057燕山石化危險源辨識與風(fēng)險評價管理規(guī)定

1、制度類型：企業(yè)制度-實施類/執(zhí)行類制度 名稱燕山石化危險源辨識與風(fēng)險評價管理規(guī)定制度 編號QZ/YSSH.AJ.057.2014制度 文號燕化企2014389號制度 版本2014 版主辦 部門安全監(jiān)察部所屬業(yè)務(wù)類別健康安全環(huán)境管理/ HSE管理/ HSE體系管 理簽門 4會部生產(chǎn)管理部、煉油事業(yè)部 化工事業(yè)部、機(jī)械動力部監(jiān)督檢查者安全監(jiān)察部審核 部門法律事務(wù)部 信息部 企業(yè)管理部解釋權(quán)歸屬安全監(jiān)察部簽發(fā) 日期2014年7月11日廢止說明燕山石化危險源辨 識與風(fēng)險評價管理規(guī) 定(燕化企2012 136號)屆時廢止生效 日期2014年7月11日制定目的選擇適宜的危險源辨識、風(fēng)險評價方法，辨識危險源

2、、 評價風(fēng)險，以便采取措施消除和減少生產(chǎn)經(jīng)營過程中存 在的風(fēng)險，為建立目標(biāo)指標(biāo)、實施運(yùn)行控制和改進(jìn)業(yè)績 提供證據(jù)制定依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系要求(GB/T-28001-2011 )、集團(tuán)公司HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn) (QSHS0001.1-2001 )適用范圍燕山石化公司所有活動(包括生產(chǎn)經(jīng)營、檢維修、新、 改、擴(kuò)建項目實施、服務(wù)過程管理等活動)和設(shè)備設(shè)施 的危險源辨識和風(fēng)險評價約束對象公司范圍內(nèi)所有活動和設(shè)備設(shè)施的危險源辨識和風(fēng)險評 價的管理涉及的相關(guān)制度燕山石化變更管理規(guī) 定業(yè)務(wù) 類別健康安全環(huán)境管理/ HSE 管理/ HSE體系管理變更管理業(yè)務(wù)制度-實施 類/執(zhí)行類1 基本要求1.1 規(guī)范內(nèi)容

3、的界定1.1.1 危險源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或） 健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。1.1.2 危險源辨識是指識別危險源的存在并確定其特性的過程。1.1.3 風(fēng)險是指發(fā)生危險條件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。1.1.4 可接受風(fēng)險是指根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已降至組織可容許程度的風(fēng)險。1.1.5 風(fēng)險評價是指對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。1.1.6 事件是指發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無論嚴(yán)重程度），或者死亡的情況。（事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事

4、件。）1.2 危險源辨識與風(fēng)險評價原則1.2.1 動態(tài)管理原則當(dāng)發(fā)生燕山石化變更管理規(guī)定中涉及的工藝技術(shù)變更、機(jī)械設(shè)備設(shè)施變更、管理變更時，應(yīng)及時組織危險源辨識與風(fēng)險評價，確定控制措施。1.2.2 分級管理原則根據(jù)風(fēng)險的程度不同，將風(fēng)險劃分為不同等級，并采取措施，優(yōu)先控制高等級風(fēng)險。1.3 本規(guī)定按專業(yè)分級管理。2 各級管理職責(zé)2.1 HSE 管理委員會負(fù)責(zé)審核確定公司級重大風(fēng)險及其控制措施。2.2 管理者代表對公司危險源辨識、風(fēng)險評價工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；負(fù)責(zé)組織各部門、各單位落實重大風(fēng)險的控制措施和隱患治理措施。2.3 安全監(jiān)察部是危險源辨識與風(fēng)險評價工作主管部門，負(fù)責(zé)制定、修訂本管理規(guī)定；負(fù)責(zé)

