工程項目績效考核實施細則.docx

1、工程項目績效考核實施細則第一章總則第一條 為適應現(xiàn)代企業(yè)的管理模式，加強項目目標責任管 理，提升項目管理水平和企業(yè)盈利能力，打造國內一流城市交通 施工企業(yè)，同時進一步調動工程項目管理人員的積極性和創(chuàng)造性， 提升工程項目管理水平，增強工程項目創(chuàng)譽創(chuàng)效能力，依據(jù)集團公 司集團有限公司工程項目績效考核辦法（試行）（財2017） 285號）要求，結合公司項目管理實際情況，本著責、權、利相 統(tǒng)一的原則制定本實施細則。第二條 本實施細則適用于公司全資及控股的各子公司、項 目部。第三條 本實施細則的考核對象為子（分）公司、項目部管 理團隊，項目管理團隊至少應包括項目主管領導和項目領導班子其 他成員（不包括實

2、際不在項目任職的項目班子成員和兼任項目班 子成員的公司班子成員）。項目黨政主管是實現(xiàn)績效考核目標和 獎罰兌現(xiàn)的第一責任人與受益人，項目黨政主管負責細化項目管 理團隊及其他人員的職責分工，分解落實項目績效考核目標。第四條工程項目績效考核分為年度績效考核和終期績效一、年度績效獎勵：項目班子成員兌現(xiàn)核定金額的40%（不 含預發(fā)考核獎勵），剩余60%延期兌現(xiàn)；項目其他成員兌現(xiàn)核定 金額的60%（不含預發(fā)考核獎勵），剩余40%延期兌現(xiàn)；二、年度績效考核兌現(xiàn)原則：按照第“十八”條終期績效考 核兌現(xiàn)原則進行分配兌現(xiàn)。第十三條年度績效考核流程一、確定目標值公司績效考核辦公室根據(jù)業(yè)主安排、項目實際情況和項目進

3、場策劃（管片項目簽訂業(yè)主合同）時與子（分）公司、項目部共 同核定的責任預算指標，綜合確定年度績效考核經(jīng)濟指標，公 司主管領導與各子（分）公司、項目部班子成員簽訂當年工程管理目標責任書，或以文件形式下發(fā)年度績效考核指標。二、 數(shù)據(jù)審核和評分子（分）公司、項目部按照績效考核要求，對指標完成情況 進行測算及總結分析，并上報公司績效考核辦公室。公司相關業(yè)務部 門對子（分）公司、項目部績效考核指標完成值進行審核、評分， 原則上一個月內應將確認結果提供給公司績效考核辦公室。三、實施兌現(xiàn)公司績效考核辦公室形成考核方案，考核結果經(jīng)總經(jīng)理辦公 會會議通過后予以兌現(xiàn)。年度考核是對項目實施過程的檢驗和評價，原則上應

4、在年度終了三個月以內完成。項目年度績效考核采取現(xiàn)場考核與非現(xiàn)場考核相結合的方 式進行。對于收入和盈虧數(shù)額高、對公司整體生產(chǎn)經(jīng)營影響較大，或者 在考核過程中發(fā)現(xiàn)項目提供數(shù)據(jù)與實際出入較大的，必須進行現(xiàn)場核 實，以保證考核結果的準確性。第四章終期績效考核第十四條考核范圍同時滿足以下一至六項，可以向公司申請進行項目終期績效 考核：一、項目竣工并經(jīng)建設單位驗收合格；二、項目財務資料已移交公司統(tǒng)一核算管理；三、項目已與外部單位完成最終結算，所有項目成本已歸集 完畢；四、項目已與業(yè)主辦理竣工結算；五、公司審計部門已完成項目竣工審計并出具審計報 告。六、項目債權債務均已確權完畢。第十五條指標的確定一、責任預

