投資控制管理程序

1、 1項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序青島大煉油工程青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)文件編號(hào)：MA-PM0-PM-PM-0001第六部分投資控制管理程序項(xiàng)目經(jīng)理部2005 年 1 月版本日期說(shuō) 明編制審核批準(zhǔn) 2青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序目 錄1 目的.32 適用范圍.43 職責(zé).43.1 IPMT .43.2 項(xiàng)目經(jīng)理部的主要職責(zé) .43.3 項(xiàng)目經(jīng)理部控制部 .43.4 項(xiàng)目經(jīng)理部綜合管理部 .53.5 項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目資源部 .53.6 項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目財(cái)務(wù)部 .53.7 項(xiàng)目經(jīng)理部采購(gòu)管理部 .53.8 項(xiàng)目經(jīng)理部生產(chǎn)準(zhǔn)備部 .63.9 監(jiān)理公司 .63.10 EC

2、+P 服務(wù)承包商.63.11 項(xiàng)目經(jīng)理部有關(guān)人員的主要職責(zé) .63.12 監(jiān)理工程師的主要職責(zé) .74 投資控制工作流程.74.1 費(fèi)用管理與各專業(yè)接口關(guān)系 .74.2 全過(guò)程投資控制工作流程 .84.3 投資控制組織關(guān)系 .105. 項(xiàng)目經(jīng)理部工程項(xiàng)目管理投資控制工作內(nèi)容.115.1 項(xiàng)目前期階段投資控制的工作內(nèi)容 .115.2 項(xiàng)目實(shí)施階段投資控制的工作內(nèi)容 .115.3 項(xiàng)目竣工階段投資控制的工作內(nèi)容 .116 投資控制的主要工作程序.126.1 投資控制的目標(biāo) .126.2 工程投資、費(fèi)用目標(biāo)的分解 .126.3 資金（費(fèi)用）預(yù)算 .146.4 物資采購(gòu)、工程款及其他款項(xiàng)的支付 .15

3、6.5 工程變更的費(fèi)用控制 .316.6 工程索賠或反索賠的費(fèi)用控制 .34附表 1 年/季/月資金預(yù)算表 .38附表 2 資金預(yù)算報(bào)審表 .39附表 3 工程款項(xiàng)支付申請(qǐng)表 .40附表 4 物資采購(gòu)預(yù)付款支付審查表 .41附表 5 物資采購(gòu)進(jìn)度款支付審查表 .42 3青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序附表 6 物資采購(gòu)結(jié)算款(含一次性付款)支付審查表 .43附表 7 物資采購(gòu)質(zhì)量保證金支付審查表 .44附表 8 工程預(yù)付款支付審查表 .45附表 9 工程進(jìn)度款支付審查表 .46附表 10 工程結(jié)算款審查表 .47附表 11 工程質(zhì)保金清退表 .48附表 12 設(shè)計(jì)費(fèi)等款項(xiàng)支

4、付審查表 .49附表 13 工程進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表 .50附表 14 （ ）月工程計(jì)量報(bào)審表 .51附表 15 工程量清單報(bào)價(jià)表 .52附表 16 已完工程量審查表 .53附表 17 工程結(jié)算審核表 .54附表 18 監(jiān)理費(fèi)用支付報(bào)審表 .55 4青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序青島大煉油工程投資控制管理程序投資控制管理程序1 目的 為滿足青島大煉油工程技術(shù)和商務(wù)要求，規(guī)范投資控制管理工作流程、明確職責(zé)、進(jìn)展有序；指導(dǎo)規(guī)范項(xiàng)目經(jīng)理部有效督促和控制 EC+P 服務(wù)承包商及分包商，按照統(tǒng)籌計(jì)劃的要求完成任務(wù)，合理降低費(fèi)用，嚴(yán)格控制工程變更和工程索賠，使項(xiàng)目總造價(jià)有效地控制在批準(zhǔn)的基

5、礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算范圍內(nèi)，特制定本控制程序。青島大煉油工程的投資控制管理工作是由項(xiàng)目經(jīng)理部在工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及IPMT 的指導(dǎo)下來(lái)具體監(jiān)督或?qū)嵤┩瓿伞? 適用范圍本程序適用于青島大煉油工程項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制。3 職責(zé)3.1 IPMTIPMT在項(xiàng)目重大變更及投資控制方面進(jìn)行決策，對(duì)青島大煉油工程項(xiàng)目經(jīng)理部的投資控制工作全過(guò)程監(jiān)督、控制，提出指導(dǎo)性的意見、進(jìn)行全面檢查。3.2 項(xiàng)目經(jīng)理部的主要職責(zé)在 IPMT 的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)青島煉化工程項(xiàng)目中各職能部室的投資控制工作進(jìn)行全面指導(dǎo)和控制。3.3 項(xiàng)目經(jīng)理部控制部3.3.1 控制部是青島大煉油工程項(xiàng)目投資控制的主責(zé)部門，控制部在 IPMT 及項(xiàng)目經(jīng)理部的領(lǐng)導(dǎo)下

6、負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制工作；3.3.2 組織編制工程總體統(tǒng)籌控制計(jì)劃、項(xiàng)目費(fèi)用控制計(jì)劃； 3.3.3 組織項(xiàng)目費(fèi)用控制文件的編制和匯編審查工作；3.3.4 監(jiān)督檢查費(fèi)用控制執(zhí)行情況，每月做出評(píng)價(jià)報(bào)告和工作總結(jié)；3.3.5 進(jìn)行投資控制協(xié)調(diào)；3.3.6 各個(gè)裝置項(xiàng)目部或工程監(jiān)理提交的月費(fèi)用控制計(jì)劃匯總、調(diào)整、平衡，編制月 5青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序計(jì)劃，并下達(dá)執(zhí)行；3.3.7 費(fèi)用控制檔案管理；3.3.8 審定施工單位編制上報(bào)的預(yù)算書；3.3.9 對(duì)限額采購(gòu)進(jìn)行跟蹤，對(duì)偏離控制基準(zhǔn)的費(fèi)用進(jìn)行分析，提出分析報(bào)告。3.3.10 限額采購(gòu)清單之外的變更項(xiàng)補(bǔ)充限額單價(jià)。3.

7、4 項(xiàng)目經(jīng)理部綜合管理部3.4.1 負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)辦公設(shè)施采購(gòu)、綠化及后勤服務(wù)等方面合同投資內(nèi)容控制的起草、談判、簽訂及履行工作；3.4.2 負(fù)責(zé)項(xiàng)目外事管理及外文資料翻譯等方面的費(fèi)用控制工作；3.4.3 編制本部的投資和費(fèi)用控制報(bào)告；3.4.4 審核項(xiàng)目投資控制所需要的文件資料，配合控制部做好項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制工作。3.5 項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目資源部3.5.1 對(duì)投資過(guò)程進(jìn)行法律審查；3.5.2 辦理法人委托手續(xù)；3.6 項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目財(cái)務(wù)部3.6.1 全面貫徹國(guó)家、地方和中石化股份公司的有關(guān)財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章和制度。3.6.2 負(fù)責(zé)制定公司建設(shè)期會(huì)計(jì)核算和管理辦法及相關(guān)的財(cái)務(wù)控制制度，并監(jiān)督執(zhí)行。

8、3.6.3 負(fù)責(zé)建設(shè)期資金籌劃和管理，做好資金預(yù)算、使用、控制和分析。3.6.4 參與工程技術(shù)和商務(wù)談判、合同審核、招投標(biāo)、工程項(xiàng)目的效益測(cè)算，負(fù)責(zé)工程預(yù)算、結(jié)算和決算審核。3.6.5 參與工程完工資產(chǎn)的交接。3.6.6 負(fù)責(zé)建設(shè)期日常成本費(fèi)用的預(yù)算、控制和分析。3.6.7 負(fù)責(zé)建設(shè)期的稅收籌劃和管理。3.6.8 審核項(xiàng)目投資控制的相關(guān)文件資料，配合做好項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制工作。 3.6.9 負(fù)責(zé)建設(shè)期會(huì)計(jì)檔案的管理。 6青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序3.7 項(xiàng)目經(jīng)理部采購(gòu)管理部3.7.1 負(fù)責(zé)物資采購(gòu)方面的投資和費(fèi)用控制工作；3.7.2 根據(jù)物資采購(gòu)費(fèi)用完成情況，編制本

