公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)2.0-公共管理(新)20130221

1、公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)2.0公共管理公共管理洪彩彤洪彩彤公司業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)2.02.0系統(tǒng)架構(gòu)系統(tǒng)架構(gòu)第一部分第一部分 公共管理公共管理第二部分第二部分 賬戶管理賬戶管理第三部分第三部分 支付結(jié)算支付結(jié)算第四部分第四部分 現(xiàn)金管理現(xiàn)金管理第五部分第五部分 關(guān)聯(lián)系統(tǒng)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)2.02.0系統(tǒng)操作常識系統(tǒng)操作常識一、關(guān)于交易代碼和名稱一、關(guān)于交易代碼和名稱 1、基本規(guī)律：交易代碼為6位數(shù)字，基本按照幾大塊分類，如第一部分公共管理交易代碼第一位基本為1（現(xiàn)金憑證類交易為3），第二部分賬戶管理交易代碼第一位為2，第三部分支付結(jié)算交易代碼第一位為3，第四部分現(xiàn)金管理交易代碼第一位為4，第五

2、部分關(guān)聯(lián)系統(tǒng)交易代碼第一位為5。 2、快捷查詢：在交易代碼輸入欄輸入數(shù)字和交易名稱關(guān)鍵字，可以快速模糊查詢交易代碼和名稱。 3、專門查詢交易代碼和名稱：輸入110053交易代碼，可以利用交易名稱的關(guān)鍵字進(jìn)行模糊查詢。公司業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)2.02.0系統(tǒng)操作常識系統(tǒng)操作常識公司業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)2.02.0系統(tǒng)操作常識系統(tǒng)操作常識公司業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)2.02.0系統(tǒng)操作常識系統(tǒng)操作常識二、關(guān)于頁面輸入二、關(guān)于頁面輸入 1、頁面上帶紅色*的輸入項(xiàng)為必輸項(xiàng)，該項(xiàng)必須輸入。沒有紅色*的為非必輸項(xiàng)，可輸入也可不輸入。 2、在類別選項(xiàng)欄（欄目右邊有向下的黃箭頭）按空格鍵顯示各個選項(xiàng)菜單。 3、 有多條輸入記錄清單的，輸

3、入后點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)框，該條數(shù)據(jù)自動回顯在清單欄中，按執(zhí)行后再回車才視為提交。 4、需授權(quán)的交易在錄入后按F8。 5、目前網(wǎng)點(diǎn)柜員要使用臨時簽退交易（交易代碼100006）退出頁面，輸入密碼后回車執(zhí)行。公司業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)2.02.0系統(tǒng)操作常識系統(tǒng)操作常識公司業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)2.02.0系統(tǒng)操作常識系統(tǒng)操作常識公司業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)2.02.0系統(tǒng)操作常識系統(tǒng)操作常識公共管理內(nèi)容提要公共管理內(nèi)容提要一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理二、柜員管理二、柜員管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理四、柜員日常操作四、柜員日常操作五、登記簿查詢打印五、登記簿查詢打印一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理1.機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入退出2.機(jī)構(gòu)管理3.機(jī)構(gòu)狀態(tài)監(jiān)控4.機(jī)

4、構(gòu)正式軋賬5.機(jī)構(gòu)強(qiáng)行軋賬6.機(jī)構(gòu)簽退7.機(jī)構(gòu)恢復(fù)簽到8.機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理。 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理1.機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入退出退出（1）功能：指新增、撤銷某機(jī)構(gòu)辦理公司業(yè)務(wù)的功能。（2）說明 a. 在公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)起業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、退出前，該機(jī)構(gòu)在機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)中應(yīng)已存在相關(guān)的機(jī)構(gòu)信息。 b.公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)代碼和機(jī)構(gòu)基本信息與機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)的一致，機(jī)構(gòu)代碼為8位阿拉伯?dāng)?shù)字，由2位省+5位順序號+1位校驗(yàn)碼組成。 c.在系統(tǒng)中操作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、退出時，應(yīng)已取得相關(guān)的批復(fù)文件和做好了相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。（如退出要做好客戶賬號的遷移、內(nèi)部賬戶、賬務(wù)的清理、向監(jiān)管部門的報備、對外公告等撤銷公司業(yè)務(wù)所需的全部準(zhǔn)備工作。）

5、一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理（3）交易代碼和角色交易代碼：100001操作角色：總行公司部業(yè)務(wù)管理、一級分行公司部業(yè)務(wù)管理授權(quán)角色：總行公司部處長、一級分行公司部業(yè)務(wù)主管（4）系統(tǒng)操作 輸入【100001機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入/退出】后回車，進(jìn)入機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入/退出界面，維護(hù)類型選擇準(zhǔn)入/退出，點(diǎn)擊執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)入機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入界面，操作員根據(jù)公司業(yè)務(wù)的批復(fù)輸入相應(yīng)事項(xiàng)點(diǎn)擊執(zhí)行后由對應(yīng)業(yè)務(wù)主管授權(quán)后生效。 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理2.機(jī)構(gòu)管理機(jī)構(gòu)管理（1）功能用于全行所有營業(yè)機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)的信息查詢、修改等維護(hù)。（2）說明 a.信息維護(hù)指機(jī)構(gòu)信息的修改，變更與本系統(tǒng)相

6、關(guān)的機(jī)構(gòu)信息內(nèi)容，即修改機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)中沒有聯(lián)動變更的部分。 b.公司業(yè)務(wù)各級管理機(jī)構(gòu)和營業(yè)機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)信息維護(hù)集中在總行和一級分行。二級分行、一級支行僅對機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話、機(jī)構(gòu)郵政編碼、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系電話、機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入批號、金融許可證號等信息進(jìn)行維護(hù)。一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理2.機(jī)構(gòu)管理機(jī)構(gòu)管理（3）交易代碼和角色交易代碼：100002操作角色：總行公司部業(yè)務(wù)管理、一級分行公司部業(yè)務(wù)管理、二級分行公司部業(yè)務(wù)管理、一級支行公司部業(yè)務(wù)管理授權(quán)角色：總行公司部處長、一級分行公司部業(yè)務(wù)主管、二級分行公司部業(yè)務(wù)主管、一級支行公司部業(yè)務(wù)主管 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理2.機(jī)構(gòu)管理機(jī)構(gòu)管理（4）系統(tǒng)操作查詢：操作員輸

