《證券從業(yè)人員管理》

1、精選課件證券市場基本法律法規(guī)證券市場基本法律法規(guī)第二章第二章 證券從業(yè)人員管理證券從業(yè)人員管理廣發(fā)證券珠海分公司廣發(fā)證券珠海分公司徐堅(jiān)榮徐堅(jiān)榮精選課件講師介紹 姓名：徐堅(jiān)榮姓名：徐堅(jiān)榮 來自廣東美麗小鄉(xiāng)村來自廣東美麗小鄉(xiāng)村-揭陽揭陽 愛好：登山、發(fā)呆、算命、旅游愛好：登山、發(fā)呆、算命、旅游 星座：雙魚座星座：雙魚座 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生 廣發(fā)證券珠海分公司營銷總監(jiān)助理廣發(fā)證券珠海分公司營銷總監(jiān)助理 20052005年加入廣發(fā)證券年加入廣發(fā)證券 20062006年開始組織證券從業(yè)考試培訓(xùn)年開始組織證券從業(yè)考試培訓(xùn) 珠海市香洲區(qū)義工聯(lián)督導(dǎo)員珠海市香洲區(qū)義工聯(lián)督導(dǎo)員 電話：電話：13809806

2、18213809806182 微信：微信：13809806182 ：798405260798405260 精選課件第一節(jié)第一節(jié) 從業(yè)資格從業(yè)資格考點(diǎn)：了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資考點(diǎn)：了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證

3、券投資基金銷掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求；主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求；熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。精選課

4、件對從業(yè)人員的自律管理（1）從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 （2）為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì) 測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 （3）制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。 （4）從業(yè)人員誠信信息管理。精選課件證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理 1、證券業(yè)從業(yè)人員的范圍 （1）證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、 證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括 相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。 （2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分 析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包 括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員; 基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金 宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)

5、務(wù)部 門的管理人員。（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 及其管理人員。 （4）證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 及其管理人員。 （5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。精選課件 2、從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。 中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。 通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書: （1）已被機(jī)構(gòu)聘用。 （2）最近3年未受過刑事處罰。 （3）不存在我國證券法第一百三十二條規(guī)定的 情形。（4）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁

6、入者，或者 已過禁入期的。 （5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 （6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 精選課件3、執(zhí)業(yè)管理 中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。 精選課件4、相關(guān)處罰 （1）參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考

7、場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。 （2）取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè) 證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書 的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 （3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄 虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的， 或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證券業(yè) 協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，由中國證券業(yè)協(xié) 會對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律 處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并 處警告、3萬元以下罰款。 精選課件（4）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對 外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令 改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重 的，由中國證監(jiān)

8、會單處或者并處警告、3萬 元以下罰款。（5）從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查 的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中 國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予 紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予 從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)312個(gè)月，或者吊銷其 執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、 3萬元以下罰款。 精選課件（6）被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因 違反資格管理辦法被中國證券業(yè)協(xié) 會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié) 會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 （7）中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按資格管 理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩 忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中 國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

9、精選課件第二節(jié)第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為執(zhí)業(yè)行為考點(diǎn)：考點(diǎn)：掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止?fàn)I銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。性規(guī)定。掌握銷售證券投資基金、代銷金融

10、產(chǎn)品的行為規(guī)范。掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問相關(guān)人掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。被采取的監(jiān)管措施。熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。精選課件證券業(yè)從業(yè)人員的行為規(guī)范與行為準(zhǔn)則（一）適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)（二）基本準(zhǔn)則精選課件（6）禁止接受