9、部的投資和費(fèi)用控制報(bào)告；3.7.3 協(xié)助建立費(fèi)用控制臺(tái)帳，做好存檔工作；3.7.4 審核項(xiàng)目投資控制所需要的文件資料，配合控制部做好項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制工作。3.8 項(xiàng)目經(jīng)理部生產(chǎn)準(zhǔn)備部3.8.1 負(fù)責(zé)裝置人員培訓(xùn)方面的投資和費(fèi)用控制工作；3.8.2 編制本部的投資和費(fèi)用控制報(bào)告；3.8.3 審核項(xiàng)目投資控制所需要的文件資料，配合控制部做好項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制工作。3.9 監(jiān)理公司3.9.1 對(duì)工程變更、索賠與反索賠，提出意見，做好投資控制。3.9.2 對(duì)各承包單位的工程完成量進(jìn)行質(zhì)量確認(rèn)，作為付款依據(jù)。3.9.3 審核、簽署各承包單位的支付申請(qǐng)。3.10 EC+PEC+P 服務(wù)承包商服務(wù)承包

10、商3.10.1 做好承包工作范圍內(nèi)投資控制工作，承包合同的合同價(jià)款為投資控制的目標(biāo)。3.10.2 按費(fèi)用控制實(shí)施程序，及時(shí)上報(bào)各種費(fèi)用控制的文件資料。3.10.3 配合項(xiàng)目經(jīng)理部完成竣工結(jié)算、驗(yàn)收工作，提供資產(chǎn)交付清單及有關(guān)資料。3.11 項(xiàng)目經(jīng)理部有關(guān)人員的主要職責(zé)3.11.1 項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理部，負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制工作。3.11.2 控制部負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)費(fèi)用管理工程師對(duì)工程項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制工作。3.11.3 費(fèi)用管理工程師 7青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序（1）費(fèi)用管理工程師是青島大煉油工程項(xiàng)目全過(guò)程投資控制的實(shí)施人，在控制部負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)

11、下，負(fù)責(zé)工程費(fèi)用的分解，編制費(fèi)用控制計(jì)劃，對(duì)工程費(fèi)用進(jìn)行控制：（2）負(fù)責(zé)編制和貫徹執(zhí)行項(xiàng)目費(fèi)用控制計(jì)劃及費(fèi)用控制實(shí)施程序，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理/控制部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。（3）按項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)進(jìn)行費(fèi)用分解，作為各階段費(fèi)用控制指標(biāo)的依據(jù)；（4）審核各承包單位的工程款，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理/控制部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（5）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，監(jiān)測(cè)與分析費(fèi)用的執(zhí)行情況和發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)偏離最新估算的任何傾向提出意見和措施；（6）定期編制項(xiàng)目實(shí)施費(fèi)用狀態(tài)報(bào)告和項(xiàng)目費(fèi)用匯總報(bào)告，向項(xiàng)目經(jīng)理/控制部負(fù)責(zé)人匯報(bào)費(fèi)用控制的執(zhí)行情況；（7）統(tǒng)計(jì)實(shí)耗值曲線與贏得值曲線進(jìn)行對(duì)比分析，找出費(fèi)用計(jì)劃執(zhí)行中存在的問(wèn)題；（8）對(duì)照各承包合同審查監(jiān)理公司提交

12、的各承包單位的費(fèi)用計(jì)劃，并與原費(fèi)用分解指標(biāo)和預(yù)測(cè)的按月支付計(jì)劃比較，找出偏差，提出措施；（9）負(fù)責(zé)項(xiàng)目應(yīng)增加費(fèi)用變更的費(fèi)用控制工作，按規(guī)定程序嚴(yán)格控制項(xiàng)目的重大變更；（10） 工程交工后，配合進(jìn)行工程結(jié)算和工程決算；3.11.4 專業(yè)工程師負(fù)責(zé)審核煉化項(xiàng)目投資控制所需要的文件資料，配合費(fèi)用管理工程師做好項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制工作。3.12 監(jiān)理工程師的主要職責(zé)3.12.1 審核承包商上報(bào)的月完成工程量報(bào)表并提交給費(fèi)用管理工程師。3.12.2 審核承包商上報(bào)的工程簽證單并提交給費(fèi)用管理工程師。3.12.3 審核設(shè)備材料付款申請(qǐng)并提交費(fèi)用管理工程師。3.12.4 設(shè)備和材料到貨檢驗(yàn)后，提出到貨的實(shí)際

13、數(shù)量（重量）匯總表。 8青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序4 投資控制工作流程4.1 費(fèi)用管理與各專業(yè)接口關(guān)系 項(xiàng)目經(jīng)理部控制部費(fèi)用管理工程師與其它部門、專業(yè)的接口關(guān)系見圖 1： 4.2 全過(guò)程投資控制工作流程青島大煉油工程的全過(guò)程投資控制工作流程見圖 2： 控制部費(fèi)用管理工程師財(cái)務(wù)部專業(yè)工程師提供有關(guān)信息綜合管理部專業(yè)工程師采購(gòu)管理部專業(yè)工程師提供有關(guān)信息反饋提供有關(guān)信息反饋反饋提供有關(guān)信息反饋提供有關(guān)信息控制部 進(jìn)度控制、合同管理師生產(chǎn)準(zhǔn)備部專業(yè)工程師反饋圖圖 1：費(fèi)用控制與其它部門專業(yè)的接口關(guān)系圖費(fèi)用控制與其它部門專業(yè)的接口關(guān)系圖 9青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分

14、投資控制管理程序圖圖 2： 投資控制工作流程圖投資控制工作流程圖確定費(fèi)用總目標(biāo)批準(zhǔn)否是否批準(zhǔn)？基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算否是否合理？是有無(wú)有無(wú)偏差？費(fèi)用計(jì)劃值與實(shí)際值比較分析偏差原因未完工程費(fèi)用預(yù)測(cè)采取糾偏措施否費(fèi)用目標(biāo)是否要調(diào)整？是分解費(fèi)用目標(biāo)項(xiàng)目分解項(xiàng)目實(shí)施費(fèi)用使用計(jì)劃進(jìn)度計(jì)劃確定費(fèi)用分目標(biāo)招投標(biāo) 10青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序4.3 投資控制組織關(guān)系青島大煉油工程投資控制組織關(guān)系見圖 3。提供有關(guān)信息批準(zhǔn)/指導(dǎo)批準(zhǔn)/發(fā)出指示提供有關(guān)信息匯報(bào)/報(bào)送匯報(bào)匯報(bào)/報(bào)送報(bào)送批準(zhǔn)/監(jiān)督監(jiān)督/批準(zhǔn)/控制監(jiān)督控制監(jiān)督控制 施工分承包單位費(fèi)用管理工程師 物資供貨單位監(jiān)理單位費(fèi)用管理工程師裝置項(xiàng)

15、目部費(fèi)用管理工程師項(xiàng)目經(jīng)理部費(fèi)用管理工程師IPMT直接委托承包單位：設(shè)計(jì)單位費(fèi)用管理工程師勘察單位費(fèi)用管理工程師施工承包費(fèi)用管理工程師采購(gòu)承包費(fèi)用管理工程師EC+P 服務(wù)承包商承包單位費(fèi) 用管理工程師圖圖 3：投資控制組織關(guān)系圖：投資控制組織關(guān)系圖 11青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序5. 項(xiàng)目經(jīng)理部工程項(xiàng)目管理投資控制工作內(nèi)容5.1 項(xiàng)目前期階段投資控制的工作內(nèi)容5.1.1 組織基礎(chǔ)設(shè)計(jì)的審查，作好基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算的審查工作；5.1.2 根據(jù)批準(zhǔn)的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算確定投資控制總目標(biāo)；5.1.3 配合作好各承包商的招標(biāo)工程，作好各標(biāo)段的費(fèi)用分解，確定各標(biāo)段的標(biāo)底；5.1.4 參加評(píng)

