第章工程建設(shè)監(jiān)理合同

1、2022-3-23整理ppt1第六章工程建設(shè)監(jiān)理合同與風(fēng)險(xiǎn)管理6.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理6.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理本章小結(jié)參考答案2022-3-23整理ppt2第六章工程建設(shè)監(jiān)理合同與風(fēng)險(xiǎn)管理 掌握工程監(jiān)理服務(wù)合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、有關(guān)監(jiān)理費(fèi)的約定；熟悉工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同的主體、合同的訂立、合同文件的組成；了解工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同與其他委托合同的區(qū)別；掌握建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法，風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，損失控制，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；熟悉風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。2022-3-23整理ppt3由監(jiān)理單位擇優(yōu)選

2、擇施工承包人；對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)可行性研究；對(duì)工程設(shè)計(jì)方案進(jìn)行成本效益分析，提出質(zhì)量保證措施等；負(fù)責(zé)檢查工程設(shè)計(jì)、材料和設(shè)備質(zhì)量；進(jìn)行質(zhì)量、成本、計(jì)劃和進(jìn)度控制。同時(shí)合同的有關(guān)條款還約定： 由監(jiān)理人員負(fù)責(zé)工程建設(shè)的所有外部關(guān)系的協(xié)調(diào)(因監(jiān)理公司已建立了一定的業(yè)務(wù)關(guān)系)，業(yè)主不派工地常駐代表，全權(quán)委托總監(jiān)理工程師處理一切事務(wù)。在監(jiān)理過程中，監(jiān)理員告訴承包人有關(guān)設(shè)計(jì)方面申明的秘密，其目的是為了更好地實(shí)施施工；在施工過程中，業(yè)主和承包人發(fā)生爭(zhēng)議，總監(jiān)理工程師以業(yè)主的身份，與承包人進(jìn)行協(xié)商。 2022-3-23整理ppt4第六章工程建設(shè)監(jiān)理合同與風(fēng)險(xiǎn)管理能力目標(biāo)知識(shí)要點(diǎn)權(quán)重自測(cè)分?jǐn)?shù)熟悉工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)

3、合同的主體、合同的訂立、合同文件的組成；了解工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同與其他委托合同的區(qū)別 工程建設(shè)監(jiān)理合同管理的概念、簽訂工程建設(shè)監(jiān)理合同的必要性、工程建設(shè)監(jiān)理合同的訂立和履行、監(jiān)理合同示范文本的構(gòu)成 10% 掌握業(yè)主在監(jiān)理合同管理中應(yīng)做的工作及采取的有效措施 業(yè)主方的監(jiān)理合同管理 10% 掌握監(jiān)理單位進(jìn)行有效的監(jiān)理合同管理的方法及注意事項(xiàng) 監(jiān)理單位的監(jiān)理合同管理15% 了解工程項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成和監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 工程項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成、監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 5% 熟悉雙方的違約責(zé)任、協(xié)調(diào)雙方關(guān)系條款，具有實(shí)踐應(yīng)用能力雙方的違約責(zé)任、協(xié)調(diào)雙方關(guān)系條款 10% 2022-3-23整理ppt5第六章工程建設(shè)

4、監(jiān)理合同與風(fēng)險(xiǎn)管理掌握建筑工程風(fēng)險(xiǎn)的概念建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)基本點(diǎn) 10%掌握建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 熟悉風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程、風(fēng)險(xiǎn)的分解、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法，會(huì)靈活應(yīng)用 15%熟悉風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程、風(fēng)險(xiǎn)的分解、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法，會(huì)靈活應(yīng)用 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程、風(fēng)險(xiǎn)的分解、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 10% 熟悉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用，了解風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量、風(fēng)險(xiǎn)概率的衡量 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用、風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量、風(fēng)險(xiǎn)概率的衡量 15% 熟悉建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，具有實(shí)踐應(yīng)用能力 風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 5% 2022-3-23整理ppt6

5、方正監(jiān)理公司是渤海市實(shí)力最雄厚的監(jiān)理企業(yè)，承攬并完成了很多大中型工程項(xiàng)目的監(jiān)理任務(wù)，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，建立了一定的業(yè)務(wù)關(guān)系。某業(yè)主投資建設(shè)一棟28層綜合辦公大樓，由于本市僅有一家監(jiān)理公司具備本項(xiàng)目的施工監(jiān)理資質(zhì)，且該監(jiān)理公司曾承攬過類似工程的監(jiān)理任務(wù)，所以業(yè)主就指定該監(jiān)理公司實(shí)施委托監(jiān)理工作并簽訂了書面合同。在合同的通用條款中詳細(xì)填寫了委托監(jiān)理任務(wù)，其監(jiān)理任務(wù)有：第六章工程建設(shè)監(jiān)理合同與風(fēng)險(xiǎn)管理2022-3-23整理ppt7問題一：指出背景材料中的不妥之處，并說明理由。下面列舉了委托監(jiān)理合同雙方當(dāng)事人所享有的權(quán)利： 選擇工程總承包的建議權(quán)； 對(duì)設(shè)計(jì)人的批準(zhǔn)權(quán)； 對(duì)施工分包單位的否決權(quán)； 工程設(shè)

6、計(jì)變更審批權(quán)； 授予總監(jiān)理工程師權(quán)限的權(quán)力； 工程款支付的審核和簽認(rèn)權(quán)； 對(duì)工程竣工日期的鑒定權(quán)； 組織協(xié)調(diào)有關(guān)協(xié)作單位的主持權(quán)； 對(duì)重大問題提交專項(xiàng)報(bào)告的要求權(quán)； 調(diào)換總監(jiān)理工程師的同意權(quán)； 審查承包人索賠的權(quán)力； 工程設(shè)計(jì)的建議權(quán)； 對(duì)實(shí)施項(xiàng)目的質(zhì)量、工期和費(fèi)用的監(jiān)督控制權(quán)。問題二：請(qǐng)將上面的權(quán)力進(jìn)行區(qū)分，分清哪些是委托人的權(quán)力？哪些是監(jiān)理人的權(quán)力？第六章工程建設(shè)監(jiān)理合同與風(fēng)險(xiǎn)管理2022-3-23整理ppt8建設(shè)工程合同分類按簽約主體分（哪四類？）按計(jì)價(jià)方式分（哪三種？）施工合同組成及文件優(yōu)先解釋次序（9種文件） 1.合同 2.中標(biāo)通知書 3.投標(biāo)書及附件 4.專業(yè)通款 5.通用條款 6

