廣州開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)

1、廣州開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)廣州開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì) 廣州市蘿崗區(qū)政府廣州市蘿崗區(qū)政府質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 2006年內(nèi)審員培訓(xùn)班年內(nèi)審員培訓(xùn)班時(shí)間：2006年10月31日一、案例分析 1. 不合格事實(shí)不合格事實(shí): XX處在商品房預(yù)售許可證申請(qǐng)中，對(duì)處在商品房預(yù)售許可證申請(qǐng)中，對(duì)美麗花園四期工程進(jìn)度計(jì)劃表中顯示，美麗花園四期工程進(jìn)度計(jì)劃表中顯示，E/G棟開(kāi)工日期為棟開(kāi)工日期為2002-11-14/2002-11-21，但建設(shè)工程規(guī)劃許可證是但建設(shè)工程規(guī)劃許可證是2002-12-31發(fā)發(fā)出。而且此商品房預(yù)售許可證是出。而且此商品房預(yù)售許可證是2003-5-13發(fā)出，但銀行、區(qū)房地產(chǎn)管理所、企發(fā)出，但銀行、區(qū)房地

2、產(chǎn)管理所、企業(yè)三方監(jiān)控協(xié)議顯示日期為業(yè)三方監(jiān)控協(xié)議顯示日期為2003-6-26違違反工作規(guī)范。反工作規(guī)范。 糾正糾正:無(wú)無(wú)糾正措施糾正措施: 房地產(chǎn)處在辦理商品房預(yù)售房地產(chǎn)處在辦理商品房預(yù)售許可證申請(qǐng)時(shí)，經(jīng)辦人因疏忽，對(duì)銀許可證申請(qǐng)時(shí)，經(jīng)辦人因疏忽，對(duì)銀行、區(qū)房地產(chǎn)管理所、企業(yè)三方監(jiān)控行、區(qū)房地產(chǎn)管理所、企業(yè)三方監(jiān)控協(xié)議簽署日期的錯(cuò)誤沒(méi)有發(fā)現(xiàn)（顯示協(xié)議簽署日期的錯(cuò)誤沒(méi)有發(fā)現(xiàn)（顯示日期為日期為2003-6-26，實(shí)際應(yīng)為，實(shí)際應(yīng)為2003-5-26）。現(xiàn)已責(zé)成該經(jīng)辦人切實(shí)增強(qiáng)責(zé)）?，F(xiàn)已責(zé)成該經(jīng)辦人切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任心，在今后工作中要認(rèn)真核實(shí)相關(guān)任心，在今后工作中要認(rèn)真核實(shí)相關(guān)資料，提高服務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)防類(lèi)

3、似事件資料，提高服務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)防類(lèi)似事件再次發(fā)生。再次發(fā)生。2. 不合格事實(shí)不合格事實(shí) 糾正糾正:無(wú)無(wú)3. 不合格事實(shí)不合格事實(shí): XX單位在現(xiàn)有管理服務(wù)流程中，單位在現(xiàn)有管理服務(wù)流程中，實(shí)際使用到上級(jí)部門(mén)指定使用工實(shí)際使用到上級(jí)部門(mén)指定使用工作表單作表單(例如進(jìn)行工商管理注冊(cè)登例如進(jìn)行工商管理注冊(cè)登記使用的表單記使用的表單)，以及用于公示服，以及用于公示服務(wù)信息的公開(kāi)文件務(wù)信息的公開(kāi)文件(例如，有關(guān)工例如，有關(guān)工商登記的服務(wù)介紹商登記的服務(wù)介紹)，但在目前的，但在目前的質(zhì)量管理體系文件中，未明確該質(zhì)量管理體系文件中，未明確該兩種類(lèi)型文件的相應(yīng)文控要求。兩種類(lèi)型文件的相應(yīng)文控要求。 糾正糾正:已

4、在已在文件控制程序文件控制程序上增加了對(duì)上級(jí)指定使用的有上增加了對(duì)上級(jí)指定使用的有關(guān)工作表格進(jìn)行控制。關(guān)工作表格進(jìn)行控制。糾正措施糾正措施:對(duì)照對(duì)照ISO9001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，全面檢查體系文件是準(zhǔn)，全面檢查體系文件是否有遺漏之處，確保體系否有遺漏之處，確保體系應(yīng)受控文件及時(shí)得到控制。應(yīng)受控文件及時(shí)得到控制。4.不合格事實(shí)不合格事實(shí): 檢查檢查XX所現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)該所目前的所現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)該所目前的辦公現(xiàn)場(chǎng)所位于一棟未竣工驗(yàn)收辦公現(xiàn)場(chǎng)所位于一棟未竣工驗(yàn)收的高層構(gòu)筑物的高層構(gòu)筑物15樓，而員工和前樓，而員工和前往辦理工商申請(qǐng)的顧客乘坐的電往辦理工商申請(qǐng)的顧客乘坐的電梯尚未進(jìn)行安全驗(yàn)收，該現(xiàn)象不梯尚未進(jìn)行安全驗(yàn)收

