第章工程建設監(jiān)理合同

1、2022-3-23整理ppt1第六章工程建設監(jiān)理合同與風險管理6.1 工程建設監(jiān)理合同的管理6.2 建設工程項目風險管理本章小結參考答案2022-3-23整理ppt2第六章工程建設監(jiān)理合同與風險管理 掌握工程監(jiān)理服務合同當事人的權利和義務、有關監(jiān)理費的約定；熟悉工程建設監(jiān)理服務合同的主體、合同的訂立、合同文件的組成；了解工程建設監(jiān)理服務合同與其他委托合同的區(qū)別；掌握建設工程項目風險管理的概念，建設工程風險的分解，風險識別的方法，風險損失的衡量，風險評價，損失控制，風險轉移；熟悉風險識別的特點和原則，風險識別的過程，風險評價的作用，建設工程風險對策。2022-3-23整理ppt3由監(jiān)理單位擇優(yōu)選

2、擇施工承包人；對工程項目進行詳細可行性研究；對工程設計方案進行成本效益分析，提出質(zhì)量保證措施等；負責檢查工程設計、材料和設備質(zhì)量；進行質(zhì)量、成本、計劃和進度控制。同時合同的有關條款還約定： 由監(jiān)理人員負責工程建設的所有外部關系的協(xié)調(diào)(因監(jiān)理公司已建立了一定的業(yè)務關系)，業(yè)主不派工地常駐代表，全權委托總監(jiān)理工程師處理一切事務。在監(jiān)理過程中，監(jiān)理員告訴承包人有關設計方面申明的秘密，其目的是為了更好地實施施工；在施工過程中，業(yè)主和承包人發(fā)生爭議，總監(jiān)理工程師以業(yè)主的身份，與承包人進行協(xié)商。 2022-3-23整理ppt4第六章工程建設監(jiān)理合同與風險管理能力目標知識要點權重自測分數(shù)熟悉工程建設監(jiān)理服務

3、合同的主體、合同的訂立、合同文件的組成；了解工程建設監(jiān)理服務合同與其他委托合同的區(qū)別 工程建設監(jiān)理合同管理的概念、簽訂工程建設監(jiān)理合同的必要性、工程建設監(jiān)理合同的訂立和履行、監(jiān)理合同示范文本的構成 10% 掌握業(yè)主在監(jiān)理合同管理中應做的工作及采取的有效措施 業(yè)主方的監(jiān)理合同管理 10% 掌握監(jiān)理單位進行有效的監(jiān)理合同管理的方法及注意事項 監(jiān)理單位的監(jiān)理合同管理15% 了解工程項目監(jiān)理費的構成和監(jiān)理費的計算方法 工程項目監(jiān)理費的構成、監(jiān)理費的計算方法 5% 熟悉雙方的違約責任、協(xié)調(diào)雙方關系條款，具有實踐應用能力雙方的違約責任、協(xié)調(diào)雙方關系條款 10% 2022-3-23整理ppt5第六章工程建設

4、監(jiān)理合同與風險管理掌握建筑工程風險的概念建設工程風險的兩個基本點 10%掌握建設工程項目風險管理的概念 熟悉風險識別的特點和原則、風險識別的過程、風險的分解、風險識別的方法，會靈活應用 15%熟悉風險識別的特點和原則、風險識別的過程、風險的分解、風險識別的方法，會靈活應用 風險識別的特點和原則、風險識別的過程、風險的分解、風險識別的方法 10% 熟悉風險評價的作用，了解風險量函數(shù)、風險損失的衡量、風險概率的衡量 風險評價的作用、風險量函數(shù)、風險損失的衡量、風險概率的衡量 15% 熟悉建設工程風險對策，具有實踐應用能力 風險回避、損失控制、風險自留、風險轉移 5% 2022-3-23整理ppt6

5、方正監(jiān)理公司是渤海市實力最雄厚的監(jiān)理企業(yè)，承攬并完成了很多大中型工程項目的監(jiān)理任務，積累了豐富的經(jīng)驗，建立了一定的業(yè)務關系。某業(yè)主投資建設一棟28層綜合辦公大樓，由于本市僅有一家監(jiān)理公司具備本項目的施工監(jiān)理資質(zhì)，且該監(jiān)理公司曾承攬過類似工程的監(jiān)理任務，所以業(yè)主就指定該監(jiān)理公司實施委托監(jiān)理工作并簽訂了書面合同。在合同的通用條款中詳細填寫了委托監(jiān)理任務，其監(jiān)理任務有：第六章工程建設監(jiān)理合同與風險管理2022-3-23整理ppt7問題一：指出背景材料中的不妥之處，并說明理由。下面列舉了委托監(jiān)理合同雙方當事人所享有的權利： 選擇工程總承包的建議權； 對設計人的批準權； 對施工分包單位的否決權； 工程設

6、計變更審批權； 授予總監(jiān)理工程師權限的權力； 工程款支付的審核和簽認權； 對工程竣工日期的鑒定權； 組織協(xié)調(diào)有關協(xié)作單位的主持權； 對重大問題提交專項報告的要求權； 調(diào)換總監(jiān)理工程師的同意權； 審查承包人索賠的權力； 工程設計的建議權； 對實施項目的質(zhì)量、工期和費用的監(jiān)督控制權。問題二：請將上面的權力進行區(qū)分，分清哪些是委托人的權力？哪些是監(jiān)理人的權力？第六章工程建設監(jiān)理合同與風險管理2022-3-23整理ppt8建設工程合同分類按簽約主體分（哪四類？）按計價方式分（哪三種？）施工合同組成及文件優(yōu)先解釋次序（9種文件） 1.合同 2.中標通知書 3.投標書及附件 4.專業(yè)通款 5.通用條款 6