7、.標(biāo)準(zhǔn) 7.圖紙 8.工程量清單 9.報(bào)價(jià)單或預(yù)算書2022-3-23整理ppt9關(guān)于施工合同主體不同勘察設(shè)計(jì)合同施工合同采購合同運(yùn)輸合同 計(jì)價(jià)不同 l總價(jià)合同l單價(jià)合同l成本加酬金合同2022-3-23整理ppt10轉(zhuǎn)包與分保爭(zhēng)議協(xié)調(diào) 違約處理三大控制變更索賠整理整理ppt11 案例1l 1995年8月10日，某鋼鐵廠與某市政公司簽訂鋼鐵廠地下排水工程總承包合同，總長(zhǎng) 5 000 m，市政工程公司將任務(wù)下達(dá)給該公司第四施工隊(duì)。l 事后，第四施工隊(duì)又與某鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)簽訂分包合同，由鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)分包3 000 m任務(wù)，合同金額 35萬元， 9月10日正式施工。l 1995年9月20日市建委主管部

8、門在查該項(xiàng)工程施工中，發(fā)現(xiàn)某鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)承包手續(xù)不符合有關(guān)規(guī)定，責(zé)令停二。某鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)不予理睬。l 10月3日市政工程公司下達(dá)停工文件，某鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)不服，以合同經(jīng)雙方自愿簽訂，并有營業(yè)執(zhí)照為由，于10月 10日訴至人民法院，要求第四施工隊(duì)繼續(xù)履行合同或承擔(dān)毀約責(zé)任并賠償經(jīng)濟(jì)損失。此案應(yīng)如何處理？整理整理ppt12問題問題 1依法確認(rèn)總、分包合同的法律效力；依法確認(rèn)總、分包合同的法律效力； 2該合同的法律效力應(yīng)由哪個(gè)機(jī)關(guān)確定？該合同的法律效力應(yīng)由哪個(gè)機(jī)關(guān)確定？ 3某鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)提供的承包工程法定文書完善嗎某鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)提供的承包工程法定文書完善嗎？ 4某市建委主管部門是否有權(quán)責(zé)令停工？某市建

9、委主管部門是否有權(quán)責(zé)令停工？ 5合同糾紛的法律責(zé)任如何裁決？合同糾紛的法律責(zé)任如何裁決？整理整理ppt13答案：答案：1總包合同有效；分包合同無效?？偘贤行В环职贤瑹o效。（1）第四施工隊(duì)不具備法人資格，無合法授權(quán)。）第四施工隊(duì)不具備法人資格，無合法授權(quán)。（2）第四施工隊(duì)將總體工程）第四施工隊(duì)將總體工程12以上的施工任務(wù)發(fā)包給某以上的施工任務(wù)發(fā)包給某鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)施工，屬非法轉(zhuǎn)包行為。鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)施工，屬非法轉(zhuǎn)包行為。2該合同應(yīng)由人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)，無效。該合同應(yīng)由人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)，無效。3某鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)只交驗(yàn)了營業(yè)執(zhí)照，并未交驗(yàn)建筑企業(yè)某鄉(xiāng)建筑工程隊(duì)只交驗(yàn)了營業(yè)執(zhí)照，并未交驗(yàn)建筑

10、企業(yè)資格證書。資格證書。4某市建委主管部門有權(quán)責(zé)令停工。某市建委主管部門有權(quán)責(zé)令停工。5雙方均有過錯(cuò)，分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，依法宣布分包雙方均有過錯(cuò)，分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，依法宣布分包（實(shí)為轉(zhuǎn)包）合同無效，終止合同，由市政工程公司按（實(shí)為轉(zhuǎn)包）合同無效，終止合同，由市政工程公司按規(guī)定支付已完工程量的實(shí)際費(fèi)用（不含利潤(rùn)），不承擔(dān)規(guī)定支付已完工程量的實(shí)際費(fèi)用（不含利潤(rùn)），不承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任。整理整理ppt14 案例案例2 某工程項(xiàng)目，業(yè)主委托監(jiān)理單位全權(quán)進(jìn)行施工階段監(jiān)理，某工程項(xiàng)目，業(yè)主委托監(jiān)理單位全權(quán)進(jìn)行施工階段監(jiān)理，分別與監(jiān)理單位和施工總承包單位按分別與監(jiān)理單位和施工總承包單位按GF9 50

11、202及及GF910201簽訂了合同。簽訂了合同。 在施工過程中，總包單位沒有做屋面防水的專門技術(shù)，在施工過程中，總包單位沒有做屋面防水的專門技術(shù)，按照合同約定，提出將屋面防水工程分包。為了保證施按照合同約定，提出將屋面防水工程分包。為了保證施工質(zhì)工質(zhì) 量，趕在雨季前做完屋面防水，甲方代表選擇了一量，趕在雨季前做完屋面防水，甲方代表選擇了一家專業(yè)防水施工隊(duì)，將屋面防水工程分包了出去（合同家專業(yè)防水施工隊(duì)，將屋面防水工程分包了出去（合同未簽），并向施工單位和監(jiān)理單位發(fā)了通知，要求總包未簽），并向施工單位和監(jiān)理單位發(fā)了通知，要求總包單位配合防水分包單位施工。單位配合防水分包單位施工。整理整理ppt