7、入【100002機(jī)構(gòu)管理】后回車，進(jìn)入機(jī)構(gòu)管理界面，選擇輸入機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)簡稱、機(jī)構(gòu)層級、金融機(jī)構(gòu)類型、交易類型，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)回顯滿足查詢條件的機(jī)構(gòu)。修改：操作員輸入【100002機(jī)構(gòu)管理】后回車,進(jìn)入機(jī)構(gòu)管理查詢回顯界面，勾選需要修改的機(jī)構(gòu)，點(diǎn)擊界面上方的修改鍵，系統(tǒng)進(jìn)入機(jī)構(gòu)修改界面，操作員對相應(yīng)字段進(jìn)行修改后由對應(yīng)的業(yè)務(wù)主管授權(quán)后生效。 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理3.機(jī)構(gòu)狀態(tài)監(jiān)控機(jī)構(gòu)狀態(tài)監(jiān)控（1）功能：該交易用于監(jiān)控營業(yè)機(jī)構(gòu)工作狀態(tài)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)通信狀態(tài)；選擇單一機(jī)構(gòu)后，能夠監(jiān)控該機(jī)構(gòu)所有柜員信息，并標(biāo)明工作狀態(tài)。（2）

8、說明：無（3） 交易代碼和角色交易代碼：100003操作角色：總行系統(tǒng)管理員授權(quán)角色：無（4）系統(tǒng)操作（略） 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理4.機(jī)構(gòu)正式軋賬機(jī)構(gòu)正式軋賬（1）功能用于業(yè)務(wù)主管對本機(jī)構(gòu)所有尾箱內(nèi)現(xiàn)金和重要單證之和進(jìn)行正式軋賬 。（2）說明在前臺柜員軋帳后進(jìn)行操作。（3） 交易代碼和角色交易代碼：300206操作角色：二級支行業(yè)務(wù)主管授權(quán)角色：無一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理4.機(jī)構(gòu)正式軋賬機(jī)構(gòu)正式軋賬（4）系統(tǒng)操作 業(yè)務(wù)主管輸入【300206機(jī)構(gòu)正式軋賬】后回車，進(jìn)入機(jī)構(gòu)正式軋賬界面，操作標(biāo)志選擇輸入正式軋賬，選擇輸入軋賬項(xiàng)目，是否打印軋賬單，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)回顯機(jī)構(gòu)正式軋賬現(xiàn)金/單證軋賬界

9、面，操作員輸入幣種、現(xiàn)金實(shí)存數(shù)、單證代碼、單證起號、止號、單證結(jié)存數(shù)量，點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)鍵，系統(tǒng)生成界面一條軋賬信息，如網(wǎng)點(diǎn)有多幣種或多種單證，操作員繼續(xù)添加軋賬信息，直至全部完畢，發(fā)現(xiàn)添加錯誤的，可點(diǎn)擊軋賬信息左面刪除鍵刪除，信息添加完畢確認(rèn)無誤后點(diǎn)擊執(zhí)行鍵完成網(wǎng)點(diǎn)正式軋賬。 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理5.機(jī)構(gòu)強(qiáng)行軋賬機(jī)構(gòu)強(qiáng)行軋賬（1）功能：本交易用于業(yè)務(wù)主管對本機(jī)構(gòu)所有尾箱內(nèi)現(xiàn)金和重要單證之和進(jìn)行強(qiáng)行軋賬的功能。（2）說明：在正式軋賬不通過的情況下使用，會導(dǎo)致掛賬。（3） 交易代碼和角色：300206；二級支行業(yè)務(wù)主管（4）系統(tǒng)操作 操作員輸入【300206機(jī)構(gòu)強(qiáng)行軋賬】后回車，進(jìn)入機(jī)構(gòu)強(qiáng)行軋賬

10、界面，操作標(biāo)志選擇輸入強(qiáng)行軋賬，選擇輸入軋賬項(xiàng)目，其余輸入項(xiàng)同機(jī)構(gòu)正式軋賬。 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理6.機(jī)構(gòu)簽退機(jī)構(gòu)簽退（1）功能 用于日終結(jié)束營業(yè)后前臺向后臺主機(jī)簽退。如果網(wǎng)點(diǎn)簽退后本日仍需繼續(xù)營業(yè)的，可重新向后臺申請簽到并辦理業(yè)務(wù)，結(jié)束營業(yè)后仍按柜員軋賬、柜員上繳尾箱、柜員簽退、業(yè)務(wù)主管軋賬、網(wǎng)點(diǎn)軋賬、網(wǎng)點(diǎn)簽退的順序進(jìn)行日終處理。 （2）說明 當(dāng)柜員進(jìn)入該交易界面系統(tǒng)自動回顯機(jī)構(gòu)代碼。 如果該機(jī)構(gòu)所有柜員都已簽退，則提示“機(jī)構(gòu)成功正式簽退”。 如果該機(jī)構(gòu)有柜員還未簽退系統(tǒng)回顯未簽退柜員。 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理6.機(jī)構(gòu)簽退機(jī)構(gòu)簽退（3） 交易代碼和角色 交易代碼：100017 操作角色

11、：二級支行業(yè)務(wù)主管 授權(quán)角色：無（4）系統(tǒng)操作 操作員輸入【100017機(jī)構(gòu)簽退】后回車，進(jìn)入機(jī)構(gòu)簽退界面，選擇輸入操作員號，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵 。 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理7.機(jī)構(gòu)恢復(fù)簽到機(jī)構(gòu)恢復(fù)簽到（1）功能：用于當(dāng)網(wǎng)點(diǎn)已經(jīng)簽退時，又發(fā)生業(yè)務(wù)，提交申請至后臺申請重新簽到辦理業(yè)務(wù)。 （2）說明（無）（3） 交易代碼和角色：100019；二級分行公司部業(yè)務(wù)管理、二級分行支付結(jié)算管理、一級支行公司部業(yè)務(wù)管理、一級支行支付結(jié)算管理（4）系統(tǒng)操作 操作員輸入【100019機(jī)構(gòu)恢復(fù)簽到】后回車，進(jìn)入機(jī)構(gòu)恢復(fù)簽到界面，輸入申請機(jī)構(gòu)代碼，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，恢復(fù)申請機(jī)構(gòu)簽到。 一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)

12、管理8.機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理（1）功能本交易是對網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行機(jī)構(gòu)狀態(tài)（正常營業(yè)、暫停營業(yè)、啟用）的維護(hù)。（2）說明（無）（3） 交易代碼和角色交易代碼：100028操作角色：總行公司部業(yè)務(wù)管理、一級分行公司部業(yè)務(wù)管理授權(quán)角色：總行公司部處長、一級分行公司部業(yè)務(wù)主管一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理8.機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理（4）系統(tǒng)操作a.機(jī)構(gòu)暫停營業(yè) 操作員輸入【100028機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理】后回車，進(jìn)入機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理初始界面，輸入機(jī)構(gòu)代碼，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)回顯機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理詳細(xì)信息界面，勾選需要暫停營業(yè)的機(jī)構(gòu)，點(diǎn)擊界面上方“暫停營業(yè)”鍵，對應(yīng)業(yè)務(wù)主管授權(quán)后生效。b.機(jī)構(gòu)啟用 操作員輸入【10002

