第十章 壟斷與資源配置

1、第十章第十章 壟斷與資源配置壟斷與資源配置 壟斷的判定 壟斷的測量 壟斷的效率第一節(jié)第一節(jié) 壟斷的判定壟斷的判定一、壟斷的內(nèi)在屬性分析一、壟斷的內(nèi)在屬性分析 1關于壟斷的主體 2壟斷的形成基礎 3壟斷的市場范圍 4壟斷的內(nèi)容 5壟斷的目的 二、壟斷判定與相關市場界定二、壟斷判定與相關市場界定 壟斷判定的相關市場界定問題。相關市場界定問題是認定不同企業(yè)之間是否具有競爭關系以及在此基礎上的壟斷判定的前提。相關市場（Relevant Market）是指市場主體開展競爭的范圍。對該范圍的確定被稱為市場界定。（一）產(chǎn)品市場（一）產(chǎn)品市場 產(chǎn)品市場（Product Market）是指具有替代關系的產(chǎn)品的范

2、圍，所有具有替代關系的產(chǎn)品構成了同一個市場。進行產(chǎn)品市場界定對于壟斷的判定非常重要。如果所界定的產(chǎn)品市場范圍過寬，就會低估廠商的集中和壟斷程度；如果界定的產(chǎn)品市場范圍過窄，就會高估廠商的集中和壟斷程度。 綜觀世界各個國家和地區(qū)的產(chǎn)品市場的界定標準，產(chǎn)品市場的界定需要考慮以下方面： 1.需求的交叉彈性 2.產(chǎn)品的物理性能 3.價格 4.預定用途 5.供應方面的可轉換性（二）地理市場 在產(chǎn)品市場確定后，還必須確定相關地理市場（Geographic Market）。一般說來，界定相關地理市場時需要考慮的因素主要有以下方面： 1.地區(qū)間差異 2.產(chǎn)品價格 3.消費者偏好 4.運輸費用（三）時間市場 時

3、間對于確定某些產(chǎn)品的相關市場具有重要意義。在某些情況下，某一段時間和某個確定的日期對于產(chǎn)品的銷售可能有著決定性的意義。第二節(jié)第二節(jié) 壟斷的測量壟斷的測量一、產(chǎn)業(yè)集中度一、產(chǎn)業(yè)集中度 產(chǎn)業(yè)集中度定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，前若干家企業(yè)的銷售收入(或就業(yè)量、資本量等)占整個產(chǎn)業(yè)的比重。用公式表示即為: 式中： 產(chǎn)業(yè)集中度 前n家企業(yè)的銷售收入（或就業(yè)量、資本量，下同） 產(chǎn)業(yè)內(nèi)其余企業(yè)的銷售收入)/(QmQnQnCRn 產(chǎn)業(yè)集中度指標的Qm即分子所涉及的企業(yè)數(shù)量，可以為前110家，但一般研究者多取前4家或前8家。這一指標可以表明：按完全競爭市場條件，每個企業(yè)的銷售收入都非常小，任何少數(shù)幾個企業(yè)的銷售收入之和也

4、很小，因此CRn0；按完全壟斷市場的條件，市場上只有一家賣主，企業(yè)的銷售收入就是整個產(chǎn)業(yè)的銷售收入，所以CRn1；而在壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場上，0CRn1。二、產(chǎn)業(yè)集中系數(shù)二、產(chǎn)業(yè)集中系數(shù) 產(chǎn)業(yè)集中系數(shù)是指用CRn法計算的產(chǎn)業(yè)集中度與產(chǎn)業(yè)平均份額的比值。用公式表示即為: CIn=CRnCn 式中,CIn產(chǎn)業(yè)集中系數(shù) CRn 同第一個指標中的產(chǎn)業(yè)集中度 Cn該產(chǎn)業(yè)每個企業(yè)平均擁有的份額(即平均份額) 其中,Cn=(100產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目) n 產(chǎn)業(yè)集中系數(shù)這一指標表明，某一產(chǎn)業(yè)前若干家企業(yè)的集中度為產(chǎn)業(yè)平均集中度的倍數(shù)。這一倍數(shù)越高，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)前若干家企業(yè)的壟斷程度越高。三、赫希曼三、赫希曼赫

5、芬達爾指數(shù)赫芬達爾指數(shù) 這一指數(shù)是由經(jīng)濟學家赫希曼(A.O.Hirschman)和赫芬達爾(O.C.Herfindahl)先后提出來的。該指數(shù)定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)市場份額的平方和，用公式表示即為:niiniiSXxHHI1212式中：赫希曼赫芬達爾指數(shù) 為i企業(yè)的市場份額 某企業(yè)銷售額 該企業(yè)所在行業(yè)銷售總額。 如果設為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量，為平均值，為標準偏差，為變動系數(shù)，則上述公式可變?yōu)椋篘uNxzNxzNxxNxxNxXxXxSHHIxxi1122222222222222 由公式可見，NNI指數(shù)取決于各企業(yè)市場份額的不均等程度和企業(yè)數(shù)量N。若各企業(yè)的市場份額沒有差異，則u變?yōu)?.在完全壟斷市

6、場上，N=1，u=0，壟斷度最大，所以HHI=1；在完全競爭市場上，企業(yè)之間的市場份額的差異幾乎不存在，所以u=0，而市場上企業(yè)數(shù)量多得無法計數(shù)，即N趨向于無窮大，壟斷度最小，所以HHI=0。四、漢納和凱伊指數(shù)四、漢納和凱伊指數(shù) 經(jīng)濟學家漢納和凱伊提出一種具有更一般性的集中指數(shù)，這種指數(shù)與HHI指數(shù)類似，但對大企業(yè)所選擇的加權方式不同。漢納和凱伊指數(shù)的公式為:0,1aSRniai 式中，為彈性參數(shù)。 顯然，在指數(shù)中，。當R的等價數(shù)量可以看作是時，漢納和凱伊指數(shù)的形式為：1, 0,)1/(11aaSHKaniai 可以證明，這個指數(shù)滿足由漢納和凱伊提出的4條準則，其優(yōu)點是衡量集中和壟斷程度的靈活