5、算指標的確定：項目上場六個月內，績效考核辦 公室完成項目責任預算的編制工作，確定責任預算指標。二、考核指標的確定：終期績效考核指標由綜合收益構成，包括責任預算收益和超額收益兩部分。第十六條 項目終期績效考核獎勵（罰款）計算終期績效考核獎勵（罰款）二責任預算收益獎勵（罰款）+ 超額收益獎勵-預發(fā)（各年度）超額收益獎勵和否決性扣款。一、責任預算收益獎勵（罰款）計算（一）完成責任預算收益的，兌現(xiàn)責任預算收益獎勵二年度 績效考核獎勵延期兌現(xiàn)部分；（二）未完成責任預算收益的，按以下分段進行處罰：1.100%實際完成比例N90%,兌現(xiàn)責任預算收益獎勵二年度 績效獎勵延期兌現(xiàn)部分X實際完成比例；2.90%實

6、際完成比例70%,不再兌現(xiàn)年度績效獎勵延期兌 現(xiàn)部分；3.70%實際完成比例，不再兌現(xiàn)年度績效獎勵延期兌現(xiàn)部分; 按照實際完成綜合收益與責任預算收益差額的5%-8%處罰項目管 理團隊。二、超額收益獎勵計算計算規(guī)則參照第十條“年度超額收益獎勵計算”計算原則計 算終期超額收益獎勵。三、否決性扣款計算項目在年度績效考核中發(fā)生第十一條第“一、二、三、四" 的事項，終期績效考核時，每項次否決10%的終期獎勵總額，考 核期內按項、按次累加計算。第十七條項目終期預考核考慮項目竣工結算時間過長，在子（分）公司、項目部滿足 第十四條第一至五項條件，項目部可申請對全工期管理績效進行預 考核，考核指標及計

7、分規(guī)則參照終期績效考核執(zhí)行，根據(jù)預考核結 果測算返還年度績效考核獎勵延期兌現(xiàn)部分，并按一定比例進行終 期績效考核兌現(xiàn)。待項目滿足第十四條第一至六項條件，并完成終 期績效考核后，形成終期績效考核結果，兌現(xiàn)終期績效考核剩余部 分獎勵。第十八條 終期績效考核兌現(xiàn)具備終期績效考核條件后，子（分）公司、項目部及時提交 終期績效考核申請及自檢報告，績效考核辦公室收到申請15個 工作日內，啟動考核工作，對子（分）公司、項目部進行綜合考評, 按規(guī)定計算考核結果，在1個月內形成項目終期績效考核結論報 告，提交總經(jīng)理辦公會會議審議通過后實施獎罰兌現(xiàn)。第十九條分配原則項目班子成員團隊（四人及以上）獎勵原則上不低于績

8、效獎勵 總額的35%但班子成員人均績效不高于項目人均績效的三倍，（子（分）公司、項目部可根據(jù)實際情況進行適當調整），其中 項目黨政主管的獎勵額度原則上不高于績效獎勵總額的10%且不高 于項目人均績效的三倍（兩者取較小值），由公司績效考 核領導小組確定發(fā)放；剩余部分獎勵項目其他人員，子（分）公 司、項目部擬定分配方案，報績效考核辦公室審批后實施；公司機 關人員按照所有在建項目年度績效獎勵人均前三名的平 均數(shù)作 為獎勵基數(shù)，考核兌現(xiàn)。因個人原因未經(jīng)單位批準中途離職人員，不再兌現(xiàn)責任預算 收益獎勵和超額收益獎勵。第二十條其他業(yè)主從合同價款中預提的激勵約束基金中支付給項目的各 項獎勵，項目不得以任何形

9、式發(fā)放，否則取消項目年終考核兌現(xiàn)，并責 令項目限期退回。項目獲得超過預提激勵約束基金的獎勵以及業(yè)主 合同外支付的各種形式的趕工獎、節(jié)點獎等，一并納入工程項目綜合 收益進行考核。第五章監(jiān)督問責第二十條相關人員責任追責出現(xiàn)下列情形的，追究項目經(jīng)理及項目相關人員責任：完成指標弄虛作假的，一經(jīng)查實，除追回已發(fā)獎勵還需責令 項目經(jīng)理經(jīng)濟賠償并在公司進行通報批評，批評文件由人力資源部納 入項目經(jīng)理資信檔案。第六草 考核結果的應用第二十一條堅持結果公開，營造良好氛圍公司實行考核結果公開制度。把年度和終期績效考核結 果在每年工作會或半年工作會上通報，并通過內部刊物、張榜公 布等多種形式予以公開，建立比管理、比