13、8機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理】后回車，進(jìn)入機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理初始界面，輸入機(jī)構(gòu)代碼，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)回顯機(jī)構(gòu)狀態(tài)管理詳細(xì)信息界面，勾選需要啟用的機(jī)構(gòu)，點(diǎn)擊界面上方“啟用”鍵，對應(yīng)業(yè)務(wù)主管授權(quán)后生效。一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理一、機(jī)構(gòu)管理二、柜員管理二、柜員管理1.柜員管理柜員管理（1）功能 本交易用于對系統(tǒng)的柜員進(jìn)行各種管理，包括注冊柜員、啟用柜員、修改柜員、查詢柜員、注銷柜員。 （2）說明 a.公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)的柜員管理用于分配柜員在公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的角色，包括柜員的查詢、新增、修改、注銷、啟用、停用。 b.柜員代碼共11位阿拉伯?dāng)?shù)字，全行的柜員代碼由柜員管理系統(tǒng)統(tǒng)一分配，在公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)中管理的柜員應(yīng)已在柜

14、員管理系統(tǒng)注冊，公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行柜員修改、啟用、停用時，該柜員代碼保留不變。 二、柜員管理二、柜員管理1.柜員管理柜員管理（2）說明 c.不相容的權(quán)限不能分配給同一角色（如經(jīng)辦權(quán)限與復(fù)核權(quán)限、操作權(quán)限與授權(quán)權(quán)限等）。 d.營業(yè)機(jī)構(gòu)柜員的換崗、離職、變更需由營業(yè)機(jī)構(gòu)向一級支行提出書面申請，經(jīng)一級支行人事管理部門同意后才能在系統(tǒng)中執(zhí)行。 e.柜員維護(hù)原則：網(wǎng)點(diǎn)的柜員由上級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理做維護(hù)；同級機(jī)構(gòu)管理人員（含會計(jì)、集中處理中心等）由同級業(yè)務(wù)管理做維護(hù)；業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)主管由上一級的業(yè)務(wù)管理作維護(hù)；總行的業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)主管由總行系統(tǒng)管理員維護(hù)。 二、柜員管理二、柜員管理1.柜員管理柜員管理 （2）說

15、明 f.柜員必須保管好系統(tǒng)操作密碼。密碼不得透露給他人，密碼設(shè)置不得過于簡單。柜員密碼每30天由系統(tǒng)提醒進(jìn)行修改，否則不能進(jìn)行正常交易。 g. 在對柜員信息新增、修改、啟用、注銷前需先做查詢，各級業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)主管均有對本機(jī)構(gòu)及下屬機(jī)構(gòu)柜員信息的查詢權(quán)限，、業(yè)務(wù)主管有對本網(wǎng)點(diǎn)柜員信息的查詢權(quán)限。（3） 交易代碼和角色 交易代碼：100004 操作角色：總行公司部業(yè)務(wù)管理、一級分行公司部業(yè)務(wù)管理、二級分行公司部業(yè)務(wù)管理、一級支行公司部業(yè)務(wù)管理 授權(quán)角色：總行公司部處長、一級分行公司部業(yè)務(wù)主管、二級分行公司部業(yè)務(wù)主管、一級支行公司部業(yè)務(wù)主管二、柜員管理二、柜員管理1.柜員管理柜員管理（4）系統(tǒng)操作

16、a.查詢：操作員輸入【100004柜員管理】交易，進(jìn)入柜員管理初始界面，維護(hù)類別選擇查詢，選擇輸入機(jī)構(gòu)范圍代碼、機(jī)構(gòu)類型、指定機(jī)構(gòu)、柜員代碼、被維護(hù)柜員姓名，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)回顯滿足查詢條件的柜員管理查詢結(jié)果界面。b.新增：操作員輸入【100004柜員管理】交易，進(jìn)入柜員管理初始界面，維護(hù)類別選擇新增，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)進(jìn)入柜員管理新增界面，根據(jù)系統(tǒng)提示輸入新增柜員詳細(xì)信息，完畢后按執(zhí)行鍵，由對應(yīng)業(yè)務(wù)主管授權(quán)后生效。二、柜員管理二、柜員管理1.柜員管理柜員管理（4）系統(tǒng)操作c.修改：操作員首先進(jìn)入柜員管理查詢結(jié)果界面，勾選需要修改的柜員信息，點(diǎn)擊上方修改鍵，進(jìn)入柜員管理修改界面，操作員在界面上選

17、定要修改的字段進(jìn)行修改，修改后按執(zhí)行鍵，由對應(yīng)的業(yè)務(wù)主管授權(quán)后生效。d.注銷/啟用/停用/注銷后重新啟用：操作員首先進(jìn)入柜員管理查詢結(jié)果界面，勾選需要注銷/啟用/停用/注銷后重新啟用的柜員信息，點(diǎn)擊上方注銷/啟用/停用/注銷后重新啟用鍵，由對應(yīng)的業(yè)務(wù)主管授權(quán)后生效。二、柜員管理二、柜員管理二、柜員管理二、柜員管理二、柜員管理二、柜員管理2.柜員正式簽退柜員正式簽退（1）功能：用于營業(yè)終了，前后臺操作員正式退出系統(tǒng)結(jié)束營業(yè)；正式簽退后的操作員在當(dāng)日營業(yè)時間還可以重新登錄系統(tǒng)，繼續(xù)營業(yè)。 （2）說明 a.柜員在完成一天的業(yè)務(wù)處理或進(jìn)行交接班時，在做完柜員軋賬并上繳尾箱后需要做柜員簽退。 b.業(yè)務(wù)主

18、管直接做網(wǎng)點(diǎn)簽退，網(wǎng)點(diǎn)簽退時同時將業(yè)務(wù)主管簽退。 （3） 交易代碼和角色：100012；網(wǎng)點(diǎn)所有操作員（4）系統(tǒng)操作 操作員輸入【100012柜員正式簽退】交易，進(jìn)入柜員正式簽退界面，輸入柜員密碼，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，柜員簽退出系統(tǒng)。二、柜員管理二、柜員管理3.柜員強(qiáng)制簽退柜員強(qiáng)制簽退（1）功能：本交易用于強(qiáng)制簽退操作員。（2）說明：二級支行業(yè)務(wù)主管有權(quán)強(qiáng)制簽退前臺柜員和二級支行現(xiàn)金柜員，二級支行支行長有權(quán)強(qiáng)制簽退業(yè)務(wù)主管，而二級支行支行長則由上級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理員做強(qiáng)制簽退。 （3） 交易代碼和角色：100013；各級業(yè)務(wù)管理、二級支行支行長、二級支行業(yè)務(wù)主管。（4）系統(tǒng)操作 操作員輸入【100013