5、，該現(xiàn)象不能符合區(qū)政府能符合區(qū)政府“以顧客為中心以顧客為中心”的服務(wù)理念以及為員工提供良好的服務(wù)理念以及為員工提供良好辦公環(huán)境的承諾。辦公環(huán)境的承諾。不符合標(biāo)準(zhǔn)條不符合標(biāo)準(zhǔn)條款款:6.4 糾正糾正:區(qū)政府已作出具體安排，區(qū)政府已作出具體安排，于于2004年年6月以前，月以前，XX所按計(jì)所按計(jì)劃遷出現(xiàn)有辦公現(xiàn)場(chǎng)，遷入劃遷出現(xiàn)有辦公現(xiàn)場(chǎng)，遷入符合有關(guān)規(guī)定的新辦公場(chǎng)所。符合有關(guān)規(guī)定的新辦公場(chǎng)所。 糾正措施糾正措施: 今后我方認(rèn)真貫徹今后我方認(rèn)真貫徹國(guó)家各項(xiàng)政策法規(guī)的要求，國(guó)家各項(xiàng)政策法規(guī)的要求，為顧客以及員工提供良好的為顧客以及員工提供良好的辦公場(chǎng)所，確保安全設(shè)施得辦公場(chǎng)所，確保安全設(shè)施得到有效保障

6、。到有效保障。5. 不合格事實(shí)不合格事實(shí): XX單位委托審計(jì)項(xiàng)目投標(biāo)單位委托審計(jì)項(xiàng)目投標(biāo)資格預(yù)審文件，未包含投資格預(yù)審文件，未包含投標(biāo)申請(qǐng)人的資質(zhì)等級(jí)證書(shū)標(biāo)申請(qǐng)人的資質(zhì)等級(jí)證書(shū)和擬委派本審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)和擬委派本審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的技術(shù)職稱的復(fù)印件，人的技術(shù)職稱的復(fù)印件，不符合不符合委托審計(jì)項(xiàng)目招委托審計(jì)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)范標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)范的要求。的要求。 糾正糾正:無(wú)無(wú) 6. 不合格事實(shí)不合格事實(shí):審 核審 核 XX單 位 時(shí) ， 抽 查單 位 時(shí) ， 抽 查“市市有限公司有限公司”報(bào)報(bào)送的送的“建設(shè)項(xiàng)目竣工衛(wèi)生建設(shè)項(xiàng)目竣工衛(wèi)生驗(yàn)收驗(yàn)收”資料，發(fā)現(xiàn)缺少工資料，發(fā)現(xiàn)缺少工藝流程圖，但已發(fā)出驗(yàn)收藝流程圖，

7、但已發(fā)出驗(yàn)收認(rèn)可書(shū)，違反工作規(guī)范的認(rèn)可書(shū)，違反工作規(guī)范的規(guī)定。規(guī)定。糾正糾正:已要求責(zé)任單位按工作規(guī)已要求責(zé)任單位按工作規(guī)范的要求補(bǔ)回范的要求補(bǔ)回“工藝流程圖工藝流程圖”（詳見(jiàn)附件）。（詳見(jiàn)附件）。 糾正措施糾正措施: 要求要求XX單位的崗位責(zé)任單位的崗位責(zé)任人今后要認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按工作規(guī)人今后要認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按工作規(guī)范的規(guī)定要求進(jìn)行操作，并要求其范的規(guī)定要求進(jìn)行操作，并要求其他單位引以為鑒，努力杜絕此類(lèi)現(xiàn)他單位引以為鑒，努力杜絕此類(lèi)現(xiàn)象的發(fā)生。象的發(fā)生。7. 不合格事實(shí)不合格事實(shí):XX單位辦理的招牌廣告登記單位辦理的招牌廣告登記申請(qǐng)材料（申請(qǐng)材料（NO：5601）所附）所附效果圖不符合要求，

8、效果圖效果圖不符合要求，效果圖應(yīng)包括招牌發(fā)布地點(diǎn)、形式、應(yīng)包括招牌發(fā)布地點(diǎn)、形式、內(nèi)容等。內(nèi)容等。 糾正糾正:已要求責(zé)任單位按工作已要求責(zé)任單位按工作規(guī)范的要求補(bǔ)回規(guī)范的要求補(bǔ)回“效果圖效果圖”（詳見(jiàn)附件）。（詳見(jiàn)附件）。糾正措施糾正措施: 要求要求XX單位的崗單位的崗位責(zé)任人今后要認(rèn)真負(fù)責(zé)，位責(zé)任人今后要認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按工作規(guī)范的規(guī)定要求嚴(yán)格按工作規(guī)范的規(guī)定要求進(jìn)行操作，并對(duì)招牌廣告登進(jìn)行操作，并對(duì)招牌廣告登記申請(qǐng)材料逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，記申請(qǐng)材料逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，杜絕此類(lèi)現(xiàn)象的發(fā)生。杜絕此類(lèi)現(xiàn)象的發(fā)生。8. 不合格事實(shí)不合格事實(shí): XX科新招進(jìn)的業(yè)務(wù)科新招進(jìn)的業(yè)務(wù)A崗工作崗工作人員屬于合同工，未能符