5、組織各部門、各二級單位開展危險源辨識、風(fēng)險評價工作；負(fù)責(zé)新、改、擴(kuò)建項目的危險源辨識和風(fēng)險評價工作，并組織制定、落實風(fēng)險控制措施和隱患治理措施；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各單位危險源辨識和風(fēng)險評價工作開展情況；參與審核公司級重大風(fēng)險控制措施和隱患治理措施；負(fù)責(zé)編制公司級重大風(fēng)險清單；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各單位公司級重大風(fēng)險控制措施和隱患治理措施落實情況。2.4 生產(chǎn)管理部、煉油事業(yè)部、化工事業(yè)部分別負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督公用工程、煉油、 化工系統(tǒng)生產(chǎn)技術(shù)運(yùn)行、重大開停工、產(chǎn)品儲運(yùn)過程的危險源辨識、風(fēng)險評價工作，并組織制定、落實風(fēng)險控制措施和隱患治理措施。2.5 機(jī)械動力部負(fù)責(zé)組織設(shè)備設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)保養(yǎng)、檢修、物資供應(yīng)等方面

6、的危險源辨識、風(fēng)險評價工作，并組織制定、落實風(fēng)險控制措施和隱患治理措施。2.6 除以上范圍的其他活動由相應(yīng)主管部門負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價工作，并組織制定、落實風(fēng)險控制措施和隱患治理措施。2.7 二級單位安全主管部門負(fù)責(zé)組織本單位危險源辨識和風(fēng)險評價工作，形成本單位重大風(fēng)險控制改進(jìn)措施清單組織制訂相關(guān)的控制措施；負(fù)責(zé)危險源辨識和風(fēng)險評價工作 的監(jiān)督和檢查。3 管理事項與程序3.1 危險源辨識與風(fēng)險評價的準(zhǔn)備3.1.1 成立危險源辨識、風(fēng)險評價小組 評價小組成員應(yīng)具備一定的危險源辨識和風(fēng)險評價的知識和能力，由本單位的負(fù)責(zé)人、技術(shù)、設(shè)備和業(yè)務(wù)主管組 成。必要時，可邀請相關(guān)單位或有關(guān)人員參加。應(yīng)鼓勵

7、全員 參與危險源辨識與風(fēng)險的評價工作。各二級單位單位要召開危險源辨識和風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)小組工作會議，布置危險源辨識和風(fēng)險評價相關(guān)工作，會議記 錄要在安委會會議紀(jì)要中體現(xiàn)。3.1.2 確定危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍 公司所有生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，包括規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)活動；原材料、產(chǎn)品的運(yùn) 輸和使用過程；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；作業(yè)場所的 設(shè)備、設(shè)施、車輛、安全防護(hù)用品；丟棄、廢棄、拆除和處置； 企業(yè)周圍環(huán)境（如公司與其他單位之間、廠與廠之間等）等。3.1.3 確定危險源辨識與風(fēng)險評價的對象在確定評價范圍后，按生產(chǎn)流程的各工段、地理區(qū)域或部門、裝置/設(shè)備 /設(shè)施、作業(yè)活

8、動確定評價對象。對確定的評價對象，可按作業(yè)活動進(jìn)一步細(xì)分，以便對危險源進(jìn)行全面辨識和風(fēng)險評價，同時應(yīng)對工作活動的相關(guān)信息有所了解，主要包括:（ 1 ） 所執(zhí)行任務(wù)的期限、人員及實施任務(wù)的頻率；（ 2 ）可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具；（ 3 ）用到或遇到物質(zhì)的物理、化學(xué)性質(zhì)；（ 4）工作人員的能力和已接受任務(wù)的培訓(xùn)；（ 5 ）作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)程序；（ 6 ）發(fā)生過有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。3.2 危險源辨識與風(fēng)險評價的組織3.2.1 一般情況下，危險源辨識、風(fēng)險評價要求各職能部門和二級單位每年2 月上旬組織進(jìn)行一次，于3 月 31 日前將相關(guān)電子表格報公司安全監(jiān)察部備案，4 月 30 日