19、柜員強(qiáng)制簽退】交易，進(jìn)入柜員強(qiáng)制簽退界面，輸入機(jī)構(gòu)代碼、柜員代碼，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，柜員簽退出系統(tǒng)。二、柜員管理二、柜員管理4.柜員密碼修改柜員密碼修改（1）功能：本交易用于柜員按期或臨時修改密碼。（2）說明：柜員初次登錄系統(tǒng)必須先修改密碼才能做其他交易；柜員密碼到期后，也必須先修改密碼才能做其他交易 （3） 交易代碼和角色：100014、系統(tǒng)所有操作員（4）系統(tǒng)操作 操作員輸入【100014柜員密碼修改】交易，進(jìn)入柜員密碼修改界面，輸入當(dāng)前密碼、新密碼、新密碼確認(rèn)，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵生效。 二、柜員管理二、柜員管理5.柜員密碼重置柜員密碼重置（1）功能：用于當(dāng)柜員遺忘自己的密碼或者柜員密碼過期時，執(zhí)行本交

20、易重置密碼。 （2）說明（無）（3） 交易代碼和角色：100015；各級業(yè)務(wù)管理、二級支行業(yè)務(wù)主管（4）系統(tǒng)操作 操作員輸入【100015柜員密碼重置】交易，進(jìn)入柜員密碼重置界面，輸入柜員號，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵生效。二、柜員管理二、柜員管理6.柜員啟用停用柜員啟用停用（1）功能：用于對網(wǎng)點(diǎn)柜員進(jìn)行啟用和停用 。（2）說明：當(dāng)前操作員為支行長時，被維護(hù)的柜員只能是業(yè)務(wù)主管，當(dāng)前操作員是業(yè)務(wù)主管時，被維護(hù)的柜員只能是二級支行現(xiàn)金柜員和前臺柜員 。（3） 交易代碼和角色：100016；二級支行支行長、業(yè)務(wù)主管（4）系統(tǒng)操作 操作員輸入【100016柜員啟用停用】交易，進(jìn)入柜員啟用停用界面，勾選需要啟用停用的

21、柜員號，點(diǎn)擊界面上方的啟用或停用鍵生效。二、柜員管理二、柜員管理7.密碼解鎖定密碼解鎖定 （1）功能：用于解除柜員因錯誤輸入密碼造成密碼被系統(tǒng)鎖定。 （2）說明（無）（3） 交易代碼和角色：100068；同機(jī)構(gòu)任何密碼未被鎖定的操作員（4）系統(tǒng)操作操作員輸入【100068密碼解鎖定】交易，進(jìn)入密碼解鎖定界面，輸入被操作柜員號，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵生效。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（一）基本規(guī)定（一）基本規(guī)定（二）業(yè)務(wù)處理流程（二）業(yè)務(wù)處理流程（三）總行維護(hù)的參數(shù)（三）總行維護(hù)的參數(shù)（四）一級分行維護(hù)的參數(shù)（四）一級分行維護(hù)的參數(shù)（五）二級分行維護(hù)的參數(shù)（五）二級分行維護(hù)的參數(shù)（六）一級支行維護(hù)的參數(shù)（六）一

22、級支行維護(hù)的參數(shù)（七）通知消息管理、工作提醒和交易監(jiān)控（七）通知消息管理、工作提醒和交易監(jiān)控（八）交易流水查詢（八）交易流水查詢/交易取消沖正交易取消沖正三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（一）基本規(guī)定（一）基本規(guī)定 1.實(shí)行集中式管理，參數(shù)維護(hù)主要集中在總行或一級分行維護(hù)，個別參數(shù)在二級分行維護(hù)，如同城交換模式參數(shù)維護(hù)、退票理由參數(shù)等，由系統(tǒng)管理員/業(yè)務(wù)管理員/支付結(jié)算管理操作，系統(tǒng)主管/業(yè)務(wù)主管/會計(jì)部負(fù)責(zé)人授權(quán)。 2.考慮到參數(shù)可能存在地域區(qū)別，部分參數(shù)可按照不同的地域設(shè)置不同的參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 3.參數(shù)區(qū)域維護(hù)頁面既可以選擇機(jī)構(gòu)范圍和層級，也可以輸入單一機(jī)構(gòu)。層級選總行指全國所有機(jī)構(gòu)，分支行層級單指本

23、身，不包括轄內(nèi)，要維護(hù)分支行轄內(nèi)所有，需按層級逐層維護(hù)。 4.參數(shù)的維護(hù)支持實(shí)時生效，也可以根據(jù)實(shí)際需求選擇生效日期。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（二）業(yè)務(wù)處理流程（二）業(yè)務(wù)處理流程 參數(shù)管理的業(yè)務(wù)處理流程大體上遵循“申請-審批-操作-歸檔”四步驟。1.申請：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)實(shí)際的業(yè)務(wù)情況和需求，向該參數(shù)對應(yīng)的維護(hù)部門提出參數(shù)維護(hù)的申請，說明維護(hù)的需求和相關(guān)的理由，有相關(guān)文件或批文的，應(yīng)作為附件一并上報。有規(guī)定申請表格的，應(yīng)填列相關(guān)的申請表格，無規(guī)定申請格式的，可采用發(fā)文或發(fā)函的方式進(jìn)行申請。2.審批：參數(shù)對應(yīng)的維護(hù)部門收到業(yè)務(wù)部門的申請后，應(yīng)在規(guī)定的審批時限內(nèi)給予審批或答復(fù)

24、。3.操作：參數(shù)維護(hù)人員依據(jù)相關(guān)的文件、批文或經(jīng)審批同意后的申請，在系統(tǒng)中調(diào)用相關(guān)的交易進(jìn)行操作，由同級主管授權(quán)后提交系統(tǒng)處理。4.歸檔：參數(shù)維護(hù)人員維護(hù)成功后，整理申請、審批的相關(guān)資料，按順序歸檔保管。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（三）總行維護(hù)的參數(shù)（三）總行維護(hù)的參數(shù)1.角色維護(hù)（交易碼100023）:用于對角色進(jìn)行查詢、增加、修改、注銷等操作。 2.角色交易權(quán)限維護(hù)（交易碼100024）: 該交易對角色所能經(jīng)辦的交易進(jìn)行定義。 3.交易角色權(quán)限維護(hù)（交易碼100026）:該交易用于對交易由相關(guān)角色經(jīng)辦進(jìn)行定義。 4.緊急標(biāo)志參數(shù)維護(hù)（交易碼100029）：該交易用于新增或刪除前臺受理后臺處理

