)行研究，在有關(guān)文獻(xiàn)中，比較多地探討了生產(chǎn)者與政府監(jiān)管部門(mén)之間的策略選擇問(wèn)題，對(duì)環(huán)境治理中地方政府和中央政府之間的博弈則很少進(jìn)行研究，研究方法也主要側(cè)重于靜態(tài)的純策略博弈方法。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)越界污染治理方面的文獻(xiàn)較少。與此相反，國(guó)外對(duì)環(huán)境污染治理博弈的研究較多地集中在環(huán)境污染治理方法和越界污染治理方面。3 環(huán)境規(guī)制研究國(guó)內(nèi)對(duì)環(huán)境污染規(guī)制問(wèn)題的研究，主要集中在排污權(quán)交易、最優(yōu)總量控制方面。陳磊、張世秋（2005）對(duì)排污權(quán)交易中環(huán)境改善的支付意愿，企業(yè)行為的微觀博弈進(jìn)行了分

13、析。陳德湖（2006）研究了在排污權(quán)交易中，當(dāng)各排污企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)程度不同時(shí)，企業(yè)的不完全信息競(jìng)價(jià)模型，并得出投標(biāo)人越多，風(fēng)險(xiǎn)偏好系數(shù)越大，賣(mài)方的期望收益越高的結(jié)論。郭建軍（2001）建立了污染物總量動(dòng)態(tài)控制模型和最優(yōu)控制模型，給出了污染物總量和總產(chǎn)出之間的最優(yōu)軌線(xiàn)及最優(yōu)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；藏傳琴，劉巖，王凌9（2010）研究表明在信息不對(duì)稱(chēng)的條件下，不論是稅費(fèi)規(guī)制還是許可證規(guī)制，都存在著一定的效率損失，從而降低社會(huì)福利的水平。在環(huán)境規(guī)制中，要適當(dāng)減少命令控制型工具，逐步增加激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具。國(guó)外對(duì)于環(huán)境規(guī)制問(wèn)題的研究最早見(jiàn)于1974年由Weitzman所發(fā)表的有關(guān)環(huán)境規(guī)制工具選擇的論文。并提出了著名的W

14、eitzman定理。在污染控制成本不確定的條件下，環(huán)境污染治理首選的規(guī)制工具取決與邊際減污曲線(xiàn)的相對(duì)斜率。如果邊際減污成本曲線(xiàn)比邊際減污收益曲線(xiàn)陡峭，就應(yīng)采用價(jià)格型規(guī)制工具；當(dāng)邊際減污成本曲線(xiàn)比邊際減污收益曲線(xiàn)平緩時(shí)，就應(yīng)采用數(shù)量型規(guī)制工具。但他只考慮了效果結(jié)果的一階條件，卻忽視了對(duì)二階條件問(wèn)題的研究。Baumol和Oates(1971,1988)對(duì)命令控制型規(guī)制工具和市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具進(jìn)行了比較，分析結(jié)果表明類(lèi)似于排污收費(fèi)、可交易排污許可證這樣的市場(chǎng)激勵(lì)型工具具有明顯的減污效率。而命令控制型規(guī)制工具對(duì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的要求相對(duì)較高，為達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，需要付出更高的污染控制成本。目前在國(guó)際上，排污收費(fèi)和

15、可交易排污許可并廣泛地運(yùn)用于環(huán)境規(guī)制實(shí)踐。美國(guó)、歐盟、日本各國(guó)都已建立了排污交易權(quán)系統(tǒng)。Hahn和Haster10（1989）認(rèn)為在實(shí)踐中作為市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具，可交易排污許可權(quán)比排污收費(fèi)更加可取。Stavins和Whitehead11(1992)認(rèn)為可交易排污許可的主要優(yōu)點(diǎn)是環(huán)境規(guī)制者能夠?qū)ε盼哿繉?shí)施直接的控制。而排污費(fèi)對(duì)環(huán)境污染治理的影響，受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與價(jià)格水平變化的影響。規(guī)制者必須設(shè)置根據(jù)物價(jià)水平不斷地調(diào)整費(fèi)率。如果費(fèi)率設(shè)置的較低的話(huà)，則環(huán)境規(guī)制的效率就會(huì)大打折扣。近年來(lái)關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究，較多地集中在環(huán)境規(guī)制與法律的研究、微觀領(lǐng)域的環(huán)境規(guī)制問(wèn)題如針對(duì)食物污染的規(guī)制等，也有的學(xué)者針對(duì)某些

16、污染物質(zhì)排放權(quán)交易系統(tǒng)運(yùn)用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法進(jìn)行研究等。Schmalensee,Richard和Robert N.12(2013)對(duì)美國(guó)二氧化硫津貼交易系統(tǒng)進(jìn)行了分析，說(shuō)明一個(gè)良好的基于市場(chǎng)激勵(lì)的環(huán)境規(guī)制工具必須要進(jìn)行合理的設(shè)計(jì)，否則將會(huì)導(dǎo)致這個(gè)市場(chǎng)的失靈。Vandenbergh, Michael P.13(2008)等學(xué)者則把研究目光轉(zhuǎn)向個(gè)人和家戶(hù)部門(mén)的排放問(wèn)題?？傮w上來(lái)說(shuō)，國(guó)外學(xué)者對(duì)環(huán)境污染治理及規(guī)制問(wèn)題的研究具有一下特點(diǎn)：（1）制度分析透徹。充分運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理和方法對(duì)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行研究，在政策失靈、市場(chǎng)失靈、財(cái)產(chǎn)權(quán)失靈等問(wèn)題的研究上成果豐碩；（2）案例分析詳實(shí)。對(duì)

17、利益相關(guān)者的權(quán)利義務(wù)結(jié)構(gòu)、環(huán)境法規(guī)的經(jīng)濟(jì)影響、環(huán)境管理中的各個(gè)層次的研究都可以歸結(jié)到相應(yīng)的案例分析，從大量的案例分析中歸納出一般性的規(guī)律；（3）理論分析所用的模型豐富；除了政策導(dǎo)向性較強(qiáng)的分析外，數(shù)學(xué)模型被廣泛應(yīng)用，是的理論分析的邏輯更加嚴(yán)密；（4）分析的專(zhuān)題領(lǐng)域十分具體。在環(huán)境經(jīng)濟(jì)、環(huán)境法學(xué)、環(huán)境管理等分支學(xué)科下進(jìn)行更為具體的專(zhuān)題研究和交叉研究，對(duì)環(huán)境問(wèn)題中所涉及到的主體行為分析比較透徹。目前在財(cái)產(chǎn)權(quán)制度、環(huán)境問(wèn)題的實(shí)證分析、環(huán)境問(wèn)題的治理等方面的研究仍在不斷完善。國(guó)內(nèi)外在不完全信息下環(huán)境污染的博弈問(wèn)題、環(huán)境污染的轉(zhuǎn)移問(wèn)題、環(huán)境污染的規(guī)制等方面的文獻(xiàn)較少，說(shuō)明在這些方面研究還很不夠。參考文獻(xiàn)

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