廣州開發(fā)區(qū)管委會

1、廣州開發(fā)區(qū)管委會廣州開發(fā)區(qū)管委會 廣州市蘿崗區(qū)政府廣州市蘿崗區(qū)政府質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 2006年內(nèi)審員培訓(xùn)班年內(nèi)審員培訓(xùn)班時間：2006年10月31日一、案例分析 1. 不合格事實不合格事實: XX處在商品房預(yù)售許可證申請中，對處在商品房預(yù)售許可證申請中，對美麗花園四期工程進度計劃表中顯示，美麗花園四期工程進度計劃表中顯示，E/G棟開工日期為棟開工日期為2002-11-14/2002-11-21，但建設(shè)工程規(guī)劃許可證是但建設(shè)工程規(guī)劃許可證是2002-12-31發(fā)發(fā)出。而且此商品房預(yù)售許可證是出。而且此商品房預(yù)售許可證是2003-5-13發(fā)出，但銀行、區(qū)房地產(chǎn)管理所、企發(fā)出，但銀行、區(qū)房地

2、產(chǎn)管理所、企業(yè)三方監(jiān)控協(xié)議顯示日期為業(yè)三方監(jiān)控協(xié)議顯示日期為2003-6-26違違反工作規(guī)范。反工作規(guī)范。 糾正糾正:無無糾正措施糾正措施: 房地產(chǎn)處在辦理商品房預(yù)售房地產(chǎn)處在辦理商品房預(yù)售許可證申請時，經(jīng)辦人因疏忽，對銀許可證申請時，經(jīng)辦人因疏忽，對銀行、區(qū)房地產(chǎn)管理所、企業(yè)三方監(jiān)控行、區(qū)房地產(chǎn)管理所、企業(yè)三方監(jiān)控協(xié)議簽署日期的錯誤沒有發(fā)現(xiàn)（顯示協(xié)議簽署日期的錯誤沒有發(fā)現(xiàn)（顯示日期為日期為2003-6-26，實際應(yīng)為，實際應(yīng)為2003-5-26）?，F(xiàn)已責(zé)成該經(jīng)辦人切實增強責(zé)）?，F(xiàn)已責(zé)成該經(jīng)辦人切實增強責(zé)任心，在今后工作中要認真核實相關(guān)任心，在今后工作中要認真核實相關(guān)資料，提高服務(wù)質(zhì)量，嚴防類

3、似事件資料，提高服務(wù)質(zhì)量，嚴防類似事件再次發(fā)生。再次發(fā)生。2. 不合格事實不合格事實 糾正糾正:無無3. 不合格事實不合格事實: XX單位在現(xiàn)有管理服務(wù)流程中，單位在現(xiàn)有管理服務(wù)流程中，實際使用到上級部門指定使用工實際使用到上級部門指定使用工作表單作表單(例如進行工商管理注冊登例如進行工商管理注冊登記使用的表單記使用的表單)，以及用于公示服，以及用于公示服務(wù)信息的公開文件務(wù)信息的公開文件(例如，有關(guān)工例如，有關(guān)工商登記的服務(wù)介紹商登記的服務(wù)介紹)，但在目前的，但在目前的質(zhì)量管理體系文件中，未明確該質(zhì)量管理體系文件中，未明確該兩種類型文件的相應(yīng)文控要求。兩種類型文件的相應(yīng)文控要求。 糾正糾正:已

4、在已在文件控制程序文件控制程序上增加了對上級指定使用的有上增加了對上級指定使用的有關(guān)工作表格進行控制。關(guān)工作表格進行控制。糾正措施糾正措施:對照對照ISO9001標(biāo)標(biāo)準，全面檢查體系文件是準，全面檢查體系文件是否有遺漏之處，確保體系否有遺漏之處，確保體系應(yīng)受控文件及時得到控制。應(yīng)受控文件及時得到控制。4.不合格事實不合格事實: 檢查檢查XX所現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)該所目前的所現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)該所目前的辦公現(xiàn)場所位于一棟未竣工驗收辦公現(xiàn)場所位于一棟未竣工驗收的高層構(gòu)筑物的高層構(gòu)筑物15樓，而員工和前樓，而員工和前往辦理工商申請的顧客乘坐的電往辦理工商申請的顧客乘坐的電梯尚未進行安全驗收，該現(xiàn)象不梯尚未進行安全驗收