16、標(biāo)工作澄清會(huì)，對(duì)提出的費(fèi)用問(wèn)題進(jìn)行澄清；5.1.5 審查各承包單位編制的投標(biāo)書，通過(guò)分析對(duì)比，寫出商務(wù)評(píng)標(biāo)報(bào)告報(bào)招標(biāo)小組；5.1.6 協(xié)助合同工程師與各承包單位進(jìn)行合同談判；5.2 項(xiàng)目實(shí)施階段投資控制的工作內(nèi)容5.2.1 根據(jù)招投標(biāo)結(jié)果確定實(shí)施階段的費(fèi)用控制分目標(biāo)，并按WBS和費(fèi)用分解原則進(jìn)行分解。5.2.2 根據(jù)各承包合同的具體條款，制定項(xiàng)目費(fèi)用控制實(shí)施細(xì)則。5.2.3 隨著項(xiàng)目的進(jìn)展對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用進(jìn)行跟蹤、對(duì)比、分析、糾偏，并及時(shí)對(duì)費(fèi)用控制目標(biāo)進(jìn)行修改和調(diào)整。5.2.4 審核批準(zhǔn)監(jiān)理公司上報(bào)的各承包單位工程款。5.2.5 按各承包合同相關(guān)條款審核各類工程變更（包括設(shè)計(jì)變更、材料代用、其它追加

17、工程量簽證等） ，審核批準(zhǔn)監(jiān)理公司審核上報(bào)的各承包單位變更費(fèi)用。5.2.6 審核批準(zhǔn)監(jiān)理公司上報(bào)的各承包單位各類索賠或項(xiàng)目經(jīng)理部反索賠事件處理。5.2.7 對(duì)項(xiàng)目實(shí)施階段中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行費(fèi)用預(yù)測(cè)。5.2.8 依據(jù)監(jiān)理公司上報(bào)的監(jiān)理周報(bào)、監(jiān)理月報(bào)，編制月費(fèi)用控制情況分析報(bào)告。5.3 項(xiàng)目竣工階段投資控制的工作內(nèi)容5.3.1 工程中交后，審核批準(zhǔn)監(jiān)理公司進(jìn)行的工程結(jié)算工作和工程結(jié)算價(jià)款。5.3.2 工程竣工后，配合進(jìn)行編制匯總項(xiàng)目固定資產(chǎn)交付文件，進(jìn)行工程決算工作， 12青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序協(xié)助財(cái)務(wù)辦理固定資產(chǎn)移交的手續(xù)。5.3.3 牽頭組織作好對(duì)項(xiàng)目工程造價(jià)進(jìn)

18、行的審計(jì)工作。5.3.4 編制項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制工作總結(jié)報(bào)告。6 投資控制的主要工作程序投資控制的主要工作程序?qū)?xiàng)目投資的控制和費(fèi)用分解按事前測(cè)算、事中控制和事后分析的過(guò)程進(jìn)行，確保達(dá)到有效控制項(xiàng)目投資的目的。整個(gè)投資控制程序主要通過(guò)（1）依據(jù)總部批復(fù)的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算分解落實(shí)投資費(fèi)用責(zé)任目標(biāo)；（2）編制項(xiàng)目/年/季/月資金預(yù)算；（3）按付款程序控制工程款項(xiàng)支付；（4）建立投資對(duì)比分析制度；（5）履行工程變更費(fèi)用的控制程序；（6）建立工程索賠或反索賠的費(fèi)用控制機(jī)制等幾個(gè)過(guò)程完成。6.1 投資控制的目標(biāo)投資控制的目標(biāo)6.1.1 將青島大煉油的整體工程投資控制在總部批復(fù)投資范圍內(nèi)。6.1.2 及時(shí)、

19、合理籌措資金，保證工程各款項(xiàng)按時(shí)支付。6.1.3 確保工程款項(xiàng)在達(dá)到合同約定條件下支付。6.1.4 節(jié)約工程投資費(fèi)用，規(guī)避資金支付風(fēng)險(xiǎn)，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用。6.2 工程投資、費(fèi)用目標(biāo)的分解工程投資、費(fèi)用目標(biāo)的分解6.2.1 控制部根據(jù)批準(zhǔn)的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算編制確定費(fèi)用控制的目標(biāo)。按照標(biāo)段和工程承包范圍分解工程費(fèi)用和二、三類費(fèi)用，單項(xiàng)工程費(fèi)用按費(fèi)用構(gòu)成分解為建筑費(fèi)、安裝費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、主材費(fèi)及其它費(fèi)用等。6.2.2 控制部將分解后的費(fèi)用指標(biāo)依照部門職責(zé)分工，分別確定歸口管理部門，建立費(fèi)用控制責(zé)任體系。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目經(jīng)理部各職能部門按照職責(zé)權(quán)限對(duì)投資和費(fèi)用分解計(jì)劃實(shí)施控制，現(xiàn)場(chǎng)變更事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用，按審批

20、權(quán)限從嚴(yán)控制。6.2.3 費(fèi)用目標(biāo)分解示意圖如下： 13青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序6.2.4 投資控制職能部門分工日常費(fèi)用歸口管理部門參照建設(shè)期費(fèi)用管理辦法（試行） ，工程款項(xiàng)及工程相關(guān)款項(xiàng)的歸口管理部門建議分工如下： 費(fèi)用項(xiàng)目歸口管理部門鍋爐、壓力容器檢驗(yàn)費(fèi)建筑、安裝工程費(fèi)臨時(shí)設(shè)施費(fèi)超限設(shè)備運(yùn)輸特殊措施費(fèi)施工電費(fèi)水資源費(fèi)工程監(jiān)理費(fèi)征地費(fèi)工程質(zhì)量保證金其他工程施工中發(fā)生的費(fèi)用控制部設(shè)備材料設(shè)備材料采購(gòu)代理費(fèi)其他設(shè)備材料、相關(guān)費(fèi)用采購(gòu)管理部研究實(shí)驗(yàn)費(fèi)規(guī)劃設(shè)計(jì)部依照總部批復(fù)概算分類內(nèi)容根據(jù)部門職能確定歸口管理部門規(guī)劃設(shè)計(jì)部控 制 部生產(chǎn)準(zhǔn)備部HSE 管理部綜合管理部采購(gòu)管

21、理部質(zhì)量管理部項(xiàng)目資源部項(xiàng)目財(cái)務(wù)部費(fèi)用目標(biāo)分解示意圖項(xiàng)目總投資E+P+C采購(gòu)費(fèi)用設(shè)計(jì)費(fèi)用采購(gòu)費(fèi)用施工費(fèi)用業(yè)主直接控制的其他費(fèi)用EC+P設(shè)計(jì)費(fèi)用施工費(fèi)用 14青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序安評(píng)、環(huán)評(píng)費(fèi)工程勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)專利費(fèi)及專有技術(shù)使用費(fèi)長(zhǎng)周期設(shè)備簽約前后的技術(shù)服務(wù)費(fèi)HSE 費(fèi)用HSE 管理部工程保險(xiǎn)費(fèi)財(cái)務(wù)費(fèi)用項(xiàng)目財(cái)務(wù)部出國(guó)人員費(fèi)用項(xiàng)目資源部單機(jī),局部及聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)生產(chǎn)準(zhǔn)備部具體投資控制分配待基礎(chǔ)設(shè)計(jì)審查結(jié)束后，由控制部依部門職責(zé)按工程投資概算分解明細(xì)確定歸口管理部門。6.3 資金（費(fèi)用）預(yù)算資金（費(fèi)用）預(yù)算資金（費(fèi)用）預(yù)算適用于青島大煉油工程項(xiàng)目建設(shè)期間的全過(guò)

22、程。青島煉化公司內(nèi)部各部門、EC+P 模式、E+P+C 模式下的承包單位，都應(yīng)按規(guī)定編制年/季/月資金預(yù)算表 。6.3.1 各承包單位應(yīng)在每年 12 月 5 日前報(bào)次年資金（費(fèi)用）預(yù)算，每季度最后月份的 20 日、每月 20 日，將年/季/月資金預(yù)算報(bào)審表及附件報(bào)監(jiān)理公司。附件包括：年/季/月資金預(yù)算表及相關(guān)資料。資金預(yù)算表應(yīng)按包、按裝置單元對(duì)設(shè)計(jì)費(fèi)，設(shè)備、材料費(fèi)，建筑工程費(fèi)、安裝工程費(fèi)和其它等費(fèi)用分別列示，便于發(fā)包人內(nèi)部職能部門按權(quán)限分別審核。6.3.2 按監(jiān)理大綱和監(jiān)理合同規(guī)定須經(jīng)監(jiān)理公司審核的資金預(yù)算，監(jiān)理公司應(yīng)在 2日內(nèi)，將審核后的年/季/月資金預(yù)算報(bào)審表報(bào)裝置項(xiàng)目部，由裝置項(xiàng)目部轉(zhuǎn)項(xiàng)