25、模式中允許選擇緊急標(biāo)志的交易。5.事務(wù)提醒參數(shù)維護(hù) （交易碼100030）：該交易用于維護(hù)需對前臺進(jìn)行提醒的事務(wù)種類。 三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（三）總行維護(hù)的參數(shù)（三）總行維護(hù)的參數(shù)6.本票代理簽發(fā)參數(shù)維護(hù)（交易碼100032）：該交易用于維護(hù)本票代理簽發(fā)機(jī)構(gòu)維護(hù)，被代理機(jī)構(gòu)簽發(fā)的本票由代理機(jī)構(gòu)打印并簽章。7.營業(yè)日歷維護(hù)（交易碼100033）：該交易對營業(yè)日歷的節(jié)日進(jìn)行維護(hù)。 8.特殊業(yè)務(wù)收費(fèi)參數(shù)維護(hù)（交易碼100036）： 該交易用于維護(hù)特殊業(yè)務(wù)收費(fèi)種類，維護(hù)成功的收費(fèi)種類將在“特殊業(yè)務(wù)收費(fèi)”交易中顯示。9.大額預(yù)約/審批參數(shù)維護(hù)（交易碼100037）：該交易用于維護(hù)需大額預(yù)約的取現(xiàn)、轉(zhuǎn)

26、賬金額下限。 10.存款類別利率維護(hù)（交易碼100038）：該交易用于維護(hù)部分存款類別的掛牌或指導(dǎo)利率，若不在此參數(shù)范圍內(nèi)的活期存款類別，則為統(tǒng)一的活期掛牌利率。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（三）總行維護(hù)的參數(shù)（三）總行維護(hù)的參數(shù)11.非自動轉(zhuǎn)久懸戶賬戶類型參數(shù)維護(hù)（交易碼100039）：該交易用于維護(hù)系統(tǒng)不自動轉(zhuǎn)為擬久懸戶和久懸戶的賬戶類型，凡在此維護(hù)的賬戶類型，即使1年內(nèi)未發(fā)生收付活動，也不轉(zhuǎn)入擬久懸戶。（如保證金類賬戶）12.非三日后辦理支付的賬戶維護(hù)（交易碼100040）：該交易用于維護(hù)非開戶三日后才能辦理支付的賬戶，凡在此維護(hù)的賬戶，在開戶3日內(nèi)即可辦理付款業(yè)務(wù)。（系統(tǒng)默認(rèn)非三日的賬戶類

27、型：0.增資驗(yàn)資戶、1.注冊驗(yàn)資戶、2.借款類一般賬戶、3.由注冊驗(yàn)資戶轉(zhuǎn)為基本戶、4.在同一網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)天銷戶后當(dāng)天開戶的賬戶）13.協(xié)定存款額度設(shè)置（交易碼100042）：該交易用于對協(xié)定存款的基本額度進(jìn)行設(shè)置。（最初50萬，目前10萬） 三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（三）總行維護(hù)的參數(shù)（三）總行維護(hù)的參數(shù)14.外幣現(xiàn)金支取額度設(shè)置（交易碼100044）：該交易用于設(shè)置當(dāng)支取外幣時，金額超過一定限額，需要錄入外管局核準(zhǔn)號。15.系統(tǒng)參數(shù)維護(hù)（交易碼100045）：系統(tǒng)參數(shù)維護(hù)是對整個系統(tǒng)中的相關(guān)參數(shù)進(jìn)行定義(修改)和查詢。16.業(yè)務(wù)參數(shù)維護(hù)（交易碼100046）：本交易主要對本系統(tǒng)中一些業(yè)務(wù)參數(shù)的相

28、關(guān)信息進(jìn)行查詢、新增、修改、刪除等進(jìn)行維護(hù)；對已經(jīng)存在的業(yè)務(wù)參數(shù)進(jìn)行修改維護(hù)時，只能修改業(yè)務(wù)參數(shù)的名稱和參數(shù)值,不能修改參數(shù)代碼。17.單證標(biāo)準(zhǔn)代碼維護(hù)（交易碼100047）：本交易用于對各種單證標(biāo)準(zhǔn)代碼的信息進(jìn)行維護(hù)，包括新增、刪除、修改、查詢。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（三）總行維護(hù)的參數(shù)（三）總行維護(hù)的參數(shù)18.單位性質(zhì)代碼維護(hù)（交易碼100049）：本交易用于對單位經(jīng)濟(jì)性質(zhì)信息進(jìn)行維護(hù)，包括新增、刪除、修改、查詢。19. 行業(yè)類別維護(hù)（交易碼100050）：本交易用于對各行業(yè)類別信息進(jìn)行維護(hù)，包括新增、修改、刪除、查詢。20.證件類型代碼維護(hù)（交易碼100051）：本交易用于對各種證件類

29、型信息進(jìn)行維護(hù)。21.利率代碼表維護(hù)（交易碼100052）：本交易對利率代碼表進(jìn)行增加，刪除，修改，查詢的維護(hù)工作。22.對賬參數(shù)控制維護(hù)（交易碼100055）：本交易對對賬參數(shù)控制表進(jìn)行相關(guān)維護(hù)。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（三）總行維護(hù)的參數(shù)（三）總行維護(hù)的參數(shù)23.強(qiáng)制對賬周期維護(hù)（交易碼100056）：用于維護(hù)當(dāng)?shù)厝诵幸蟮膶~周期。24. 交易授權(quán)定義表維護(hù)（交易碼100057）：本交易對交易授權(quán)定義表進(jìn)行查詢、添加、修改和刪除功能維護(hù)，本交易維護(hù)的數(shù)據(jù)用于授權(quán)控制。25. 同業(yè)存款期限設(shè)置（交易碼100058）：本交易用于設(shè)置同業(yè)存款指導(dǎo)期限。26. 跨行關(guān)系維護(hù)（交易碼100059）

30、：本交易是對機(jī)構(gòu)代理儲蓄跨行關(guān)系的維護(hù)。27. 業(yè)務(wù)種類維護(hù)（交易碼100061）：本交易用于存放系統(tǒng)所涉及的各業(yè)務(wù)種類，對業(yè)務(wù)種類進(jìn)行增加、修改、刪除等維護(hù)。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（三）總行維護(hù)的參數(shù)（三）總行維護(hù)的參數(shù)28. 渠道交易時間維護(hù)（交易碼100063）：該交易用于維護(hù)各種交易渠道交易時間范圍參數(shù)。29. 存款類別參數(shù)維護(hù)（交易碼100057）：該交易對整個系統(tǒng)中的存款類別進(jìn)行定義，包含查詢、新增、修改、刪除。30.存款類別賬號性質(zhì)對照表維護(hù)（交易碼110095）：該交易對整個系統(tǒng)中的存款賬號性質(zhì)進(jìn)行定義，包含查詢、新增、修改、刪除。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（四）一級分行維護(hù)的

