上海鋼聯(lián)外派董事

1、上海鋼聯(lián)電子商務(wù)股份有限公司 委派董事、監(jiān)事管理制度 第一章 總則 第一條 為建立健全上海鋼聯(lián)電子商務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“上海鋼聯(lián)”）投資、管理的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“投資企業(yè)”）的法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮企業(yè)董、監(jiān)事會(huì)作用，加強(qiáng)公司派出董、監(jiān)事的管理，切實(shí)保障公司的合法權(quán)益，確保公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法和公司章程等有關(guān)規(guī)定，特制定本管理制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。第二條 本制度所稱董事、監(jiān)事，是指公司選派到投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，代表公司行使權(quán)利的董事或監(jiān)事。選派包括提名推薦或直接委派及其他適當(dāng)形式。第三條 本

2、制度所稱責(zé)任董事、監(jiān)事是指接受公司的提名和委托，按規(guī)定程序，由公司向投資企業(yè)委派的承擔(dān)主要責(zé)任的董事或監(jiān)事。對(duì)同一企業(yè)派出多名董事、監(jiān)事的，應(yīng)指定一名責(zé)任董事或責(zé)任監(jiān)事，負(fù)責(zé)將公司對(duì)投資企業(yè)重大事項(xiàng)的決策意見及時(shí)反饋給企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，并將投資企業(yè)的重大事項(xiàng)及時(shí)通報(bào)公司和相關(guān)管理部門。若公司僅委派一名董事、監(jiān)事，則該董事、監(jiān)事即為責(zé)任董事、監(jiān)事。第四條 本制度所稱投資企業(yè)，是指公司安排的其他投資主體投資的企業(yè)，以及由該等被投資企業(yè)直接和間接投資設(shè)立的任何層級(jí)企業(yè)。第五條 本制度所稱審議書是指投資企業(yè)股東（大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三會(huì)會(huì)議議案審議意見書。本制度所指表決書是指投資企業(yè)三會(huì)會(huì)議議案之

3、表決意見書或其他表決文本。第六條 公司委派董事、監(jiān)事接受各職能部門按照其職能要求實(shí)施的管理，包括且不限于公司授權(quán)部門檢查監(jiān)督委派董事、監(jiān)事活動(dòng)的規(guī)范性、合法性；考核委派董事、監(jiān)事的績(jī)效；指導(dǎo)委派董事、監(jiān)事履行職權(quán)等。第二章 委派董事、監(jiān)事任職資格 第七條 自覺遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程，遵紀(jì)守法，廉潔奉公，克盡職守，有較強(qiáng)的使命感、責(zé)任感和勇于開拓進(jìn)取的精神。第八條 熟悉公司和投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，具備貫徹公司戰(zhàn)略和部署的能力，且具有與擔(dān)任董事、監(jiān)事相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)管理、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)。第九條 誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，維護(hù)股東權(quán)益，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。第十條 較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能

4、力，善于協(xié)調(diào)董事會(huì)與企業(yè)其他議事、決策機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。第十一條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任董事、監(jiān)事： （一）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入處分尚未解除的人員； （二）與投資企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形的人員； （三）存在公司法等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事的情形； （四）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為不宜擔(dān)任董事、監(jiān)事的其它情形。第十二條 公司向投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事，應(yīng)確保相關(guān)人員有足夠的精力履行董事、監(jiān)事職責(zé)。第三章 董事職責(zé)及工作程序 第十三條 董事的職責(zé)包括： （一）維護(hù)公司及其安排的投資企業(yè)利

5、益，正確行使表決權(quán)，應(yīng)嚴(yán)格按照表決意見書的結(jié)果參加投資企業(yè)董事會(huì)、股東（大）會(huì)的投票表決。（二）積極參與投資企業(yè)的各項(xiàng)決策，了解并監(jiān)督投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況，并定期由授權(quán)責(zé)任董事以書面形式向公司反饋信息。（三）應(yīng)與投資企業(yè)保持日常聯(lián)系，督促其定期（每月）向股東送交有關(guān)文件，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)報(bào)告等。（四）認(rèn)真行使董事權(quán)利，按時(shí)出席投資企業(yè)的董事會(huì)、股東（大）會(huì)以及其他有關(guān)會(huì)議。如不能參加投資企業(yè)的董事會(huì)、股東（大）會(huì)等會(huì)議時(shí)，應(yīng)在會(huì)議召開前三日通知公司，并經(jīng)公司同意后，以書面形式正式委托適當(dāng)人選參加。（五）在不損害公司利益的前提下，可以參加投資企業(yè)組織的有關(guān)活動(dòng)。第十四條 責(zé)任董事