9、合人員屬于合同工，未能符合國(guó)家公務(wù)員暫行條例國(guó)家公務(wù)員暫行條例規(guī)規(guī)定的任職條件和資格。定的任職條件和資格。糾正糾正:已于已于XX年年XX月月XX日對(duì)體系文件日對(duì)體系文件中業(yè)務(wù)中業(yè)務(wù)A崗的崗的“崗位任職條件和崗位職崗位任職條件和崗位職責(zé)責(zé)”內(nèi)容進(jìn)行修改，使上述新招進(jìn)人員內(nèi)容進(jìn)行修改，使上述新招進(jìn)人員承擔(dān)與其資格、能力相應(yīng)的質(zhì)量管理工承擔(dān)與其資格、能力相應(yīng)的質(zhì)量管理工作。（修改審批記錄見(jiàn)附件）作。（修改審批記錄見(jiàn)附件）糾正措施糾正措施: 要求各科室根據(jù)人員增要求各科室根據(jù)人員增減及崗位變動(dòng)情況及時(shí)修訂文件中減及崗位變動(dòng)情況及時(shí)修訂文件中“崗位任職條件和崗位職責(zé)崗位任職條件和崗位職責(zé)”相關(guān)相關(guān)內(nèi)容，

10、確保各崗位工作人員具有承內(nèi)容，確保各崗位工作人員具有承擔(dān)相應(yīng)質(zhì)量管理職責(zé)的能力資格。擔(dān)相應(yīng)質(zhì)量管理職責(zé)的能力資格。 9. 不合格事實(shí)不合格事實(shí):XX單位部分工作規(guī)范在單位部分工作規(guī)范在XX年年XX月月XX日作了修訂，版本狀態(tài)應(yīng)為第日作了修訂，版本狀態(tài)應(yīng)為第3版，但在網(wǎng)上發(fā)布的文件未更新，版，但在網(wǎng)上發(fā)布的文件未更新，如：如：發(fā)文工作規(guī)范發(fā)文工作規(guī)范、收文工收文工作規(guī)范作規(guī)范。（質(zhì)量文件規(guī)定電子版。（質(zhì)量文件規(guī)定電子版本為受控版本本為受控版本） 糾正糾正: 已于已于XX年年XX月月XX日在網(wǎng)日在網(wǎng)上對(duì)單位所有工作規(guī)范的現(xiàn)行修上對(duì)單位所有工作規(guī)范的現(xiàn)行修訂版本狀態(tài)進(jìn)行了識(shí)別和更改訂版本狀態(tài)進(jìn)行了識(shí)

11、別和更改（詳見(jiàn)附件）。（詳見(jiàn)附件）。糾正措施糾正措施: 今后將會(huì)同各單位今后將會(huì)同各單位認(rèn)真按標(biāo)準(zhǔn)要求做好文控工認(rèn)真按標(biāo)準(zhǔn)要求做好文控工作，確保文件的現(xiàn)行修訂版作，確保文件的現(xiàn)行修訂版本狀態(tài)得到準(zhǔn)確識(shí)別。本狀態(tài)得到準(zhǔn)確識(shí)別。10. 不合格事實(shí)不合格事實(shí): 對(duì)于對(duì)于XX單位的勞動(dòng)保障監(jiān)察情單位的勞動(dòng)保障監(jiān)察情況登記表（企業(yè)況登記表（企業(yè)“新世紀(jì)物流公新世紀(jì)物流公司司”，2003-2-29），未能提供相），未能提供相應(yīng)的監(jiān)察檢查結(jié)果。應(yīng)的監(jiān)察檢查結(jié)果。 糾正: 無(wú)糾正措施糾正措施: 由于該表格的設(shè)計(jì)未能客觀由于該表格的設(shè)計(jì)未能客觀反映勞動(dòng)監(jiān)察的實(shí)際流程，遺漏了作出反映勞動(dòng)監(jiān)察的實(shí)際流程，遺漏了作出