9、前將電子表格上傳到HSE 管理系統(tǒng)中。3.2.2 新建、改建、擴(kuò)建項目3.2.2.1 項目可研階段的危險源辨識和風(fēng)險評價，主要體現(xiàn)在安全預(yù)評價報告中；項目實施階段的危險源辨識和風(fēng)險評價，主要體現(xiàn)在施工方案中；項目驗收階段的危險源辨識和風(fēng)險評價，主要體現(xiàn)在驗收評價報告中。3.2.2.2 因施工導(dǎo)致生產(chǎn)單位作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化，由工程項目主管部門組織施工所在的單位進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價工作。3.2.2.3 施工單位要組織本單位人員對施工作業(yè)活動進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價。3.2.2.4 項目投產(chǎn)后由項目所在單位組織危險源辨識和風(fēng)險評價工作。3.2.3 檢維修作業(yè)各二級單位安全主管部門組織本單位和施工單

10、位對檢維修作業(yè)進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價。施工項目屬地單位應(yīng)用安全檢查表法對項目中所涉及的工藝、設(shè)備和作業(yè)條件等，根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)章制度進(jìn)行危害、危險辨識，制訂控制措施并將結(jié)果書面告知施工作業(yè)單位。3.2.4 當(dāng)發(fā)生 燕山石化變更管理規(guī)定中涉及的工藝技術(shù)變更、機(jī)械設(shè)備設(shè)施變更、管理變更時，在變更實施前由變更主管部門組織相關(guān)單位進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價工作。3.3 選擇危險源辨識方法3.3.1 主要考慮的因素（ 1 ）危險源辨識與風(fēng)險評估的目的；（ 2 ）活動性質(zhì)；（ 3 ）工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；（ 4）危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；（ 5 ）潛在風(fēng)險度大??；（ 6 ）現(xiàn)有資源的

11、狀況；（ 7 ）信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；（ 8 ）法律法規(guī)要求或相關(guān)方要求。3.3.2 危險源辨識的主要方法：（ 1 ）安全檢查表法，即SCL法；（ 2 ）工作危害分析法，即JHA 法；（ 3 ）失效模式與影響分析法，即FMEA 法；（ 4）危險與可操作性研究法，即HAZOP 法；（ 5 ）預(yù)先危險分析法，即PHA 法；（ 6 ）故障假設(shè)分析法，即WI 法。（ 各類辨識方法簡介見附件5.1 ）3.3.3 危險源辨識方法的選擇危險源辨識和風(fēng)險評價小組應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種方法對具體對象進(jìn)行危險源辨識，同時將辨識結(jié)果填至相應(yīng)的危險源辨識記錄表內(nèi)。3.3.

12、3.1 對作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險源辨識可采用安全檢查分析（SCL）方法；3.3.3.2 對組織機(jī)構(gòu)和人員變更、常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動、工藝操作等危險源辨識可采用工作危害性分析（ JHA） 方法；3.3.3.3 對于關(guān)鍵裝置、要害部位，特別是之前經(jīng)常發(fā)生事故的或其它類似裝置、部位發(fā)生過如火災(zāi)、爆炸、人身傷亡等重大事故的危險源辨識，可采用危險與可操作性研究（ HAZOP ）分析方法。3.4 危險源辨識3.4.1 應(yīng)考慮的因素：3.4.1.1 物 （設(shè)施） 的不安全狀態(tài):包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷和誤動作。3.4.1.2 人的不安全行為:

13、包括不采取安全措施、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為。3.4.1.3 可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件：包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素。3.4.1.4 管理缺陷：包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。3.4.2 危害因素的分類：3.4.2.1 物理性危害因素：設(shè)備設(shè)施缺陷、防護(hù)缺陷、電危害、噪聲危害、振動危害、電磁輻射危害、運(yùn)動物危害、明火危害、高溫物質(zhì)危害、低溫物質(zhì)危害、粉塵危害、氣體物質(zhì)危害、液體物質(zhì)危害、作業(yè)環(huán)境缺陷、信號缺陷、其他物理性危害因素。3.4.2.2

