《建設(shè)工程監(jiān)理概論》第3章 工程監(jiān)理企業(yè)

1、第三章第三章 工程監(jiān)理企業(yè)工程監(jiān)理企業(yè) 第一節(jié)第一節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式 我國工程監(jiān)理企業(yè)的形式有：我國工程監(jiān)理企業(yè)的形式有：公司制監(jiān)理企公司制監(jiān)理企業(yè)業(yè)；合伙監(jiān)理企業(yè)合伙監(jiān)理企業(yè)；個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)；中外合中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。 一、公司制監(jiān)理企業(yè)一、公司制監(jiān)理企業(yè) （一）監(jiān)理有限責(zé)任公司（一）監(jiān)理有限責(zé)任公司 是指由是指由2 2個(gè)以上、個(gè)以上、5050個(gè)以下的股東共同出資，個(gè)以下的股東共同出資，股東以其所認(rèn)繳的出資額對公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，股東以其所認(rèn)繳的出資額對公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其

2、全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。 監(jiān)理有限責(zé)任公司有如下特征監(jiān)理有限責(zé)任公司有如下特征： （1）公司不對外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定）公司不對外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定 （2 2）股東交付股金后，公司出具）股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書股權(quán)證書，作為股東在公，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東；原有股東； （3 3）公司股東所

3、負(fù)責(zé)任僅以其）公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額出資額為限，即把股東投入為限，即把股東投入公司的財(cái)產(chǎn)與其個(gè)人的其他財(cái)產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時(shí)，只公司的財(cái)產(chǎn)與其個(gè)人的其他財(cái)產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時(shí)，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)；以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)； （4）公司具有法人地位；公司具有法人地位； （5）在公司名稱中必須注明有限責(zé)任公司字樣；）在公司名稱中必須注明有限責(zé)任公司字樣； （6）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管理，通）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管理，通常公司管理者也是公司的所有者。常公司管理者也是公司的所有者。 （7）公司賬目可以不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負(fù)債）公司賬目可以不公開，尤其是

4、公司的資產(chǎn)負(fù)債表一般不公開。表一般不公開。 （二）監(jiān)理股份有限公司二）監(jiān)理股份有限公司 是指全部資本由等額股份構(gòu)成，并通過發(fā)是指全部資本由等額股份構(gòu)成，并通過發(fā)行股票行股票 籌集資本，股東以其所認(rèn)購股份對公籌集資本，股東以其所認(rèn)購股份對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。 監(jiān)理股份有限公司的主要特征是監(jiān)理股份有限公司的主要特征是：（l l）公司資本總額分為金額相等的公司資本總額分為金額相等的股份股份；（2 2）股東以其所認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任；）股東以其所認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任；（3） 公司以其全部資產(chǎn)

5、對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；（4） 公司可以公開向社會(huì)公司可以公開向社會(huì)發(fā)行股票發(fā)行股票； （5 5）公司股東的數(shù)量最少公司股東的數(shù)量最少5個(gè)，其中必須有過半數(shù)的個(gè)，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所住所； （6 6）股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)；）股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)； （7 7）在公司名稱中必須標(biāo)明）在公司名稱中必須標(biāo)明股份有限公司股份有限公司字樣；字樣； （8 8）公司賬目必須）公司賬目必須公開公開，便于股東全面掌握公司情況；，便于股東全面掌握公司情況； （9 9）公司管理實(shí)行）公司管理實(shí)行兩權(quán)分離兩權(quán)分離。

6、 二、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合二、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合 作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè) （）基本概念（）基本概念 1中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè) 是指以中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織為一方，以外國是指以中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織為一方，以外國的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人為另一方，在平等的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人為另一方，在平等互利的基礎(chǔ)上，根據(jù)中華人民共和國互利的基礎(chǔ)上，根據(jù)中華人民共和國中外合資經(jīng)營企中外合資經(jīng)營企業(yè)法業(yè)法，簽訂合同、制訂章程，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中，簽訂合同、制訂章程，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營、共同管理、共同分享利潤、國境內(nèi)共同投資