5、，該現(xiàn)象不能符合區(qū)政府能符合區(qū)政府“以顧客為中心以顧客為中心”的服務(wù)理念以及為員工提供良好的服務(wù)理念以及為員工提供良好辦公環(huán)境的承諾。辦公環(huán)境的承諾。不符合標(biāo)準條不符合標(biāo)準條款款:6.4 糾正糾正:區(qū)政府已作出具體安排，區(qū)政府已作出具體安排，于于2004年年6月以前，月以前，XX所按計所按計劃遷出現(xiàn)有辦公現(xiàn)場，遷入劃遷出現(xiàn)有辦公現(xiàn)場，遷入符合有關(guān)規(guī)定的新辦公場所。符合有關(guān)規(guī)定的新辦公場所。 糾正措施糾正措施: 今后我方認真貫徹今后我方認真貫徹國家各項政策法規(guī)的要求，國家各項政策法規(guī)的要求，為顧客以及員工提供良好的為顧客以及員工提供良好的辦公場所，確保安全設(shè)施得辦公場所，確保安全設(shè)施得到有效保障

6、。到有效保障。5. 不合格事實不合格事實: XX單位委托審計項目投標(biāo)單位委托審計項目投標(biāo)資格預(yù)審文件，未包含投資格預(yù)審文件，未包含投標(biāo)申請人的資質(zhì)等級證書標(biāo)申請人的資質(zhì)等級證書和擬委派本審計項目負責(zé)和擬委派本審計項目負責(zé)人的技術(shù)職稱的復(fù)印件，人的技術(shù)職稱的復(fù)印件，不符合不符合委托審計項目招委托審計項目招標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)范標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)范的要求。的要求。 糾正糾正:無無 6. 不合格事實不合格事實:審 核審 核 XX單 位 時 ， 抽 查單 位 時 ， 抽 查“市市有限公司有限公司”報報送的送的“建設(shè)項目竣工衛(wèi)生建設(shè)項目竣工衛(wèi)生驗收驗收”資料，發(fā)現(xiàn)缺少工資料，發(fā)現(xiàn)缺少工藝流程圖，但已發(fā)出驗收藝流程圖，

7、但已發(fā)出驗收認可書，違反工作規(guī)范的認可書，違反工作規(guī)范的規(guī)定。規(guī)定。糾正糾正:已要求責(zé)任單位按工作規(guī)已要求責(zé)任單位按工作規(guī)范的要求補回范的要求補回“工藝流程圖工藝流程圖”（詳見附件）。（詳見附件）。 糾正措施糾正措施: 要求要求XX單位的崗位責(zé)任單位的崗位責(zé)任人今后要認真負責(zé)，嚴格按工作規(guī)人今后要認真負責(zé)，嚴格按工作規(guī)范的規(guī)定要求進行操作，并要求其范的規(guī)定要求進行操作，并要求其他單位引以為鑒，努力杜絕此類現(xiàn)他單位引以為鑒，努力杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生。象的發(fā)生。7. 不合格事實不合格事實:XX單位辦理的招牌廣告登記單位辦理的招牌廣告登記申請材料（申請材料（NO：5601）所附）所附效果圖不符合要求，