14、 化學(xué)性危害因素：易燃易爆物質(zhì)、自燃性物質(zhì)、有毒物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)、其他化學(xué)性危害因素。3.4.2.3 生物性危害因素：致病微生物、傳染性媒介物、致害動植物、其他生物性危害因素。3.4.2.4 心理、 生理性危害因素：負(fù)荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、辨識功能缺陷、其他心理生理缺 陷。3.4.2.5 行為性危害因素：指揮錯誤、操作錯誤、監(jiān)護(hù)失誤、其他行為性危害因素。3.4.2.6 其他危害。3.4.3 危害產(chǎn)生的后果一般包括：機(jī)械傷害、車輛傷害、觸電、物體打擊、爆炸、起重傷害、火災(zāi)、中毒和窒息、淹溺、坍塌、灼燙、高處墜落、職業(yè)病、泄漏等其他傷害和財產(chǎn)損失。3.5 確定風(fēng)險評價準(zhǔn)則3

15、.5.1 評價準(zhǔn)則確定的依據(jù)（ 1 ）國家有關(guān)HSE 的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；（ 2 ）行業(yè)的設(shè)計規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（ 3 ）中國石化集團(tuán)公司HSE 管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；（ 4）燕山石化公司安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)；（ 5 ）燕山石化HSE管理制度及相關(guān)要求；（ 6 ）工藝流程圖；（ 7 ）設(shè)備設(shè)施設(shè)計說明和使用說明書；（ 8 ）操作規(guī)程；（ 9 ）以往發(fā)生過的事故案例等資料。3.5.2 評價準(zhǔn)則的管理3.5.2.1 風(fēng)險評價準(zhǔn)則由公司安全監(jiān)察部組織有關(guān)職能部門擬定，經(jīng)管理者代表審批后生效。3.5.2.2 評價準(zhǔn)則是動態(tài)的量化標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)HSE 管理制度要求的變化而變更。3.5.

16、3 評價準(zhǔn)則風(fēng)險評價采用與系統(tǒng)風(fēng)險率有關(guān)的因素指標(biāo)值之積來評價系統(tǒng)風(fēng)險的大小。即風(fēng)險度（R）=危害及后果發(fā)生的可能性及頻率的量化值（ L） *危害及后果的嚴(yán)重性量化值（ S）3.5.3.1 事件發(fā)生的可能性及頻率（L）評價發(fā)生危害事故、事件的可能性，重點考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異常或緊急狀態(tài)發(fā)生），現(xiàn)場有否控制措施 （包括個人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、職工培訓(xùn)），事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度。（參見附件5.2） 。3.5.3.2 評價危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）確定所識別的危害影響的嚴(yán)重性，重點考慮法律法

17、規(guī)要求、傷亡程度、財產(chǎn)損失以及對生產(chǎn)的影響和對本企業(yè)形象的影響程度（參見附件5.3） 。1.6 風(fēng)險評價危險源辨識和風(fēng)險評價小組應(yīng)對所辨識的危險源依據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則、法規(guī)和其它要求進(jìn)行評價，確定風(fēng)險等級（具體參見附件5.4） 。風(fēng)險度可按量化值分為五級，即：（1）不可容忍的風(fēng)險（25 >R>20 ）;（2）公司級重大風(fēng)險（16ARA15）;（3）廠（中心）級重大風(fēng)險（12 >R>10） ;（4）中等風(fēng)險（9>R>5）;（5）輕微或可忽略的風(fēng)險（4>R>1）O1.7 風(fēng)險控制風(fēng)險程度的大小是制定控制措施的依據(jù)，各單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果制定相應(yīng)的控制

18、措施（參見附件5.5）。1.7.1 在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時,應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險：1.7.1.1 消除，從根本上和源頭上消除危險源所導(dǎo)致的風(fēng)險， 即改進(jìn)工藝設(shè)計以消除危險源,如使用安全物質(zhì)替代危險物質(zhì)；1.7.1.2 替代， 用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量,如采用漏電保護(hù)器或安全電壓等；1.7.1.3 工程控制措施,即采用隔離、屏護(hù)和距離防護(hù)等控制措施，如安裝通風(fēng)系統(tǒng)、聯(lián)鎖裝置、隔聲罩等；1.7.1.4 標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施，即采用安全標(biāo)志、危險區(qū)域標(biāo)識、報警器、或制定程序、安全操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、教育培訓(xùn)等管理措施規(guī)范人的行為；1.7.1.5 個體防護(hù)裝備，即