6、參加董事會(huì)、股東（大）會(huì)工作程序如下： （一）責(zé)任董事于投資企業(yè)召開董事會(huì)三日前將有關(guān)會(huì)議資料及時(shí)送達(dá)公司。（二）責(zé)任董事根據(jù)會(huì)議議題內(nèi)容，分別向公司和相關(guān)部門匯報(bào)并闡述書面意見，并由相關(guān)部門審議后在審議書上簽署意見。（三）責(zé)任董事將審議書呈交領(lǐng)導(dǎo)審閱會(huì)簽。（四）責(zé)任董事根據(jù)審議書的審議、會(huì)簽結(jié)果，填制表決意見書并經(jīng)公司審核確認(rèn)，委派董事根據(jù)表決意見書的意見在投資企業(yè)董事會(huì)、股東（大）會(huì)上進(jìn)行投票表決。未履行上述程序，對(duì)公司造成損失的，委派董事應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的個(gè)人責(zé)任。第十五條 委派董事參加投資企業(yè)董事會(huì)、股東（大）會(huì)時(shí)，應(yīng)按照審批確認(rèn)的表決意見書進(jìn)行投票表決。會(huì)議臨時(shí)增加或變更議題時(shí)，

7、責(zé)任董事應(yīng)在表決前及時(shí)與公司或相關(guān)決策人員溝通，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人授權(quán)后，進(jìn)行投票表決。第十六條 委派董事參加投資企業(yè)各類會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)將會(huì)議全部資料（包括但不限于會(huì)議議案、會(huì)議決議及會(huì)議紀(jì)要等）送達(dá)公司存檔備案。第十七條 公司在與責(zé)任董事溝通后可視情況派員列席投資企業(yè)的有關(guān)會(huì)議。第十八條 責(zé)任董事應(yīng)于年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)，半年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，根據(jù)集團(tuán)公司各職能部門的要求，負(fù)責(zé)向投資企業(yè)搜集相關(guān)業(yè)務(wù)資料，并送交公司存檔。第四章 監(jiān)事職責(zé)及工作程序 第十九條 監(jiān)事職責(zé)包括： （一）維護(hù)公司及其安排的投資企業(yè)利益，正確行使表決權(quán)，應(yīng)嚴(yán)格按照公司出具的意見書參加投資企

8、業(yè)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行投票表決。（二）委派監(jiān)事應(yīng)積極了解并監(jiān)督投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況，特別是對(duì)投資企業(yè)董事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或損害公司利益的行為進(jìn)行監(jiān)督，責(zé)任監(jiān)事定期以書面形式向公司反饋信息。（三）委派監(jiān)事應(yīng)認(rèn)真行使監(jiān)事權(quán)利，按時(shí)出席投資企業(yè)的監(jiān)事會(huì)，列席投資企業(yè)的董事會(huì)、股東（大）會(huì)以及其他有關(guān)會(huì)議。如不能參加投資企業(yè)的監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)、股東（大）會(huì)等會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議召開前三日通知公司，并經(jīng)公司同意后，以書面形式正式委托適當(dāng)人選參加。第二十條 責(zé)任監(jiān)事參加監(jiān)事會(huì)工作程序如下： （一）責(zé)任監(jiān)事于投資企業(yè)召開監(jiān)事會(huì)三日前將有關(guān)會(huì)議資料及時(shí)送達(dá)公司。（二）責(zé)任監(jiān)事根據(jù)會(huì)議議題內(nèi)容，分別向公司和

9、相關(guān)部門匯報(bào)并闡述書面意見，并由相關(guān)部門審議后在審議書上簽署意見。（三）責(zé)任監(jiān)事將審議書呈交領(lǐng)導(dǎo)審閱、會(huì)簽。（四）責(zé)任監(jiān)事根據(jù)審議書的審議結(jié)果，填制表決意見書并交公司審核確認(rèn)，委派監(jiān)事根據(jù)表決意見書的意見在投資企業(yè)監(jiān)事會(huì)上進(jìn)行投票表決。未履行上述程序，對(duì)公司造成損失的，派出監(jiān)事應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的個(gè)人責(zé)任。第二十一條 委派監(jiān)事參加投資企業(yè)監(jiān)事會(huì)時(shí)，應(yīng)按照公司確認(rèn)的意見書進(jìn)行投票表決。會(huì)議臨時(shí)增加或變更議題時(shí)，應(yīng)在表決前及時(shí)與公司總裁或相關(guān)決策人員溝通，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人授權(quán)后，進(jìn)行投票表決。第二十二條 監(jiān)事參加投資企業(yè)各類會(huì)議，責(zé)任監(jiān)事應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)將會(huì)議全部資料（包括但不限于會(huì)議議案、會(huì)議決議

10、及會(huì)議紀(jì)要等）送達(dá)公司存檔備案。第二十三條 公司在與委派監(jiān)事溝通后可視情況派員列席投資企業(yè)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第五章 委派責(zé)任董事、監(jiān)事的權(quán)利 第二十四條 委派董事、監(jiān)事有權(quán)獲取為履行職務(wù)所需的企業(yè)經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及其它相關(guān)資料。第二十五條 根據(jù)投資企業(yè)的章程和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，行使派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)。第二十六條 有權(quán)對(duì)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展及投資計(jì)劃提出建議。第二十七條 對(duì)投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策（指企業(yè)投資、關(guān)聯(lián)交易、貸款擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、財(cái)務(wù)預(yù)決算、重大項(xiàng)目招標(biāo)文件等）進(jìn)行審議和監(jiān)督，但行使表決權(quán)前須事先以書面形式報(bào)公司并經(jīng)批準(zhǔn)。第二十八條 有權(quán)就公司增加或減少對(duì)