8、效果圖效果圖不符合要求，效果圖應(yīng)包括招牌發(fā)布地點、形式、應(yīng)包括招牌發(fā)布地點、形式、內(nèi)容等。內(nèi)容等。 糾正糾正:已要求責(zé)任單位按工作已要求責(zé)任單位按工作規(guī)范的要求補回規(guī)范的要求補回“效果圖效果圖”（詳見附件）。（詳見附件）。糾正措施糾正措施: 要求要求XX單位的崗單位的崗位責(zé)任人今后要認真負責(zé)，位責(zé)任人今后要認真負責(zé)，嚴格按工作規(guī)范的規(guī)定要求嚴格按工作規(guī)范的規(guī)定要求進行操作，并對招牌廣告登進行操作，并對招牌廣告登記申請材料逐項進行檢查，記申請材料逐項進行檢查，杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生。杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生。8. 不合格事實不合格事實: XX科新招進的業(yè)務(wù)科新招進的業(yè)務(wù)A崗工作崗工作人員屬于合同工，未能符

9、合人員屬于合同工，未能符合國家公務(wù)員暫行條例國家公務(wù)員暫行條例規(guī)規(guī)定的任職條件和資格。定的任職條件和資格。糾正糾正:已于已于XX年年XX月月XX日對體系文件日對體系文件中業(yè)務(wù)中業(yè)務(wù)A崗的崗的“崗位任職條件和崗位職崗位任職條件和崗位職責(zé)責(zé)”內(nèi)容進行修改，使上述新招進人員內(nèi)容進行修改，使上述新招進人員承擔(dān)與其資格、能力相應(yīng)的質(zhì)量管理工承擔(dān)與其資格、能力相應(yīng)的質(zhì)量管理工作。（修改審批記錄見附件）作。（修改審批記錄見附件）糾正措施糾正措施: 要求各科室根據(jù)人員增要求各科室根據(jù)人員增減及崗位變動情況及時修訂文件中減及崗位變動情況及時修訂文件中“崗位任職條件和崗位職責(zé)崗位任職條件和崗位職責(zé)”相關(guān)相關(guān)內(nèi)容，

10、確保各崗位工作人員具有承內(nèi)容，確保各崗位工作人員具有承擔(dān)相應(yīng)質(zhì)量管理職責(zé)的能力資格。擔(dān)相應(yīng)質(zhì)量管理職責(zé)的能力資格。 9. 不合格事實不合格事實:XX單位部分工作規(guī)范在單位部分工作規(guī)范在XX年年XX月月XX日作了修訂，版本狀態(tài)應(yīng)為第日作了修訂，版本狀態(tài)應(yīng)為第3版，但在網(wǎng)上發(fā)布的文件未更新，版，但在網(wǎng)上發(fā)布的文件未更新，如：如：發(fā)文工作規(guī)范發(fā)文工作規(guī)范、收文工收文工作規(guī)范作規(guī)范。（質(zhì)量文件規(guī)定電子版。（質(zhì)量文件規(guī)定電子版本為受控版本本為受控版本） 糾正糾正: 已于已于XX年年XX月月XX日在網(wǎng)日在網(wǎng)上對單位所有工作規(guī)范的現(xiàn)行修上對單位所有工作規(guī)范的現(xiàn)行修訂版本狀態(tài)進行了識別和更改訂版本狀態(tài)進行了識

11、別和更改（詳見附件）。（詳見附件）。糾正措施糾正措施: 今后將會同各單位今后將會同各單位認真按標(biāo)準要求做好文控工認真按標(biāo)準要求做好文控工作，確保文件的現(xiàn)行修訂版作，確保文件的現(xiàn)行修訂版本狀態(tài)得到準確識別。本狀態(tài)得到準確識別。10. 不合格事實不合格事實: 對于對于XX單位的勞動保障監(jiān)察情單位的勞動保障監(jiān)察情況登記表（企業(yè)況登記表（企業(yè)“新世紀物流公新世紀物流公司司”，2003-2-29），未能提供相），未能提供相應(yīng)的監(jiān)察檢查結(jié)果。應(yīng)的監(jiān)察檢查結(jié)果。 糾正: 無糾正措施糾正措施: 由于該表格的設(shè)計未能客觀由于該表格的設(shè)計未能客觀反映勞動監(jiān)察的實際流程，遺漏了作出反映勞動監(jiān)察的實際流程，遺漏了作出