19、其他控制措施均已考慮過后，作為最終手段，采用個體防護(hù)設(shè)備，如安全防護(hù)眼鏡、聽力保護(hù)器具、面罩、安全帶和安全索、口罩和手套。1.7.2 風(fēng)險控制措施的評審評審應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行：1.7.2.1 控制措施的確定是否會使風(fēng)險降低到可接受的水平；1.7.2.2 是否會產(chǎn)生新的危險源；1.7.2.3 是否已選定了投資效果最佳的解決方案。1.7.3 風(fēng)險控制措施的實施1.7.3.1 風(fēng)險控制措施由風(fēng)險所在部門或二級單位制定后報風(fēng)險所在單位的安全監(jiān)察部和有關(guān)部室批準(zhǔn)備案，風(fēng)險所在部門或二級單位負(fù)責(zé)組織實施。1.7.3.2 列入隱患治理項目的風(fēng)險，按照燕山石化隱患排查與治理項目管理規(guī)定執(zhí)行。1.7.3.3 風(fēng)

20、險所在單位的安全監(jiān)察部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查風(fēng)險控制措施的落實情況，及時糾正不符合。1.7.3.4 公司安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司級重大風(fēng)險控制措施的落實情況。1.7.3.5 遇有異常或緊急情況，應(yīng)及時實施應(yīng)急預(yù)案，以使事故損失減少到盡可能小的程度，按照燕山石化應(yīng)急管理規(guī)定執(zhí)行。1.8 重大風(fēng)險的管理1.8.1 重大或不可容忍的風(fēng)險是制定目標(biāo)及隱患治理、職業(yè)健康安全管理方案的基礎(chǔ)及依據(jù)，二級單位安全管理部門牽頭組織風(fēng)險評價小組討論風(fēng)險評價結(jié)果，審核本單位的危害因素及控制措施，形成公司級和廠級（中心級）重大風(fēng)險控制改進(jìn)措施清單（見附件5.6） 。會議情況要在安委會會議紀(jì)要中體現(xiàn)。1.8.2 公司級重大風(fēng)

21、險1.8.2.1 各二級單位安全部門將本單位公司級重大風(fēng)險控制改進(jìn)措施清單，于每年3 月 31 日前報公司安全監(jiān)察部。安全監(jiān)察部匯總后，組織有關(guān)部門審核，編制公司重大風(fēng)險控制改進(jìn)措施清單，報管理者代表審批執(zhí)行。1.8.2.2 各二級單位安全部門結(jié)合本單位實際情況組織相關(guān)專業(yè)部門編制重大風(fēng)險控制措施（可在重大風(fēng)險控制改進(jìn)措施清單中體現(xiàn)）并組織實施，監(jiān)督檢查控制措施的落實情況。1.8.2.3 公司安全監(jiān)察部每半年對各單位重大風(fēng)險控制措施的完成情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。1.8.3 廠（中心）級重大風(fēng)險各二級單位安全部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)專業(yè)部門制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施并組織實施，監(jiān)督檢查控制措施的落實情況。1.9

22、風(fēng)險評價報告階段性的風(fēng)險評價工作完成后應(yīng)編制風(fēng)險評價報告（見附件 5.8） ，并于每年3 月 31 日前報公司安全監(jiān)察部備案。1.10 告知各二級單位要制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃，將危險源辨識、風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制措施告知員工，告知情況要在安全活動記錄或崗位練兵本中體現(xiàn)。4 監(jiān)督、檢查與考核4.1 本規(guī)定是危險源辨識與風(fēng)險評價工作的規(guī)范和準(zhǔn)則， 經(jīng)頒布，各單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。4.2 公司安全監(jiān)察部按照制度執(zhí)行情況檢查底稿履行日常 監(jiān)督檢查，并按照公司績效考核要求實施考核。5 附件5.1 危險源辨識及風(fēng)險評價方法5.2 事件發(fā)生的可能性及頻率表5.3 評價危害及影響后果的嚴(yán)重性表5.4 風(fēng)險等級表5.5