7、、共同經(jīng)營、共同管理、共同分享利潤、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理企業(yè)。其共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理企業(yè)。其組織形式為組織形式為有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司。在合營企業(yè)的注冊資本中，。在合營企業(yè)的注冊資本中，外國合營者的投資比例一般不得低于外國合營者的投資比例一般不得低于25。 2中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè) 是指中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織，同外國的企業(yè)、是指中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織，同外國的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人，按照平等互利的原則和我國其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人，按照平等互利的原則和我國的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，在中國的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權(quán)

8、利和義務(wù)，在中國境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。 （二）中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)二）中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別營監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別 1組織形式不同組織形式不同 （1）合營企業(yè)的組織形式為）合營企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任公司有限責(zé)任公司，具有法人，具有法人資格。合作企業(yè)可以是資格。合作企業(yè)可以是法人型企業(yè)法人型企業(yè)，也可以是不具有法人，也可以是不具有法人資格的資格的合伙企業(yè)合伙企業(yè)。 （2）法人型企業(yè)獨(dú)立對外承擔(dān)責(zé)任，合作企業(yè)由合作）法人型企業(yè)獨(dú)立對外承擔(dān)責(zé)任，合作企業(yè)由合作各方對外承擔(dān)連帶責(zé)任。各方對外承擔(dān)連

9、帶責(zé)任。 2組織機(jī)構(gòu)不同組織機(jī)構(gòu)不同 （1）合營企業(yè)是合營雙方共同經(jīng)營管理，實(shí)行單一）合營企業(yè)是合營雙方共同經(jīng)營管理，實(shí)行單一的的董事會(huì)董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。 （2）合作企業(yè)可以采?。┖献髌髽I(yè)可以采取董事會(huì)董事會(huì)負(fù)責(zé)制，也可以采取負(fù)責(zé)制，也可以采取聯(lián)合管理制聯(lián)合管理制，既可由雙方組織聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)管理，也可，既可由雙方組織聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)管理，也可以由一方管理，還可以委托第三方管理。以由一方管理，還可以委托第三方管理。 3出資方式不同出資方式不同 （1）合營企業(yè)一般以）合營企業(yè)一般以貨幣貨幣形式計(jì)算各方的投資比例；形式計(jì)算各方的投資比例； （2）合作企業(yè)是以合同規(guī)定投資或

10、者提供合作條件，）合作企業(yè)是以合同規(guī)定投資或者提供合作條件，以以非現(xiàn)金非現(xiàn)金投資作為合作條件，可不以貨幣形式作價(jià)，不投資作為合作條件，可不以貨幣形式作價(jià)，不計(jì)算投資比例。計(jì)算投資比例。 4分配利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)不同分配利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)不同 （1）合營企業(yè)按各方）合營企業(yè)按各方注冊資本注冊資本比例分配利潤比例分配利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 （2）合作企業(yè)按）合作企業(yè)按合同約定合同約定分配收益或產(chǎn)品和分配收益或產(chǎn)品和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 5回收投資的期限不同回收投資的期限不同 （1）合營企業(yè)各方在合營期內(nèi)）合營企業(yè)各方在合營期內(nèi)不得減少不得減少其其注冊資本。注冊資本。 （2）合作企業(yè)則允許

11、外國合作者在合作期）合作企業(yè)則允許外國合作者在合作期限內(nèi)限內(nèi)先行收回先行收回投資，合作期滿時(shí)，企業(yè)的全部投資，合作期滿時(shí)，企業(yè)的全部固定資產(chǎn)歸中國合作者所有。固定資產(chǎn)歸中國合作者所有。 第二節(jié)第二節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理 一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范圍一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范圍 （）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的概念（）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的概念 是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營規(guī)模、是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等綜合性實(shí)力指標(biāo)社會(huì)信譽(yù)等綜合性實(shí)力指標(biāo)。 注意注意：（1）從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)取從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的企