7、.標準 7.圖紙 8.工程量清單 9.報價單或預算書2022-3-23整理ppt9關于施工合同主體不同勘察設計合同施工合同采購合同運輸合同 計價不同 l總價合同l單價合同l成本加酬金合同2022-3-23整理ppt10轉包與分保爭議協(xié)調(diào) 違約處理三大控制變更索賠整理整理ppt11 案例1l 1995年8月10日，某鋼鐵廠與某市政公司簽訂鋼鐵廠地下排水工程總承包合同，總長 5 000 m，市政工程公司將任務下達給該公司第四施工隊。l 事后，第四施工隊又與某鄉(xiāng)建筑工程隊簽訂分包合同，由鄉(xiāng)建筑工程隊分包3 000 m任務，合同金額 35萬元， 9月10日正式施工。l 1995年9月20日市建委主管部

8、門在查該項工程施工中，發(fā)現(xiàn)某鄉(xiāng)建筑工程隊承包手續(xù)不符合有關規(guī)定，責令停二。某鄉(xiāng)建筑工程隊不予理睬。l 10月3日市政工程公司下達停工文件，某鄉(xiāng)建筑工程隊不服，以合同經(jīng)雙方自愿簽訂，并有營業(yè)執(zhí)照為由，于10月 10日訴至人民法院，要求第四施工隊繼續(xù)履行合同或承擔毀約責任并賠償經(jīng)濟損失。此案應如何處理？整理整理ppt12問題問題 1依法確認總、分包合同的法律效力；依法確認總、分包合同的法律效力； 2該合同的法律效力應由哪個機關確定？該合同的法律效力應由哪個機關確定？ 3某鄉(xiāng)建筑工程隊提供的承包工程法定文書完善嗎某鄉(xiāng)建筑工程隊提供的承包工程法定文書完善嗎？ 4某市建委主管部門是否有權責令停工？某市建

9、委主管部門是否有權責令停工？ 5合同糾紛的法律責任如何裁決？合同糾紛的法律責任如何裁決？整理整理ppt13答案：答案：1總包合同有效；分包合同無效。總包合同有效；分包合同無效。（1）第四施工隊不具備法人資格，無合法授權。）第四施工隊不具備法人資格，無合法授權。（2）第四施工隊將總體工程）第四施工隊將總體工程12以上的施工任務發(fā)包給某以上的施工任務發(fā)包給某鄉(xiāng)建筑工程隊施工，屬非法轉包行為。鄉(xiāng)建筑工程隊施工，屬非法轉包行為。2該合同應由人民法院或仲裁機構確認，無效。該合同應由人民法院或仲裁機構確認，無效。3某鄉(xiāng)建筑工程隊只交驗了營業(yè)執(zhí)照，并未交驗建筑企業(yè)某鄉(xiāng)建筑工程隊只交驗了營業(yè)執(zhí)照，并未交驗建筑

10、企業(yè)資格證書。資格證書。4某市建委主管部門有權責令停工。某市建委主管部門有權責令停工。5雙方均有過錯，分別承擔相應的責任，依法宣布分包雙方均有過錯，分別承擔相應的責任，依法宣布分包（實為轉包）合同無效，終止合同，由市政工程公司按（實為轉包）合同無效，終止合同，由市政工程公司按規(guī)定支付已完工程量的實際費用（不含利潤），不承擔規(guī)定支付已完工程量的實際費用（不含利潤），不承擔違約責任。違約責任。整理整理ppt14 案例案例2 某工程項目，業(yè)主委托監(jiān)理單位全權進行施工階段監(jiān)理，某工程項目，業(yè)主委托監(jiān)理單位全權進行施工階段監(jiān)理，分別與監(jiān)理單位和施工總承包單位按分別與監(jiān)理單位和施工總承包單位按GF9 50

11、202及及GF910201簽訂了合同。簽訂了合同。 在施工過程中，總包單位沒有做屋面防水的專門技術，在施工過程中，總包單位沒有做屋面防水的專門技術，按照合同約定，提出將屋面防水工程分包。為了保證施按照合同約定，提出將屋面防水工程分包。為了保證施工質(zhì)工質(zhì) 量，趕在雨季前做完屋面防水，甲方代表選擇了一量，趕在雨季前做完屋面防水，甲方代表選擇了一家專業(yè)防水施工隊，將屋面防水工程分包了出去（合同家專業(yè)防水施工隊，將屋面防水工程分包了出去（合同未簽），并向施工單位和監(jiān)理單位發(fā)了通知，要求總包未簽），并向施工單位和監(jiān)理單位發(fā)了通知，要求總包單位配合防水分包單位施工。單位配合防水分包單位施工。整理整理ppt

12、15問題問題1甲方代表的做法是否正確？為什么？甲方代表的做法是否正確？為什么？2總包單位提出異議，監(jiān)理方應按什么程序協(xié)總包單位提出異議，監(jiān)理方應按什么程序協(xié)調(diào)有關方的關系？調(diào)有關方的關系？3分包單位施工完畢后，向監(jiān)理單位報送了工分包單位施工完畢后，向監(jiān)理單位報送了工程款支付申請和工程結算書，你認為監(jiān)理方應程款支付申請和工程結算書，你認為監(jiān)理方應如何處理？如何處理？整理整理ppt16案例案例2答案答案1甲方代表的做法不正確，原因如下：甲方代表的做法不正確，原因如下： 甲方代表自行肢解工程進行分包，承包合同違約；甲方代表自行肢解工程進行分包，承包合同違約； 甲方代表未通過監(jiān)理方直接向施工單位發(fā)通知