23、 風(fēng)險控制措施參考表5.6 危險源辨識和風(fēng)險評價管理業(yè)務(wù)流程（見關(guān)于印發(fā)<機(jī)關(guān)部門關(guān)鍵管理業(yè)務(wù)流程> 的通知燕化企2014 180號）流程編號：YW/YSSH-AJ-1-16-20145.7 重大風(fēng)險控制改進(jìn)措施清單5.8 *單位 * 年度風(fēng)險評價報告5.9 燕山石化危險源辨識和風(fēng)險評價管理規(guī)定檢查底稿5.1危險源辨識及風(fēng)險評價方法1 工作危害分析法（JHA）1.1 工作危害分析法是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在危害的方法， 把一項工作活動分解成幾個步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故，設(shè)法消除危害。1.2 分析步驟：1.2.1 把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次

24、做什么等等，用3 4 個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。分解時應(yīng)：（ 1）觀察工作（ 2）與操作者一起討論研究（ 3）運(yùn)用自己對這一項工作的知識（ 4）結(jié)合上述三條1.2.2 對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。1.2.3 識別每一步驟的主要危害后果。1.2.4 識別現(xiàn)有安全控制措施。1.2.5 進(jìn)行風(fēng)險評估。1.2.6 建議安全工作步驟。2 安全檢查表分析法（SCL）2.1 安全檢查表分析法是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員列出一些項目， 識別與一般工藝設(shè)備

25、和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。2.2 分析步驟：2.2.1 建立安全檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關(guān)的安全檢查表，分析人員必須運(yùn)用自己的經(jīng)驗和可靠的參考資料制定檢查表。安全檢查分析（SCD記錄表裝置/作 業(yè)部名稱：崗位/工藝過程：設(shè)備/設(shè)施名稱及位號：分析人 員：分析日期：年 月日序號：序 號檢查 項目標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏 差的主 要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施可 能 性 （L）嚴(yán) 重 性 （S）風(fēng) 險 度 （R）建議改 進(jìn)措施偏差 發(fā)生 頻率管理 措施員工 勝任

26、 程度安全防護(hù) 設(shè)施2.2.2 分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以 及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題， 發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計和 操作等各個方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。2.2.3 分析差異（危害），提出改正措施建議。3故障假設(shè)分析法（WI）3.1 故障假設(shè)分析方法是對工藝過程或操作的創(chuàng)造性分析方法。危 險分析人員在分析會上圍繞分析人員所確定的安全分析項目對工藝 過程或操作進(jìn)行分析，鼓勵每個分析人員對假定的故障問題發(fā)表不同 看法。故障假設(shè)分析方法可用于設(shè)備設(shè)計和操作的各個方面（如建筑物、動力系統(tǒng)、原料、產(chǎn)品、貯存、物料的處理、裝置環(huán)境、操作規(guī) 程、管理規(guī)程、裝置的安

27、全保衛(wèi)等）。對于一個簡單的系統(tǒng)，故障假 設(shè)分析只需要一個或兩個分析人員就能夠進(jìn)行。3.2 分析步驟：3.2.1 確定分析范圍，分析裝置及工藝過程，包括工藝過程說明、 圖紙、操作規(guī)程、裝置的安全防范、安全設(shè)備、衛(wèi)生控制規(guī)程。3.2.2 依據(jù)工藝流程，分別提出故障假設(shè)問題，集中主要危害部位。3.2.3 識別每一故障假設(shè)問題的主要危害后果。3.2.4 識別現(xiàn)有安全控制措施。3.2.5 進(jìn)行風(fēng)險評估。3.2.6 建議改進(jìn)措施。4預(yù)危害性分析法(PHA4.1 預(yù)危害性分析主要是在項目發(fā)展的初期(如概念設(shè)計階段)識 別可能存在的危害，是今后危害性分析的基礎(chǔ)。當(dāng)只希望進(jìn)行粗略的 危害和潛在可能性分析時，也用