12、監(jiān)察結(jié)論這一環(huán)節(jié)，監(jiān)察結(jié)論這一環(huán)節(jié)， XX單位對勞動保單位對勞動保障監(jiān)察情況登記表進行了修訂，根據(jù)勞障監(jiān)察情況登記表進行了修訂，根據(jù)勞動保障監(jiān)察流程，在動保障監(jiān)察流程，在勞動保障監(jiān)察情勞動保障監(jiān)察情況登記表況登記表增加了增加了“初步結(jié)論初步結(jié)論”一欄，一欄，新表格從新表格從2003年年10月月9日開始實施。在日開始實施。在使用中嚴格按表格的內(nèi)容進行填寫，并使用中嚴格按表格的內(nèi)容進行填寫，并不定期的進行檢查。不定期的進行檢查。 11. 不合格事實不合格事實: XX單位單位財務(wù)核算工作規(guī)范財務(wù)核算工作規(guī)范規(guī)定：每月規(guī)定：每月10日前要向轄區(qū)日前要向轄區(qū)內(nèi)單位提交五種會計報表并內(nèi)單位提交五種會計報表

13、并保留簽收記錄，但發(fā)現(xiàn)今年保留簽收記錄，但發(fā)現(xiàn)今年9月份月份“第一小學(xué)第一小學(xué)”、“第二第二小學(xué)小學(xué)”等單位無簽收。等單位無簽收。糾正糾正: 2003年年10月月9日第一小學(xué)日第一小學(xué)”、“第二第二小學(xué)的財務(wù)已補簽小學(xué)的財務(wù)已補簽9月領(lǐng)取的五種會計報月領(lǐng)取的五種會計報表（補簽記錄見附件）。表（補簽記錄見附件）。糾正措施糾正措施: XX單位組織有關(guān)人員認真分析單位組織有關(guān)人員認真分析了漏簽的原因，主要是專管員馬虎大意，了漏簽的原因，主要是專管員馬虎大意，未能嚴格按未能嚴格按財務(wù)核算工作規(guī)范財務(wù)核算工作規(guī)范操作操作。 要求專管員認真對待發(fā)現(xiàn)的問題，提高責(zé)要求專管員認真對待發(fā)現(xiàn)的問題，提高責(zé)任心，嚴

14、格按工作規(guī)范操作，確保每一份任心，嚴格按工作規(guī)范操作，確保每一份會計報表由報帳員當(dāng)場簽領(lǐng)；同時又作出會計報表由報帳員當(dāng)場簽領(lǐng)；同時又作出新的規(guī)定；每月新的規(guī)定；每月10日前由科長檢查上月報日前由科長檢查上月報表的簽收記錄，嚴格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時表的簽收記錄，嚴格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。糾正。12. 不合格事實不合格事實:在在XX單位不能查看工作規(guī)范類電單位不能查看工作規(guī)范類電子版文件，個別紙型質(zhì)量文件的子版文件，個別紙型質(zhì)量文件的更新不及時，如更新不及時，如房屋租賃備案房屋租賃備案管理規(guī)范管理規(guī)范引用的外來文件引用的外來文件XX市房屋租賃管理辦法市房屋租賃管理辦法已被新的已被新的XX房屋租賃管

15、理規(guī)定房屋租賃管理規(guī)定替代。替代。 糾正：由文件控制部門對無法安裝電子系統(tǒng)（體系文糾正：由文件控制部門對無法安裝電子系統(tǒng)（體系文件管理專用軟件系統(tǒng)）的單位是否能查看體系文件的件管理專用軟件系統(tǒng)）的單位是否能查看體系文件的情況全面進行了檢查核實，并采取了兩項整改措施：情況全面進行了檢查核實，并采取了兩項整改措施：一是將體系文件刻錄成只讀光碟，發(fā)放到相關(guān)單位的一是將體系文件刻錄成只讀光碟，發(fā)放到相關(guān)單位的科室（無法安裝電子系統(tǒng)）查閱科室（無法安裝電子系統(tǒng)）查閱(發(fā)放記錄見詳見附件發(fā)放記錄見詳見附件)；二是計劃于二是計劃于月月日前，對未安裝電子系統(tǒng)崗位人員日前，對未安裝電子系統(tǒng)崗位人員的電腦，安裝文

