廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心推薦會員入會指引DOC

1、廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心推薦會員入會指引一、推薦會員入會條件申請推薦公司掛牌、股權(quán)定向增資業(yè)務(wù)條件：（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（三）認(rèn)可并遵照執(zhí)行本交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；（四）最近十二個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門的行政處罰；（五）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元，或基金管理規(guī)模不低于人民幣1億元；（六）設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，具有財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員（七）具有開展公司掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（八）建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度以及其

2、他推薦業(yè)務(wù)管理制度；（九）本交易中心規(guī)定的其他條件。 申請私募債承銷業(yè)務(wù)條件：（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（三）認(rèn)可并遵照執(zhí)行本交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；（四）最近十二個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門的行政處罰；（五）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元，或基金管理規(guī)模不低于人民幣3億元；（六）具備開展私募債承銷業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員和技術(shù)設(shè)施；（七）具有開展公司掛牌上市、債券承銷、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（八）已建立健全私募債承銷業(yè)務(wù)的實(shí)施方案和規(guī)則；（九）本交易中心規(guī)定的其他條件。二、推薦會員入會流

3、程圖中介機(jī)構(gòu)提交材料申請入會會員服務(wù)部審核是否符合要求完善申請入會材料終止入會簽訂入會協(xié)議頒發(fā)會員證書材料不符合資質(zhì)不符合是中介機(jī)構(gòu)提交材料申請入會，經(jīng)交易中心會員服務(wù)部審核，符合推薦會員資質(zhì)要求的，自受理之日起五個工作日內(nèi)，交易中心與其簽訂入會協(xié)議并頒發(fā)會員證書。經(jīng)交易中心會員服務(wù)部審核，如申請材料不完善，中介機(jī)構(gòu)須補(bǔ)充材料后重新提交。經(jīng)交易中心會員服務(wù)部審核，如中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)不符合，則終止其入會。三、推薦會員入會申請材料廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心推薦會員入會申請書廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心：我公司系*年*月*日成立于*的證券公司銀行投資管理機(jī)構(gòu)，主要從事*。一、依法設(shè)立等歷史沿革情況；二、信

4、譽(yù)及經(jīng)營業(yè)績情況；三、最近十二個月是否存在重大違法違規(guī)行為或受到監(jiān)管部門行政處罰情況；四、最近一期凈資產(chǎn)或基金管理規(guī)模情況；五、推薦業(yè)務(wù)部門及財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)情況；六、開展盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)說明；七、盡職調(diào)查等推薦業(yè)務(wù)相關(guān)制度建設(shè)情況。我公司認(rèn)可并承諾遵照執(zhí)行廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用。綜上，我公司符合廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度、廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心會員管理暫行辦法等所規(guī)定的推薦會員入會條件，申請成為貴中心推薦會員。特此申請。證券公司銀行投資管理機(jī)構(gòu)（公章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： _年_月_日附件：一、廣東金融高新

5、區(qū)股權(quán)交易中心推薦會員入會登記表（加蓋公章）二、推薦會員自律承諾書（加蓋公章）三、營業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復(fù)印件并加蓋公章）四、推薦業(yè)務(wù)部門設(shè)置及人員配備方案（加蓋公章）五、開展盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的證明材料（加蓋公章）六、盡職調(diào)查等推薦業(yè)務(wù)相關(guān)制度（加蓋公章）七、推薦會員入會協(xié)議書（一式四份，加蓋公章）附件一:廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心推薦會員入會登記表會員證書編號：_單位名稱單位類型口證券公司 口銀行 口投資管理機(jī)構(gòu) 口其他單位性質(zhì)（可多選）口國有企業(yè) 口民營企業(yè) 口外商投資企業(yè) 口其他成立時間 年 月 日法定代表人凈資產(chǎn)（萬元）合伙企業(yè)實(shí)繳資本（萬元）注冊資本（萬元）經(jīng)營范

6、圍單位聯(lián)系電話單位傳真號碼單位通訊地址及郵編會員代表姓名及職務(wù)會員代表聯(lián)系電話業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1及聯(lián)系電話電子郵箱地址業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人2及聯(lián)系電話電子郵箱地址申請人申請意見我公司符合貴中心所規(guī)定的推薦會員入會條件，特申請成為貴中心推薦會員。*證券公司銀行投資管理機(jī)構(gòu)（公章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 年 月 日 廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心審查意見廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心（公章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 年 月 日 入會時間 年 月 日附件二：推薦會員自律承諾書廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心： *（以下簡稱“本公司本單位”）就申請成為貴中心推薦會員開展相關(guān)業(yè)務(wù)，特承諾如下：一、內(nèi)部管理（一）按照廣

7、東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度、廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心會員管理暫行辦法等規(guī)定，設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；由本公司本單位高級管理人員負(fù)責(zé)日常相關(guān)業(yè)務(wù)管理。（二）專職業(yè)務(wù)人員具備財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。（三）專職業(yè)務(wù)人員按照廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心的要求參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（四）建立健全本公司本單位內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。（五）由專職人員負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司規(guī)范地履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作，保證與廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。（