12、業(yè)，應(yīng)當(dāng)取得工程監(jiān)理企業(yè)得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書資質(zhì)證書（以下簡稱資質(zhì)證書），并在資質(zhì)（以下簡稱資質(zhì)證書），并在資質(zhì)證書許可的證書許可的范圍范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。 （2）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)專業(yè)資質(zhì)和和事事務(wù)所資質(zhì)務(wù)所資質(zhì)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為14個(gè)工程類別個(gè)工程類別，每個(gè)專業(yè)工程類別按照工程規(guī)模和技術(shù)復(fù)，每個(gè)專業(yè)工程類別按照工程規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度又分為雜程度又分為三個(gè)等級三個(gè)等級 。 1.房屋建筑工程房屋建筑工程 1)一般公共建筑一般公共建筑 2)高聳構(gòu)筑工程高

13、聳構(gòu)筑工程 3)住宅工程住宅工程 2.礦山工程礦山工程 1)煤礦工程煤礦工程 2)冶金礦山工程冶金礦山工程 3)化工礦山工程化工礦山工程 4)鈾礦工程鈾礦工程 5)建材類非金屬礦工程建材類非金屬礦工程 3.冶煉工程冶煉工程 4.化工石油工程化工石油工程 5.水利水電工程水利水電工程 6.電力工程電力工程 7.農(nóng)林工程農(nóng)林工程 8.港口與航道工程港口與航道工程 9.航天航空工程航天航空工程 10.通信工程通信工程 11.機(jī)電安裝工程機(jī)電安裝工程12.鐵路工程鐵路工程 1)鐵路綜合工程鐵路綜合工程 2)鐵路橋梁工程鐵路橋梁工程 3)鐵路隧道工程鐵路隧道工程 4)鐵路通信、信號(hào)、電力電氣化工程鐵路通

14、信、信號(hào)、電力電氣化工程 13.公路工程公路工程 1)公路工程公路工程 2)公路橋梁工程公路橋梁工程 3)公路隧道工程公路隧道工程 4)其它工程其它工程 14.市政公用工程市政公用工程 1)城市道路工程城市道路工程 2)給水排水工程給水排水工程 3)燃?xì)鉄崃こ倘細(xì)鉄崃こ?4)垃圾處理工程垃圾處理工程 5)地鐵輕軌工程地鐵輕軌工程 6)風(fēng)景園林工程風(fēng)景園林工程 專業(yè)工程專業(yè)工程類別和等類別和等級表級表p綜合資質(zhì)不分級別。綜合資質(zhì)不分級別。p專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級；其中，房屋建專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級

15、?？稍O(shè)立丙級。 p事務(wù)所資質(zhì)不分級別。事務(wù)所資質(zhì)不分級別。（二）工程監(jiān)理企業(yè)各主項(xiàng)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)二）工程監(jiān)理企業(yè)各主項(xiàng)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)1. 綜合資質(zhì)綜合資質(zhì) 1）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于600萬元。萬元。 2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。 3）具有）具有5個(gè)以上工程類別的專業(yè)甲級工程監(jiān)理資質(zhì)。個(gè)以上工程類別的專業(yè)甲級工程監(jiān)理資質(zhì)。 4）注冊監(jiān)理工程師不少于）注冊監(jiān)理工程師不少于60人，注冊造價(jià)工程師

16、不少于人，注冊造價(jià)工程師不少于5人，一級人，一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊工程師合計(jì)不少于注冊工程師合計(jì)不少于15人次。人次。 5）企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案）企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案等管理制度。等管理制度。 6）企業(yè)具有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。）企業(yè)具有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。7）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有禁止的如下行為：）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有禁止的如下行為： 與建設(shè)單位串通投標(biāo)或者與其他工程監(jiān)理企業(yè)串通投標(biāo)，以