16、控專用軟件。的電腦，安裝文控專用軟件。 責(zé)任單位已于責(zé)任單位已于年年月月日將日將房屋租賃備案工作房屋租賃備案工作規(guī)范規(guī)范中的外來文件中的外來文件市房屋租賃管理辦法市房屋租賃管理辦法更更新為新為市房屋租賃管理規(guī)定市房屋租賃管理規(guī)定（詳見附件一），（詳見附件一），質(zhì)管辦同時還要求其他街道一并予以檢查核對，確保質(zhì)管辦同時還要求其他街道一并予以檢查核對，確保及時更新該規(guī)范中的外來文件。及時更新該規(guī)范中的外來文件。糾正措施：文件控制部門要求其他單位一并予以檢查糾正措施：文件控制部門要求其他單位一并予以檢查核對，確保及時更新該規(guī)范中的外來文件。同時，文核對，確保及時更新該規(guī)范中的外來文件。同時，文件控制部

17、門擬加大檢查督促落實力度，確保各單位指件控制部門擬加大檢查督促落實力度，確保各單位指定專人負責(zé)文控，定期接受文控操作培訓(xùn)，能夠及時定專人負責(zé)文控，定期接受文控操作培訓(xùn)，能夠及時查看體系文件的最新版本，識別、更新外來文件的最查看體系文件的最新版本，識別、更新外來文件的最新版本。新版本。13. 不合格事實不合格事實:臨時工臨時工XX無受理崗位資質(zhì)，無受理崗位資質(zhì)，但在未發(fā)出的但在未發(fā)出的受理回執(zhí)單受理回執(zhí)單上發(fā)現(xiàn)該臨時工署名于上發(fā)現(xiàn)該臨時工署名于“受受理人理人”欄。欄。糾正糾正: 已將臨時工已將臨時工XX撤離受理前臺，撤離受理前臺，由具備相應(yīng)能力和任職資格的內(nèi)務(wù)由具備相應(yīng)能力和任職資格的內(nèi)務(wù)管理管

18、理A崗負責(zé)受理。崗負責(zé)受理。糾正措施糾正措施: 要求要求XX單位及相關(guān)單位今單位及相關(guān)單位今后認真按照后認真按照ISO9001標(biāo)準要求和質(zhì)量標(biāo)準要求和質(zhì)量管理體系文件規(guī)定，嚴把工作人員任管理體系文件規(guī)定，嚴把工作人員任職資格關(guān)口，確保各崗位人員具有承職資格關(guān)口，確保各崗位人員具有承擔(dān)相應(yīng)工作職責(zé)的能力和任職資格。擔(dān)相應(yīng)工作職責(zé)的能力和任職資格。 14. 不合格事實不合格事實: 對于對于“地名申報初審地名申報初審”過程中，過程中，將顧客提交的申請資料、留存資將顧客提交的申請資料、留存資料（建設(shè)用地批準書、建設(shè)用地料（建設(shè)用地批準書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、規(guī)劃平面圖、紅線規(guī)劃許可證、規(guī)劃平面圖、紅線

19、圖等）上報市地名辦公室時，未圖等）上報市地名辦公室時，未保留收領(lǐng)記錄或?qū)︻櫩妥鞒鍪沾姹Ａ羰疹I(lǐng)記錄或?qū)︻櫩妥鞒鍪沾姹Ｗo承諾。保護承諾。 糾正糾正: 無無糾正措施糾正措施: 已于已于年年月月日對日對地地名申報初審工作規(guī)范名申報初審工作規(guī)范進行了修訂，增進行了修訂，增加了加了申報地名命名、更名、銷名收件申報地名命名、更名、銷名收件資料明細表資料明細表（詳見附件），對顧客的（詳見附件），對顧客的資料作出收存承諾。要求資料作出收存承諾。要求XX單位各科單位各科室今后將嚴格按室今后將嚴格按ISO9001標(biāo)準和質(zhì)量管標(biāo)準和質(zhì)量管理體系文件理體系文件7、5、4條款要求，采取各條款要求，采取各種有效措施，切實履