7、性，這種指數(shù)通過提高值，給較大企業(yè)以較大權數(shù)。五、勒納指數(shù)五、勒納指數(shù) 該指數(shù)是由經(jīng)濟學家勒納(A.P.Lerner)提出的。勒納指數(shù)定義為壟斷企業(yè)所定的價格比其邊際成本高多少。以LI 作為勒納定義的壟斷度，其公式為:PMCPLI/ )(式中： 壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格 壟斷企業(yè)的邊際成本 因為在市場均衡條件下，邊際收益等于邊際成本，即，而，為需求價格彈性，所以，EdpEdpPEdpPPPMRPLI/1)/11 (1/)/11 (/ )( 壟斷度與需求價格彈性成倒數(shù)關系，需求價格彈性越大，壟斷度越小。 六、貝恩指數(shù)六、貝恩指數(shù) 該指數(shù)是由經(jīng)濟學家貝恩(J.B.Bain)提出的，即以壟斷企業(yè)所定的價格

8、比其平均成本高多少來測量壟斷度的標準。以IB作為貝恩定義的壟斷度，其公式為:IB=(P-AC)/P 式中，P壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格 AC壟斷企業(yè)的產(chǎn)品平均成本 貝恩指數(shù)的優(yōu)點在于應用上比較簡便，但超額利潤(P-AC)還與企業(yè)的技術水平、經(jīng)營管理水平、折舊攤銷水平等因素有關，因此貝恩指數(shù)的大小不一定完全反映壟斷度的大小。七、羅斯柴爾指數(shù)七、羅斯柴爾指數(shù) 該指數(shù)是由經(jīng)濟學家羅斯柴爾(K.W.Rothschild)提出，即以個別企業(yè)與整個產(chǎn)業(yè)的需求曲線的差別，也就是以主觀需求曲線與比例需求曲線的差別，作為測量壟斷度的標準。以IR作為羅斯柴爾定義的壟斷度，則其公式為:IR 公式中，為壟斷企業(yè)面臨的需求曲線

9、的角度，為整個產(chǎn)業(yè)面臨的需求曲線的角度。由此可見，在完全競爭市場中，需求曲線為水平線， ，所以。在完全壟斷市場上，企業(yè)面臨的需求曲線也就是產(chǎn)業(yè)面臨的需求曲線，所以，。在壟斷競爭市場中，的斜率小于的斜率，所以，。這一指標與勒納指數(shù)相似。 圖圖10-1 羅斯柴爾指數(shù)羅斯柴爾指數(shù)OPEdDQ第三節(jié)第三節(jié) 壟斷的效率壟斷的效率一、一、 X-低效率低效率 X-低效率(X-inefficiency)是最初由美國經(jīng)濟學家萊伯斯坦(Leibenstein)于1966年提出來的,用以反映企業(yè)內(nèi)部效率低下狀態(tài)的基本概念。萊伯斯坦認為,以往對廠商行為的假設都是成本極小化的，意即廠商是“有效地”購買和利用了全部要素投

10、入。而X效率理論的主旨就是要說明，免受競爭壓力的保護不但會產(chǎn)生市場配置低效率，而且還會產(chǎn)生另外一種類型的低效率，即免受競爭壓力的廠商明顯存在著超額的單位生產(chǎn)成本。因為這種類型的低效率的性質(zhì)當時尚不明了，所以稱作X-低效率。 X-低效率意味著壟斷企業(yè)在高于它的理論成本曲線上生產(chǎn)經(jīng)營。二、福利損失二、福利損失 西方經(jīng)濟學理論認為，壟斷結構下的廠商必然產(chǎn)量較低，價格較高，由此造成了壟斷的福利損失(Welfare Loss from Monopoly)。據(jù)介紹，壟斷的福利損失也稱無謂損失(Deadweight Loss)，是指實際收入的損失，或由于壟斷、關稅、配額或其他破壞所引起的消費者剩余和生產(chǎn)者剩

11、余(Producers Surplus)的損失。現(xiàn)以圖10-2為例簡要說明壟斷的福利損失理論。圖圖10-2 壟斷的福利損失壟斷的福利損失PnPmPcODAEMCDQmMRQCE三、壟斷價格和三、壟斷價格和“消費者剩余消費者剩余”的減少的減少 在完全壟斷或勾結型的寡頭壟斷中,壟斷企業(yè)完全是市場價格的制定者,它們可以實行各式各樣的壟斷價格。各種實際案例告訴我們，壟斷企業(yè)的較高利潤率中至少包含著消費者損失的成分。四、組織管理低效率四、組織管理低效率 信息是管理決策的依據(jù)。而壟斷性大企業(yè)規(guī)模龐大，結構層次多而復雜，管理跨距和幅度都很大。在管理體系內(nèi)部，信息向上反饋和指令向下傳遞的流程容易出現(xiàn)偏差和遲滯。如果上層管理機構根據(jù)偏差和遲滯的信息作出決策，職工也是根據(jù)偏差和不完整的指令而操作，就會導致決策的失誤和控制損失，最終使得整個管理體系的效率下降。五、動態(tài)技術低效率五、動態(tài)技術低效率 壟斷勢力一經(jīng)形成，可能會在一定程度上產(chǎn)生守成傾向，尤其是缺少直接競爭對手的