17、與建設(shè)單位串通投標(biāo)或者與其他工程監(jiān)理企業(yè)串通投標(biāo)，以行賄手段謀取中標(biāo)；行賄手段謀取中標(biāo)； 與建設(shè)單位或者施工單位串通弄虛作假、降低工程質(zhì)量；與建設(shè)單位或者施工單位串通弄虛作假、降低工程質(zhì)量； 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字；格簽字； 超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)； 允許其他單位或個(gè)人以本企業(yè)的名義承攬工程；允許其他單位或個(gè)人以本企業(yè)的名義承攬工程； 將承攬的監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包；將承攬的監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包； 在監(jiān)理過程中實(shí)施商業(yè)賄賂；在監(jiān)理過程中實(shí)施商業(yè)賄賂； 涂

18、改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書；涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書； 其他違反法律法規(guī)的行為。其他違反法律法規(guī)的行為。 8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事故。業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事故。 9）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。 2.專業(yè)資質(zhì)標(biāo)專業(yè)資質(zhì)標(biāo)（1）甲級）甲級1）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于）

19、具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于300萬元。萬元。2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價(jià)工程師、一級注冊建造師、一級注冊建）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價(jià)工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊工程師合計(jì)不少筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊工程師合計(jì)不少于于25人次；其中，相應(yīng)專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于人次；其中，相應(yīng)專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于專業(yè)資質(zhì)注冊專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工

20、程師人數(shù)配備表監(jiān)理工程師人數(shù)配備表中要求配備的人數(shù)，注冊造價(jià)工程師不少中要求配備的人數(shù)，注冊造價(jià)工程師不少于于2人。人。監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師人數(shù)配備表人數(shù)配備表4）企業(yè)近）企業(yè)近2年內(nèi)獨(dú)立監(jiān)理過年內(nèi)獨(dú)立監(jiān)理過3個(gè)以上相應(yīng)專業(yè)的二級工程個(gè)以上相應(yīng)專業(yè)的二級工程項(xiàng)目，但是，具有甲級設(shè)計(jì)資質(zhì)或一級及以上施工總承項(xiàng)目，但是，具有甲級設(shè)計(jì)資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)申請本專業(yè)工程類別甲級資質(zhì)的除外。包資質(zhì)的企業(yè)申請本專業(yè)工程類別甲級資質(zhì)的除外。5）企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的）企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案等管理制度。技術(shù)、檔案等管理制度。6）企業(yè)具有

21、必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。）企業(yè)具有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。7）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有上述禁止的行為。）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有上述禁止的行為。8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事故。任造成重大質(zhì)量事故。9）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。上四級工程建設(shè)安全事故。（2）乙級）乙級1）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于）具有獨(dú)

22、立法人資格且注冊資本不少于100萬元。萬元。2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有10年以上從事工程建設(shè)工年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。作的經(jīng)歷。3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價(jià)工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價(jià)工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊工程師合計(jì)不少于一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計(jì)注冊工程師合計(jì)不少于15人次。人次。其中，相應(yīng)專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于其中，相應(yīng)專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表配備表中要求配備的人數(shù)

23、，注冊造價(jià)工程師不少于中要求配備的人數(shù)，注冊造價(jià)工程師不少于1人。人。4）有較完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有技術(shù)、檔案等管理制度。）有較完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有技術(shù)、檔案等管理制度。5）有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。）有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。6）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有上述禁止的行為。）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有上述禁止的行為。7）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事故。故。8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級以上工）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)

24、理責(zé)任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。（3）丙級）丙級1）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于）具有獨(dú)立法人資格且注冊資本不少于50萬元。萬元。2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有8年以上年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。3）相應(yīng)專業(yè)的注冊監(jiān)理工程師不少于）相應(yīng)專業(yè)的注冊監(jiān)理工程師不少于專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表理工程師人數(shù)配備表（見表（見表13-2）中要求配備的人數(shù)。）中要求配備的人數(shù)。4）有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)