20、行保護顧客財產(chǎn)的種有效措施，切實履行保護顧客財產(chǎn)的責(zé)任，謹防顧客財產(chǎn)受到損害。責(zé)任，謹防顧客財產(chǎn)受到損害。15. 不合格事實不合格事實:委托審計項目招標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)委托審計項目招標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)范范規(guī)定，規(guī)定，XX單位應(yīng)制定單位應(yīng)制定委委托審計項目及其招標(biāo)投標(biāo)的年度托審計項目及其招標(biāo)投標(biāo)的年度工作計劃工作計劃，但此規(guī)定未能得到，但此規(guī)定未能得到實施。實施。糾正糾正:無無糾正措施糾正措施: 責(zé)任單位認真對委托審計項目的工作責(zé)任單位認真對委托審計項目的工作流程進行分析識別，判定工作計劃是否符合業(yè)流程進行分析識別，判定工作計劃是否符合業(yè)務(wù)操作實際需要。對務(wù)操作實際需要。對委托審計項目招標(biāo)投標(biāo)委托審計項目招

21、標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)范工作規(guī)范進行修訂，刪除進行修訂，刪除“制定年度工作計制定年度工作計劃劃”條款，同時對其他一些條款一并進行了修條款，同時對其他一些條款一并進行了修訂（詳見附件）。經(jīng)修訂，該工作規(guī)范已經(jīng)適訂（詳見附件）。經(jīng)修訂，該工作規(guī)范已經(jīng)適合業(yè)務(wù)操作實際。合業(yè)務(wù)操作實際。今后，體系主管部門將高度關(guān)注工作規(guī)范的適今后，體系主管部門將高度關(guān)注工作規(guī)范的適宜性和有效性，切實督促指導(dǎo)責(zé)任單位以及相宜性和有效性，切實督促指導(dǎo)責(zé)任單位以及相關(guān)單位在認真對業(yè)務(wù)工作流程進行識別分析的關(guān)單位在認真對業(yè)務(wù)工作流程進行識別分析的基礎(chǔ)上，及時對有關(guān)工作規(guī)范進行修訂，確?；A(chǔ)上，及時對有關(guān)工作規(guī)范進行修訂，確保工作規(guī)范的

22、規(guī)定與實際業(yè)務(wù)操作相吻合。工作規(guī)范的規(guī)定與實際業(yè)務(wù)操作相吻合。16. 不合格事實：不合格事實：市市XX管理細則管理細則對辦對辦理再就業(yè)優(yōu)惠證的適用范圍理再就業(yè)優(yōu)惠證的適用范圍作出了明確的規(guī)定，但體系作出了明確的規(guī)定，但體系文件中文件中辦理再就業(yè)優(yōu)惠證辦理再就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范工作規(guī)范沒有作出相應(yīng)的沒有作出相應(yīng)的規(guī)定。規(guī)定。不符合標(biāo)準條款不符合標(biāo)準條款:7.1（針對服務(wù)確定其過程、（針對服務(wù)確定其過程、文件和資源的需求文件和資源的需求）糾正糾正:無無 糾正措施糾正措施: XX單位已于單位已于月月日日按按市市XX管理細則管理細則，修，修改改辦理再就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范辦理再就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范（詳見附件六