13、，監(jiān)理合甲方代表未通過監(jiān)理方直接向施工單位發(fā)通知，監(jiān)理合同違約；同違約； 甲方代表自行選擇分包單位，監(jiān)理合同違約。甲方代表自行選擇分包單位，監(jiān)理合同違約。2監(jiān)理方應按下列程序進行協(xié)調(diào)：監(jiān)理方應按下列程序進行協(xié)調(diào)： 總監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理通知，召開有關方協(xié)調(diào)會，中止總監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理通知，召開有關方協(xié)調(diào)會，中止甲方違約行甲方違約行 由監(jiān)理單位對分包單位進行審核和確認，并報甲方；由監(jiān)理單位對分包單位進行審核和確認，并報甲方； 由總包單位與分包單位簽訂分包合同。由總包單位與分包單位簽訂分包合同。整理整理ppt173監(jiān)理方應作如下處理：監(jiān)理方應作如下處理： 退回分包單位的申請，監(jiān)理方不直接審核分包單位

14、的退回分包單位的申請，監(jiān)理方不直接審核分包單位的工程款；工程款； 發(fā)監(jiān)理通知，督促總包單位對分包單位的工程質(zhì)量進發(fā)監(jiān)理通知，督促總包單位對分包單位的工程質(zhì)量進行驗收；行驗收； 分包單位與總包單位進行結算。分包單位與總包單位進行結算。整理整理ppt18問題問題1甲方代表的做法是否正確？為什么？甲方代表的做法是否正確？為什么？2總包單位提出異議，監(jiān)理方應按什么程序協(xié)總包單位提出異議，監(jiān)理方應按什么程序協(xié)調(diào)有關方的關系？調(diào)有關方的關系？3分包單位施工完畢后，向監(jiān)理單位報送了工分包單位施工完畢后，向監(jiān)理單位報送了工程款支付申請和工程結算書，你認為監(jiān)理方應程款支付申請和工程結算書，你認為監(jiān)理方應如何處理

15、？如何處理？整理整理ppt19案例案例3某綜合小區(qū)在施工階段，業(yè)主委托一家監(jiān)理單位進行施某綜合小區(qū)在施工階段，業(yè)主委托一家監(jiān)理單位進行施工階段的監(jiān)理，在施工過程中出現(xiàn)了以下情況，請逐一工階段的監(jiān)理，在施工過程中出現(xiàn)了以下情況，請逐一回答?；卮?。1在管道施工過程中遇到障礙物，承包單位向監(jiān)理方提在管道施工過程中遇到障礙物，承包單位向監(jiān)理方提出對設計更改的要求，專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，同意出對設計更改的要求，專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，同意變更，并提交設計單位編制設計變更文件，設計單位變更，并提交設計單位編制設計變更文件，設計單位完成設計變更文件后交監(jiān)理方審核，由專業(yè)監(jiān)理工程完成設計變更文件后交監(jiān)理方審核，

16、由專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。師簽發(fā)工程變更單。以上設計變更程序哪里不妥？為以上設計變更程序哪里不妥？為什么？什么？2設計變更發(fā)生后，工程造價減少設計變更發(fā)生后，工程造價減少2萬元，工期延長萬元，工期延長3天，天，承包單位認為是自己合理化建議導致工程造價減少，承包單位認為是自己合理化建議導致工程造價減少，且各方已同意變更，因此承包單位要求順延工期且各方已同意變更，因此承包單位要求順延工期3天，天，并獲得并獲得2萬元的收益。萬元的收益。監(jiān)理工程師是否同意？為什么？監(jiān)理工程師是否同意？為什么？整理整理ppt203根據(jù)承包合同的約定，由監(jiān)理單位確認資格的樁基工根據(jù)承包合同的約定，由監(jiān)理單位確認資格

17、的樁基工程分包公司進場施工，在工程開始前樁基公司向監(jiān)理程分包公司進場施工，在工程開始前樁基公司向監(jiān)理單位提交樁基施工方案，報監(jiān)理方審核，總監(jiān)理工程單位提交樁基施工方案，報監(jiān)理方審核，總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審核后予以批準。師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審核后予以批準。(1)該施工方案審核程序是否正確？該施工方案審核程序是否正確？ (2)如果不正確，指出如果不正確，指出不正確之處，為什么？不正確之處，為什么？ (3)請按步驟給出該施工方案的請按步驟給出該施工方案的審核程序。審核程序。4 在地基基礎分部工程完工后，由專業(yè)監(jiān)理工程師組織在地基基礎分部工程完工后，由專業(yè)監(jiān)理工程師組織施工、設計單位進行驗收

18、，并填寫驗收記錄。樁基公施工、設計單位進行驗收，并填寫驗收記錄。樁基公司作為分包方是否參加驗收？司作為分包方是否參加驗收？整理整理ppt21案例案例3答案答案 1（1）專業(yè)監(jiān)理工程師審查同意變更不妥，應改為總監(jiān)理工）專業(yè)監(jiān)理工程師審查同意變更不妥，應改為總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，同意變更。程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，同意變更。（2）監(jiān)理方提交設計單位編制設計變更文件不妥，應改為建設）監(jiān)理方提交設計單位編制設計變更文件不妥，應改為建設單位審查同意并提交設計單位。單位審查同意并提交設計單位。（3）設計單位完成設計變更文件后交監(jiān)理方審核，不妥，應該）設計單位完成設計變更文件后交監(jiān)理方審