25、章制度。）有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。5）有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。）有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。3.事務(wù)所資質(zhì)事務(wù)所資質(zhì)1）取得合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，具有書面合作協(xié)議。）取得合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，具有書面合作協(xié)議。2）合伙人中有）合伙人中有3名以上注冊監(jiān)理工程師，合伙人名以上注冊監(jiān)理工程師，合伙人均有均有5年以上從事建設(shè)工程監(jiān)理的工作經(jīng)歷。年以上從事建設(shè)工程監(jiān)理的工作經(jīng)歷。3）有固定的工作場所。）有固定的工作場所。4）有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。）有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。5）有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。）有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。 n（三）業(yè)務(wù)范圍（三）業(yè)務(wù)范圍n具有綜合資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，

26、可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別具有綜合資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理。建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理。n具有專業(yè)甲級資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類具有專業(yè)甲級資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理。別建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理。n具有專業(yè)乙級資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類具有專業(yè)乙級資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級以下（含二級）建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理。別二級以下（含二級）建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理。n具有專業(yè)丙級資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類具有專業(yè)丙級資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理。別三級建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理。n具有事務(wù)所資質(zhì)的

27、監(jiān)理單位，可承擔(dān)三級建設(shè)工程項(xiàng)目具有事務(wù)所資質(zhì)的監(jiān)理單位，可承擔(dān)三級建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)理（但國家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程除外）。的監(jiān)理（但國家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程除外）。n工程監(jiān)理企業(yè)可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理企業(yè)可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)。技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)。n二、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請和審批二、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請和審批n申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)工商注冊所申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請。請。n省、自治區(qū)、直轄市人民政

28、府建設(shè)主管部門初審（省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門初審（20日日內(nèi)），并將初審意見和申請材料報(bào)國務(wù)院建設(shè)主管部門。內(nèi)），并將初審意見和申請材料報(bào)國務(wù)院建設(shè)主管部門。n國務(wù)院建設(shè)主管部門審查（國務(wù)院建設(shè)主管部門審查（60日內(nèi)），公示審查意見日內(nèi)），公示審查意見（10日）。其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航日）。其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國務(wù)院有關(guān)部門審核（等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國務(wù)院有關(guān)部門審核（20日日內(nèi)），并將審核意見報(bào)國務(wù)院建設(shè)主管部門。內(nèi)），并將審核意見報(bào)國務(wù)院建設(shè)主管部門。n國務(wù)院建設(shè)主管部門根據(jù)初審意見審批。國務(wù)院建設(shè)主管部門根據(jù)初審

29、意見審批。 專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)由企業(yè)所在地專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門審省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門審批，批，10內(nèi)將準(zhǔn)予資質(zhì)許可的決定報(bào)國務(wù)院建設(shè)內(nèi)將準(zhǔn)予資質(zhì)許可的決定報(bào)國務(wù)院建設(shè)主管部門備案。主管部門備案。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書分為正本和副本，工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書分為正本和副本，每套資質(zhì)證書包括一本正本，四本副本。每套資質(zhì)證書包括一本正本，四本副本。正、副本具有同等法律效力，由國務(wù)院建正、副本具有同等法律效力，由國務(wù)院建設(shè)主管部門統(tǒng)一印制并發(fā)放。設(shè)主管部門統(tǒng)一印制并發(fā)放。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的有效期為工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證

30、書的有效期為5年。年。 申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表（一式三份）及相應(yīng)電子文檔；）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表（一式三份）及相應(yīng)電子文檔；2）企業(yè)法人、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；）企業(yè)法人、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；3）企業(yè)章程或合伙人協(xié)議；）企業(yè)章程或合伙人協(xié)議；4）企業(yè)法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的身份證明、）企業(yè)法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的身份證明、工作簡歷及任命（聘用）文件；工作簡歷及任命（聘用）文件；5）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表中所列注冊監(jiān)理工程師及其他注）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表中所列注冊監(jiān)理工程師及其他注冊人員的注