23、），明確再就業(yè)優(yōu)（詳見附件六），明確再就業(yè)優(yōu)惠證具體適用范圍。質(zhì)管辦同時惠證具體適用范圍。質(zhì)管辦同時要求其他單位一并修訂要求其他單位一并修訂辦理再辦理再就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范。17. 不合格事實不合格事實:單位在醫(yī)療機構(gòu)登記注冊中單位在醫(yī)療機構(gòu)登記注冊中對醫(yī)療機構(gòu)人員資格的評審應(yīng)確對醫(yī)療機構(gòu)人員資格的評審應(yīng)確保資格的有效。但在保資格的有效。但在2004年年07月月審批登記注冊的某醫(yī)療診所，未審批登記注冊的某醫(yī)療診所，未對其護士資格的有效性進行判定對其護士資格的有效性進行判定（其執(zhí)業(yè)資格在（其執(zhí)業(yè)資格在1999年取得，但年取得，但未能提供其繼續(xù)教育的證明）。未能提供其繼續(xù)教育的證明

24、）。糾正糾正: XX單位已要求該診所提單位已要求該診所提供該護士合法、有效的執(zhí)業(yè)資供該護士合法、有效的執(zhí)業(yè)資格證明。格證明。糾正措施糾正措施:今后嚴格按照工作規(guī)范今后嚴格按照工作規(guī)范的要求，檢查審核申請單位各項的要求，檢查審核申請單位各項資格證，確保其資格證的有效、資格證，確保其資格證的有效、合法，并建立相關(guān)醫(yī)療機構(gòu)登記合法，并建立相關(guān)醫(yī)療機構(gòu)登記注冊單位的資料數(shù)據(jù)庫。注冊單位的資料數(shù)據(jù)庫。二、管委會、區(qū)政府質(zhì)量管二、管委會、區(qū)政府質(zhì)量管理體系運行常見問題理體系運行常見問題1. 不合格事實不合格事實 XX科取消了科取消了建設(shè)建設(shè)項目備案工作規(guī)范項目備案工作規(guī)范沒有填寫沒有填寫質(zhì)量文件質(zhì)量文件修

25、改審批記錄修改審批記錄。糾正：已于糾正：已于2003年年9月月10日日按體系文件的要求，補填按體系文件的要求，補填質(zhì)量文件修改審批記錄質(zhì)量文件修改審批記錄，并報質(zhì)管辦審定。并報質(zhì)管辦審定。糾正措施：今后切實按照體糾正措施：今后切實按照體系文件的要求嚴格執(zhí)行。系文件的要求嚴格執(zhí)行。 2不合格事實不合格事實:辦理辦理xxx期規(guī)劃一路市政工程期規(guī)劃一路市政工程項目概算審批時，經(jīng)辦人填項目概算審批時，經(jīng)辦人填寫寫發(fā)文呈批表發(fā)文呈批表代替工作代替工作規(guī)范要求的規(guī)范要求的建設(shè)項目計劃建設(shè)項目計劃概算審批表概算審批表。 糾正：已根據(jù)體系文件要求結(jié)合糾正：已根據(jù)體系文件要求結(jié)合實際工作情況，對工作規(guī)范進行實際

26、工作情況，對工作規(guī)范進行修訂，將修訂，將建設(shè)項目計劃概算審建設(shè)項目計劃概算審批表批表修訂為修訂為發(fā)文呈批表發(fā)文呈批表。 糾正措施：今后定期審核工作糾正措施：今后定期審核工作規(guī)范的有效性，結(jié)合實際情況，規(guī)范的有效性，結(jié)合實際情況，及時修訂工作規(guī)范，認真填寫及時修訂工作規(guī)范，認真填寫相關(guān)記錄表格。相關(guān)記錄表格。3. 不合格事實不合格事實: XX單位辦理東江環(huán)保設(shè)備有單位辦理東江環(huán)保設(shè)備有限公司建設(shè)項目危害預(yù)評價限公司建設(shè)項目危害預(yù)評價報告審核工作中超過時限要報告審核工作中超過時限要求。求。糾正糾正: （無）（無）糾正措施糾正措施: 今后各審批環(huán)節(jié)加今后各審批環(huán)節(jié)加強溝通，嚴格按工作規(guī)范的強溝通，嚴