10、進度、比上交的機制， 形成“創(chuàng)效光榮、虧損可恥”、爭先創(chuàng)優(yōu)的良好氛圍。第二十二條 掛鉤干部任免，突出項目經(jīng)理責權考核結果與項目管理團隊晉升職務掛鉤，并作為項目經(jīng)理職務 任免的重要參考。公司人力資源部根據(jù)項目考核結果作為項目員工晉 升的重要依據(jù)，并對項目經(jīng)理按項目經(jīng)理職業(yè)化建設暫行辦法進 行考核、評價，并記入個人檔案。第七章附則第二十三條本辦法自2018年1月1日起執(zhí)行，原集團 公司工程項目責任成本績效考 核管理辦法（公司經(jīng)管2016 19號）同時廢止。實施之前有關規(guī)定與本辦法相抵觸的，以本 辦法為準。第二十四條 本辦法由公司經(jīng)濟管理部、財務部、人力資源 部和工程技術部負責解釋。附件:綜合評價指

11、標體系表序號考核指標牽頭部門主要考核內容基礎 分值備注基礎類指標1綜合收益完成率經(jīng)濟管理部年度綜合收益完成率100%時，按照100%計算；年度綜合收益完成 率100%時，按照實際完成比例計算。2上繳款完成率財務部年度上繳款完成率100%時，按照100%計算；年度上繳款完成率 100%時.扮照更際守成上匕例計箕c管理類指標1001二次經(jīng)營經(jīng)濟管理部按照下達年度計劃和相關制度規(guī)定實施考核。由牽頭部門具體實 施。152施工進度工程部按照下達施工進度計劃和相關制度規(guī)定實施考核。由牽頭部門具體 實施。153安全、質量、環(huán)保安質環(huán)保部按照施工期間安全質量質環(huán)保情況，根據(jù)相關制度規(guī)定實施考核。 由牽頭部門具

12、體織實施。104施工管理工程部施工方案優(yōu)化、施工現(xiàn)場、測量、實驗、保險集采等管理情況。由 牽頭部門具體實施。105責任成本管理經(jīng)濟管理部責任成本執(zhí)行情況，各種臺帳填報情況，合同管理情況，對上對下 計價等管理情況、確權清收。由牽頭部門具體實施考核。106財務管理財務部財務內控情況、會計核算、稅務、財務信息等管理情況。由牽頭部 門具體實施考核。107設備物資管理設備物資部物資采購計劃編制、落實情況，集采工作，合同管理，設備、材料 等管理情況。由牽頭部門具體實施考核。108黨建思想政治工作 和企業(yè)文化建設黨委工作部班子建設，“三重一大"，黨團組織，企業(yè)文化。由牽頭部門具體 實施考核。59工

13、會建設工會工作部工會建設、工會經(jīng)費上繳情況。由牽頭部門具體實施考核。510黨風廉政建設及迎 巡迎審紀檢監(jiān)察審計部黨風廉政、紀檢監(jiān)察、迎巡迎審等管理情況。由牽頭部門具體實 施考核。511應收款項回收清欠辦應收賬款回收情況。由牽頭部門具體實施考核。5三加減分指標1評優(yōu)、媒體曝光等經(jīng)營部業(yè) 主、監(jiān)理全線通報表揚等每次加1分，批評等每次扣2分。黨委工作部中央、省級、地市級媒體問題曝光每次分別扣5、3、2分。2科技創(chuàng)新科技部每完成一項科研課題，加2分。最高加5分。3資金集中財務部項目資金實現(xiàn)常態(tài)化集中得5分，否則得0分。4法制工作法律事務部合同規(guī)范，法律風險防范，法律糾紛處理等管理情況。每項最高扣 分5