23、目經(jīng)理部的相應(yīng)職能部門，非監(jiān)理單位審核范圍內(nèi)的資金計(jì)劃直接由各職能部門審核、編制。監(jiān)理公司審核范圍包括設(shè)備、材料款、建筑、安裝工程費(fèi)等所有應(yīng)由其審理的費(fèi)用，以支付時(shí)間分為預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款和質(zhì)保金等。6.3.3 各歸口管理部門按照部門職能權(quán)限審查其所負(fù)責(zé)的費(fèi)用項(xiàng)目，裝置項(xiàng)目部應(yīng)在 2 天、各職能部門編制、審核的總時(shí)間應(yīng)在 3 日內(nèi)完成。審核后報(bào)控制部費(fèi)用管理工程師審核（備案） 。控制部費(fèi)用管理工程師審核（備案）后的資金計(jì)劃須送項(xiàng)目財(cái)務(wù)部匯總、平衡。匯總、平衡后的年度、季度、月度資金計(jì) 15青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序劃報(bào) IPMT 審批。具體資金預(yù)算的編制、審核參照

24、公司建設(shè)期資金管理辦法（試行） 。審批后的資金計(jì)劃沿原審批程序反饋。6.3.4 項(xiàng)目財(cái)務(wù)部按批準(zhǔn)后的年/季/月資金預(yù)算報(bào)審表編制籌集資金計(jì)劃。6.3.5 具體的作業(yè)表格見年/季/月資金預(yù)算報(bào)審表 。6.3.6 資金計(jì)劃的編制流程圖如下（圖 2）：外部付款單位年/季/月資金使用計(jì)劃表日常費(fèi)用開支圖 2：資金計(jì)劃編制圖項(xiàng)目財(cái)務(wù)部匯總、平衡控制部費(fèi)用管理工程師審查或備案正義監(jiān)理單位項(xiàng)目經(jīng)理部各職能部門IPMT 審批反饋裝置項(xiàng)目部初審部門按職責(zé)審核匯總/編制6.4 物資采購(gòu)、工程款及其他款項(xiàng)的支付物資采購(gòu)、工程款及其他款項(xiàng)的支付6.4.16.4.1 物資采購(gòu)付款物資采購(gòu)付款具體物資采購(gòu)需求計(jì)劃、合同簽

25、訂、執(zhí)行遵照QRC 項(xiàng)目管理手冊(cè)第 10部分物資采購(gòu)管理程序。6.4.1.1 物資采購(gòu)付款流程圖 16青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序6.4.1.2 付款流程說(shuō)明（1）采購(gòu)管理部根據(jù)物資采購(gòu)合同提出付款要求。工程設(shè)備、材料類物資采購(gòu)款項(xiàng)到控制部費(fèi)用管理工程師處備案。 （2）項(xiàng)目財(cái)務(wù)部審查是否具有相應(yīng)資金計(jì)劃。按照合同要求、公司制度和項(xiàng)目管理手冊(cè)中物資采購(gòu)管理程序的相關(guān)規(guī)定審查付款條件是否齊備?？刂撇抠M(fèi)用管理工程師備案采購(gòu)管理部業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理財(cái)務(wù)付款I(lǐng)PMT采購(gòu)管理部經(jīng)理單筆超過(guò) 100 萬(wàn)元（含 100 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)總經(jīng)理審批。單

26、筆超過(guò) 10 萬(wàn)元（含 10 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)主管財(cái)務(wù)經(jīng)理審批。 17青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序1）預(yù)付款支付附財(cái)務(wù)收據(jù)、批準(zhǔn)的立項(xiàng)審批報(bào)告和采購(gòu)需求計(jì)劃(審批權(quán)限按公司有關(guān)制度執(zhí)行)， 采購(gòu)計(jì)劃或請(qǐng)購(gòu)單 、采購(gòu)合同原件和部門領(lǐng)導(dǎo)簽字的款項(xiàng)支付審查表及項(xiàng)目財(cái)務(wù)部根據(jù)公司制度及合同要求提供的其他附件。2）進(jìn)度款支付附財(cái)務(wù)收據(jù)、部門領(lǐng)導(dǎo)簽字的款項(xiàng)支付審查表及項(xiàng)目財(cái)務(wù)部根據(jù)公司制度及合同要求提供的其他附件。3）結(jié)算款支付附相應(yīng)發(fā)票、物資設(shè)備或材料驗(yàn)收發(fā)放單 （附開箱檢驗(yàn)驗(yàn)收單和或物資報(bào)驗(yàn)單 ） 、物資明細(xì)臺(tái)帳（電子版）物資明細(xì)臺(tái)帳（電子版）和部門領(lǐng)導(dǎo)簽字的款項(xiàng)支付審查表及項(xiàng)目財(cái)

27、務(wù)部根據(jù)公司制度及合同要求提供的其他附件。4）質(zhì)保金的支付附工程管理部門及物資使用部門出具的質(zhì)量保證金支付確認(rèn)單 、部門領(lǐng)導(dǎo)簽字的款項(xiàng)支付審查表及項(xiàng)目財(cái)務(wù)部根據(jù)公司制度及合同要求提供的其他附件。5）物資采購(gòu)一次性付款附相應(yīng)發(fā)票、 采購(gòu)計(jì)劃或請(qǐng)購(gòu)單 、采購(gòu)合同原件、物資設(shè)備或材料驗(yàn)收發(fā)放單 （附開箱檢驗(yàn)驗(yàn)收單和或物資報(bào)驗(yàn)單 ）和部門領(lǐng)導(dǎo)簽字的款項(xiàng)支付審查表及項(xiàng)目財(cái)務(wù)部根據(jù)公司制度要求提供的其他附件。6）項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員審查后的款項(xiàng)按公司建設(shè)期資金管理辦法（試行） 中資金管理權(quán)限報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理確認(rèn)無(wú)誤后簽字報(bào) IPMT 分管經(jīng)理/經(jīng)理審批后支付。6.46.4 .2.2 工程款項(xiàng)的支

28、付工程款項(xiàng)的支付 工程款項(xiàng)資金預(yù)算的編制、審核參照公司建設(shè)期資金管理辦法（試行） 。審批后的資金計(jì)劃沿原審批程序反饋。工程款的支付適用于青島大煉油工程項(xiàng)目的全過(guò)程。EC+P 服務(wù)模式、E+P+C模式下的所有工程款的支付都遵照以下規(guī)定執(zhí)行。工程款指建安工程費(fèi)的預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款、質(zhì)保金等所有款項(xiàng)。不包括設(shè)備、材料、設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)等款項(xiàng)的支付。資金支付嚴(yán)格遵照公司資金管理辦法；所有工程款項(xiàng)的支付要以合同為依據(jù)。6.4.2.1 工程預(yù)付款的支付工程預(yù)付款的支付6.4.2 .1.1 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 模式下工程預(yù)付款支付的必要文件：（1） 立項(xiàng)批復(fù)報(bào)告，合同經(jīng)辦部門提交合同簽訂過(guò)程的簡(jiǎn)

29、要說(shuō)明及合同會(huì)簽 18青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序單的復(fù)印件；（2） 付款合同的標(biāo)的頁(yè)和簽字蓋章頁(yè)及合同約定的相關(guān)資料；（3） 要求提供分承包合同標(biāo)的頁(yè)；（4） 批準(zhǔn)的資金計(jì)劃；（5） 業(yè)主根據(jù)具體情況要求提供的其他相關(guān)資料。6.4.2.1.2 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 模式下工程預(yù)付款支付流程（1）付款業(yè)務(wù)流程控制部費(fèi)用管理工程師備案承包單位歸口管理部門（控制部、資源部）IPMT 分管經(jīng)理項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理財(cái)務(wù)付款I(lǐng)PMT單筆超過(guò) 100 萬(wàn)元（含 100萬(wàn)元）時(shí)，報(bào) IPMT 審批單筆超過(guò) 10 萬(wàn)元（含 10 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)主管財(cái)

30、務(wù)經(jīng)理審批。 19青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序（2）付款流程說(shuō)明1）支付給 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 承包單位的款項(xiàng)，各承包單位應(yīng)在滿足工程預(yù)付款支付條件時(shí)，根據(jù)相關(guān)合同支付條款的規(guī)定，按時(shí)將相關(guān)有效文件上報(bào)歸口管理部門（控制部、資源部等） 。2）歸口管理部門將審核后的結(jié)果轉(zhuǎn)交控制部費(fèi)用管理工程師備案。費(fèi)用工程師的正常審核時(shí)間為 1 日。3）審核后的付款憑據(jù)經(jīng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員審核后，按公司資金管理權(quán)限報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理確認(rèn)無(wú)誤后，報(bào) IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理/IPMT 分管經(jīng)理/IPMT 經(jīng)理審批后付款。6.4.2.2.工程進(jìn)度款項(xiàng)的支付工程進(jìn)度款項(xiàng)的支付6.