27、格按工作規(guī)范的要求時限執(zhí)行，并相互監(jiān)督。要求時限執(zhí)行，并相互監(jiān)督。4. 不合格事實不合格事實: XX單位單位6月月5日檢查的日檢查的出租出租屋巡查情況登記表屋巡查情況登記表上發(fā)現(xiàn)情上發(fā)現(xiàn)情況欄描述況欄描述“保稅廣場商埔未辦保稅廣場商埔未辦IC卡暫住證卡暫住證”，但未能提供跟，但未能提供跟蹤檢查情況。（工作規(guī)范要求蹤檢查情況。（工作規(guī)范要求7個工作日內(nèi)完成跟蹤驗證）個工作日內(nèi)完成跟蹤驗證）糾正糾正: 督促相關(guān)人員在督促相關(guān)人員在8月月10日前辦日前辦理理IC卡暫住證，并于卡暫住證，并于8月月11日進行日進行了跟蹤檢查，填寫跟蹤情況。了跟蹤檢查，填寫跟蹤情況。糾正措施糾正措施: 要求各協(xié)管員今后要

28、求各協(xié)管員今后嚴格按工作規(guī)范的要求執(zhí)行，嚴格按工作規(guī)范的要求執(zhí)行，做好檢查情況的跟蹤和記錄工做好檢查情況的跟蹤和記錄工作，協(xié)管員做好自我檢查，負作，協(xié)管員做好自我檢查，負責(zé)人每周檢查。責(zé)人每周檢查。三、內(nèi)審過程三、內(nèi)審過程中常見問題中常見問題 (一一)條款判斷錯誤條款判斷錯誤 （二）內(nèi)審記錄（二）內(nèi)審記錄填寫錯誤填寫錯誤 1檢查表填寫錯誤檢查表填寫錯誤查業(yè)務(wù)工作時，檢查記錄欄只填寫查業(yè)務(wù)工作時，檢查記錄欄只填寫“此此項業(yè)務(wù)未發(fā)生項業(yè)務(wù)未發(fā)生”，結(jié)論欄空白。，結(jié)論欄空白。結(jié)論欄填寫結(jié)論欄填寫“提醒提醒”、“建議整改建議整改”等。等。結(jié)論欄填寫結(jié)論欄填寫“認識全面認識全面”、“能把質(zhì)量能把質(zhì)量管理

29、深化到日常工作中管理深化到日常工作中”等語句。等語句。答案：檢查表結(jié)論欄答案：檢查表結(jié)論欄只能寫合格、不合格只能寫合格、不合格或或“/”（業(yè)務(wù)未發(fā)生，（業(yè)務(wù)未發(fā)生，結(jié)論欄為結(jié)論欄為“/”）。）。 2不合格報告填寫錯誤不合格報告填寫錯誤 答案：一張不合格答案：一張不合格報告只可以陳述同報告只可以陳述同一個科室出現(xiàn)的一一個科室出現(xiàn)的一個問題或同類問題。個問題或同類問題。B不合格報告的不合格事實不合格報告的不合格事實描述：經(jīng)辦崗不了解管委會、描述：經(jīng)辦崗不了解管委會、區(qū)政府質(zhì)量方針；不合格原因區(qū)政府質(zhì)量方針；不合格原因欄填寫欄填寫“由于工作太忙由于工作太忙” 、“人手緊人手緊” 、“沒有時間學(xué)習(xí)沒有時間學(xué)習(xí)”等。等。答案：應(yīng)針對問題進行認真分析，答案：應(yīng)針對問題進行認真分析，查找不合格原因。查找不合格原因。C糾正欄填寫糾正欄填寫“加強責(zé)任加強責(zé)任心心” 、“已要求學(xué)習(xí)已要求學(xué)習(xí)”、“要要求加強學(xué)習(xí)求加強學(xué)習(xí)”、“以后糾正以后糾正” 等內(nèi)容。等內(nèi)容。答案：針對問題，進行原因答案：針對問題，進行原因分析，作出