12、15問題問題1甲方代表的做法是否正確？為什么？甲方代表的做法是否正確？為什么？2總包單位提出異議，監(jiān)理方應(yīng)按什么程序協(xié)總包單位提出異議，監(jiān)理方應(yīng)按什么程序協(xié)調(diào)有關(guān)方的關(guān)系？調(diào)有關(guān)方的關(guān)系？3分包單位施工完畢后，向監(jiān)理單位報(bào)送了工分包單位施工完畢后，向監(jiān)理單位報(bào)送了工程款支付申請(qǐng)和工程結(jié)算書，你認(rèn)為監(jiān)理方應(yīng)程款支付申請(qǐng)和工程結(jié)算書，你認(rèn)為監(jiān)理方應(yīng)如何處理？如何處理？整理整理ppt16案例案例2答案答案1甲方代表的做法不正確，原因如下：甲方代表的做法不正確，原因如下： 甲方代表自行肢解工程進(jìn)行分包，承包合同違約；甲方代表自行肢解工程進(jìn)行分包，承包合同違約； 甲方代表未通過監(jiān)理方直接向施工單位發(fā)通知

13、，監(jiān)理合甲方代表未通過監(jiān)理方直接向施工單位發(fā)通知，監(jiān)理合同違約；同違約； 甲方代表自行選擇分包單位，監(jiān)理合同違約。甲方代表自行選擇分包單位，監(jiān)理合同違約。2監(jiān)理方應(yīng)按下列程序進(jìn)行協(xié)調(diào)：監(jiān)理方應(yīng)按下列程序進(jìn)行協(xié)調(diào)： 總監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理通知，召開有關(guān)方協(xié)調(diào)會(huì)，中止總監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理通知，召開有關(guān)方協(xié)調(diào)會(huì)，中止甲方違約行甲方違約行 由監(jiān)理單位對(duì)分包單位進(jìn)行審核和確認(rèn)，并報(bào)甲方；由監(jiān)理單位對(duì)分包單位進(jìn)行審核和確認(rèn)，并報(bào)甲方； 由總包單位與分包單位簽訂分包合同。由總包單位與分包單位簽訂分包合同。整理整理ppt173監(jiān)理方應(yīng)作如下處理：監(jiān)理方應(yīng)作如下處理： 退回分包單位的申請(qǐng)，監(jiān)理方不直接審核分包單位

14、的退回分包單位的申請(qǐng)，監(jiān)理方不直接審核分包單位的工程款；工程款； 發(fā)監(jiān)理通知，督促總包單位對(duì)分包單位的工程質(zhì)量進(jìn)發(fā)監(jiān)理通知，督促總包單位對(duì)分包單位的工程質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收；行驗(yàn)收； 分包單位與總包單位進(jìn)行結(jié)算。分包單位與總包單位進(jìn)行結(jié)算。整理整理ppt18問題問題1甲方代表的做法是否正確？為什么？甲方代表的做法是否正確？為什么？2總包單位提出異議，監(jiān)理方應(yīng)按什么程序協(xié)總包單位提出異議，監(jiān)理方應(yīng)按什么程序協(xié)調(diào)有關(guān)方的關(guān)系？調(diào)有關(guān)方的關(guān)系？3分包單位施工完畢后，向監(jiān)理單位報(bào)送了工分包單位施工完畢后，向監(jiān)理單位報(bào)送了工程款支付申請(qǐng)和工程結(jié)算書，你認(rèn)為監(jiān)理方應(yīng)程款支付申請(qǐng)和工程結(jié)算書，你認(rèn)為監(jiān)理方應(yīng)如何處理

15、？如何處理？整理整理ppt19案例案例3某綜合小區(qū)在施工階段，業(yè)主委托一家監(jiān)理單位進(jìn)行施某綜合小區(qū)在施工階段，業(yè)主委托一家監(jiān)理單位進(jìn)行施工階段的監(jiān)理，在施工過程中出現(xiàn)了以下情況，請(qǐng)逐一工階段的監(jiān)理，在施工過程中出現(xiàn)了以下情況，請(qǐng)逐一回答?；卮?。1在管道施工過程中遇到障礙物，承包單位向監(jiān)理方提在管道施工過程中遇到障礙物，承包單位向監(jiān)理方提出對(duì)設(shè)計(jì)更改的要求，專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，同意出對(duì)設(shè)計(jì)更改的要求，專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，同意變更，并提交設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件，設(shè)計(jì)單位變更，并提交設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件，設(shè)計(jì)單位完成設(shè)計(jì)變更文件后交監(jiān)理方審核，由專業(yè)監(jiān)理工程完成設(shè)計(jì)變更文件后交監(jiān)理方審核，

16、由專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。師簽發(fā)工程變更單。以上設(shè)計(jì)變更程序哪里不妥？為以上設(shè)計(jì)變更程序哪里不妥？為什么？什么？2設(shè)計(jì)變更發(fā)生后，工程造價(jià)減少設(shè)計(jì)變更發(fā)生后，工程造價(jià)減少2萬元，工期延長(zhǎng)萬元，工期延長(zhǎng)3天，天，承包單位認(rèn)為是自己合理化建議導(dǎo)致工程造價(jià)減少，承包單位認(rèn)為是自己合理化建議導(dǎo)致工程造價(jià)減少，且各方已同意變更，因此承包單位要求順延工期且各方已同意變更，因此承包單位要求順延工期3天，天，并獲得并獲得2萬元的收益。萬元的收益。監(jiān)理工程師是否同意？為什么？監(jiān)理工程師是否同意？為什么？整理整理ppt203根據(jù)承包合同的約定，由監(jiān)理單位確認(rèn)資格的樁基工根據(jù)承包合同的約定，由監(jiān)理單位確認(rèn)資格

17、的樁基工程分包公司進(jìn)場(chǎng)施工，在工程開始前樁基公司向監(jiān)理程分包公司進(jìn)場(chǎng)施工，在工程開始前樁基公司向監(jiān)理單位提交樁基施工方案，報(bào)監(jiān)理方審核，總監(jiān)理工程單位提交樁基施工方案，報(bào)監(jiān)理方審核，總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審核后予以批準(zhǔn)。師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審核后予以批準(zhǔn)。(1)該施工方案審核程序是否正確？該施工方案審核程序是否正確？ (2)如果不正確，指出如果不正確，指出不正確之處，為什么？不正確之處，為什么？ (3)請(qǐng)按步驟給出該施工方案的請(qǐng)按步驟給出該施工方案的審核程序。審核程序。4 在地基基礎(chǔ)分部工程完工后，由專業(yè)監(jiān)理工程師組織在地基基礎(chǔ)分部工程完工后，由專業(yè)監(jiān)理工程師組織施工、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行驗(yàn)收