31、冊執(zhí)業(yè)證書；冊人員的注冊執(zhí)業(yè)證書；6）有關(guān)企業(yè)質(zhì)量管理體系、技術(shù)和檔案等管理制度的證明材）有關(guān)企業(yè)質(zhì)量管理體系、技術(shù)和檔案等管理制度的證明材料；料；7）有關(guān)工程試驗(yàn)檢測設(shè)備的證明材料。）有關(guān)工程試驗(yàn)檢測設(shè)備的證明材料。 取得專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)申請晉升專業(yè)資質(zhì)等取得專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)申請晉升專業(yè)資質(zhì)等級或者取得專業(yè)甲級資質(zhì)的企業(yè)申請綜合級或者取得專業(yè)甲級資質(zhì)的企業(yè)申請綜合資質(zhì)的，除上述規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提資質(zhì)的，除上述規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交企業(yè)交企業(yè)原工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書正、副本原工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書正、副本復(fù)印件復(fù)印件，企業(yè)，企業(yè)監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊及近兩年及近兩年已完成代表工程的已完成代表工

32、程的監(jiān)理合同監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃、工程竣工驗(yàn)收報(bào)告工程竣工驗(yàn)收報(bào)告及及監(jiān)理工作總結(jié)監(jiān)理工作總結(jié)。 資質(zhì)有效期屆滿，工程監(jiān)理企業(yè)需要繼續(xù)資質(zhì)有效期屆滿，工程監(jiān)理企業(yè)需要繼續(xù)從事工程監(jiān)理活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)證書有效期從事工程監(jiān)理活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)證書有效期屆滿屆滿60日前，向原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)申請辦理延續(xù)日前，向原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)申請辦理延續(xù)手續(xù)。手續(xù)。 對在資質(zhì)有效期內(nèi)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、對在資質(zhì)有效期內(nèi)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，信用檔案中無不良記錄，且規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，信用檔案中無不良記錄，且專業(yè)技術(shù)人員滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，經(jīng)資專業(yè)技術(shù)人員滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，經(jīng)資質(zhì)許可機(jī)關(guān)同意，有

33、效期延續(xù)質(zhì)許可機(jī)關(guān)同意，有效期延續(xù)5年。年。 工程監(jiān)理企業(yè)合并的，合并后存續(xù)或者新工程監(jiān)理企業(yè)合并的，合并后存續(xù)或者新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)可以承繼合并前各方中較設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)可以承繼合并前各方中較高的資質(zhì)等級，但應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的資質(zhì)等級條高的資質(zhì)等級，但應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的資質(zhì)等級條件。件。 工程監(jiān)理企業(yè)分立的，分立后企業(yè)的資質(zhì)等工程監(jiān)理企業(yè)分立的，分立后企業(yè)的資質(zhì)等級，根據(jù)實(shí)際達(dá)到的資質(zhì)條件，按照規(guī)定的審級，根據(jù)實(shí)際達(dá)到的資質(zhì)條件，按照規(guī)定的審批程序重新核定。批程序重新核定。 企業(yè)需增補(bǔ)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的，應(yīng)企業(yè)需增補(bǔ)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的，應(yīng)當(dāng)持資質(zhì)證書增補(bǔ)申請及電子文檔等材料當(dāng)持資質(zhì)證書增

34、補(bǔ)申請及電子文檔等材料向資質(zhì)許可機(jī)關(guān)申請辦理。向資質(zhì)許可機(jī)關(guān)申請辦理。 第三節(jié)第三節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理 一、經(jīng)營活動(dòng)基本準(zhǔn)則一、經(jīng)營活動(dòng)基本準(zhǔn)則 1守法守法 （l）工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動(dòng)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的活動(dòng)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程工程類別類別；二是承接監(jiān)理工程的；二是承接監(jiān)理工程的等級等級。 （2）工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)等級證書資質(zhì)等級證書。 （3）嚴(yán)格履行）嚴(yán)格履行委托監(jiān)理合