14、分，具 體視工作不 達標嚴重程 度分五檔扣 分5信息化工程部PM系統(tǒng)使用情況等信息化相關情況。6隊伍穩(wěn)定、風險內 控綜合辦公室項目風險內控管控情況，內部職工管理情況，有無群體性事件等， 每上訪一次扣2分。7社保、職工工資人力資源部社?；鹗欠裢锨?、工資是否拖欠三個月以上?？己?。年度績效考核主要對年度責任預算收益和年度超額收益進 行考核，體現(xiàn)當年的項目管理效果。終期績效考核主要對項目最終實 現(xiàn)的責任預算收益和超額收益進行考核，體現(xiàn)項目最終管理效果。第二章考核機構和職責第五條組織機構公司成立績效考核領導小組，主管領導任組長，分管領導、 總會計師任副組長，相關績效考核職能部門負責人任組員。公司 績效

15、考核領導小組下設績效考核辦公室，辦公室設在經(jīng)濟管理部， 經(jīng)濟管理部門負責人任績效考核辦公室主任。各子（分）公司、項目部應成立相應的組織機構，設立子（分）公 司、項目部績效考核辦公室，負責項目績效考核的日常工作。第六條考核職責公司主要負責貫徹落實集團公司有關決定；研究制定結合實 際、相對統(tǒng)一的項目績效考核實施細則；并對子（分）公司、項目部 全覆蓋開展工程項目績效考核。公司是項目績效考核的實施主體。根據(jù)集團公司有關規(guī)定， 結合公司施工及專業(yè)化發(fā)展方向的特點，組織進行全覆蓋考核；通 過績效考核及時發(fā)現(xiàn)和解決項目管理過程中存在的問題，加強過 程管控，全力支持項目完成既定效益目標；利用考核結果對項目 管

16、理者進行獎懲兌現(xiàn)、人事調整等。第三章年度績效考核第七條 年度績效考核以公歷年為考核期第八條年度績效考核范圍原則上在建項目一律納入年度績效考核范圍，但當年開工不 足3個月或完成產(chǎn)值不足合同總額10%的項目可除外。第九條年度績效考核指標年度績效考核指標分為基礎類指標、管理類指標和加減分指 標，詳見綜合評價指標體系表。第十條年度績效考核獎勵計算年度績效考核獎勵二年度責任預算收益獎勵+年度超額收益獎 勵。一、年度責任預算基準收益獎勵計算年度責任預算收益獎勵二基礎兌現(xiàn)總額X兌現(xiàn)系數(shù)-否決性扣 款-預發(fā)考核獎勵（人力資源部核定提供）。（一）年度基礎兌現(xiàn)總額計算1. 年度基礎兌現(xiàn)總額分四大板塊，按年度完成產(chǎn)

17、值（未計甲 供料的，考核時按基期價反算計入總產(chǎn)值）分六檔進行核定。年 度完成產(chǎn)值介于前五檔產(chǎn)值區(qū)間的，按照上一檔基數(shù)兌現(xiàn)總額加上 本檔實際完成產(chǎn)值按比例乘以對應兩檔基礎兌現(xiàn)總額差額進行 計算。產(chǎn)值達到第六檔及以上，則按照最高的第六檔進行計算。（詳見：基礎兌現(xiàn)總額標準級差明細表）1.1管片類項目0W年度實際施工產(chǎn)值5000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為50萬 元；5000W年度實際施工產(chǎn)值10000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為100萬元；10000年度實際施工產(chǎn)值15000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為120萬元；15000W年度實際施工產(chǎn)值20000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為 140萬元；20000W年度實際施工產(chǎn)值30000