19、核，不妥，應該為交建設單位簽認，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。為交建設單位簽認，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。2（1）工期順延）工期順延3天同意，因為設計變更的發(fā)生非承包人責任天同意，因為設計變更的發(fā)生非承包人責任造成，且設各方同意。造成，且設各方同意。（2）不同意）不同意2萬元全由承包方獲益，按合同示范文本規(guī)定，應由萬元全由承包方獲益，按合同示范文本規(guī)定，應由監(jiān)理方協(xié)調(diào)變更已獲發(fā)承包雙方另行約定分享。監(jiān)理方協(xié)調(diào)變更已獲發(fā)承包雙方另行約定分享。整理整理ppt223（l）該施工方案的審核程序不正確。）該施工方案的審核程序不正確。（2）不正確之處為：）不正確之處為： 樁基公司向監(jiān)理單位提交施工方案

20、不正確；樁基公司向監(jiān)理單位提交施工方案不正確； 監(jiān)理單位接受樁基公司的施工方案審核要求不正確。監(jiān)理單位接受樁基公司的施工方案審核要求不正確。 理由：樁基公司為分包單位。理由：樁基公司為分包單位。（3）該施工方案正確的審核程序為：）該施工方案正確的審核程序為： 開工前樁基公司將施工方案報總承包單位。開工前樁基公司將施工方案報總承包單位。 總承包公司按規(guī)定審核后，填寫總承包公司按規(guī)定審核后，填寫“施工方案報審表施工方案報審表”交監(jiān)理單位交監(jiān)理單位審核；審核； 總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查承包單位報送的施工方總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查承包單位報送的施工方案及案及“報審表報審表”提出審查

21、意見；提出審查意見； 總監(jiān)理工程師審核、簽認后報建設單位；總監(jiān)理工程師審核、簽認后報建設單位； 4樁基公司作為分包單位應該參加地基基礎分部的驗收。樁基公司作為分包單位應該參加地基基礎分部的驗收。2022-3-23整理ppt236.1 工程建設監(jiān)理合同的管理6.1.1 工程建設監(jiān)理合同概述1工程建設監(jiān)理合同的概念工程建設監(jiān)理合同是我國實行建設監(jiān)理制后出現(xiàn)的一種新型的技術性委托服務合同形式。監(jiān)理合同與勘察設計合同、施工承包合同、物資采購合同、運輸合同等的最大區(qū)別，表現(xiàn)在標的的性質(zhì)上的差異。2022-3-23整理ppt246.1 工程建設監(jiān)理合同的管理2工程建設監(jiān)理合同的特點工程建設監(jiān)理合同的特點(

22、1)合同當事人雙方應當是具有民事行為能力、取得法人資格的企事業(yè)單位，其他社會組織、個人在法律允許的范圍內(nèi)也可以成為合同當事人。(2) 合同委托工作內(nèi)容必須符合工程項目建設程序，遵循有關法律、行政法規(guī)。(3) 委托監(jiān)理合同的標的是服務。3簽訂工程建設監(jiān)理合同的必要性簽訂工程建設監(jiān)理合同的必要性建設監(jiān)理的委托與被委托關系是項目法人與監(jiān)理單位之間建立的一種法律權利義務關系。2022-3-23整理ppt256.1 工程建設監(jiān)理合同的管理l第一，通過合同明確規(guī)定合同雙方的權利和義務，是合同雙方履行合同的基本依據(jù)和條件。l第二，依法成立的監(jiān)理合同對合同當事人具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除合同。

23、l第三，在履行合同過程中發(fā)生的任何影響合同變更的事件和風險事件，都應依據(jù)合同規(guī)定的原則進行處理。l第四，合同是一種具有法律效力的文書，合同當事人在履行合同過程中發(fā)生的任何爭議，不論采取協(xié)商、調(diào)解還是仲裁或訴訟方式，都應以合同規(guī)定為依據(jù)。l第五，明確規(guī)定項目法人與監(jiān)理單位之間的合同關系，增強合同當事人的合同意識，有利于培養(yǎng)和維護良性的監(jiān)理市場秩序，適應社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。2022-3-23整理ppt266.1 工程建設監(jiān)理合同的管理6.1.2 業(yè)主方的監(jiān)理合同管理1簽訂前的管理(1) 必須有經(jīng)建設主管部門審查并簽發(fā)的、具有承擔建設監(jiān)理合同內(nèi)規(guī)定的建設工程資格的資質(zhì)等級證書。(2) 必須是經(jīng)過

24、工商行政管理機關審查注冊、取得營業(yè)執(zhí)照、具有獨立法人資格的正式企業(yè)。(3) 具有對擬委托的建設工程監(jiān)理的實際能力，包括監(jiān)理人員的素質(zhì)、主要檢測設備的情況。(4) 財務情況，包括資金情況和近幾年的經(jīng)營效益。(5) 社會信譽，包括已承接的監(jiān)理任務的完成情況、承擔類似業(yè)務的監(jiān)理業(yè)績、經(jīng)驗及合同的履行情況 。2談判簽訂的管理3業(yè)主的履約管理(1) 嚴格按照監(jiān)理合同的規(guī)定履行應盡義務。(2) 按照監(jiān)理合同的規(guī)定行使權利。(3) 業(yè)主的檔案管理。2022-3-23整理ppt276.1 工程建設監(jiān)理合同的管理6.1.3 監(jiān)理單位的監(jiān)理合同管理1合同簽訂前的管理監(jiān)理單位在決定是否參加某項業(yè)務的競爭并與之簽訂合