35、同委托監(jiān)理合同。 （4）自覺遵守有關(guān)監(jiān)理方面的）自覺遵守有關(guān)監(jiān)理方面的法律、法規(guī)和地方規(guī)法律、法規(guī)和地方規(guī)章章。 （5）遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的）遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)規(guī)定定。 2誠信誠信 誠信，即誠信，即誠實(shí)守信用誠實(shí)守信用，是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，能，是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，能為企業(yè)帶來巨大效益為企業(yè)帶來巨大效益。 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)的信用管理制度，有：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)的信用管理制度，有： （l）合同管理制度；合同管理制度； （2）與業(yè)主合作制度；）與業(yè)主合作制度； （3）監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度；）監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度； （4）企業(yè)內(nèi)部信用管

36、理責(zé)任制度。）企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度。 3公正公正 工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)： （1）具有良好的）具有良好的職業(yè)道德職業(yè)道德； （2）堅(jiān)持）堅(jiān)持實(shí)事求是實(shí)事求是； （3）熟悉有關(guān)建設(shè)工程）熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款合同條款； （4）提高專業(yè)技術(shù)）提高專業(yè)技術(shù)能力能力； （5）提高綜合分析判斷問題的）提高綜合分析判斷問題的能力能力。 4 4科學(xué)科學(xué) 科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在： （1 1）科學(xué)的方案（）科學(xué)的方案（監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃） （2 2）科學(xué)的手段（先進(jìn)的）科學(xué)的手段（先進(jìn)的科學(xué)儀器和檢測設(shè)備科學(xué)儀器和檢測設(shè)備） （3

37、3）科學(xué)的方法（開發(fā)計(jì)算機(jī)）科學(xué)的方法（開發(fā)計(jì)算機(jī)信息管理軟件信息管理軟件） 二、加強(qiáng)企業(yè)管理二、加強(qiáng)企業(yè)管理（）基本管理措施（）基本管理措施 （1）市場定位準(zhǔn)確，制定和實(shí)施有效的）市場定位準(zhǔn)確，制定和實(shí)施有效的發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展戰(zhàn)略。 （2）管理方法管理方法現(xiàn)代化?，F(xiàn)代化。 （3）建立）建立市場信息市場信息系統(tǒng)。系統(tǒng)。 （4）開展貫標(biāo)（）開展貫標(biāo)（ISO 9000質(zhì)量管理體系）活動(dòng)。質(zhì)量管理體系）活動(dòng)。 （5）嚴(yán)格貫徹實(shí)施建設(shè)工程）嚴(yán)格貫徹實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范監(jiān)理規(guī)范。 （二）建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理規(guī)章制度二）建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理規(guī)章制度 1 1組織組織管理制度管理制度 2 2人事人事管理制度管理制

38、度 3 3勞動(dòng)合同勞動(dòng)合同管理制度管理制度 4 4財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)管理制度管理制度 5 5經(jīng)營經(jīng)營管理制度管理制度 6 6項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度管理制度 7 7設(shè)備設(shè)備管理制度管理制度 8 8科技科技管理制度管理制度 9 9檔案文書檔案文書管理制度等。管理制度等。 三、市場開發(fā)三、市場開發(fā)（一）取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式（一）取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式 1投標(biāo)競爭方式。投標(biāo)競爭方式。 2業(yè)主直接委托方式。業(yè)主直接委托方式。 （二）工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心（二）工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心 投標(biāo)書的核心是投標(biāo)書的核心是監(jiān)理大綱監(jiān)理大綱，尤其是主要的，尤其是主要的監(jiān)理對策監(jiān)理對策，包括：包括： （1）監(jiān)理工作指導(dǎo)思想；）監(jiān)理工作指導(dǎo)思想； （2）主要的管理措施、技