31、參數(shù)（四）一級分行維護(hù)的參數(shù) 1.營業(yè)日歷維護(hù) 2.退票理由參數(shù)維護(hù) 3.大額預(yù)約/審批參數(shù)維護(hù) 4.外幣現(xiàn)金支取額度設(shè)置 5.強(qiáng)制對賬周期維護(hù)三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（四）一級分行維護(hù)的參數(shù)（四）一級分行維護(hù)的參數(shù)1.營業(yè)日歷維護(hù)營業(yè)日歷維護(hù)（1）功能：該交易對營業(yè)日歷的節(jié)日進(jìn)行維護(hù)。（2）說明：系統(tǒng)自動默認(rèn)每年的周六日和1月1日、5月1日、10月1日為非營業(yè)日?？傂懈鶕?jù)國務(wù)院放假通知統(tǒng)一修改維護(hù)，同步到全國范圍，并同步到同城交換營業(yè)日歷，個別省市需變動的自行修改。（3） 交易代碼和角色交易代碼：100033操作角色：總行結(jié)算管理、一級分行支付結(jié)算管理授權(quán)角色：總行會計(jì)部門負(fù)責(zé)人、一級分行會

32、計(jì)部負(fù)責(zé)人三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（四）一級分行維護(hù)的參數(shù)（四）一級分行維護(hù)的參數(shù)1.營業(yè)日歷維護(hù)營業(yè)日歷維護(hù)（4）系統(tǒng)操作查詢：查詢：操作員使用【100033營業(yè)日歷維護(hù)】交易，進(jìn)入營業(yè)日歷維護(hù)界面，維護(hù)類別選擇查詢，選擇輸入機(jī)構(gòu)范圍代碼、參數(shù)生效機(jī)構(gòu)、年份、月份，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)回顯滿足查詢條件的營業(yè)日歷維護(hù)查詢結(jié)果界面。新增：新增：維護(hù)類別選擇新增，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)進(jìn)入營業(yè)日歷維護(hù)新增界面，輸入機(jī)構(gòu)范圍代碼、機(jī)構(gòu)類型、參數(shù)生效機(jī)構(gòu)、節(jié)假日起始日期、節(jié)假日終止日期、節(jié)假日說明，完畢后按執(zhí)行鍵生效。修改：修改：通過查詢方式進(jìn)入營業(yè)日歷維護(hù)查詢結(jié)果界面，操作員勾選需要修改的營業(yè)日歷，點(diǎn)擊上方修

33、改鍵，進(jìn)入營業(yè)日歷維護(hù)修改界面，操作員在界面上選定要修改的字段進(jìn)行修改，修改后按執(zhí)行鍵后生效。刪除：刪除：通過查詢方式進(jìn)入營業(yè)日歷維護(hù)查詢結(jié)果界面，操作員勾選需要刪除的營業(yè)日歷，點(diǎn)擊上方刪除鍵后生效。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（四）一級分行維護(hù)的參數(shù)（四）一級分行維護(hù)的參數(shù) 2.退票理由參數(shù)維護(hù)退票理由參數(shù)維護(hù)（1）功能：該交易用于維護(hù)退票理由。（2）說明：按照不同交換所得退票理由錄入，同一個交換所號的退票理由一樣。（3）交易代碼和角色交易代碼：100035操作角色：一級分行支付結(jié)算管理、二級分行支付結(jié)算管理授權(quán)角色：一級分

34、行會計(jì)部負(fù)責(zé)人、二級分行會計(jì)部負(fù)責(zé)人三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（四）一級分行維護(hù)的參數(shù)（四）一級分行維護(hù)的參數(shù) 2.退票理由參數(shù)維護(hù)退票理由參數(shù)維護(hù)（4）系統(tǒng)操作新增 當(dāng)維護(hù)類別選擇新增選項(xiàng)時， 通過點(diǎn)擊執(zhí)行按鍵或按回車彈出新增界面，輸入需要新增的信息；所有信息錄入完畢，提交后臺，在參數(shù)控制表增加一條記錄。查詢 當(dāng)維護(hù)類別選擇查詢選擇時，輸入相關(guān)信息后提交，后臺將符合條件的查詢記錄返回給前臺顯示在界面。修改 在界面中定位至需要修改的記錄，按空格鍵就可以進(jìn)入修改界面修改相關(guān)信息最后提交后臺，后臺更新參數(shù)控制表記錄。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理

35、三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（五）二級分行維護(hù)的參數(shù)（五）二級分行維護(hù)的參數(shù)1.退票理由參數(shù)2.大額預(yù)約/審批參數(shù)維護(hù) （同上）三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（六）一級支行維護(hù)的參數(shù)（六）一級支行維護(hù)的參數(shù)1.現(xiàn)金分戶登記薄維護(hù)（交易碼110011）：該交易用于支行所有現(xiàn)金存款帳戶基本信息的新增、刪除和修改。2.外系統(tǒng)機(jī)構(gòu)對照表維護(hù)（交易碼110080）：該交易對整個系統(tǒng)中的外系統(tǒng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定義，包含查詢、新增、修改、刪除。（現(xiàn)金憑證類）（現(xiàn)金憑證類）三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（六）通知消息管理、工作提醒和交易監(jiān)控（六）通知消息管理、工作提醒和交易

36、監(jiān)控1. 通知消息管理通知消息管理（1）功能：本交易用于前后臺之間傳遞實(shí)時文本消息。（2）說明：前臺發(fā)送至后臺時，控制暫定文本大小為400個字符，且一天一個柜員只能發(fā)送2次；前后臺選擇通知發(fā)送，輸入通知消息標(biāo)題和通知消息內(nèi)容，交易成功后，系統(tǒng)自動登記“通知消息登記簿”；當(dāng)前臺或后臺收到傳遞的實(shí)時文本消息后，前臺和后臺都可在工作提醒中看到消息，若相關(guān)人員閱讀后，系統(tǒng)自動登記調(diào)閱的時間，調(diào)閱操作員代碼。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（六）通知消息管理、工作提醒和交易監(jiān)控（六）通知消息管理、工作提醒和交易監(jiān)控1. 通知消息管理通知消息管理（3）交易代碼和角色：100018；系統(tǒng)所有操作員（4）系統(tǒng)操作通知

37、發(fā)送操作員輸入【100018通知消息管理】交易，進(jìn)入通知消息管理界面，功能選擇“通知發(fā)送”，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵系統(tǒng)轉(zhuǎn)到通知發(fā)送界面，輸入通知發(fā)送范圍、收通知機(jī)構(gòu)編碼、通知主題、通知內(nèi)容后，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵發(fā)送通知。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（六）通知消息管理、工作提醒和交易監(jiān)控（六）通知消息管理、工作提醒和交易監(jiān)控1. 通知消息管理通知消息管理（4）系統(tǒng)操作通知閱讀操作員輸入【100018通知消息管理】交易，進(jìn)入通知消息管理界面，功能選擇“通知閱讀”，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵系統(tǒng)轉(zhuǎn)到通知閱讀界面，雙擊閱讀信息可閱讀通知詳細(xì)內(nèi)容。回執(zhí)查詢操作員輸入【100018通知消息管理】交易，進(jìn)入通知消息管理界面，功能選擇“回執(zhí)查詢”，