25、同前，要對工程業(yè)主進行了解并對工程合同的可行性進行調(diào)查了解：(1) 對業(yè)主的考察了解主要是看其是否具有簽訂合同的合法資格。(2) 具有與簽訂合同相當?shù)呢敭a(chǎn)和經(jīng)費(3) 監(jiān)理合同的標的要符合國家政策，不違反國家的法律法令及有關規(guī)定。同時監(jiān)理單位還應從自身情況出發(fā)，考慮競爭該項目的可行性2022-3-23整理ppt286.1 工程建設監(jiān)理合同的管理2合同談判簽訂的管理合同是影響利潤最主要的因素，而合同談判和簽訂是獲取盡可能多利潤的最好機會。對監(jiān)理單位來說，這個階段合同管理的基本任務如下。(1) 進行合同文本審查。(2) 進行合同風險分析。(3) 為報價、合同談判和合同簽訂提供決策信息。2022-3

26、-23整理ppt296.1 工程建設監(jiān)理合同的管理3履行中的管理，具體履行內(nèi)容程序如下：(1) 確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理組織。(2) 進一步熟悉情況，收集有關資料，為開展建設監(jiān)理工作做準備。(3) 制定工程項目監(jiān)理規(guī)劃。(4) 制定各專業(yè)監(jiān)理工作計劃或?qū)嵤┘殑t。(5) 根據(jù)制定的監(jiān)理工作計劃和運行制度規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。(6) 監(jiān)理工作總結歸檔。2022-3-23整理ppt306.1 工程建設監(jiān)理合同的管理6.1.4 建設工程項目監(jiān)理費建設工程監(jiān)理費是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理報酬。1工程項目監(jiān)理費的構成監(jiān)理直接成本監(jiān)理間接成本稅金利潤2監(jiān)理費的計算方法，監(jiān)理費

27、的計算方法主要有以下幾種：(1) 按建設工程投資的百分比計算法。(2) 按工資加一定比例的其他費用計算法。(3) 按時計算法。(4) 固定價格計算法。2022-3-23整理ppt316.1 工程建設監(jiān)理合同的管理6.1.5 建設工程委托監(jiān)理合同的違約責任及其責任1雙方的違約責任(1) 在合同責任期內(nèi)，如果乙方未按合同中要求的職責勤懇認真地服務，或甲方違背了他對乙方的責任時，均應向?qū)Ψ匠袚r償責任。(2) 任何一方對另一方負有責任時的賠償原則如下： 甲方違約應承擔違約責任，賠償給乙方造成的經(jīng)濟損失 因乙方過失造成經(jīng)濟損失時，應向甲方進行賠償，累計賠償總額不應超出監(jiān)理酬金總額(除去稅金)。 當一方

28、向另一方的索賠要求不成立時，提出索賠的一方應補償由此所導致的對方各種費用的支出。2022-3-23整理ppt326.1 工程建設監(jiān)理合同的管理2協(xié)調(diào)雙方關系條款委托監(jiān)理合同中對合同履行期間甲乙雙方的有關聯(lián)系、工作程序都作了嚴格周密的規(guī)定，便于雙方協(xié)調(diào)有序地履行合同。這些條款集中在“合同生效、變更與終止”、“監(jiān)理酬金”“其他”和“爭議的解決”幾節(jié)中，主要內(nèi)容如下。(1) 生效：(2) 開始和完成：(3) 變更(4) 延誤：(5) 情況的改變：(6) 合同的暫?；蚪K止。2022-3-23整理ppt336.1 工程建設監(jiān)理合同的管理3爭議的解決對于因違反或終止合同而引起的損失或損害的賠償，甲方與乙方

29、應協(xié)商解決。如協(xié)商未能達成一致，可提交主管部門協(xié)調(diào)；如仍不能達成一致時，根據(jù)雙方約定，提交仲裁機關仲裁或向人民法院起拆。2022-3-23整理ppt34 某國際工程有可能存在以下幾種風險： 在政治方面，有政局的不穩(wěn)定性、戰(zhàn)爭、動亂，國內(nèi)的民族保護注意傾向等；在社會方面，有宗教信仰的影響、社會風氣等。在經(jīng)濟方面，有通貨膨脹、銀根緊縮、延遲付款、外匯匯率的變化等；在技術方面，有技術能力、設計風險、勞務供應、材料和設備等；在自然方面，有地理環(huán)境、地質(zhì)條件、水源與氣候、施工現(xiàn)場條件、不可抗力等。 思考：作為工程承包商，從風險管理的角度看，應采取哪些風險控制對策？ 6.2 建設工程項目風險管理2022-

30、3-23整理ppt356.2 建設工程項目風險管理6.2.1 建設工程風險建設工程風險具有以下特點。(1) 建設工程風險大。(2) 參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同。2022-3-23整理ppt366.2 建設工程項目風險管理6.2.2 建設工程風險管理1風險管理過程（1）識別、確定、度量、處理（2）風險管理應是一個系統(tǒng)的、完整的、循環(huán)過程。風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查5方面內(nèi)容。2022-3-23整理ppt376.2 建設工程項目風險管理2風險管理的目標風險管理目標的確定一般要滿足以下幾個基本要求。(1) 風險管理目標與風險管理主體(如企業(yè)

31、或建設工程的業(yè)主)總體目標的一致性。(2) 目標的現(xiàn)實性(3) 目標的明確性(4) 目標的層次性2022-3-23整理ppt386.2 建設工程項目風險管理從風險管理目標與風險管理主體總體目標一致性的角度，建設工程風險管理的目標通常更具體地表述為如下。(1) 實際投資不超過計劃投資。(2) 實際工期不超過計劃工期。(3) 實際質(zhì)量滿足預期的質(zhì)量要求。(4) 建設過程安全。因此，從風險管理目標的角度分析，建設工程風險可分為投資風險、進度風險、質(zhì)量風險和安全風險。2022-3-23整理ppt396.2 建設工程項目風險管理6.2.3 建設工程風險識別1風險識別的特點和原則1) 風險識別的特點 (1