18、，并填寫驗(yàn)收記錄。樁基公施工、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行驗(yàn)收，并填寫驗(yàn)收記錄。樁基公司作為分包方是否參加驗(yàn)收？司作為分包方是否參加驗(yàn)收？整理整理ppt21案例案例3答案答案 1（1）專業(yè)監(jiān)理工程師審查同意變更不妥，應(yīng)改為總監(jiān)理工）專業(yè)監(jiān)理工程師審查同意變更不妥，應(yīng)改為總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，同意變更。程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，同意變更。（2）監(jiān)理方提交設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件不妥，應(yīng)改為建設(shè)）監(jiān)理方提交設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件不妥，應(yīng)改為建設(shè)單位審查同意并提交設(shè)計(jì)單位。單位審查同意并提交設(shè)計(jì)單位。（3）設(shè)計(jì)單位完成設(shè)計(jì)變更文件后交監(jiān)理方審核，不妥，應(yīng)該）設(shè)計(jì)單位完成設(shè)計(jì)變更文件后交監(jiān)理方審

19、核，不妥，應(yīng)該為交建設(shè)單位簽認(rèn)，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。為交建設(shè)單位簽認(rèn)，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。2（1）工期順延）工期順延3天同意，因?yàn)樵O(shè)計(jì)變更的發(fā)生非承包人責(zé)任天同意，因?yàn)樵O(shè)計(jì)變更的發(fā)生非承包人責(zé)任造成，且設(shè)各方同意。造成，且設(shè)各方同意。（2）不同意）不同意2萬元全由承包方獲益，按合同示范文本規(guī)定，應(yīng)由萬元全由承包方獲益，按合同示范文本規(guī)定，應(yīng)由監(jiān)理方協(xié)調(diào)變更已獲發(fā)承包雙方另行約定分享。監(jiān)理方協(xié)調(diào)變更已獲發(fā)承包雙方另行約定分享。整理整理ppt223（l）該施工方案的審核程序不正確。）該施工方案的審核程序不正確。（2）不正確之處為：）不正確之處為： 樁基公司向監(jiān)理單位提交施工方案

20、不正確；樁基公司向監(jiān)理單位提交施工方案不正確； 監(jiān)理單位接受樁基公司的施工方案審核要求不正確。監(jiān)理單位接受樁基公司的施工方案審核要求不正確。 理由：樁基公司為分包單位。理由：樁基公司為分包單位。（3）該施工方案正確的審核程序?yàn)椋海┰撌┕し桨刚_的審核程序?yàn)椋?開工前樁基公司將施工方案報(bào)總承包單位。開工前樁基公司將施工方案報(bào)總承包單位。 總承包公司按規(guī)定審核后，填寫總承包公司按規(guī)定審核后，填寫“施工方案報(bào)審表施工方案報(bào)審表”交監(jiān)理單位交監(jiān)理單位審核；審核； 總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查承包單位報(bào)送的施工方總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查承包單位報(bào)送的施工方案及案及“報(bào)審表報(bào)審表”提出審查

21、意見；提出審查意見； 總監(jiān)理工程師審核、簽認(rèn)后報(bào)建設(shè)單位；總監(jiān)理工程師審核、簽認(rèn)后報(bào)建設(shè)單位； 4樁基公司作為分包單位應(yīng)該參加地基基礎(chǔ)分部的驗(yàn)收。樁基公司作為分包單位應(yīng)該參加地基基礎(chǔ)分部的驗(yàn)收。2022-3-23整理ppt236.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理6.1.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同概述1工程建設(shè)監(jiān)理合同的概念工程建設(shè)監(jiān)理合同是我國實(shí)行建設(shè)監(jiān)理制后出現(xiàn)的一種新型的技術(shù)性委托服務(wù)合同形式。監(jiān)理合同與勘察設(shè)計(jì)合同、施工承包合同、物資采購合同、運(yùn)輸合同等的最大區(qū)別，表現(xiàn)在標(biāo)的的性質(zhì)上的差異。2022-3-23整理ppt246.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理2工程建設(shè)監(jiān)理合同的特點(diǎn)工程建設(shè)監(jiān)理合同的特點(diǎn)(

22、1)合同當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)是具有民事行為能力、取得法人資格的企事業(yè)單位，其他社會(huì)組織、個(gè)人在法律允許的范圍內(nèi)也可以成為合同當(dāng)事人。(2) 合同委托工作內(nèi)容必須符合工程項(xiàng)目建設(shè)程序，遵循有關(guān)法律、行政法規(guī)。(3) 委托監(jiān)理合同的標(biāo)的是服務(wù)。3簽訂工程建設(shè)監(jiān)理合同的必要性簽訂工程建設(shè)監(jiān)理合同的必要性建設(shè)監(jiān)理的委托與被委托關(guān)系是項(xiàng)目法人與監(jiān)理單位之間建立的一種法律權(quán)利義務(wù)關(guān)系。2022-3-23整理ppt256.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理l第一，通過合同明確規(guī)定合同雙方的權(quán)利和義務(wù)，是合同雙方履行合同的基本依據(jù)和條件。l第二，依法成立的監(jiān)理合同對(duì)合同當(dāng)事人具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除合同。

23、l第三，在履行合同過程中發(fā)生的任何影響合同變更的事件和風(fēng)險(xiǎn)事件，都應(yīng)依據(jù)合同規(guī)定的原則進(jìn)行處理。l第四，合同是一種具有法律效力的文書，合同當(dāng)事人在履行合同過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，不論采取協(xié)商、調(diào)解還是仲裁或訴訟方式，都應(yīng)以合同規(guī)定為依據(jù)。l第五，明確規(guī)定項(xiàng)目法人與監(jiān)理單位之間的合同關(guān)系，增強(qiáng)合同當(dāng)事人的合同意識(shí)，有利于培養(yǎng)和維護(hù)良性的監(jiān)理市場(chǎng)秩序，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2022-3-23整理ppt266.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理6.1.2 業(yè)主方的監(jiān)理合同管理1簽訂前的管理(1) 必須有經(jīng)建設(shè)主管部門審查并簽發(fā)的、具有承擔(dān)建設(shè)監(jiān)理合同內(nèi)規(guī)定的建設(shè)工程資格的資質(zhì)等級(jí)證書。(2) 必須是經(jīng)過