11、投資企業(yè)的投資、聘免投資企業(yè)高管人員等重大事項(xiàng)提出決策建議。第六章 委派董事、監(jiān)事工作規(guī)范 第二十九條 委派董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)或放棄職權(quán)。第三十條 除經(jīng)公司和投資企業(yè)相應(yīng)審批程序的批準(zhǔn)，委派董事、監(jiān)事不得與投資企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易。第三十一條 委派董事、監(jiān)事不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與企業(yè)同類的業(yè)務(wù)，不得從事?lián)p害企業(yè)利益的活動(dòng)。第三十二條 非經(jīng)公司批準(zhǔn)，委派董事、監(jiān)事不得將其權(quán)力轉(zhuǎn)授他人行使。不得利用職權(quán)或內(nèi)幕信息為自己和他人謀取私利，不得利用職權(quán)侵占企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，收取賄賂或非法獲取報(bào)酬。第三十三條 委派董事、監(jiān)事不得泄露在任職期間所獲得的涉及投資企業(yè)的

12、機(jī)密信息，并且其對(duì)投資企業(yè)商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第三十四條 委派董事、監(jiān)事必須保護(hù)投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，卸任后，不得以任何方式私自帶走涉及投資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)的任何資料，由此造成投資企業(yè)利益受損的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相當(dāng)?shù)姆韶?zé)任。第三十五條 任職尚未結(jié)束的董事、監(jiān)事，對(duì)因其擅自離職使公司利益造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第七章 工作報(bào)告制度 第三十六條 責(zé)任董事、監(jiān)事報(bào)告頻率： （一）工作履行情況，每月報(bào)告一次。（二）投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況，每季

13、度報(bào)告一次。（三）投資企業(yè)有重大事項(xiàng)時(shí)，隨時(shí)報(bào)告。第三十七條 投資企業(yè)發(fā)生可能對(duì)公司股權(quán)權(quán)益產(chǎn)生較大影響的事件，責(zé)任董事、監(jiān)事必須及時(shí)向公司提交臨時(shí)工作報(bào)告，重大事項(xiàng)包括但不限于： （一）股東（大）會(huì)和董事會(huì)擬表決的事項(xiàng)及其決議和會(huì)議紀(jì)要。（二）投資企業(yè)董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)人員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的崗位變動(dòng)。（三）投資企業(yè)簽訂重大合同，該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)結(jié)果中的一項(xiàng)或多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響。（四）投資企業(yè)申請(qǐng)貸款、為他人擔(dān)保、貸款到期無(wú)法及時(shí)還貸。（五）重大訴訟或仲裁事項(xiàng)以及重大違規(guī)事項(xiàng)。（六）出現(xiàn)虧損，投資企業(yè)發(fā)生經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損。（七）涉及投資企業(yè)的重大訴訟

14、事項(xiàng)。（八）投資企業(yè)利潤(rùn)分配方案。（九）對(duì)外投資、固定資產(chǎn)購(gòu)置；經(jīng)營(yíng)方向、方式發(fā)生變化；投資企業(yè)發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)行為。（十）投資企業(yè)及其下屬子公司合并、分立、破產(chǎn)、解散、被收購(gòu)和兼并。（十一）壞賬處理及固定資產(chǎn)處理和報(bào)廢。（十一）投資企業(yè)修改經(jīng)公司審定的內(nèi)控制度。（十二）投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大的變化，新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對(duì)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)有顯著影響。（十四）投資企業(yè)進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。（十五）其他可能影響投資企業(yè)價(jià)值和公司股權(quán)利益的重大事項(xiàng)。第八章 委派董事、監(jiān)事的選派及變更程序 第三十八條 選派原則 （一）公司在投資協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確公司委派董事、監(jiān)事事項(xiàng)，并按協(xié)議和投資企業(yè)章程約定向投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事。（二）投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)包括公司所選派的成員。（三）公司派出董事非經(jīng)特別批準(zhǔn)，一般不擔(dān)任投資企業(yè)執(zhí)行董事。第四十條 選派及變更程序 （一）董事、監(jiān)事的人選由公司總裁會(huì)同人力資源部根據(jù)董事、監(jiān)事候選人員庫(kù)和有關(guān)人事管理規(guī)定推薦提名。（二）公司會(huì)同人力資源部對(duì)董事、監(jiān)事人選進(jìn)行資格認(rèn)定及考核，并及時(shí)更新董事、監(jiān)事候選人庫(kù)。（三）董事、監(jiān)事人選經(jīng)批準(zhǔn)后，由公司或公司安排的其他投資主體向投資企業(yè)發(fā)送