32、) 個別性。 (2) 主觀性。 (3) 復雜性。 (4) 不確定性。2022-3-23整理ppt406.2 建設工程項目風險管理6.2.3 建設工程風險識別1風險識別的特點和原則 2) 風險識別的原則 (1) 由粗及細，由細及粗。 (2) 嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關性。 (3) 先懷疑，后排除。 (4) 排除與確認并重。 (5) 必要時，可作實驗論證。2022-3-23整理ppt416.2 建設工程項目風險管理l2風險識別的過程2022-3-23整理ppt426.2 建設工程項目風險管理l3建設工程風險的分解l根據(jù)建設工程的特點，建設工程風險的分解可以按以下途徑進行。(1) 目標

33、維(2) 時間維(3) 結構維：(4) 因素維：l在風險分析過程中，有時并不僅是采用一種方法就能達到目的，而需要幾種方法組合。例如，常用的組合分解方式是由時間維、目標維和因素維三方面從總體上進行建設工程風險的分解，如圖6.2所示。2022-3-23整理ppt436.2 建設工程項目風險管理l4風險識別的方法1) 專家調(diào)查法2) 財務報表法3) 流程圖法4) 初始清單法(表6-1 建設工程初始風險清單)5) 經(jīng)驗數(shù)據(jù)法6) 風險調(diào)查法(圖6.3 各主要分部分項工程對工期的影響)2022-3-23整理ppt446.2 建設工程項目風險管理6.2.4 建設工程風險評價1風險評價的作用通過定量方法進行

34、風險評價的作用主要表現(xiàn)在以下幾方面。一是更準確地認識風險。二是保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性。三是合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組合。2風險量函數(shù)2022-3-23整理ppt456.2 建設工程項目風險管理3風險損失的衡量風險損失的衡量就是定量確定風險損失值的大小。建設工程風險損失包括以下幾方面。1) 投資風險2) 進度風險3) 質(zhì)量風險4) 安全風險2022-3-23整理ppt466.2 建設工程項目風險管理4風險概率的衡量衡量建設工程風險概率有兩種方法：相對比較法和概率分布法。一般而言，相對比較法主要是依據(jù)主觀概率，而概率分布法的結果則接近于客觀概率。1) 相對比較法 (1) 幾乎

35、是0：(2) 很小的：(3) 中等的：(4) 一定的：2) 概率分布法 概率分布法可以較為全面地衡量建設工程風險。因為通過潛在損失的概率分布，有助于確定在一定情況下哪種風險對策或?qū)Σ呓M合最佳。概率分布法的常見表現(xiàn)形式是建立概率分布表2022-3-23整理ppt476.2 建設工程項目風險管理5風險評價在風險衡量過程中，建設工程風險被量化為關于風險發(fā)生概率和損失嚴重性的函數(shù)，但在選擇對策之前，還需要對建設工程風險量作出相對比較，以確定建設工程風險的相對嚴重性。等風險量曲線(圖6.4)指出，在風險坐標圖上，離原點位置越近則風險量越小。據(jù)此，可以將風險發(fā)生概率(p)和潛在損失(q)分別分為L(小)、

36、M(中)、H(大)3個區(qū)間，從而將等風險量圖分為LL、ML、HL、LM、MM、HM、LH、MH、HH 9個區(qū)域。在這9個不同的區(qū)域中，有些區(qū)域的風險量是大致相等的，例如，如圖6.5所示，可以將風險量的大小分成以下5個等級。VL(很小)；L(小)；M(中等)；H(大)；VH(很大)。2022-3-23整理ppt482022-3-23整理ppt496.2 建設工程項目風險管理6.2.5 建設工程風險對策風險對策也稱為風險防范手段或風險管理技術。1風險回避風險回避就是以一定的方式中斷風險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。在采用風險回避對策時需要注意以下問題。l首先，回避一種風險可

37、能產(chǎn)生另一種新的風險。l其次，回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性。l再次，回避風險可能不實際或不可能。l總之，雖然風險回避是一種必要的，有時甚至是最佳的風險對策，但應該承認這是一種消極的風險對策。2022-3-23整理ppt506.2 建設工程項目風險管理2損失控制1) 損失控制的概念損失控制是一種主動、積極的風險對策。損失控制可分為預防損失和減少損失兩方面的工作。2) 制定損失控制措施的依據(jù)和代價制定損失控制措施必須以定量風險評價的結果為依據(jù)，才能確保損失控制措施具有針對性，取得預期的控制結果。風險評價時特別要注意間接損失和隱蔽損失。制定損失控制措施還必須考慮其付出的代價，包括費用和

38、時間兩方面的代價，而時間方面的代價往往還會引起費用方面的代價。3) 損失控制計劃系統(tǒng)2022-3-23整理ppt516.2 建設工程項目風險管理在采用損失控制這一風險對策時，所制定的損失控制措施應當形成一個周密的、完整的損失控制計劃系統(tǒng)。就施工階段而言，該計劃系統(tǒng)一般應由預防計劃(有文獻稱為安全計劃)、災難計劃和應急計劃三部分組成。3種損失控制計劃之間的關系如圖6.6所示。2022-3-23整理ppt526.2 建設工程項目風險管理3風險自留1) 風險自留的類型(1) 非計劃性風險自留 缺乏風險意識。導致失誤 風險識別失誤 風險評價失誤 風險決策延誤 風險決策實施延誤(2) 計劃性風險自留計劃