12、監(jiān)察結(jié)論這一環(huán)節(jié)，監(jiān)察結(jié)論這一環(huán)節(jié)， XX單位對(duì)勞動(dòng)保單位對(duì)勞動(dòng)保障監(jiān)察情況登記表進(jìn)行了修訂，根據(jù)勞障監(jiān)察情況登記表進(jìn)行了修訂，根據(jù)勞動(dòng)保障監(jiān)察流程，在動(dòng)保障監(jiān)察流程，在勞動(dòng)保障監(jiān)察情勞動(dòng)保障監(jiān)察情況登記表況登記表增加了增加了“初步結(jié)論初步結(jié)論”一欄，一欄，新表格從新表格從2003年年10月月9日開(kāi)始實(shí)施。在日開(kāi)始實(shí)施。在使用中嚴(yán)格按表格的內(nèi)容進(jìn)行填寫(xiě)，并使用中嚴(yán)格按表格的內(nèi)容進(jìn)行填寫(xiě)，并不定期的進(jìn)行檢查。不定期的進(jìn)行檢查。 11. 不合格事實(shí)不合格事實(shí): XX單位單位財(cái)務(wù)核算工作規(guī)范財(cái)務(wù)核算工作規(guī)范規(guī)定：每月規(guī)定：每月10日前要向轄區(qū)日前要向轄區(qū)內(nèi)單位提交五種會(huì)計(jì)報(bào)表并內(nèi)單位提交五種會(huì)計(jì)報(bào)表

13、并保留簽收記錄，但發(fā)現(xiàn)今年保留簽收記錄，但發(fā)現(xiàn)今年9月份月份“第一小學(xué)第一小學(xué)”、“第二第二小學(xué)小學(xué)”等單位無(wú)簽收。等單位無(wú)簽收。糾正糾正: 2003年年10月月9日第一小學(xué)日第一小學(xué)”、“第二第二小學(xué)的財(cái)務(wù)已補(bǔ)簽小學(xué)的財(cái)務(wù)已補(bǔ)簽9月領(lǐng)取的五種會(huì)計(jì)報(bào)月領(lǐng)取的五種會(huì)計(jì)報(bào)表（補(bǔ)簽記錄見(jiàn)附件）。表（補(bǔ)簽記錄見(jiàn)附件）。糾正措施糾正措施: XX單位組織有關(guān)人員認(rèn)真分析單位組織有關(guān)人員認(rèn)真分析了漏簽的原因，主要是專管員馬虎大意，了漏簽的原因，主要是專管員馬虎大意，未能?chē)?yán)格按未能?chē)?yán)格按財(cái)務(wù)核算工作規(guī)范財(cái)務(wù)核算工作規(guī)范操作操作。 要求專管員認(rèn)真對(duì)待發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提高責(zé)要求專管員認(rèn)真對(duì)待發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提高責(zé)任心，嚴(yán)

14、格按工作規(guī)范操作，確保每一份任心，嚴(yán)格按工作規(guī)范操作，確保每一份會(huì)計(jì)報(bào)表由報(bào)帳員當(dāng)場(chǎng)簽領(lǐng)；同時(shí)又作出會(huì)計(jì)報(bào)表由報(bào)帳員當(dāng)場(chǎng)簽領(lǐng)；同時(shí)又作出新的規(guī)定；每月新的規(guī)定；每月10日前由科長(zhǎng)檢查上月報(bào)日前由科長(zhǎng)檢查上月報(bào)表的簽收記錄，嚴(yán)格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)表的簽收記錄，嚴(yán)格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。糾正。12. 不合格事實(shí)不合格事實(shí):在在XX單位不能查看工作規(guī)范類(lèi)電單位不能查看工作規(guī)范類(lèi)電子版文件，個(gè)別紙型質(zhì)量文件的子版文件，個(gè)別紙型質(zhì)量文件的更新不及時(shí)，如更新不及時(shí)，如房屋租賃備案房屋租賃備案管理規(guī)范管理規(guī)范引用的外來(lái)文件引用的外來(lái)文件XX市房屋租賃管理辦法市房屋租賃管理辦法已被新的已被新的XX房屋租賃管

15、理規(guī)定房屋租賃管理規(guī)定替代。替代。 糾正：由文件控制部門(mén)對(duì)無(wú)法安裝電子系統(tǒng)（體系文糾正：由文件控制部門(mén)對(duì)無(wú)法安裝電子系統(tǒng)（體系文件管理專用軟件系統(tǒng)）的單位是否能查看體系文件的件管理專用軟件系統(tǒng)）的單位是否能查看體系文件的情況全面進(jìn)行了檢查核實(shí)，并采取了兩項(xiàng)整改措施：情況全面進(jìn)行了檢查核實(shí)，并采取了兩項(xiàng)整改措施：一是將體系文件刻錄成只讀光碟，發(fā)放到相關(guān)單位的一是將體系文件刻錄成只讀光碟，發(fā)放到相關(guān)單位的科室（無(wú)法安裝電子系統(tǒng)）查閱科室（無(wú)法安裝電子系統(tǒng)）查閱(發(fā)放記錄見(jiàn)詳見(jiàn)附件發(fā)放記錄見(jiàn)詳見(jiàn)附件)；二是計(jì)劃于二是計(jì)劃于月月日前，對(duì)未安裝電子系統(tǒng)崗位人員日前，對(duì)未安裝電子系統(tǒng)崗位人員的電腦，安裝文