8、六）保證不利用所推薦掛牌公司尚未披露的信息直接或間接謀取利益。（七）按照廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度及廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，分別與所推薦掛牌公司及廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。（八）遵守廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心會員管理暫行辦法的規(guī)定，認(rèn)真履行推薦會員職責(zé)和義務(wù)，正確行使推薦會員權(quán)利，按時繳納會費(fèi)。（九）在開展業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時，及時報(bào)告廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心，并按照廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心的要求進(jìn)行處理。二、業(yè)務(wù)開展（一）按照廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心相關(guān)制度規(guī)定，認(rèn)真履行盡職調(diào)查及內(nèi)部審

9、核程序，向廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)申請文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）按照廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心相關(guān)制度規(guī)定，為每一家擬推薦的掛牌公司或需推薦會員參與的融資業(yè)務(wù)設(shè)立項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。（三）按照廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心相關(guān)制度規(guī)定，對擬推薦掛牌公司或掛牌公司融資進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具推薦函或盡職調(diào)查報(bào)告。（四）對擬推薦掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定、廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。（五）認(rèn)真編制相關(guān)業(yè)務(wù)申請文件，保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記

10、載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。（六）按照規(guī)定認(rèn)真辦理所推薦掛牌公司進(jìn)入廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心的相關(guān)事宜。三、信息披露（一）依據(jù)廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度、廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心掛牌公司信息披露管理暫行辦法等規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。（二）對所督導(dǎo)的掛牌公司信息披露文件進(jìn)行事前審核。（三）嚴(yán)格按照要求督促所督導(dǎo)的掛牌公司在指定場所發(fā)布相關(guān)信息。（四）依據(jù)廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心相關(guān)制度規(guī)定，督促、協(xié)助所督導(dǎo)的掛牌公司做好股權(quán)等暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和終止掛牌工作。四、其他（一）根據(jù)廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查有關(guān)掛牌

11、公司指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時報(bào)告廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心。（二）做好廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心要求的其他相關(guān)工作。 本公司本單位保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地開展廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 承諾人（簽章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 年 月 日推薦會員入會協(xié)議書甲方： 廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心有限公司 法定代表人：秦力公司地址：廣東省佛山市南海區(qū)桂城南平西路民間金融街A2棟乙方： 法定代表人：公司地址：鑒于：甲方根據(jù)廣東省人民政府的授權(quán)，履行自律性管理職責(zé)，對甲方市場中企業(yè)

12、注冊、掛牌及融資等業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。根據(jù)廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心會員管理暫行辦法等相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方就乙方申請成為甲方會員，為掛牌公司提供相關(guān)中介服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一條 甲方依據(jù)廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心會員管理暫行辦法，對乙方提交的入會申請文件進(jìn)行審查，符合會員條件的成為會員。 第二條 乙方申請從事的推薦業(yè)務(wù)：推薦公司掛牌業(yè)務(wù) 股權(quán)定向增資業(yè)務(wù)私募債券承銷業(yè)務(wù) 投資咨詢業(yè)務(wù)其他業(yè)務(wù) （注：以上在上打勾表示選擇該項(xiàng)資格）第三條 甲方的基本權(quán)利及義務(wù)（一）與乙方保持經(jīng)常性的聯(lián)系，了解掌握乙方在開展甲方市場相關(guān)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況；（二）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，

13、對乙方在甲方市場進(jìn)行的相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)管，對乙方出現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)的處罰；（三）為乙方提供開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的指導(dǎo)及服務(wù)；（四）根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定及業(yè)務(wù)需要，及時制定或修改相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)則，保證乙方相關(guān)業(yè)務(wù)順利開展。第四條 乙方基本權(quán)利及義務(wù)（一）參加會員大會，并具有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；（二）作為推薦會員參與企業(yè)股份改制、掛牌、融資等相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）在開展企業(yè)股份改制、掛牌、融資等轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到甲方的指導(dǎo)；（四）對甲方業(yè)務(wù)開展的建議權(quán)與參與權(quán)；（五）參與甲方組織的市場宣介和開發(fā)活動；（六）取得甲方市場的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；（七）享受甲方提供的其他服務(wù)。第五條 乙方設(shè)會員代表一名，組織

14、、協(xié)調(diào)乙方與甲方的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來；會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。乙方設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應(yīng)職責(zé)。第六條 乙方入會須向甲方繳納入會初費(fèi)和年費(fèi)。會員類別項(xiàng)目金額推薦會員入會初費(fèi) 20 萬元年費(fèi) 3 萬元入會初費(fèi)和首年年費(fèi)于本協(xié)議簽署之日一次性繳納，年費(fèi)于每年6月30日前一次繳納。自入會之日起，甲方免收乙方入會初費(fèi)與2015年6月30日前的年費(fèi)。第七條 乙方申請終止會員資格或被甲方取消會員資格的，已繳納的會費(fèi)不予返還。第八條 本協(xié)議依據(jù)廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心會員管理暫行辦法等相關(guān)規(guī)則簽訂，如因相關(guān)規(guī)則進(jìn)行修訂或頒布實(shí)施新的規(guī)則而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的規(guī)則內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更，以修訂或新頒布后規(guī)則相關(guān)內(nèi)容為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。第九條 乙方申請終止會員資格或被甲方取消會員資格的，本協(xié)議自動解除。第十條 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第十一條 發(fā)生不可抗力并造成一方損失時，雙方均應(yīng)及時采取有效措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第十二條 本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭議，雙方首先應(yīng)協(xié)商解決。如