39、性風險自留是主動的、有意識的、有計劃的選擇，是風險管理人員在經(jīng)過正確的風險識別和風險評價后作出的風險對策決策，是整個建設工程風險對策計劃的一個組成部分。2) 損失支付方式 2022-3-23整理ppt536.2 建設工程項目風險管理3風險自留2) 損失支付方式計劃性風險自留應預先制定損失支付計劃，常見的損失支付方式有以下幾種：(1) 從現(xiàn)金凈收入中支出。(2) 建立非基金儲備。(3) 自我保險(4) 母公司保險。2022-3-23整理ppt546.2 建設工程項目風險管理3風險自留3) 風險自留的適用條件計劃性風險自留至少要符合以下條件之一： (1) 別無選擇。(2) 期望損失不嚴重。(3)

40、損失可準確預測。(4) 企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力(5) 投資機會很好(或機會成本很大)。(6) 內(nèi)部服務優(yōu)良。2022-3-23整理ppt556.2 建設工程項目風險管理4風險轉移風險轉移是建設工程風險管理中非常重要而且廣泛應用的一項對策，分為：1) 非保險轉移又稱合同轉移，因為這種風險轉移一般是通過簽訂合同的方式將工程風險轉移給非保險人的對方當事人。常見非保險轉移有以下3種情況： (1) 業(yè)主將合同責任和風險轉移給對方當事人。 (2) 承包商進行合同轉讓或工程分包。 (3) 第三方擔保。2) 保險轉移保險轉移通常直接稱為保險，對于建設工程風險來說，則為工程保險。通過購買保險，建設工

41、程業(yè)主或承包商作為投保人將本應由自己承擔的工程風險(包括第三方責任)轉移給保險公司，從而使自己免受風險損失。 2022-3-23整理ppt566.2 建設工程項目風險管理5風險對策決策過程風險管理人員在選擇風險對策時，要根據(jù)建設工程的自身特點，從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，從整體上考慮風險管理的思路和步驟，從而制定一個與建設工程總體目標相一致的風險管理原則。這種原則需要指出風險管理各基本對策之間的聯(lián)系，為風險管理人員進行風險對策決策提供參考。l圖6.7描述了風險對策決策過程以及這些風險對策之間的選擇關系。2022-3-23整理ppt572022-3-23整理ppt586.2 建設工程項目風險管理知識鏈接與

42、應用案例2022-3-23整理ppt59本 章 小 結本章對工程建設監(jiān)理合同和工程建設風險管理進行了較詳細的介紹。通過工程建設監(jiān)理合同的學習，學生掌握了工程監(jiān)理服務合同當事人的權利和義務、有關監(jiān)理費的約定；熟悉了工程建設監(jiān)理服務合同的主體、合同的訂立、合同文件的組成；了解到工程建設監(jiān)理服務合同與其他委托合同的區(qū)別。通過風險管理學習，學生掌握了建設工程項目風險管理概念、建設工程風險的分解、風險識別的方法、風險損失的衡量、風險評價、損失控制、風險轉移；熟悉了風險識別的特點和原則、風險識別的過程、風險評價的作用、建設工程風險對策。本章的教學目的是使學生掌握工程建設監(jiān)理合同和工程建設風險管理的理論知識

43、和培養(yǎng)學生靈活應用所學知識解決實際問題的能力。2022-3-23整理ppt60 1建設工程監(jiān)理規(guī)范(GB 503192000)2建設工程委托監(jiān)理合同(示范文本)(GF20000202)3建設工程監(jiān)理概論全國監(jiān)理工程師培訓教材中國建設協(xié)會知識產(chǎn)權出版社，20084招投標法、合同法、建筑法等2022-3-23整理ppt61習 題一、單選題1在系統(tǒng)識別建設工程風險與合理地作出風險對策決策之間起著重要橋梁作用的是( )。A風險管理 B風險評價 C損失控制 D風險調(diào)查2不屬于風險識別特點的是( )。A個別性 B主觀性 C復雜性 D可行性3下列可能造成第三方責任損失的是( )。A投資風險和進度風險B進度風

44、險和質(zhì)量風險 C質(zhì)量風險和安全風險D安全風險和投資風險4下列關于風險回避的表述中，不正確的是( )。A回避一種風險，可能產(chǎn)生另一種新的風險 B回避風險的同時，也失去了從風險中獲益的可能性C回避風險有時可能不實際或不可能 2022-3-23整理ppt62習 題D回避風險是一種積極的風險對策5若開標后中標人發(fā)現(xiàn)自己的報價存在嚴重的誤算和漏算，因而拒絕與業(yè)主簽訂施工合同，這一對策為( )。A風險回避 B風險自留 C損失控制 D風險轉移二、多選題1風險分解的途徑包括( )。A目標維 B時間維 C結構維 D因素維 E人員維2按風險產(chǎn)生的不同原因可將風險分為( )。A政治風險 B社會風險 C經(jīng)濟風險 D自

45、然風險 E技術風險3在下列方法中，屬于建設工程風險識別具體方法的是()。A初始清單法 B專家調(diào)查法 C經(jīng)驗數(shù)據(jù)法D風險調(diào)查法 E流程圖法2022-3-23整理ppt63習 題4導致非計劃性風險自留的主要原因有( )。A缺乏風險意識 B風險識別失誤 C風險評價失誤D風險決策失誤 E風險決策實施延誤5建設工程風險最常見的非保險轉移有( )。A業(yè)主將合同責任和風險轉移給對方當事人B承包人進行合同轉讓或工程分包C第三方擔保 D工程保險E風險對策決策三、簡答題1簽訂委托監(jiān)理合同的必要性是什么？2工程建設委托監(jiān)理合同示范文本的由哪幾部分構成？2022-3-23整理ppt64習 題3建設工程風險的兩個基本特