18、萬元，基礎兌現(xiàn)總額為 160萬元；30000W年度實際施工產(chǎn)值，基礎兌現(xiàn)總額為180萬元；1.2預制板類項目0W年度實際施工產(chǎn)值5000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為60萬 元；5000W年度實際施工產(chǎn)值10000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為 120萬元；10000年度實際施工產(chǎn)值15000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為140萬元；15000W年度實際施工產(chǎn)值V20000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為160萬元；20000W年度實際施工產(chǎn)值30000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為 180萬元；30000W年度實際施工產(chǎn)值，基礎兌現(xiàn)總額為200萬元；1.3預制梁類項目（不含運架）0W年度實際施工產(chǎn)值5000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為70萬 元；50

19、00W年度實際施工產(chǎn)值10000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為 140萬元；10000年度實際施工產(chǎn)值15000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為160萬元；15000W年度實際施工產(chǎn)值20000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為 180萬元；20000年度實際施工產(chǎn)值30000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為 200萬元；30000W年度實際施工產(chǎn)值，基礎兌現(xiàn)總額為220萬元；1.4綜合類項目（含運架預制梁項目）0W年度實際施工產(chǎn)值5000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為80萬 元；5000W年度實際施工產(chǎn)值10000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為 160萬元；10000W年度實際施工產(chǎn)值15000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為190萬元;15000W年度實際施工產(chǎn)值20

20、000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為220萬元；20000W年度實際施工產(chǎn)值V30000萬元，基礎兌現(xiàn)總額為250萬元；30000W年度實際施工產(chǎn)值，基礎兌現(xiàn)總額為280萬元；基礎兌現(xiàn)總額標準級差明細表序號年度完成產(chǎn)值x（萬元）基礎兌現(xiàn)總額備注綜合工程制品工程制梁板管片1X<50008070605025000WXV10000160140120100310000WXV15000190160140120415000<X<20000220180160140520000<X<300002502001801606XN30000280220200180（二）兌現(xiàn)系數(shù)計算兌現(xiàn)系數(shù)二年度綜

21、合收益完成率X年度上繳款完成率X調整 系數(shù)。1. 年度綜合收益完成率二年度實際綜合收益率/年度責任預 算綜合收益率（收益率大于零時）。年度綜合收益完成率2100% 時，按照100%計算，70%年度綜合收益完成率100%時，按照 實際完成比例計算。2. 年度上繳款完成率二年度實際上繳款/年度計劃上交款。年 度上繳款完成率N100%時，按照100%計算；年度上繳款完成率 100%時，按照實際完成比例計算；當年未核定上繳款指標的， 則按照100%計算。3. 調整系數(shù)二（管理類指標得分+加減分指標得分）4- 100o 管理類指標和加減分指標考核得分由職能部門根據(jù)部門制定的考核規(guī)則和綜合評價指標體系表中

22、的具體要求進行考核計 算。（三）預發(fā)考核獎勵預發(fā)考核獎勵指公司根據(jù)相關規(guī)定按（月）季度發(fā)放的考核 獎。（四）否決性扣款計算否決性扣款按照第十一條的相關規(guī)定進行計算。二、年度超額收益獎勵計算年度超額收益獎勵二年度超額收益總額X超額兌現(xiàn)系數(shù)X兌 現(xiàn)比例-否決性扣款和預發(fā)考核獎勵（年度基礎兌現(xiàn)總額不足部 分）。（一）兌現(xiàn)原則年度超額收益獎勵按照分檔遞減累加法計算兌現(xiàn)額度。（二）具體兌現(xiàn)系數(shù)及比例2. 1超額兌現(xiàn)系數(shù)超額兌現(xiàn)系數(shù)按照年度責任預算基準收益獎勵兌現(xiàn)系數(shù)進行 計算。2. 2兌現(xiàn)比例（詳見：超額獎勵兌現(xiàn)比例標準級差明細表） 超額收益總額在100萬元以內部分，按照超額的30%兌現(xiàn)； 超額收益總額在100萬元至300萬元之間部分，按照超額的 25%兌現(xiàn)；超額收益總額在300萬元至600萬元之間部分，按照超額的 2