24、工商行政管理機(jī)關(guān)審查注冊(cè)、取得營業(yè)執(zhí)照、具有獨(dú)立法人資格的正式企業(yè)。(3) 具有對(duì)擬委托的建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)際能力，包括監(jiān)理人員的素質(zhì)、主要檢測(cè)設(shè)備的情況。(4) 財(cái)務(wù)情況，包括資金情況和近幾年的經(jīng)營效益。(5) 社會(huì)信譽(yù)，包括已承接的監(jiān)理任務(wù)的完成情況、承擔(dān)類似業(yè)務(wù)的監(jiān)理業(yè)績(jī)、經(jīng)驗(yàn)及合同的履行情況 。2談判簽訂的管理3業(yè)主的履約管理(1) 嚴(yán)格按照監(jiān)理合同的規(guī)定履行應(yīng)盡義務(wù)。(2) 按照監(jiān)理合同的規(guī)定行使權(quán)利。(3) 業(yè)主的檔案管理。2022-3-23整理ppt276.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理6.1.3 監(jiān)理單位的監(jiān)理合同管理1合同簽訂前的管理監(jiān)理單位在決定是否參加某項(xiàng)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)并與之簽訂合

25、同前，要對(duì)工程業(yè)主進(jìn)行了解并對(duì)工程合同的可行性進(jìn)行調(diào)查了解：(1) 對(duì)業(yè)主的考察了解主要是看其是否具有簽訂合同的合法資格。(2) 具有與簽訂合同相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)(3) 監(jiān)理合同的標(biāo)的要符合國家政策，不違反國家的法律法令及有關(guān)規(guī)定。同時(shí)監(jiān)理單位還應(yīng)從自身情況出發(fā)，考慮競(jìng)爭(zhēng)該項(xiàng)目的可行性2022-3-23整理ppt286.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理2合同談判簽訂的管理合同是影響利潤(rùn)最主要的因素，而合同談判和簽訂是獲取盡可能多利潤(rùn)的最好機(jī)會(huì)。對(duì)監(jiān)理單位來說，這個(gè)階段合同管理的基本任務(wù)如下。(1) 進(jìn)行合同文本審查。(2) 進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)分析。(3) 為報(bào)價(jià)、合同談判和合同簽訂提供決策信息。2022-3

26、-23整理ppt296.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理3履行中的管理，具體履行內(nèi)容程序如下：(1) 確定項(xiàng)目總監(jiān)理工程師，成立項(xiàng)目監(jiān)理組織。(2) 進(jìn)一步熟悉情況，收集有關(guān)資料，為開展建設(shè)監(jiān)理工作做準(zhǔn)備。(3) 制定工程項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃。(4) 制定各專業(yè)監(jiān)理工作計(jì)劃或?qū)嵤┘?xì)則。(5) 根據(jù)制定的監(jiān)理工作計(jì)劃和運(yùn)行制度規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。(6) 監(jiān)理工作總結(jié)歸檔。2022-3-23整理ppt306.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理6.1.4 建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理報(bào)酬。1工程項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成監(jiān)理直接成本監(jiān)理間接成本稅金利潤(rùn)2監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法，監(jiān)理費(fèi)

27、的計(jì)算方法主要有以下幾種：(1) 按建設(shè)工程投資的百分比計(jì)算法。(2) 按工資加一定比例的其他費(fèi)用計(jì)算法。(3) 按時(shí)計(jì)算法。(4) 固定價(jià)格計(jì)算法。2022-3-23整理ppt316.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理6.1.5 建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的違約責(zé)任及其責(zé)任1雙方的違約責(zé)任(1) 在合同責(zé)任期內(nèi)，如果乙方未按合同中要求的職責(zé)勤懇認(rèn)真地服務(wù)，或甲方違背了他對(duì)乙方的責(zé)任時(shí)，均應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)賠償責(zé)任。(2) 任何一方對(duì)另一方負(fù)有責(zé)任時(shí)的賠償原則如下： 甲方違約應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償給乙方造成的經(jīng)濟(jì)損失 因乙方過失造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，應(yīng)向甲方進(jìn)行賠償，累計(jì)賠償總額不應(yīng)超出監(jiān)理酬金總額(除去稅金)。 當(dāng)一方

28、向另一方的索賠要求不成立時(shí)，提出索賠的一方應(yīng)補(bǔ)償由此所導(dǎo)致的對(duì)方各種費(fèi)用的支出。2022-3-23整理ppt326.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理2協(xié)調(diào)雙方關(guān)系條款委托監(jiān)理合同中對(duì)合同履行期間甲乙雙方的有關(guān)聯(lián)系、工作程序都作了嚴(yán)格周密的規(guī)定，便于雙方協(xié)調(diào)有序地履行合同。這些條款集中在“合同生效、變更與終止”、“監(jiān)理酬金”“其他”和“爭(zhēng)議的解決”幾節(jié)中，主要內(nèi)容如下。(1) 生效：(2) 開始和完成：(3) 變更(4) 延誤：(5) 情況的改變：(6) 合同的暫?；蚪K止。2022-3-23整理ppt336.1 工程建設(shè)監(jiān)理合同的管理3爭(zhēng)議的解決對(duì)于因違反或終止合同而引起的損失或損害的賠償，甲方與乙方

29、應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商未能達(dá)成一致，可提交主管部門協(xié)調(diào)；如仍不能達(dá)成一致時(shí)，根據(jù)雙方約定，提交仲裁機(jī)關(guān)仲裁或向人民法院起拆。2022-3-23整理ppt34 某國際工程有可能存在以下幾種風(fēng)險(xiǎn)： 在政治方面，有政局的不穩(wěn)定性、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂，國內(nèi)的民族保護(hù)注意傾向等；在社會(huì)方面，有宗教信仰的影響、社會(huì)風(fēng)氣等。在經(jīng)濟(jì)方面，有通貨膨脹、銀根緊縮、延遲付款、外匯匯率的變化等；在技術(shù)方面，有技術(shù)能力、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)供應(yīng)、材料和設(shè)備等；在自然方面，有地理環(huán)境、地質(zhì)條件、水源與氣候、施工現(xiàn)場(chǎng)條件、不可抗力等。 思考：作為工程承包商，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看，應(yīng)采取哪些風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策？ 6.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理2022-