16、控專用軟件。的電腦，安裝文控專用軟件。 責(zé)任單位已于責(zé)任單位已于年年月月日將日將房屋租賃備案工作房屋租賃備案工作規(guī)范規(guī)范中的外來(lái)文件中的外來(lái)文件市房屋租賃管理辦法市房屋租賃管理辦法更更新為新為市房屋租賃管理規(guī)定市房屋租賃管理規(guī)定（詳見(jiàn)附件一），（詳見(jiàn)附件一），質(zhì)管辦同時(shí)還要求其他街道一并予以檢查核對(duì)，確保質(zhì)管辦同時(shí)還要求其他街道一并予以檢查核對(duì)，確保及時(shí)更新該規(guī)范中的外來(lái)文件。及時(shí)更新該規(guī)范中的外來(lái)文件。糾正措施：文件控制部門(mén)要求其他單位一并予以檢查糾正措施：文件控制部門(mén)要求其他單位一并予以檢查核對(duì)，確保及時(shí)更新該規(guī)范中的外來(lái)文件。同時(shí)，文核對(duì)，確保及時(shí)更新該規(guī)范中的外來(lái)文件。同時(shí)，文件控制部

17、門(mén)擬加大檢查督促落實(shí)力度，確保各單位指件控制部門(mén)擬加大檢查督促落實(shí)力度，確保各單位指定專人負(fù)責(zé)文控，定期接受文控操作培訓(xùn)，能夠及時(shí)定專人負(fù)責(zé)文控，定期接受文控操作培訓(xùn)，能夠及時(shí)查看體系文件的最新版本，識(shí)別、更新外來(lái)文件的最查看體系文件的最新版本，識(shí)別、更新外來(lái)文件的最新版本。新版本。13. 不合格事實(shí)不合格事實(shí):臨時(shí)工臨時(shí)工XX無(wú)受理崗位資質(zhì)，無(wú)受理崗位資質(zhì)，但在未發(fā)出的但在未發(fā)出的受理回執(zhí)單受理回執(zhí)單上發(fā)現(xiàn)該臨時(shí)工署名于上發(fā)現(xiàn)該臨時(shí)工署名于“受受理人理人”欄。欄。糾正糾正: 已將臨時(shí)工已將臨時(shí)工XX撤離受理前臺(tái)，撤離受理前臺(tái)，由具備相應(yīng)能力和任職資格的內(nèi)務(wù)由具備相應(yīng)能力和任職資格的內(nèi)務(wù)管理管

18、理A崗負(fù)責(zé)受理。崗負(fù)責(zé)受理。糾正措施糾正措施: 要求要求XX單位及相關(guān)單位今單位及相關(guān)單位今后認(rèn)真按照后認(rèn)真按照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求和質(zhì)量管理體系文件規(guī)定，嚴(yán)把工作人員任管理體系文件規(guī)定，嚴(yán)把工作人員任職資格關(guān)口，確保各崗位人員具有承職資格關(guān)口，確保各崗位人員具有承擔(dān)相應(yīng)工作職責(zé)的能力和任職資格。擔(dān)相應(yīng)工作職責(zé)的能力和任職資格。 14. 不合格事實(shí)不合格事實(shí): 對(duì)于對(duì)于“地名申報(bào)初審地名申報(bào)初審”過(guò)程中，過(guò)程中，將顧客提交的申請(qǐng)資料、留存資將顧客提交的申請(qǐng)資料、留存資料（建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)、建設(shè)用地料（建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、規(guī)劃平面圖、紅線規(guī)劃許可證、規(guī)劃平面圖、紅線

19、圖等）上報(bào)市地名辦公室時(shí)，未圖等）上報(bào)市地名辦公室時(shí)，未保留收領(lǐng)記錄或?qū)︻櫩妥鞒鍪沾姹Ａ羰疹I(lǐng)記錄或?qū)︻櫩妥鞒鍪沾姹Ｗo(hù)承諾。保護(hù)承諾。 糾正糾正: 無(wú)無(wú)糾正措施糾正措施: 已于已于年年月月日對(duì)日對(duì)地地名申報(bào)初審工作規(guī)范名申報(bào)初審工作規(guī)范進(jìn)行了修訂，增進(jìn)行了修訂，增加了加了申報(bào)地名命名、更名、銷(xiāo)名收件申報(bào)地名命名、更名、銷(xiāo)名收件資料明細(xì)表資料明細(xì)表（詳見(jiàn)附件），對(duì)顧客的（詳見(jiàn)附件），對(duì)顧客的資料作出收存承諾。要求資料作出收存承諾。要求XX單位各科單位各科室今后將嚴(yán)格按室今后將嚴(yán)格按ISO9001標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系文件理體系文件7、5、4條款要求，采取各條款要求，采取各種有效措施，切實(shí)履