28、 PHA寸已建成的裝置進(jìn)行分析。4.2 分析步驟：4.2.1 收集裝置或系統(tǒng)的有關(guān)資料，以及其他可靠的資料(如任何相同或相似的裝置，或者即使工業(yè)過程不同但使用相同的設(shè)備和物 料)，知道過程所包含的主要化學(xué)物品、反應(yīng)、工藝參數(shù)、主要設(shè)備 的類型(如容器、反應(yīng)器、換熱器等)、裝置的基本操作說明書、防 火及安全設(shè)備。4.2.2 識別可能導(dǎo)致不希望的后果的主要危害和事故的情況?？紤]:(1)危險設(shè)備和物料，如有毒物質(zhì)、爆炸、高壓系統(tǒng)；(2)設(shè)備與物料之間的與安全有關(guān)的隔離裝置，如物料的相互作用、火災(zāi)/爆炸的產(chǎn)生和發(fā)展、控制/停車系統(tǒng)；(3)影響設(shè)備和物料的環(huán)境因素，如地震、洪水、靜電放電；(4)操作、測

29、試、維修及緊急處理規(guī)程；(5)與安全有關(guān)的設(shè)備、如調(diào)節(jié)系統(tǒng)、備用、滅火及人員保護(hù)設(shè)備。4.2.3 分析這些危害的可能原因及導(dǎo)致事故的可能后果。通常并不 需找出所有的原因以判斷事故的可能性，然后分析每種事故所造成的 后果，這些后果表示可能事故的最壞的結(jié)果。4.2.4 進(jìn)行風(fēng)險評估。4.2.5 建議消除或減少風(fēng)險控制措施。工作危害分析(JH網(wǎng)記錄表裝置/作業(yè) 部名稱：崗位/工藝過程：工作任務(wù)：分析人員：分析日期：年 月日序號：序 號工作 步驟危害或潛在事 件主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制 措施可能 性 （L）嚴(yán)重 性 （S）風(fēng)險 度 （R）建議 改進(jìn) 措施偏差 發(fā)生 頻率管理 措施員工 勝任

30、程度安全 防護(hù) 設(shè)施5失效模式與影響分析法（FMEA5.1 失效模式與影響分析就是識別裝置或過程內(nèi)單個設(shè)備或單個系 統(tǒng)（泵、閥門、液位計、換熱器）的失效模式以及每個失效模式的可 能后果。失效模式描述故障是如何發(fā)生的（打開、關(guān)閉、開、關(guān)、損 壞、泄漏等），失效模式的影響是由設(shè)備故障對系統(tǒng)的應(yīng)答決定的。5.2 分析步驟：5.2.1 確定FMEA勺分析項目、邊界條件（包括確定裝置和系統(tǒng)的分析主題、其他過程和公共/支持系統(tǒng)的界面）。5.2.2 標(biāo)識設(shè)備：設(shè)備的標(biāo)識符是唯一的，它與設(shè)備圖紙、過程或 位置有關(guān)。5.2.3 說明設(shè)備：包括設(shè)備的型號、位置、操作要求以及影響失效 模式和后果特征（如高溫、高壓、

31、腐蝕）。5.2.4 分析失效模式：相對設(shè)備的正常操作條件，考慮如果改變設(shè) 備的正常操作條件后所有可能導(dǎo)致的故障情況。5.2.5 說明對發(fā)現(xiàn)的每個失效模式本身所在設(shè)備的直接后果以及對 其他設(shè)備可能產(chǎn)生的后果，以及現(xiàn)有安全控制措施。5.2.6 進(jìn)行風(fēng)險評估。5.2.7 建議控制措施。6危險與可操作性分析法（HAZOP6.1 危險與可操作性分析是系統(tǒng)、詳細(xì)地對工藝過程和操作進(jìn)行檢查，以確定過程的偏差是否導(dǎo)致不希望的后果。 該方法可用于連續(xù)或間歇過程，還可以對擬定的操作規(guī)程進(jìn)行分析。HAZOP勺基本過程以關(guān)鍵詞為引導(dǎo)，找出工作系統(tǒng)中工藝過程或狀態(tài)的變化（即偏差），然后繼續(xù)分析造成偏差的原因、后果以及可