31、4.2.2.1 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 模式下工程進(jìn)度款支付的必要文件：(1)合同約定的相關(guān)資料，以及屬于監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、裝置項(xiàng)目部審核確認(rèn)的工程進(jìn)度款資料(含已完工程量審查表)；(2)要求 E+P+C 承包單位提供分承包單位的進(jìn)度金額明細(xì)；（3）外部審計(jì)機(jī)構(gòu)或工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)的審核或?qū)徲?jì)報(bào)告;(4)批準(zhǔn)的資金計(jì)劃；(5)業(yè)主根據(jù)具體情況要求提供的其他相關(guān)資料（施工圖預(yù)算或工程量造價(jià)清單等） 。6.4.2.2.2 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 模式下工程進(jìn)度款支付流程（1）付款業(yè)務(wù)流程 20青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序 屬于監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、裝置項(xiàng)目部審核確認(rèn)的付款

32、申請(qǐng)資料, E+P+C 承包單位分承包單位的進(jìn)度明細(xì)資料?？刂撇抠M(fèi)用管理工程師備案承包單位IPMT 分管經(jīng)理項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理歸口管理部門（控制部頒、資源部）IPMT單筆超過(guò) 100 萬(wàn)元（含 100 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)IPMT審批單筆超過(guò) 10 萬(wàn)元（含 10 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)主管財(cái)務(wù)經(jīng)理審批。綜合管理部造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu) 21青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序（2）付款流程說(shuō)明1）支付給 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 承包單位的工程進(jìn)度款，各承包單位應(yīng)在滿足工程進(jìn)度款支付條件時(shí)，根據(jù)相關(guān)合同支付條款的規(guī)定，按時(shí)將屬于監(jiān)理和/或質(zhì)量監(jiān)督范圍內(nèi)工程款項(xiàng)的工程款

33、支付報(bào)審表及相關(guān)有效文件上報(bào)監(jiān)理公司和/或質(zhì)量監(jiān)督部門審核確認(rèn)。非監(jiān)理和/或質(zhì)量監(jiān)督范圍內(nèi)的款項(xiàng)直接交裝置項(xiàng)目部或其他歸口管理部門依程序辦理。2）按照監(jiān)理大綱、質(zhì)量管理相關(guān)規(guī)范規(guī)定屬監(jiān)理范圍和/或質(zhì)量監(jiān)督范圍內(nèi)的款項(xiàng)支付，監(jiān)理公司和質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)在 2 日內(nèi)，依據(jù)相關(guān)合同的有關(guān)工程進(jìn)度款支付條款審核，將審核后的工程款支付報(bào)審表及相關(guān)有效文件報(bào)裝置項(xiàng)目部或其他歸口管理部門。3）裝置項(xiàng)目部對(duì)工程進(jìn)度款內(nèi)容進(jìn)行審核，審核確認(rèn)后填寫已完工程量表報(bào)控制部。4）控制部費(fèi)用管理工程師審核后，報(bào)歸口管理部門（控制部、資源部等）經(jīng)理審核，審核后的結(jié)果交控制部費(fèi)用管理工程師備案。費(fèi)用工程師的正常審核時(shí)間為 1 日

34、。5）費(fèi)用管理工程師備案后按公司規(guī)定需要審計(jì)的轉(zhuǎn)公司綜合管理部審計(jì)崗位，審計(jì)崗位進(jìn)一步審核或委托中介機(jī)構(gòu)審核。審計(jì)時(shí)間按公司的具體規(guī)定。6）審核后的付款憑據(jù)經(jīng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員審核后，按公司資金管理權(quán)限報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理確認(rèn)無(wú)誤后，報(bào) IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理/IPMT 分管經(jīng)理/IPMT 經(jīng)理審批后付款。6.4 .2.3 工程結(jié)算款項(xiàng)的支付工程結(jié)算款項(xiàng)的支付6.4.2.3.1 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 模式下工程結(jié)算款支付的必要文件：(1)合同約定的相關(guān)資料，以及屬于監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、裝置項(xiàng)目部審核確認(rèn)的工程結(jié)算資料；(2)要求 E+P+C 模式下的承包單位提供分承包單位的結(jié)算金額明細(xì)

35、；財(cái)務(wù)付款 22青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序(3)批準(zhǔn)的資金計(jì)劃；（4）外部審計(jì)機(jī)構(gòu)或工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)的審核或?qū)徲?jì)報(bào)告;(5)竣工驗(yàn)收單，形成固定資產(chǎn)的必須提交控制部審核和編號(hào)的完工資產(chǎn)交付明細(xì)表；(6)業(yè)主根據(jù)具體情況要求提供的其他相關(guān)資料。6.4.3.1.2 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 模式下工程結(jié)算款支付流程（1）付款業(yè)務(wù)流程 23青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序 屬于監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、裝置項(xiàng)目部審核確認(rèn)的結(jié)算資料, E+P+C承包單位分承包單位的結(jié)算金額明細(xì)資料?？刂撇抠M(fèi)用管理工程師備案承包單位項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員IPMT 分管經(jīng)理項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)

36、理IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理單筆超過(guò) 100 萬(wàn)元（含100 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào) IPMT審批單筆超過(guò) 10 萬(wàn)元（含 10 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)主管財(cái)務(wù)經(jīng)理審批。歸口管理部門（控制部頒、資源部）綜合管理部造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)審計(jì)中介機(jī)構(gòu) 24青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序（2）付款流程說(shuō)明1）支付給承包單位的工程結(jié)算款，各承包單位應(yīng)在滿足工程款支付條件時(shí)，根據(jù)相關(guān)合同支付條款的規(guī)定，需經(jīng)監(jiān)理、工程造價(jià)咨詢和/或質(zhì)量監(jiān)督單位審核的，按時(shí)將工程款支付報(bào)審表及相關(guān)有效文件上報(bào)監(jiān)理、工程造價(jià)咨詢和/或質(zhì)量監(jiān)督單位。不需經(jīng)監(jiān)理、工程造價(jià)咨詢和/或質(zhì)量監(jiān)督單位審核的，按時(shí)將工程款支付報(bào)審表及相關(guān)有效文件上報(bào)歸口

37、管理部門（控制部、企業(yè)資源部等） 。2）監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督和工程造價(jià)咨詢單位應(yīng)在 2 日內(nèi)，依據(jù)相關(guān)合同的有關(guān)工程款項(xiàng)支付條款審核，將審核后的工程款支付報(bào)審表及相關(guān)有效文件上報(bào)裝置項(xiàng)目部初審，裝置項(xiàng)目部 2 天內(nèi)初審?fù)旰筠D(zhuǎn)項(xiàng)目經(jīng)理部控制部，工程決算審核時(shí)間按公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 非裝置項(xiàng)目部管理的項(xiàng)目，監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督和工程造價(jià)咨詢單位應(yīng)在 2 日內(nèi)，依據(jù)相關(guān)合同的有關(guān)工程款項(xiàng)支付條款審核，將審核后的工程款支付報(bào)審表及相關(guān)有效文件上報(bào)歸口管理部門（控制部、企業(yè)資源部等）初審。3）歸口管理部門審核或外委審核后，將工程結(jié)算轉(zhuǎn)交控制部費(fèi)用管理工程師備案。費(fèi)用管理工程師的正常審核時(shí)間為 1 日。工程決算的審核