38、點(diǎn)擊執(zhí)行鍵系統(tǒng)轉(zhuǎn)到通知回執(zhí)查詢界面，操作員可查看通知閱讀情況。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（六）通知消息管理、工作提醒和交易監(jiān)控（六）通知消息管理、工作提醒和交易監(jiān)控2.工作提醒（交易碼100060） 本交易用于各級機(jī)構(gòu)的操作員對本機(jī)構(gòu)未閱讀消息及代辦事項(xiàng)進(jìn)行提示。3.交易監(jiān)控（交易碼100022） 本交易用于對各個實(shí)體進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，審查交易碼、帳戶、業(yè)務(wù)發(fā)生機(jī)構(gòu)、柜員等當(dāng)日交易信息，并對當(dāng)日的交易進(jìn)行監(jiān)控。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（七）交易流水查詢（七）交易流水查詢/交易取消沖正交易取消沖正1.功能:該交易屬于前、后臺均可處

39、理模式，用于前臺網(wǎng)點(diǎn)和集中處理中心操作人員對交易流水的查詢，并對有錯誤交易辦理取消或沖正。2.說明:只能對交易狀態(tài)為成功的交易進(jìn)行取消、沖正，當(dāng)天取消，隔日沖正。3.交易代碼和角色：110039；總行結(jié)算管理、一級分行支付結(jié)算管理、一級分行集中處理中心主任、一級分行集中處理中心結(jié)算主管、一級分行集中處理中心結(jié)算復(fù)核、 一級分行集中處理中心結(jié)算經(jīng)辦、二級分行支付結(jié)算管理、二級支行支行長、二級支行業(yè)務(wù)主管、二級支行前臺柜員、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)二級支行現(xiàn)金柜員三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（七）交易流水查詢（七）交易流水查詢/交易取消沖正交易取消沖正4.系統(tǒng)操作前臺受理 操作員使用【110039交易流水查詢/取消、

40、沖正交易】，進(jìn)入交易流水查詢/取消、沖正交易界面，根據(jù)實(shí)際需求輸入查詢字段，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)回顯符合條件的交易流水，勾選需要取消、沖正流水提交至后臺集中處理中心，系統(tǒng)產(chǎn)生條形碼或二維碼可標(biāo)識記號，將其打印在憑證上。后臺處理（1）集中處理中心賬務(wù)處理員登錄系統(tǒng)后，通過待辦事項(xiàng)列表的待處理信息，點(diǎn)擊該筆對應(yīng)交易記錄，系統(tǒng)自動回顯該業(yè)務(wù)對應(yīng)的憑證圖像以及前臺柜員錄入的內(nèi)容。賬務(wù)處理員同意該筆取消/沖正，且經(jīng)賬務(wù)主管授權(quán)后，取消/沖正交易成功。如賬務(wù)處理員不同意，則將該筆取消/沖正申請被拒絕的消息返回前臺柜員，生成電子通用憑證。（2）交易成功后，系統(tǒng)回顯“交易成功”并將處理結(jié)果返回至前臺，打印相關(guān)內(nèi)部

41、通用憑證。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理（七）交易流水查詢（七）交易流水查詢/交易取消沖正交易取消沖正4.系統(tǒng)操作后臺處理模式 操作員使用【110039交易流水查詢/取消、沖正交易】，進(jìn)入交易流水查詢/取消、沖正交易界面，根據(jù)實(shí)際需求輸入查詢字段，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)回顯符合條件的交易流水，勾選需要取消、沖正流水，經(jīng)賬務(wù)主管授權(quán)后，執(zhí)行取消/沖正，交易完成生成并打印內(nèi)部通用憑證。三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理三、參數(shù)管理四、柜員日常操作四、柜員日常操作（一）柜員軋賬（一）柜員軋賬（二）主管臨時授權(quán)及收回（二）主管臨時授權(quán)及收回（三）與外系統(tǒng)資金調(diào)撥（三）與外系統(tǒng)資金調(diào)撥 （四）客戶單證出售（四）客

42、戶單證出售 、回收、回購、丟失、登記、回收、回購、丟失、登記（五）特殊業(yè)務(wù)收費(fèi)（五）特殊業(yè)務(wù)收費(fèi) （六）現(xiàn)金與憑證類操作（六）現(xiàn)金與憑證類操作四、柜員日常操作四、柜員日常操作（一）柜員軋賬（一）柜員軋賬1.柜員賬實(shí)核對柜員賬實(shí)核對（1）功能：用于完成網(wǎng)點(diǎn)柜員尾箱現(xiàn)金和重要單證臨時核對功能。（2）交易代碼和角色：300205；二級支行前臺柜員、二級支行現(xiàn)金柜員、業(yè)務(wù)主管（3）系統(tǒng)操作 操作員使用【300205柜員賬實(shí)核對】交易，進(jìn)入柜員賬實(shí)核對初始界面，操作標(biāo)志選擇柜員賬實(shí)核對，軋賬項(xiàng)目根據(jù)需要可選擇現(xiàn)金、單證、現(xiàn)金及單證，根據(jù)需要選擇是否打印軋賬單，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)進(jìn)入柜員賬實(shí)核對軋賬界面；在

43、界面下方根據(jù)實(shí)際情況輸入幣種、現(xiàn)金實(shí)存數(shù)、單證代碼、單證起號，單證止號、單證結(jié)存數(shù)量，點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)鍵，系統(tǒng)生成一條核對信息，如柜員有多幣種、多種單證需要進(jìn)行核對，可繼續(xù)添加核對信息，發(fā)現(xiàn)核對信息錯誤，可點(diǎn)擊信息左面刪除鍵刪除后重新添加；核對信息添加完畢，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵系統(tǒng)自動核對，如選擇打印軋賬單系統(tǒng)自動打印柜員臨時軋賬單。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（一）柜員軋賬（一）柜員軋賬2.柜員正式軋賬柜員正式軋賬（1）功能：本交易用于完成網(wǎng)點(diǎn)柜員尾箱現(xiàn)金和重要單證正式軋賬功能。（2）交易代碼和角色：300205；二級支行前臺柜員、二級支行現(xiàn)金柜員、二級支行業(yè)務(wù)主管（3）系統(tǒng)操作 操作員使用【3002

44、05柜員正式軋賬】交易，進(jìn)入柜員正式軋賬初始界面，操作標(biāo)志選擇柜員正式軋賬，軋賬項(xiàng)目根據(jù)需要可選擇現(xiàn)金、單證、現(xiàn)金及單證，根據(jù)需要選擇是否打印軋賬單，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)進(jìn)入柜員正式軋賬軋賬界面；在界面下方根據(jù)實(shí)際情況輸入幣種、現(xiàn)金實(shí)存數(shù)、單證代碼、單證起號，單證止號、單證結(jié)存數(shù)量，點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)鍵，系統(tǒng)生成一條軋賬信息，如柜員有多幣種、多種單證需要進(jìn)行核對，可繼續(xù)添加軋賬信息，發(fā)現(xiàn)軋賬信息錯誤，可點(diǎn)擊信息左面刪除鍵刪除后重新添加；軋賬信息添加完畢，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵系統(tǒng)開始軋賬，如選擇打印軋賬單系統(tǒng)自動打印軋賬單。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（一）柜員軋賬（一）柜員軋賬3.柜員強(qiáng)行軋賬柜員強(qiáng)行軋賬 （