32、以采取的對策。HAZO野析需要準(zhǔn)確、最新的管道儀表圖（P&ID）、生產(chǎn)流程圖、設(shè)計意圖及 參數(shù)、過程描述。6.2 對于大型的、復(fù)雜的工藝過程，HAZO吩析公用工程等方面的人員需要57人，包括設(shè)計、工藝或工程、操作、維修、儀表、電 氣、公用工程等方面的人員；對相對較小的工藝過程，34人的分析組就可以了，但都應(yīng)有豐富經(jīng)驗。6.3 分析步驟：6.3.1 選擇一個工藝單元操作步驟，收集相關(guān)資料。6.3.2 解釋工藝單元或操作步驟的設(shè)計意圖。6.3.3 選擇一個工藝變量或任務(wù)。6.3.4 對工藝變量或任務(wù)用引導(dǎo)詞開發(fā)有意義的偏差。6.3.5 列出可能引起偏差的原因，偏差如何出現(xiàn)，操作員如何知道

33、偏差。6.3.6 解釋與偏差相關(guān)的后果。6.3.7 識別現(xiàn)有防止偏差的安全控制措施或保護(hù)裝置。6.3.8 基于后果、原因和現(xiàn)有安全控制措施或保護(hù)裝置評估風(fēng)險度。6.3.9 建議控制措施。附件5.2事件發(fā)生的可能性及頻率表分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率管理措施員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）監(jiān)測、控制、報警、 聯(lián)鎖、補(bǔ)救措施5在正常情況下經(jīng) 常發(fā)生此類事故 或事件從來沒有檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培 訓(xùn)、無任何經(jīng)驗、無 上崗資格證）無任何防范或控 制措施分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率管理措施員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）監(jiān)測、控制、報警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救措施4危害常發(fā)生或在 預(yù)期情況下發(fā)生偶爾檢查或大檢查有操作規(guī)程，但只是

34、偶爾 執(zhí)行（或操作規(guī)程內(nèi)容不 完善）不夠勝任（有上崗資 格證，但沒有接受后 效培訓(xùn)）防范、控制措施不小差 l=r3本公司過去曾經(jīng) 發(fā)生、或在異常情 況下發(fā)生類似事 故或事件月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí) 行一般勝任（有上崗 證，有培訓(xùn)，但經(jīng)驗 不足，多次出差錯）有，但沒有完全使 用（如個人防護(hù)用 品）2行業(yè)內(nèi)過去偶爾 發(fā)生危險事故或 事件周檢有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí) 行勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作用 或出差錯1行業(yè)內(nèi)極不可能 發(fā)生事故或事件日檢有操作規(guī)程，且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充 分，經(jīng)驗豐富，意識 強(qiáng)）有效防范控制措 施附件5.3評價危害及影響后果的嚴(yán)重性表分?jǐn)?shù)人員傷亡程度財產(chǎn)損失停工時間法規(guī)及規(guī)章制度 符合狀況形象受損程度5死亡終身殘廢喪失勞動能力50萬元3天，二套以 上裝置停工違法全國性影響4部分喪失勞動能力職業(yè)病慢性病住院治療5力兀2天，兩套裝 置停工潛在不符合法律 法規(guī)地區(qū)性影響3需要去醫(yī)院治療，但不 需住院1力兀1天，一套裝 置停工不符合集團(tuán)公司 規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)公司范圍 內(nèi)影響2皮外傷短時間身體不適<1力兀半天，裝置局 部停工不符合公司規(guī)章 制度本公司范圍內(nèi) 影響1沒有受傷無沒有誤時完全符合無影響附件5.4風(fēng)險等級表