38、按公司規(guī)定的時(shí)間辦理。4）工程決算資料在費(fèi)用管理工程師備案后轉(zhuǎn)公司綜合管理部審計(jì)崗位，審計(jì)崗位進(jìn)一步審計(jì)或外委審計(jì)。5）審核后的付款憑據(jù)經(jīng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員審核后，按公司資金管理權(quán)限報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理確認(rèn)無(wú)誤后，報(bào) IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理/IPMT 分管經(jīng)理/IPMT 經(jīng)理審批后付款。6.4.2. 4 工程質(zhì)量保證金的支付工程質(zhì)量保證金的支付6.4.2.4.1 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 模式下工程質(zhì)量保證金支付的必要文件：(1)合同約定的相關(guān)資料，以及屬于監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督以及公司裝置項(xiàng)目部、質(zhì)財(cái)務(wù)付款I(lǐng)PMT 25青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序量管理部、生產(chǎn)管理部

39、、機(jī)動(dòng)工程部、資產(chǎn)使用單位審核確認(rèn)的質(zhì)量保證資料；(2)批準(zhǔn)的資金計(jì)劃；（3）保修合同；(3)業(yè)主根據(jù)具體情況要求提供的其他相關(guān)資料。6.4.2.4.2 EC+P 服務(wù)及 E+P+C 模式下工程質(zhì)量保證金支付流程（1）付款業(yè)務(wù)流程 屬于監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、使用單位審核確認(rèn)的質(zhì)量保證資料。控制部費(fèi)用管理工程師備案承包單位控制部項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員IPMT 分管經(jīng)理項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理IPMT單筆超過(guò) 100 萬(wàn)元（含 100 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào) IPMT 審批單筆超過(guò) 10 萬(wàn)元（含 10 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)主管財(cái)務(wù)經(jīng)理審批。 26青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序（2）付款流程說(shuō)明

40、1）EC+P 服務(wù)及 E+P+C 承包單位的工程質(zhì)量保證金，各承包單位應(yīng)在滿足工程質(zhì)量保證金支付條件時(shí)，根據(jù)相關(guān)合同支付條款的規(guī)定，按時(shí)將相關(guān)有效文件上報(bào)控制部。2）控制部將審核后的結(jié)果轉(zhuǎn)交控制部費(fèi)用管理工程師備案。費(fèi)用工程師的正常審核時(shí)間為 1 日。3）審核后的付款憑據(jù)經(jīng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員審核后，按公司資金管理權(quán)限報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理確認(rèn)無(wú)誤后，報(bào) IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理/IPMT 分管經(jīng)理/IPMT 經(jīng)理審批后付款。6.4.3技術(shù)引進(jìn)款、設(shè)計(jì)費(fèi)、安評(píng)環(huán)評(píng)費(fèi)、勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)等工程費(fèi)用的支付技術(shù)引進(jìn)款、設(shè)計(jì)費(fèi)、安評(píng)環(huán)評(píng)費(fèi)、勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)等工程費(fèi)用的支付6.4.3 .1 支付的必要文件：(1)首

41、次付款提供合同會(huì)簽單的復(fù)印件；(2)付款合同的標(biāo)的頁(yè)和簽字蓋章頁(yè)及合同約定的相關(guān)資料；(3)批準(zhǔn)的資金計(jì)劃；(4)業(yè)主根據(jù)具體情況要求提供的其他相關(guān)資料。6.4.3.2 付款支付流程（1）付款業(yè)務(wù)流程財(cái)務(wù)付款 27青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序 控制部費(fèi)用管理工程師備案歸口管理部門承包或服務(wù)單位項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員IPMT 分管經(jīng)理項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理財(cái)務(wù)付款I(lǐng)PMT單筆超過(guò) 100 萬(wàn)元（含 100 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)IPMT審批單筆超過(guò) 10 萬(wàn)元（含 10 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)主管財(cái)務(wù)經(jīng)理審批。 28青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序（2）付款流程說(shuō)明

42、1）技術(shù)引進(jìn)款、設(shè)計(jì)費(fèi)、安評(píng)環(huán)評(píng)費(fèi)、勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)等工程費(fèi)用的支付，各承包或服務(wù)單位在滿足支付條件時(shí)，根據(jù)相關(guān)合同支付條款的規(guī)定，按時(shí)將相關(guān)有效文件上報(bào)歸口管理部門, 歸口管理部門審核后報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理/副經(jīng)理審批。2）歸口管理部門將審批后的結(jié)果到控制部費(fèi)用管理工程師備案。3）歸口管理部門審核后的付款憑據(jù)經(jīng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員審核后，按公司資金管理權(quán)限報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理確認(rèn)無(wú)誤后，報(bào) IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理/IPMT 分管經(jīng)理/IPMT 經(jīng)理審批后付款。6.4.4 其他款項(xiàng)支付流程其他款項(xiàng)支付流程其他款項(xiàng)包括公司建設(shè)期費(fèi)用管理辦法中明確的公司日常開支費(fèi)用和EC+P 服務(wù)、E+P+C 模式下合

43、同價(jià)款外發(fā)生的其他費(fèi)用。公司日常開支費(fèi)用按照建設(shè)期費(fèi)用管理辦法中的具體規(guī)定辦理，其他費(fèi)用按照以下程序辦理。 29青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序（1）付款流程圖 控制部費(fèi)用管理工程師備案承包或服務(wù)單位歸口管理部門項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員IPMT 分管經(jīng)理項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理IPMT 財(cái)務(wù)經(jīng)理財(cái)務(wù)付款I(lǐng)PMT單筆超過(guò) 100 萬(wàn)元（含 100 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)IPMT審批單筆超過(guò) 10 萬(wàn)元（含 10 萬(wàn)元）時(shí)，報(bào)主管財(cái)務(wù)經(jīng)理審批。 30青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序（2）付款流程說(shuō)明1）其它費(fèi)用按公司各部門的職責(zé)權(quán)限確定歸口管理部門。2）歸口管理部門審核后報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部

44、主管經(jīng)理/經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)審批，歸口管理部門將審批后的結(jié)果到控制部費(fèi)用管理工程師備案。3）歸口管理部門按照公司資金管理權(quán)限進(jìn)行資金審批，并填寫款項(xiàng)支付審批單后，付款憑據(jù)經(jīng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)人員審核后，經(jīng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)部經(jīng)理確認(rèn)無(wú)誤后到項(xiàng)目財(cái)務(wù)部辦理付款。6.4.5 特殊事項(xiàng) （1）工程結(jié)算強(qiáng)調(diào)事項(xiàng) 1）工程中交后，承包人按合同要求完成資產(chǎn)交付后方能辦理工程結(jié)算手續(xù)。承包人填寫單項(xiàng)工程竣工報(bào)審表 ，注明項(xiàng)目編號(hào)和圖號(hào)，將發(fā)包人要求的固定資產(chǎn)清單（含電子文檔） 、工程結(jié)算書和設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等整套書面材料交監(jiān)理公司現(xiàn)場(chǎng)代表、總監(jiān)理工程師簽署意見，由裝置項(xiàng)目部初審后，轉(zhuǎn)控制部。 2）控制部組織審核單項(xiàng)工程竣工報(bào)

45、審表和結(jié)算全部資料，費(fèi)用管理工程師將審核情況填入工程結(jié)算審核表并加蓋青島煉油化工有限責(zé)任公司工程審核專用章。如需外委審計(jì)由控制部將相關(guān)資料轉(zhuǎn)綜合管理部，由綜合管理部委托外部中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。 3）承包人將所有竣工資料完整移交發(fā)包人后，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)后的審核或?qū)徲?jì)的工程決算書進(jìn)行帳務(wù)處理。4）工程款項(xiàng)正常在工程中間交接后結(jié)算，具體時(shí)間視合同而定。設(shè)備、材料結(jié)算時(shí)間為具體設(shè)備、材料運(yùn)抵項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)并驗(yàn)收入庫(kù)，收到承包人提交的付款通知單、發(fā)票和入庫(kù)驗(yàn)收單后 14 天內(nèi)，扣除質(zhì)保金，結(jié)算該設(shè)備、材料的貨款。（2）質(zhì)量保證金的支付 保修期滿后，由控制部開具質(zhì)保金清退表 ，經(jīng)青島煉化相關(guān)職能部門及中石