46、點是什么？4簡述風險管理的基本過程。5風險識別有哪些特點？應遵循什么原則？2022-3-23整理ppt65單選題答案：單選題答案：l1.B；2.D；3. C；4.D；5. A多選題答案：多選題答案：l1. ABCD；2. ACD；3. ACDE；4. ABCDE；5. ABC2022-3-23整理ppt66簡答題答案：簡答題答案：1.答案首先，通過合同明確規(guī)定合同雙方的權利和義務，是合同雙方履行合同的基本依據(jù)和條件。其次，依法成立的監(jiān)理合同對合同當事人具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除合同；第三，在履行合同過程中發(fā)生的任何影響合同變更的事件和風險事件的發(fā)生，都應依據(jù)合同規(guī)定的原則處理；

47、第四，合同是一種具有法律效力的文書，合同當事人在履行合同過程中發(fā)生的任何爭議，不論采取協(xié)商、調(diào)解還是仲裁或訴訟方式，都應以合同規(guī)定為依據(jù)；第五，明確規(guī)定項目法人與監(jiān)理單位之間的合同關系，增強合同當事人的合同意識，有利于培養(yǎng)和維護良性的監(jiān)理市場秩序，適應社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。2022-3-23整理ppt67簡答題答案：簡答題答案：2. 答案工程建設委托監(jiān)理合同示范文本分三部分：第一部分為建設工程委托監(jiān)理合同，共五條，多為當事人雙方按照客觀情況如實填寫的條款；第二部分為標準條件，分詞語定義、適用范圍和法規(guī)、委托人與監(jiān)理人的權利、義務和責任，以及合同的變更終止，監(jiān)理報酬、爭議的解決等共四十九條固定

48、的條款，只有極少數(shù)條款是需要當事人根據(jù)實際情況填寫的。第三部分為專用條件，是對前述條款的解釋。2022-3-23整理ppt68簡答題答案：簡答題答案：3.答案 建設工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤構成。（1）直接成本。直接成本是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時所發(fā)生的成本。（2）間接成本。間接成本是指全部業(yè)務經(jīng)營開支及非工程監(jiān)理的特定開支。（3）稅金。稅金是指按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應繳納的各種稅金總額，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等。（4）利潤。利潤是指工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。2022-3-23整理ppt69簡答題答案：簡答題答案：4

49、. 答案（1）建設工程風險大。建設工程建設周期持續(xù)時間長，所涉及到的風險因素和風險事件多。（2）參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同。工程建設各方所遇到的風險事件有較大的差異，即使是同一風險事件，對建設工程不同參與方的后果有時迥然不同。2022-3-23整理ppt70簡答題答案：簡答題答案：5. 答案l風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。2022-3-23整理ppt71簡答題答案：簡答題答案：6. 答案風險識別有以下幾個特點：（1）個別性。（2）主觀性。（3）復雜性。（4）不確定性。2）風險識別的原則在風險識別過程中應遵循以下原則：（1）由粗

50、用細，由細及粗。（2）嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關性。（3）先懷疑，后排除。（4）排除與確認并重。（5）必要時，可作實驗論證。2022-3-23整理ppt72簡答題答案：簡答題答案：7. 答案風險評價的作用主要表現(xiàn)在：一是更準確地認識風險。二是保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性。三是合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組合。2022-3-23整理ppt73四、案例題1河北宏正監(jiān)理公司與業(yè)主簽訂一項監(jiān)理委托合同，業(yè)主提出的合同草擬內(nèi)容如下：2022-3-23整理ppt74習 題簽訂的監(jiān)理合同中有如下內(nèi)容。(1) 監(jiān)理單位是本工程的最高管理者。(2) 監(jiān)理單位應維護業(yè)主的利益。(3) 業(yè)

51、主與監(jiān)理單位實行合作監(jiān)理，即業(yè)主單位具有監(jiān)理工程師資格的人參與監(jiān)理工作。(4) 業(yè)主方參與監(jiān)理人員同時作為業(yè)主代表，負責與監(jiān)理單位聯(lián)系。(5) 上述業(yè)主代表可以向承包單位下達指令。(6) 監(jiān)理單位僅進行質(zhì)量控制，進度與投資控制由業(yè)主行使。(7) 由于監(jiān)理單位的努力，使業(yè)主工期提前，監(jiān)理單位與業(yè)主分享利益。問題：監(jiān)理合同有何不妥之處？為什么？2022-3-23整理ppt75習 題并附以下條款：(1) 除非因業(yè)主原因發(fā)生的時間延誤外，任何時間延誤，監(jiān)理單位應付相當于施工單位罰款的20給業(yè)主。如工期提前，監(jiān)理單位可得到相當于施工單位工期提前獎勵20的獎金。(2) 如果工程圖紙出現(xiàn)設計質(zhì)量問題，監(jiān)理單位應付給業(yè)主相當于設計單位設計費20%的賠償。(3) 在施工期間，每發(fā)生一起施工人員重傷事故，監(jiān)理單位罰款5萬(4)凡是由于監(jiān)理工程師發(fā)生的差錯、失誤而造成重大經(jīng)濟損失，監(jiān)理單位應當付給業(yè)主一定比例(取費費率)的賠償費；如不發(fā)生差錯、失誤，監(jiān)理單位可得到全部監(jiān)理費。以上條