30、3-23整理ppt356.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.1 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)。(1) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)大。(2) 參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但各方的風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。2022-3-23整理ppt366.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.2 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理1風(fēng)險(xiǎn)管理過程（1）識(shí)別、確定、度量、處理（2）風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)是一個(gè)系統(tǒng)的、完整的、循環(huán)過程。風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策、實(shí)施決策、檢查5方面內(nèi)容。2022-3-23整理ppt376.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理2風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定一般要滿足以下幾個(gè)基本要求。(1) 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體(如企業(yè)

31、或建設(shè)工程的業(yè)主)總體目標(biāo)的一致性。(2) 目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)性(3) 目標(biāo)的明確性(4) 目標(biāo)的層次性2022-3-23整理ppt386.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理從風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體總體目標(biāo)一致性的角度，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)通常更具體地表述為如下。(1) 實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資。(2) 實(shí)際工期不超過計(jì)劃工期。(3) 實(shí)際質(zhì)量滿足預(yù)期的質(zhì)量要求。(4) 建設(shè)過程安全。因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的角度分析，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)可分為投資風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)。2022-3-23整理ppt396.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.3 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則1) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn) (1

32、) 個(gè)別性。 (2) 主觀性。 (3) 復(fù)雜性。 (4) 不確定性。2022-3-23整理ppt406.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.3 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則 2) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則 (1) 由粗及細(xì)，由細(xì)及粗。 (2) 嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性。 (3) 先懷疑，后排除。 (4) 排除與確認(rèn)并重。 (5) 必要時(shí)，可作實(shí)驗(yàn)論證。2022-3-23整理ppt416.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理l2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程2022-3-23整理ppt426.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理l3建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解l根據(jù)建設(shè)工程的特點(diǎn)，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解可以按以下途徑進(jìn)行。(1) 目標(biāo)

33、維(2) 時(shí)間維(3) 結(jié)構(gòu)維：(4) 因素維：l在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，有時(shí)并不僅是采用一種方法就能達(dá)到目的，而需要幾種方法組合。例如，常用的組合分解方式是由時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維三方面從總體上進(jìn)行建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解，如圖6.2所示。2022-3-23整理ppt436.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理l4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法1) 專家調(diào)查法2) 財(cái)務(wù)報(bào)表法3) 流程圖法4) 初始清單法(表6-1 建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單)5) 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法6) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法(圖6.3 各主要分部分項(xiàng)工程對(duì)工期的影響)2022-3-23整理ppt446.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.4 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用通過定量方法進(jìn)行

34、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用主要表現(xiàn)在以下幾方面。一是更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。二是保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性。三是合理選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，形成最佳風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。2風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)2022-3-23整理ppt456.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理3風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量就是定量確定風(fēng)險(xiǎn)損失值的大小。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)損失包括以下幾方面。1) 投資風(fēng)險(xiǎn)2) 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)3) 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)4) 安全風(fēng)險(xiǎn)2022-3-23整理ppt466.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理4風(fēng)險(xiǎn)概率的衡量衡量建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)概率有兩種方法：相對(duì)比較法和概率分布法。一般而言，相對(duì)比較法主要是依據(jù)主觀概率，而概率分布法的結(jié)果則接近于客觀概率。1) 相對(duì)比較法 (1) 幾乎

35、是0：(2) 很小的：(3) 中等的：(4) 一定的：2) 概率分布法 概率分布法可以較為全面地衡量建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥ㄟ^潛在損失的概率分布，有助于確定在一定情況下哪種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策或?qū)Σ呓M合最佳。概率分布法的常見表現(xiàn)形式是建立概率分布表2022-3-23整理ppt476.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)在風(fēng)險(xiǎn)衡量過程中，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)被量化為關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失嚴(yán)重性的函數(shù)，但在選擇對(duì)策之前，還需要對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)量作出相對(duì)比較，以確定建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重性。等風(fēng)險(xiǎn)量曲線(圖6.4)指出，在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖上，離原點(diǎn)位置越近則風(fēng)險(xiǎn)量越小。據(jù)此，可以將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率(p)和潛在損失(q)分別分為L(zhǎng)(小)、

36、M(中)、H(大)3個(gè)區(qū)間，從而將等風(fēng)險(xiǎn)量圖分為L(zhǎng)L、ML、HL、LM、MM、HM、LH、MH、HH 9個(gè)區(qū)域。在這9個(gè)不同的區(qū)域中，有些區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)量是大致相等的，例如，如圖6.5所示，可以將風(fēng)險(xiǎn)量的大小分成以下5個(gè)等級(jí)。VL(很小)；L(小)；M(中等)；H(大)；VH(很大)。2022-3-23整理ppt482022-3-23整理ppt496.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.5 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策也稱為風(fēng)險(xiǎn)防范手段或風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。1風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。在采用風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策時(shí)需要注意以下問題。l首先，回避一種風(fēng)險(xiǎn)可

37、能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。l其次，回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。l再次，回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。l總之，雖然風(fēng)險(xiǎn)回避是一種必要的，有時(shí)甚至是最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，但應(yīng)該承認(rèn)這是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。2022-3-23整理ppt506.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理2損失控制1) 損失控制的概念損失控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面的工作。2) 制定損失控制措施的依據(jù)和代價(jià)制定損失控制措施必須以定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果為依據(jù)，才能確保損失控制措施具有針對(duì)性，取得預(yù)期的控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)特別要注意間接損失和隱蔽損失。制定損失控制措施還必須考慮其付出的代價(jià)，包括費(fèi)用和