46、化質(zhì)量監(jiān)督管理部門根據(jù)工程質(zhì)量情況簽署意見后，無(wú)質(zhì)量問(wèn)題的，由承包單位到項(xiàng)目財(cái)務(wù)部辦理質(zhì)保金結(jié)算。若在質(zhì)保期內(nèi)發(fā)生質(zhì)量異議,發(fā)包 31青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序人以書面通知承包人質(zhì)保金延期或扣除。（3）工程監(jiān)理費(fèi)的支付1）各監(jiān)理單位應(yīng)在每月 27 日將工程監(jiān)理工作報(bào)告（包括監(jiān)理工程師的出勤、監(jiān)理內(nèi)容、工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資分析）上報(bào)裝置項(xiàng)目部。2）對(duì)于監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)理項(xiàng)目工程付款后出現(xiàn)質(zhì)量、進(jìn)度和投資問(wèn)題，相應(yīng)扣減監(jiān)理費(fèi)用。（4）建安費(fèi)進(jìn)度款支付到合同約定的比例時(shí)，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部將建安費(fèi)預(yù)付款按有關(guān)合同要求逐月扣回，計(jì)算實(shí)際應(yīng)支付的進(jìn)度款在相關(guān)合同規(guī)定的工作日內(nèi)支付。6.4

47、.6 付款發(fā)票的填開要求 （1）按設(shè)備、材料、設(shè)計(jì)費(fèi)、建安費(fèi)和其他費(fèi)用的概算分項(xiàng)、分別開具。（2）除設(shè)備預(yù)付款及進(jìn)度款在付款前開具財(cái)務(wù)收據(jù)外，其他所有費(fèi)用的預(yù)付款及進(jìn)度款均須在付款前開具正規(guī)發(fā)票，其中設(shè)備款應(yīng)開具增值稅專用發(fā)票；（3）進(jìn)口設(shè)備材料款項(xiàng)由發(fā)包人直接向外貿(mào)代理商支付（包括買價(jià)、代理費(fèi)、銀行費(fèi)用等引進(jìn)合同發(fā)生的費(fèi)用） ，相關(guān)發(fā)票由外貿(mào)代理商直接開給發(fā)包人。（4）除設(shè)備、材料發(fā)票分別由供貨商、代理商提供外，發(fā)包人要求承包人在結(jié)算、收取工程款時(shí)，須向發(fā)包人出具青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)地稅局開具的建筑安裝專用發(fā)票，出示營(yíng)業(yè)稅通用稅款繳款書 ，否則發(fā)包人有權(quán)拒絕結(jié)算、付款。承包人不得以此為由，耽誤

48、工期。（5）E+P+C 模式下工程款項(xiàng)的支付由項(xiàng)目財(cái)務(wù)部根據(jù)批準(zhǔn)的工程款項(xiàng)金額，依據(jù)相關(guān)合同的要求，代開合格的發(fā)票，代扣代繳相關(guān)稅金。 （6）時(shí)間要求：所有引進(jìn)合同的相關(guān)付款發(fā)票必須在付款后 4 周內(nèi)提供。國(guó)產(chǎn)設(shè)備、進(jìn)口設(shè)備材料在付至剩余質(zhì)量保證金的款項(xiàng)前，必須開具合同規(guī)定的全額增值稅專用發(fā)票。6.5 工程變更的費(fèi)用控制工程變更的費(fèi)用控制 工程變更一般包括設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度計(jì)劃變更、施工條件變更、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)變更、工程數(shù)量變更等，一切變更均應(yīng)計(jì)算對(duì)工程進(jìn)度、費(fèi)用等的影響，取得一致意見后簽訂書面協(xié)議，作為合同的一部 32青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序分。如施工過(guò)程中發(fā)生合同變

49、更，合同管理工程師應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理。在保證建設(shè)進(jìn)度和質(zhì)量的前提下，應(yīng)嚴(yán)格控制投資，盡量減少變更數(shù)量。工程變更管理流程如下圖： 不批準(zhǔn) 批準(zhǔn) 不批準(zhǔn)批準(zhǔn)失敗 提出變更申請(qǐng)監(jiān)理工程師審查工程部費(fèi)用管理工程師審核簽訂協(xié)議調(diào)解、仲裁或起訴放棄變更資料準(zhǔn)備項(xiàng)目經(jīng)理部審閱IPMT執(zhí)行合同談判工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)審查審查 33青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序6.5.1 EC+P 模式下工程變更的費(fèi)用控制EC+P 模式下工程變更的費(fèi)用控制，主要是項(xiàng)目經(jīng)理部提出應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更，EC+P 承包單位提出的工程變更包含在 EC+P 合同范圍內(nèi)。（1）項(xiàng)目經(jīng)理部提出工程變更實(shí)施前的費(fèi)用控制 IPMT

50、 及工程項(xiàng)目的有關(guān)部門（質(zhì)量管理部、項(xiàng)目控制部、采購(gòu)管理部、生產(chǎn)準(zhǔn)備部）提出工程變更意見匯集有關(guān)文件資料到項(xiàng)目控制部。項(xiàng)目控制部依據(jù) EC+P 合同中的有關(guān)條款，審核是否屬于應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更，對(duì)不屬于增加費(fèi)用的工程變更直接轉(zhuǎn)交 EC+P 承包單位處理，編制工程變更文件。對(duì)于應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更意見，項(xiàng)目控制部的費(fèi)用管理工程師應(yīng)提出費(fèi)用估算，上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，對(duì)于重大的變更及增加的費(fèi)用應(yīng)及時(shí)上報(bào) IPMT批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后由項(xiàng)目控制部轉(zhuǎn)交 EC+P 承包單位處理，編制工程變更文件。（2）工程變更實(shí)施后的費(fèi)用控制EC+P 承包單位在增加費(fèi)用的工程變更實(shí)施完成并質(zhì)量驗(yàn)收合格后，按照EC+P 合同規(guī)定的

51、期限和程序提出工程變更費(fèi)用報(bào)審表及附件，報(bào)監(jiān)理公司。附件包括：工程變更單、工程變更預(yù)算書。監(jiān)理公司依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款，審核承包單位的工程變更費(fèi)用報(bào)審表及附件，將審核意見及應(yīng)增加的費(fèi)用上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部的項(xiàng)目控制部。工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款，審核承包單位的工程變更費(fèi)用報(bào)審表及附件，將審核意見及應(yīng)增加的費(fèi)用上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部的項(xiàng)目控制部。項(xiàng)目控制部的費(fèi)用管理工程師依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款，審核應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更和費(fèi)用，上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。重大的變更及費(fèi)用應(yīng)及時(shí)上報(bào) IPMT 批準(zhǔn)。對(duì)于由于項(xiàng)目經(jīng)理部提出應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更，費(fèi)用管理工程師應(yīng)將實(shí)際結(jié)算的費(fèi)用與費(fèi)用估算進(jìn)行比較分析，分析

52、超費(fèi)用估算的原因。6.5.2 E+P+C 模式下工程變更的費(fèi)用控制E+P+C 模式下工程變更的費(fèi)用控制主要控制應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更，即非承 34青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序包單位原因造成的工程變更。（1）工程變更實(shí)施前的費(fèi)用控制 設(shè)計(jì)單位由于設(shè)計(jì)存在的缺陷提出設(shè)計(jì)變更。承包單位提出的工程變更意見應(yīng)提交監(jiān)理公司，監(jiān)理公司組織有關(guān)部門（包括工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)）審查同意報(bào)項(xiàng)目控制部。IPMT 及項(xiàng)目經(jīng)理部的有關(guān)部門（質(zhì)量管理部、項(xiàng)目控制部、采購(gòu)管理部、生產(chǎn)準(zhǔn)備部）提出的工程變更意見匯集到項(xiàng)目控制部。項(xiàng)目控制部應(yīng)將承包單位及項(xiàng)目經(jīng)理部的工程變更意見及時(shí)通知各部，同時(shí)將有關(guān)文件及資

