公共部分機構(gòu)高管監(jiān)管規(guī)范

1、公共部分 - 機構(gòu)高管監(jiān)管規(guī)范題目1、根據(jù)保險公司分支機構(gòu)分類監(jiān)管暫行辦法（保監(jiān)發(fā)201045號），保監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)進行分類，所依據(jù)監(jiān)測指標不包括（）。(單選) A、業(yè)務(wù)經(jīng)營風險指標 B、合規(guī)風險指標 C、市場風險指標 D、內(nèi)控風險指標題目2、根據(jù)保險公司管理規(guī)定，下列表述正確的是（）。(單選)窗體頂端 A、籌建期間屆滿未完成籌建工作的，應(yīng)當重新提出設(shè)立申請； B、籌建機構(gòu)在籌建期間可以從事部分保險經(jīng)營活動； C、籌建期間計算在行政許可期限內(nèi)； D、作出不予批準籌建決定的，應(yīng)當口條說明理由。窗體底端題

2、目3、根據(jù)保險公司分支機構(gòu)市場準入管理辦法（保監(jiān)發(fā)（2013）20號）規(guī)定, 申請設(shè)立省級分公司以外分支機構(gòu)的，不得有以下情形：擬設(shè)機構(gòu)的上級直接管理機構(gòu)最近（）內(nèi)受到保險行政處罰的。(單選)窗體頂端 A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月窗體底端題目4、根據(jù)保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法（保監(jiān)發(fā)（201078）號），未實行審計集中制的保險公司，應(yīng)當按照（）的原則確定具體審計機構(gòu)和人員(單選)窗體頂端 A、上審一級 B、平級互審 C、外聘審計 D、下審一級窗體底端題目5、根據(jù)保險公司分支機構(gòu)分類監(jiān)管

3、暫行辦法（保監(jiān)發(fā)201045號），關(guān)于保險公司分支機構(gòu)分類說法錯誤的是（）。(單選)窗體頂端 A、A類機構(gòu)，指經(jīng)營合規(guī)，業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部控制等方面未發(fā)現(xiàn)問題的公司； B、B類機構(gòu)，指經(jīng)營較合規(guī)，業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部控制等方面雖有問題，但不嚴重的公司； C、D類機構(gòu)，指經(jīng)營存在較嚴重違規(guī)情形，或業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部控制等方面存在較大風險的公司； D、D類機構(gòu)，指業(yè)務(wù)經(jīng)營存在嚴重違規(guī)情形，或業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部控制等至少一個方面存在嚴重風險的公司。窗體底端題目6、保險公司分支機構(gòu)（）應(yīng)當是與保險公司訂立勞動合同的正式員工。 (單選)窗體頂端 A、所有員工&#

4、160;B、高級管理人員或者主要負責人 C、部門負責人職位以上員工 D、代理人窗體底端題目7、保險公司分支機構(gòu)在經(jīng)營存續(xù)期間，應(yīng)當具有（）的營業(yè)場所，配備必要的辦公設(shè)備。(單選)窗體頂端 A、固定 B、正式 C、完善 D、規(guī)范和穩(wěn)定窗體底端題目8、根據(jù)保險許可證管理辦法（保監(jiān)會令20071號）規(guī)定，保險許可證記載事項發(fā)生變更的，保險類機構(gòu)應(yīng)當向中國保監(jiān)會繳回原證，并領(lǐng)取新保險許可證。前款所稱變更事項不需要中國保監(jiān)會批準的，保險類機構(gòu)應(yīng)當自變更事項發(fā)生之日起（）內(nèi)向中國保監(jiān)會領(lǐng)取新保險許可證。(單選)窗體頂端 A、30日

5、60;B、1個月 C、2個月 D、3個月窗體底端題目9、根據(jù)保險公司分支機構(gòu)分類監(jiān)管暫行辦法（保監(jiān)發(fā)201045號），以下評價得分為（）為C類機構(gòu)。(單選)窗體頂端 A、40分 B、50分 C、65分 D、66分窗體底端題目10、保險機構(gòu)違反保險法規(guī)定，中國保監(jiān)會依照保險法除對該機構(gòu)給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。(單選)窗體頂端 A、1萬元以上10萬元以下 B、2萬元以上10萬元以下 C、1萬元以上5萬元以下 

6、D、2萬元以上7萬元以下窗體底端題目11、申請前（）內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰的人員不得擔任保險機構(gòu)高級管理人員。(單選)窗體頂端 A、6個月 B、1年 C、2年 D、3年窗體底端題目12、根據(jù)保險許可證管理辦法（保監(jiān)會令20071號）規(guī)定，保險類機構(gòu)有偽造、變造、出租、轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓保險許可證或使用過期或者失效保險許可證情形之一的，由中國保監(jiān)會責令改正，處以3萬元以下罰款，并對直接負責的高級管理人員處以（）罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。(單選)窗體頂端 A、1000元 B、2000元 C、5000元

7、0;D、10000元窗體底端題目13、經(jīng)批準設(shè)立的保險公司分支機構(gòu)，應(yīng)當持批準文件等材料，向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取（）后方可營業(yè)。(單選)窗體頂端 A、營業(yè)執(zhí)照 B、保險許可證 C、工商部門備案 D、工商部門批復(fù)窗體底端題目14、根據(jù)保險許可證管理辦法（保監(jiān)會令20071號）規(guī)定，保險許可證遺失的，保險類機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)現(xiàn)之日起（）內(nèi)在中國保監(jiān)會指定的報紙上聲明作廢，并持書面說明及聲明作廢的相關(guān)材料向中國保監(jiān)會重新申領(lǐng)。(單選)窗體頂端 A、5日 B、15日 C、10日 D、20日窗體底端題目15、保險

8、公司在其住所地以外的各省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當首先設(shè)立（）。(單選)窗體頂端 A、分公司 B、省級分公司 C、中心支公司 D、營業(yè)部或營銷服務(wù)部窗體底端題目16、下列選項中，屬于不能擔任保險公司高級管理人員的情形有（ ）。(多選)窗體頂端 A、無民事行為能力或者限制民事行為能力； B、受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾5年； C、被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年； D、被國家機關(guān)開除公職,自作出處分決定之日起未逾5年。窗體底端題目17、根據(jù)保險公司管理規(guī)定，保險機構(gòu)

9、可以被中國保監(jiān)會列為重點監(jiān)管對象的情形有（）。(多選)窗體頂端 A、嚴重違法 B、償付能力不足 C、業(yè)務(wù)出現(xiàn)下滑 D、財務(wù)狀況異常窗體底端題目18、根據(jù)保險公司管理規(guī)定，屬于保險經(jīng)營中不得從事的行為的有（）。(多選)窗體頂端 A、勸說或者誘導(dǎo)投保人解除與其他保險機構(gòu)的保險合同 B、給予或者承諾給予投保人、被保險人、受益人保險合同約定以外的保險費回扣或者其他利益 C、委托取得合法資格的機構(gòu)或者個人從事保險銷售活動 D、建立保險代理人的登記管理制度窗體底端題目19、根據(jù)保險公司管理規(guī)定，中國保監(jiān)會有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要，對保險機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其就（）等有關(guān)重大事項作出說明。(多選)窗體頂端 A、保險業(yè)務(wù)經(jīng)營 B、風險控制 C、內(nèi)部管理 D