38、時(shí)間兩方面的代價(jià)，而時(shí)間方面的代價(jià)往往還會(huì)引起費(fèi)用方面的代價(jià)。3) 損失控制計(jì)劃系統(tǒng)2022-3-23整理ppt516.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在采用損失控制這一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策時(shí)，所制定的損失控制措施應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)周密的、完整的損失控制計(jì)劃系統(tǒng)。就施工階段而言，該計(jì)劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計(jì)劃(有文獻(xiàn)稱為安全計(jì)劃)、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。3種損失控制計(jì)劃之間的關(guān)系如圖6.6所示。2022-3-23整理ppt526.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理3風(fēng)險(xiǎn)自留1) 風(fēng)險(xiǎn)自留的類型(1) 非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留 缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。導(dǎo)致失誤 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別失誤 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)失誤 風(fēng)險(xiǎn)決策延誤 風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤(2) 計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留計(jì)劃

39、性風(fēng)險(xiǎn)自留是主動(dòng)的、有意識(shí)的、有計(jì)劃的選擇，是風(fēng)險(xiǎn)管理人員在經(jīng)過正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后作出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策，是整個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃的一個(gè)組成部分。2) 損失支付方式 2022-3-23整理ppt536.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理3風(fēng)險(xiǎn)自留2) 損失支付方式計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)預(yù)先制定損失支付計(jì)劃，常見的損失支付方式有以下幾種：(1) 從現(xiàn)金凈收入中支出。(2) 建立非基金儲(chǔ)備。(3) 自我保險(xiǎn)(4) 母公司保險(xiǎn)。2022-3-23整理ppt546.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理3風(fēng)險(xiǎn)自留3) 風(fēng)險(xiǎn)自留的適用條件計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留至少要符合以下條件之一： (1) 別無選擇。(2) 期望損失不嚴(yán)重。(3)

40、損失可準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。(4) 企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力(5) 投資機(jī)會(huì)很好(或機(jī)會(huì)成本很大)。(6) 內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。2022-3-23整理ppt556.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項(xiàng)對(duì)策，分為：1) 非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱合同轉(zhuǎn)移，因?yàn)檫@種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對(duì)方當(dāng)事人。常見非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有以下3種情況： (1) 業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人。 (2) 承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包。 (3) 第三方擔(dān)保。2) 保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險(xiǎn)，對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)來說，則為工程保險(xiǎn)。通過購買保險(xiǎn)，建設(shè)工

41、程業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)(包括第三方責(zé)任)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，從而使自己免受風(fēng)險(xiǎn)損失。 2022-3-23整理ppt566.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理5風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策過程風(fēng)險(xiǎn)管理人員在選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策時(shí)，要根據(jù)建設(shè)工程的自身特點(diǎn)，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，從整體上考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的思路和步驟，從而制定一個(gè)與建設(shè)工程總體目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)管理原則。這種原則需要指出風(fēng)險(xiǎn)管理各基本對(duì)策之間的聯(lián)系，為風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策提供參考。l圖6.7描述了風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策過程以及這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策之間的選擇關(guān)系。2022-3-23整理ppt572022-3-23整理ppt586.2 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)鏈接與

42、應(yīng)用案例2022-3-23整理ppt59本 章 小 結(jié)本章對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理合同和工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了較詳細(xì)的介紹。通過工程建設(shè)監(jiān)理合同的學(xué)習(xí)，學(xué)生掌握了工程監(jiān)理服務(wù)合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、有關(guān)監(jiān)理費(fèi)的約定；熟悉了工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同的主體、合同的訂立、合同文件的組成；了解到工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同與其他委托合同的區(qū)別。通過風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)習(xí)，學(xué)生掌握了建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概念、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法、風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；熟悉了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。本章的教學(xué)目的是使學(xué)生掌握工程建設(shè)監(jiān)理合同和工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論知識(shí)

43、和培養(yǎng)學(xué)生靈活應(yīng)用所學(xué)知識(shí)解決實(shí)際問題的能力。2022-3-23整理ppt60 1建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范(GB 503192000)2建設(shè)工程委托監(jiān)理合同(示范文本)(GF20000202)3建設(shè)工程監(jiān)理概論全國監(jiān)理工程師培訓(xùn)教材中國建設(shè)協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，20084招投標(biāo)法、合同法、建筑法等2022-3-23整理ppt61習(xí) 題一、單選題1在系統(tǒng)識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)與合理地作出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策之間起著重要橋梁作用的是( )。A風(fēng)險(xiǎn)管理 B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C損失控制 D風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查2不屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別特點(diǎn)的是( )。A個(gè)別性 B主觀性 C復(fù)雜性 D可行性3下列可能造成第三方責(zé)任損失的是( )。A投資風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)B進(jìn)度風(fēng)

44、險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) C質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)D安全風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)4下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)回避的表述中，不正確的是( )。A回避一種風(fēng)險(xiǎn)，可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn) B回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性C回避風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)可能不實(shí)際或不可能 2022-3-23整理ppt62習(xí) 題D回避風(fēng)險(xiǎn)是一種積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策5若開標(biāo)后中標(biāo)人發(fā)現(xiàn)自己的報(bào)價(jià)存在嚴(yán)重的誤算和漏算，因而拒絕與業(yè)主簽訂施工合同，這一對(duì)策為( )。A風(fēng)險(xiǎn)回避 B風(fēng)險(xiǎn)自留 C損失控制 D風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移二、多選題1風(fēng)險(xiǎn)分解的途徑包括( )。A目標(biāo)維 B時(shí)間維 C結(jié)構(gòu)維 D因素維 E人員維2按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險(xiǎn)分為( )。A政治風(fēng)險(xiǎn) B社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) D自

45、然風(fēng)險(xiǎn) E技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)3在下列方法中，屬于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具體方法的是()。A初始清單法 B專家調(diào)查法 C經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法D風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法 E流程圖法2022-3-23整理ppt63習(xí) 題4導(dǎo)致非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原因有( )。A缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別失誤 C風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)失誤D風(fēng)險(xiǎn)決策失誤 E風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤5建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)最常見的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有( )。A業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人B承包人進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包C第三方擔(dān)保 D工程保險(xiǎn)E風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策三、簡(jiǎn)答題1簽訂委托監(jiān)理合同的必要性是什么？2工程建設(shè)委托監(jiān)理合同示范文本的由哪幾部分構(gòu)成？2022-3-23整理ppt64習(xí) 題3建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)基本特