20、行保護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)的種有效措施，切實(shí)履行保護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)的責(zé)任，謹(jǐn)防顧客財(cái)產(chǎn)受到損害。責(zé)任，謹(jǐn)防顧客財(cái)產(chǎn)受到損害。15. 不合格事實(shí)不合格事實(shí):委托審計(jì)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)委托審計(jì)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)范范規(guī)定，規(guī)定，XX單位應(yīng)制定單位應(yīng)制定委委托審計(jì)項(xiàng)目及其招標(biāo)投標(biāo)的年度托審計(jì)項(xiàng)目及其招標(biāo)投標(biāo)的年度工作計(jì)劃工作計(jì)劃，但此規(guī)定未能得到，但此規(guī)定未能得到實(shí)施。實(shí)施。糾正糾正:無(wú)無(wú)糾正措施糾正措施: 責(zé)任單位認(rèn)真對(duì)委托審計(jì)項(xiàng)目的工作責(zé)任單位認(rèn)真對(duì)委托審計(jì)項(xiàng)目的工作流程進(jìn)行分析識(shí)別，判定工作計(jì)劃是否符合業(yè)流程進(jìn)行分析識(shí)別，判定工作計(jì)劃是否符合業(yè)務(wù)操作實(shí)際需要。對(duì)務(wù)操作實(shí)際需要。對(duì)委托審計(jì)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)委托審計(jì)項(xiàng)目招

21、標(biāo)投標(biāo)工作規(guī)范工作規(guī)范進(jìn)行修訂，刪除進(jìn)行修訂，刪除“制定年度工作計(jì)制定年度工作計(jì)劃劃”條款，同時(shí)對(duì)其他一些條款一并進(jìn)行了修條款，同時(shí)對(duì)其他一些條款一并進(jìn)行了修訂（詳見(jiàn)附件）。經(jīng)修訂，該工作規(guī)范已經(jīng)適訂（詳見(jiàn)附件）。經(jīng)修訂，該工作規(guī)范已經(jīng)適合業(yè)務(wù)操作實(shí)際。合業(yè)務(wù)操作實(shí)際。今后，體系主管部門(mén)將高度關(guān)注工作規(guī)范的適今后，體系主管部門(mén)將高度關(guān)注工作規(guī)范的適宜性和有效性，切實(shí)督促指導(dǎo)責(zé)任單位以及相宜性和有效性，切實(shí)督促指導(dǎo)責(zé)任單位以及相關(guān)單位在認(rèn)真對(duì)業(yè)務(wù)工作流程進(jìn)行識(shí)別分析的關(guān)單位在認(rèn)真對(duì)業(yè)務(wù)工作流程進(jìn)行識(shí)別分析的基礎(chǔ)上，及時(shí)對(duì)有關(guān)工作規(guī)范進(jìn)行修訂，確?；A(chǔ)上，及時(shí)對(duì)有關(guān)工作規(guī)范進(jìn)行修訂，確保工作規(guī)范的

22、規(guī)定與實(shí)際業(yè)務(wù)操作相吻合。工作規(guī)范的規(guī)定與實(shí)際業(yè)務(wù)操作相吻合。16. 不合格事實(shí)：不合格事實(shí)：市市XX管理細(xì)則管理細(xì)則對(duì)辦對(duì)辦理再就業(yè)優(yōu)惠證的適用范圍理再就業(yè)優(yōu)惠證的適用范圍作出了明確的規(guī)定，但體系作出了明確的規(guī)定，但體系文件中文件中辦理再就業(yè)優(yōu)惠證辦理再就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范工作規(guī)范沒(méi)有作出相應(yīng)的沒(méi)有作出相應(yīng)的規(guī)定。規(guī)定。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款不符合標(biāo)準(zhǔn)條款:7.1（針對(duì)服務(wù)確定其過(guò)程、（針對(duì)服務(wù)確定其過(guò)程、文件和資源的需求文件和資源的需求）糾正糾正:無(wú)無(wú) 糾正措施糾正措施: XX單位已于單位已于月月日日按按市市XX管理細(xì)則管理細(xì)則，修，修改改辦理再就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范辦理再就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范（詳見(jiàn)附件六