53、料轉(zhuǎn)到各部。項(xiàng)目控制部的費(fèi)用管理工程師依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款，審核是否屬于非承包單位原因造成的工程變更，對(duì)不屬于的工程變更直接轉(zhuǎn)交設(shè)計(jì)單位處理，編制工程變更文件。對(duì)于屬于非承包單位原因造成的工程變更，項(xiàng)目控制部的費(fèi)用管理工程師應(yīng)提出費(fèi)用估算，上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，對(duì)于重大的變更及費(fèi)用應(yīng)及時(shí)上報(bào) IPMT 批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后由項(xiàng)目控制部轉(zhuǎn)設(shè)計(jì)單位處理，編制工程變更文件。（2）工程變更實(shí)施后的費(fèi)用控制 ： 在非承包單位原因發(fā)生的各類工程變更實(shí)施完成并質(zhì)量驗(yàn)收合格后，承包單位應(yīng)按照相關(guān)合同規(guī)定的期限和程序提出工程變更費(fèi)用報(bào)審表及附件，上報(bào)監(jiān)理公司。附件包括：工程變更單、工程變更預(yù)算書。監(jiān)理公司依據(jù)相關(guān)合同中

54、的有關(guān)條款，審核承包單位的工程變更費(fèi)用報(bào)審表及附件，將審核意見及增加的費(fèi)用報(bào)項(xiàng)目控制部。工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款，審核承包單位的工程變更費(fèi)用報(bào)審表及附件，將審核意見及增加的費(fèi)用報(bào)項(xiàng)目控制部。項(xiàng)目控制部的費(fèi)用管理工程師依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款，審核各類工程變更和增加的費(fèi)用，上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。重大的變更及增加的費(fèi)用應(yīng)及時(shí)上報(bào) IPMT 批準(zhǔn)。 35青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序6.6 工程索賠或反索賠的費(fèi)用控制工程索賠或反索賠的費(fèi)用控制工程變更會(huì)引起相應(yīng)的工期、費(fèi)用變化，從而發(fā)生索賠事件，按變更產(chǎn)生的原因分為非承包單位原因引起的變更和承包單位原因引起的變更。6

55、.6.1 工程索賠對(duì)于非承包單位原因引起的變更（項(xiàng)目經(jīng)理部提出的變更） ，承包單位提出索賠時(shí)，項(xiàng)目控制部在合同規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)索賠事件進(jìn)行處理并予以答復(fù)。索賠管理流程圖： 承包單位提出索賠要求監(jiān)理公司審查不同意同意、提出處理意見、簽字項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理或授權(quán)人批準(zhǔn)簽字、發(fā)放實(shí)施提供工期、費(fèi)用等相關(guān)信息項(xiàng)目經(jīng)理部各專業(yè)師綜合計(jì)劃工程師預(yù)決算工程師項(xiàng)目控制部實(shí)施，修訂或補(bǔ)充合同引起合同爭(zhēng)議不同意同意提出處理意見簽字簽字工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)審查 36青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序處理程序?yàn)椋罕O(jiān)理公司接到承包單位提出的索賠報(bào)告后，首先審查索賠原因是否屬實(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理部是否如報(bào)告所述未按合同規(guī)

56、定履行自己的職責(zé)；監(jiān)理公司組織有關(guān)單位（包括工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)等）對(duì)索賠事件的原因進(jìn)行分析，并組織對(duì)損失進(jìn)行測(cè)算，判定承包單位索賠計(jì)算的正確性和取費(fèi)的合理性。監(jiān)理公司工程師提出處理意見，報(bào)送監(jiān)理公司總監(jiān)批準(zhǔn)，送項(xiàng)目控制部審閱后報(bào)送項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理或授權(quán)人批準(zhǔn)。6.6.2 工程反索賠對(duì)于承包單位原因引起的變更導(dǎo)致不能按合同工期竣工、施工質(zhì)量不能滿足設(shè)計(jì)、規(guī)范的要求，達(dá)不到合同約定的質(zhì)量等級(jí)；不能按合同約定及時(shí)提供報(bào)表、報(bào)告、申請(qǐng)；不按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生其它使合同無(wú)法履行的行為，承包單位應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因違約給法包人造成的損失。項(xiàng)目控制部應(yīng)對(duì)違約事件進(jìn)行記錄，項(xiàng)目經(jīng)理部組織有關(guān)人員測(cè)

57、算造成的損失，及時(shí)提出反索賠通知，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理或授權(quán)人和監(jiān)理公司，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。6.6.3 工程索賠和反索賠的費(fèi)用控制項(xiàng)目控制部向承包單位發(fā)出索賠意見單。如果承包單位接受此處理意見，則按處理意見索賠，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包單位不接受此處理意見，就會(huì)導(dǎo)致合同爭(zhēng)議，雙方協(xié)商解決，不能協(xié)商解決的對(duì)照有關(guān)的法律條款仲裁。工程索賠或反索賠的費(fèi)用控制均適用于 EC+P 模式、E+P+C 模式下工程索賠或反索賠的費(fèi)用控制。（1）工程索賠的費(fèi)用控制 承包單位在費(fèi)用索賠成立時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)合同規(guī)定的期限和程序提出費(fèi)用索賠報(bào)審表及附件，上報(bào)監(jiān)理公司。附件有：索賠的詳細(xì)理由及經(jīng)過(guò)說(shuō)明、索賠金額的計(jì)算書、

58、與索賠有關(guān)的證明文件及資料。監(jiān)理公司依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款和所收集與索賠有關(guān)的資料，認(rèn)真審核承 37青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序包單位上報(bào)的工程索賠報(bào)審表及附件，審核索賠是否成立及索賠費(fèi)用是否合理，應(yīng)在相關(guān)合同規(guī)定的期間內(nèi)將審核的意見上報(bào)項(xiàng)目控制部。工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款和所收集與索賠有關(guān)的資料，認(rèn)真審核承包單位上報(bào)的工程索賠報(bào)審表及附件，審核索賠是否成立及索賠費(fèi)用是否合理，應(yīng)在相關(guān)合同規(guī)定的期間內(nèi)將審核的意見上報(bào)項(xiàng)目控制部。項(xiàng)目控制部在接到監(jiān)理公司上報(bào)的審核意見后，應(yīng)在相關(guān)合同規(guī)定的期間內(nèi)科學(xué)、公正地處理好承包單位的索賠費(fèi)用，上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)索賠費(fèi)

59、用，對(duì)于重大的索賠費(fèi)用及時(shí)上報(bào) IPMT。重大的索賠費(fèi)用由 IPMT 批準(zhǔn)。具體的作業(yè)表格見費(fèi)用索賠報(bào)審表 。 （2）分包合同索賠管理分包合同履行過(guò)程中，當(dāng)分包商認(rèn)為自己的合法權(quán)益受到損害，不論事件起因于業(yè)主、監(jiān)理公司，還是承包單位應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)，分包商都只能向承包單位提出索賠要求，并保持影響事件發(fā)生后的現(xiàn)場(chǎng)同期紀(jì)錄。（3）工程反索賠的費(fèi)用控制 項(xiàng)目經(jīng)理部的有關(guān)部門在發(fā)生由于承包單位原因造成項(xiàng)目的額外損失時(shí)，應(yīng)在相關(guān)合同規(guī)定的期間內(nèi)及時(shí)通知項(xiàng)目控制部，同時(shí)將有關(guān)證明文件及資料轉(zhuǎn)到項(xiàng)目控制部。項(xiàng)目控制部的費(fèi)用管理工程師應(yīng)依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款和有關(guān)證明文件及資料，確認(rèn)反索賠是否成立，并計(jì)算反索

60、賠的費(fèi)用，在相關(guān)合同規(guī)定的期間內(nèi)將反索賠的意見及費(fèi)用轉(zhuǎn)交監(jiān)理公司。監(jiān)理公司依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款和所收集與反索賠有關(guān)的文件及資料，公正地在項(xiàng)目控制部與承包單位之間進(jìn)行協(xié)商，提出反索賠的意見和費(fèi)用上報(bào)IPMT。工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款和所收集與反索賠有關(guān)的文件及資料，公正地在項(xiàng)目控制部與承包單位之間進(jìn)行協(xié)商，提出反索賠的意見和費(fèi)用上報(bào) IPMT。IPMT 批準(zhǔn)反索賠費(fèi)用。 38青島大煉油工程項(xiàng)目管理手冊(cè)第六部分 投資控制管理程序附表附表 1 年年/季季/月資金預(yù)算表月資金預(yù)算表年年/ /季季/ /月資金預(yù)算表月資金預(yù)算表承包單位名稱：工程項(xiàng)目名稱: 年 月 日 單位:元序號(hào)單元