46、點(diǎn)是什么？4簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過程。5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有哪些特點(diǎn)？應(yīng)遵循什么原則？2022-3-23整理ppt65單選題答案：?jiǎn)芜x題答案：l1.B；2.D；3. C；4.D；5. A多選題答案：多選題答案：l1. ABCD；2. ACD；3. ACDE；4. ABCDE；5. ABC2022-3-23整理ppt66簡(jiǎn)答題答案：簡(jiǎn)答題答案：1.答案首先，通過合同明確規(guī)定合同雙方的權(quán)利和義務(wù)，是合同雙方履行合同的基本依據(jù)和條件。其次，依法成立的監(jiān)理合同對(duì)合同當(dāng)事人具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除合同；第三，在履行合同過程中發(fā)生的任何影響合同變更的事件和風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，都應(yīng)依據(jù)合同規(guī)定的原則處理；

47、第四，合同是一種具有法律效力的文書，合同當(dāng)事人在履行合同過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，不論采取協(xié)商、調(diào)解還是仲裁或訴訟方式，都應(yīng)以合同規(guī)定為依據(jù)；第五，明確規(guī)定項(xiàng)目法人與監(jiān)理單位之間的合同關(guān)系，增強(qiáng)合同當(dāng)事人的合同意識(shí)，有利于培養(yǎng)和維護(hù)良性的監(jiān)理市場(chǎng)秩序，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2022-3-23整理ppt67簡(jiǎn)答題答案：簡(jiǎn)答題答案：2. 答案工程建設(shè)委托監(jiān)理合同示范文本分三部分：第一部分為建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，共五條，多為當(dāng)事人雙方按照客觀情況如實(shí)填寫的條款；第二部分為標(biāo)準(zhǔn)條件，分詞語定義、適用范圍和法規(guī)、委托人與監(jiān)理人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及合同的變更終止，監(jiān)理報(bào)酬、爭(zhēng)議的解決等共四十九條固定

48、的條款，只有極少數(shù)條款是需要當(dāng)事人根據(jù)實(shí)際情況填寫的。第三部分為專用條件，是對(duì)前述條款的解釋。2022-3-23整理ppt68簡(jiǎn)答題答案：簡(jiǎn)答題答案：3.答案 建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤(rùn)構(gòu)成。（1）直接成本。直接成本是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時(shí)所發(fā)生的成本。（2）間接成本。間接成本是指全部業(yè)務(wù)經(jīng)營開支及非工程監(jiān)理的特定開支。（3）稅金。稅金是指按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)繳納的各種稅金總額，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等。（4）利潤(rùn)。利潤(rùn)是指工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動(dòng)收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。2022-3-23整理ppt69簡(jiǎn)答題答案：簡(jiǎn)答題答案：4

49、. 答案（1）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)大。建設(shè)工程建設(shè)周期持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件多。（2）參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但各方的風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。工程建設(shè)各方所遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件有較大的差異，即使是同一風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)建設(shè)工程不同參與方的后果有時(shí)迥然不同。2022-3-23整理ppt70簡(jiǎn)答題答案：簡(jiǎn)答題答案：5. 答案l風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策、實(shí)施決策、檢查五方面內(nèi)容。2022-3-23整理ppt71簡(jiǎn)答題答案：簡(jiǎn)答題答案：6. 答案風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）個(gè)別性。（2）主觀性。（3）復(fù)雜性。（4）不確定性。2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)遵循以下原則：（1）由粗

50、用細(xì)，由細(xì)及粗。（2）嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性。（3）先懷疑，后排除。（4）排除與確認(rèn)并重。（5）必要時(shí)，可作實(shí)驗(yàn)論證。2022-3-23整理ppt72簡(jiǎn)答題答案：簡(jiǎn)答題答案：7. 答案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用主要表現(xiàn)在：一是更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。二是保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性。三是合理選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，形成最佳風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。2022-3-23整理ppt73四、案例題1河北宏正監(jiān)理公司與業(yè)主簽訂一項(xiàng)監(jiān)理委托合同，業(yè)主提出的合同草擬內(nèi)容如下：2022-3-23整理ppt74習(xí) 題簽訂的監(jiān)理合同中有如下內(nèi)容。(1) 監(jiān)理單位是本工程的最高管理者。(2) 監(jiān)理單位應(yīng)維護(hù)業(yè)主的利益。(3) 業(yè)

51、主與監(jiān)理單位實(shí)行合作監(jiān)理，即業(yè)主單位具有監(jiān)理工程師資格的人參與監(jiān)理工作。(4) 業(yè)主方參與監(jiān)理人員同時(shí)作為業(yè)主代表，負(fù)責(zé)與監(jiān)理單位聯(lián)系。(5) 上述業(yè)主代表可以向承包單位下達(dá)指令。(6) 監(jiān)理單位僅進(jìn)行質(zhì)量控制，進(jìn)度與投資控制由業(yè)主行使。(7) 由于監(jiān)理單位的努力，使業(yè)主工期提前，監(jiān)理單位與業(yè)主分享利益。問題：監(jiān)理合同有何不妥之處？為什么？2022-3-23整理ppt75習(xí) 題并附以下條款：(1) 除非因業(yè)主原因發(fā)生的時(shí)間延誤外，任何時(shí)間延誤，監(jiān)理單位應(yīng)付相當(dāng)于施工單位罰款的20給業(yè)主。如工期提前，監(jiān)理單位可得到相當(dāng)于施工單位工期提前獎(jiǎng)勵(lì)20的獎(jiǎng)金。(2) 如果工程圖紙出現(xiàn)設(shè)計(jì)質(zhì)量問題，監(jiān)理單位應(yīng)付給業(yè)主相當(dāng)于設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)費(fèi)20%的賠償。(3) 在施工期間，每發(fā)生一起施工人員重傷事故，監(jiān)理單位罰款5萬(4)凡是由于監(jiān)理工程師發(fā)生的差錯(cuò)、失誤而造成重大經(jīng)濟(jì)損失，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)付給業(yè)主一定比例(取費(fèi)費(fèi)率)的賠償費(fèi)；如不發(fā)生差錯(cuò)、失誤，監(jiān)理單位可得到全部監(jiān)理費(fèi)。以上條