23、），明確再就業(yè)優(yōu)（詳見(jiàn)附件六），明確再就業(yè)優(yōu)惠證具體適用范圍。質(zhì)管辦同時(shí)惠證具體適用范圍。質(zhì)管辦同時(shí)要求其他單位一并修訂要求其他單位一并修訂辦理再辦理再就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范就業(yè)優(yōu)惠證工作規(guī)范。17. 不合格事實(shí)不合格事實(shí):單位在醫(yī)療機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)中單位在醫(yī)療機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)中對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)人員資格的評(píng)審應(yīng)確對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)人員資格的評(píng)審應(yīng)確保資格的有效。但在保資格的有效。但在2004年年07月月審批登記注冊(cè)的某醫(yī)療診所，未審批登記注冊(cè)的某醫(yī)療診所，未對(duì)其護(hù)士資格的有效性進(jìn)行判定對(duì)其護(hù)士資格的有效性進(jìn)行判定（其執(zhí)業(yè)資格在（其執(zhí)業(yè)資格在1999年取得，但年取得，但未能提供其繼續(xù)教育的證明）。未能提供其繼續(xù)教育的證明

24、）。糾正糾正: XX單位已要求該診所提單位已要求該診所提供該護(hù)士合法、有效的執(zhí)業(yè)資供該護(hù)士合法、有效的執(zhí)業(yè)資格證明。格證明。糾正措施糾正措施:今后嚴(yán)格按照工作規(guī)范今后嚴(yán)格按照工作規(guī)范的要求，檢查審核申請(qǐng)單位各項(xiàng)的要求，檢查審核申請(qǐng)單位各項(xiàng)資格證，確保其資格證的有效、資格證，確保其資格證的有效、合法，并建立相關(guān)醫(yī)療機(jī)構(gòu)登記合法，并建立相關(guān)醫(yī)療機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)單位的資料數(shù)據(jù)庫(kù)。注冊(cè)單位的資料數(shù)據(jù)庫(kù)。二、管委會(huì)、區(qū)政府質(zhì)量管二、管委會(huì)、區(qū)政府質(zhì)量管理體系運(yùn)行常見(jiàn)問(wèn)題理體系運(yùn)行常見(jiàn)問(wèn)題1. 不合格事實(shí)不合格事實(shí) XX科取消了科取消了建設(shè)建設(shè)項(xiàng)目備案工作規(guī)范項(xiàng)目備案工作規(guī)范沒(méi)有填寫(xiě)沒(méi)有填寫(xiě)質(zhì)量文件質(zhì)量文件修

25、改審批記錄修改審批記錄。糾正：已于糾正：已于2003年年9月月10日日按體系文件的要求，補(bǔ)填按體系文件的要求，補(bǔ)填質(zhì)量文件修改審批記錄質(zhì)量文件修改審批記錄，并報(bào)質(zhì)管辦審定。并報(bào)質(zhì)管辦審定。糾正措施：今后切實(shí)按照體糾正措施：今后切實(shí)按照體系文件的要求嚴(yán)格執(zhí)行。系文件的要求嚴(yán)格執(zhí)行。 2不合格事實(shí)不合格事實(shí):辦理辦理xxx期規(guī)劃一路市政工程期規(guī)劃一路市政工程項(xiàng)目概算審批時(shí)，經(jīng)辦人填項(xiàng)目概算審批時(shí)，經(jīng)辦人填寫(xiě)寫(xiě)發(fā)文呈批表發(fā)文呈批表代替工作代替工作規(guī)范要求的規(guī)范要求的建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃概算審批表概算審批表。 糾正：已根據(jù)體系文件要求結(jié)合糾正：已根據(jù)體系文件要求結(jié)合實(shí)際工作情況，對(duì)工作規(guī)范進(jìn)行實(shí)際

26、工作情況，對(duì)工作規(guī)范進(jìn)行修訂，將修訂，將建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃概算審建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃概算審批表批表修訂為修訂為發(fā)文呈批表發(fā)文呈批表。 糾正措施：今后定期審核工作糾正措施：今后定期審核工作規(guī)范的有效性，結(jié)合實(shí)際情況，規(guī)范的有效性，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)修訂工作規(guī)范，認(rèn)真填寫(xiě)及時(shí)修訂工作規(guī)范，認(rèn)真填寫(xiě)相關(guān)記錄表格。相關(guān)記錄表格。3. 不合格事實(shí)不合格事實(shí): XX單位辦理東江環(huán)保設(shè)備有單位辦理東江環(huán)保設(shè)備有限公司建設(shè)項(xiàng)目危害預(yù)評(píng)價(jià)限公司建設(shè)項(xiàng)目危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告審核工作中超過(guò)時(shí)限要報(bào)告審核工作中超過(guò)時(shí)限要求。求。糾正糾正: （無(wú)）（無(wú)）糾正措施糾正措施: 今后各審批環(huán)節(jié)加今后各審批環(huán)節(jié)加強(qiáng)溝通，嚴(yán)格按工作規(guī)范的強(qiáng)溝通，嚴(yán)

27、格按工作規(guī)范的要求時(shí)限執(zhí)行，并相互監(jiān)督。要求時(shí)限執(zhí)行，并相互監(jiān)督。4. 不合格事實(shí)不合格事實(shí): XX單位單位6月月5日檢查的日檢查的出租出租屋巡查情況登記表屋巡查情況登記表上發(fā)現(xiàn)情上發(fā)現(xiàn)情況欄描述況欄描述“保稅廣場(chǎng)商埔未辦保稅廣場(chǎng)商埔未辦IC卡暫住證卡暫住證”，但未能提供跟，但未能提供跟蹤檢查情況。（工作規(guī)范要求蹤檢查情況。（工作規(guī)范要求7個(gè)工作日內(nèi)完成跟蹤驗(yàn)證）個(gè)工作日內(nèi)完成跟蹤驗(yàn)證）糾正糾正: 督促相關(guān)人員在督促相關(guān)人員在8月月10日前辦日前辦理理IC卡暫住證，并于卡暫住證，并于8月月11日進(jìn)行日進(jìn)行了跟蹤檢查，填寫(xiě)跟蹤情況。了跟蹤檢查，填寫(xiě)跟蹤情況。糾正措施糾正措施: 要求各協(xié)管員今后要

28、求各協(xié)管員今后嚴(yán)格按工作規(guī)范的要求執(zhí)行，嚴(yán)格按工作規(guī)范的要求執(zhí)行，做好檢查情況的跟蹤和記錄工做好檢查情況的跟蹤和記錄工作，協(xié)管員做好自我檢查，負(fù)作，協(xié)管員做好自我檢查，負(fù)責(zé)人每周檢查。責(zé)人每周檢查。三、內(nèi)審過(guò)程三、內(nèi)審過(guò)程中常見(jiàn)問(wèn)題中常見(jiàn)問(wèn)題 (一一)條款判斷錯(cuò)誤條款判斷錯(cuò)誤 （二）內(nèi)審記錄（二）內(nèi)審記錄填寫(xiě)錯(cuò)誤填寫(xiě)錯(cuò)誤 1檢查表填寫(xiě)錯(cuò)誤檢查表填寫(xiě)錯(cuò)誤查業(yè)務(wù)工作時(shí)，檢查記錄欄只填寫(xiě)查業(yè)務(wù)工作時(shí)，檢查記錄欄只填寫(xiě)“此此項(xiàng)業(yè)務(wù)未發(fā)生項(xiàng)業(yè)務(wù)未發(fā)生”，結(jié)論欄空白。，結(jié)論欄空白。結(jié)論欄填寫(xiě)結(jié)論欄填寫(xiě)“提醒提醒”、“建議整改建議整改”等。等。結(jié)論欄填寫(xiě)結(jié)論欄填寫(xiě)“認(rèn)識(shí)全面認(rèn)識(shí)全面”、“能把質(zhì)量能把質(zhì)量管理

29、深化到日常工作中管理深化到日常工作中”等語(yǔ)句。等語(yǔ)句。答案：檢查表結(jié)論欄答案：檢查表結(jié)論欄只能寫(xiě)合格、不合格只能寫(xiě)合格、不合格或或“/”（業(yè)務(wù)未發(fā)生，（業(yè)務(wù)未發(fā)生，結(jié)論欄為結(jié)論欄為“/”）。）。 2不合格報(bào)告填寫(xiě)錯(cuò)誤不合格報(bào)告填寫(xiě)錯(cuò)誤 答案：一張不合格答案：一張不合格報(bào)告只可以陳述同報(bào)告只可以陳述同一個(gè)科室出現(xiàn)的一一個(gè)科室出現(xiàn)的一個(gè)問(wèn)題或同類(lèi)問(wèn)題。個(gè)問(wèn)題或同類(lèi)問(wèn)題。B不合格報(bào)告的不合格事實(shí)不合格報(bào)告的不合格事實(shí)描述：經(jīng)辦崗不了解管委會(huì)、描述：經(jīng)辦崗不了解管委會(huì)、區(qū)政府質(zhì)量方針；不合格原因區(qū)政府質(zhì)量方針；不合格原因欄填寫(xiě)欄填寫(xiě)“由于工作太忙由于工作太忙” 、“人手緊人手緊” 、“沒(méi)有時(shí)間學(xué)習(xí)沒(méi)有時(shí)間學(xué)習(xí)”等。等。答案：應(yīng)針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析，答案：應(yīng)針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析，查找不合格原因。查找不合格原因。C糾正欄填寫(xiě)糾正欄填寫(xiě)“加強(qiáng)責(zé)任加強(qiáng)責(zé)任心心” 、“已要求學(xué)習(xí)已要求學(xué)習(xí)”、“要要求加強(qiáng)學(xué)習(xí)求加強(qiáng)學(xué)習(xí)”、“以后糾正以后糾正” 等內(nèi)容。等內(nèi)容。答案：針對(duì)問(wèn)題，進(jìn)行原因答案：針對(duì)問(wèn)題，進(jìn)行原因分析，作出