45、1）功能：本交易用于完成網(wǎng)點(diǎn)柜員尾箱現(xiàn)金和重要單證強(qiáng)行軋賬功能。（2）說明：前臺柜員、二級支行現(xiàn)金柜員需要業(yè)務(wù)主管授權(quán)；業(yè)務(wù)主管需要支行長授權(quán)。（3）交易代碼和角色交易代碼：300205操作角色：二級支行前臺柜員、二級支行現(xiàn)金柜員、二級支行業(yè)務(wù)主管授權(quán)角色：二級支行業(yè)務(wù)主管、二級支行支行長四、柜員日常操作四、柜員日常操作（一）柜員軋賬（一）柜員軋賬3.柜員強(qiáng)行軋賬柜員強(qiáng)行軋賬 （4）系統(tǒng)操作 操作員使用【300205柜員強(qiáng)行軋賬】交易，進(jìn)入柜員強(qiáng)行軋賬初始界面，操作標(biāo)志選擇強(qiáng)行軋賬，軋賬項(xiàng)目根據(jù)需要可選擇現(xiàn)金、單證、現(xiàn)金及單證，根據(jù)需要選擇是否打印軋賬單，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)進(jìn)入柜員強(qiáng)行軋賬界面；

46、在界面下方根據(jù)實(shí)際情況輸入幣種、現(xiàn)金實(shí)存數(shù)、單證代碼、單證起號，單證止號、單證結(jié)存數(shù)量，點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)鍵，系統(tǒng)生成一條軋賬信息，如柜員有多幣種、多種單證需要進(jìn)行核對，可繼續(xù)添加軋賬信息，發(fā)現(xiàn)軋賬信息錯誤，可點(diǎn)擊信息左面刪除鍵刪除后重新添加；軋賬信息添加完畢，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，對應(yīng)授權(quán)人員授權(quán)后系統(tǒng)開始軋賬，如選擇打印軋賬單系統(tǒng)自動打印軋賬單。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（二）主管臨時授權(quán)及收回（二）主管臨時授權(quán)及收回1.主管臨時授權(quán)主管臨時授權(quán)（1）功能：業(yè)務(wù)主管外出時，臨時指定一個柜員行使自己的授權(quán)權(quán)限（不是交易權(quán)限）。（2）說明：只能授權(quán)給本機(jī)構(gòu)柜員；被授予權(quán)限柜員對自身的業(yè)務(wù)不能授權(quán)；委托的

47、只是授權(quán)權(quán)限，而非交易權(quán)限；系統(tǒng)控制委托授權(quán)的期限最長為7天，超過7天后系統(tǒng)自動收回委托授權(quán)權(quán)限。（3）交易代碼和角色：100020；二級支行業(yè)務(wù)主管（4）系統(tǒng)操作操作員使用【100020主管臨時授權(quán)】交易，進(jìn)入主管臨時授權(quán)界面，輸入被授權(quán)柜員號、啟用日期、停用日期，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵完成臨時授權(quán)。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（二）主管臨時授權(quán)及收回（二）主管臨時授權(quán)及收回2.主管回收授權(quán)主管回收授權(quán) （1）功能：業(yè)務(wù)主管從被指定替代自己行使授權(quán)權(quán)限的柜員處取回授權(quán)權(quán)限。（2）說明：當(dāng)業(yè)務(wù)主管忘記收回替代自己行使授權(quán)權(quán)限的柜員時，在每日日終時系統(tǒng)會根據(jù)系統(tǒng)設(shè)置的授權(quán)最多賦予的天數(shù)，7天自動回收到期

48、授權(quán)權(quán)限。（3）交易代碼和角色：100021；二級支行業(yè)務(wù)主管（4）系統(tǒng)操作 操作員使用【100021主管回收授權(quán)】交易，進(jìn)入主管回收授權(quán)界面，輸入被授權(quán)柜員號，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵收回臨時授權(quán)；若超過系統(tǒng)規(guī)定的有效期，操作員不做任何操作，系統(tǒng)日終時自動取消委托授權(quán)。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（三）與外系統(tǒng)資金調(diào)撥（三）與外系統(tǒng)資金調(diào)撥 1. 功能：本交易完成對公系統(tǒng)與儲蓄系統(tǒng)、匯兌系統(tǒng)，國際系統(tǒng)現(xiàn)金方式的繳/撥款。 2.說明：（1）支行與外系統(tǒng)資金調(diào)撥是指在同一核算主體內(nèi)，對公支行與外系統(tǒng)市縣、網(wǎng)點(diǎn)之間的資金調(diào)撥。（2）在進(jìn)行調(diào)撥之前，需要在公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)建立對應(yīng)機(jī)構(gòu)的繳撥款關(guān)系。（3）營業(yè)機(jī)構(gòu)

49、只能以現(xiàn)金方式向外系統(tǒng)撥款，同時也只能以現(xiàn)金方式接收外系統(tǒng)繳款。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（三）與外系統(tǒng)資金調(diào)撥（三）與外系統(tǒng)資金調(diào)撥 2.說明：（4）營業(yè)機(jī)構(gòu)向外系統(tǒng)撥款100萬元以內(nèi)（不含）由業(yè)務(wù)主管審批，超過100萬元需要行長審批。審批需要在“撥款請求單”各聯(lián)簽字確認(rèn)。（5）營業(yè)機(jī)構(gòu)向支行繳存款200萬元以內(nèi)（不含）由業(yè)務(wù)主管審批，超過200萬元需要行長審批。審批需要在“繳款單”各聯(lián)簽字確認(rèn)。 3.交易代碼和角色：110008;一級支行會計(jì)、二級支行業(yè)務(wù)主管四、柜員日常操作四、柜員日常操作（三）與外系統(tǒng)資金調(diào)撥（三）與外系統(tǒng)資金調(diào)撥 4.系統(tǒng)操作調(diào)出 操作員使用【110008與外系

50、統(tǒng)資金調(diào)撥】交易，進(jìn)入與外系統(tǒng)資金調(diào)撥初始界面，調(diào)撥類型選擇調(diào)出，輸入外系統(tǒng)代碼、外系統(tǒng)機(jī)構(gòu)代碼、金額、現(xiàn)金收款單號，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)打印出納現(xiàn)金付款單。調(diào)入 操作員使用【110008與外系統(tǒng)資金調(diào)撥】交易，進(jìn)入與外系統(tǒng)資金調(diào)撥初始界面，調(diào)撥類型選擇調(diào)入，輸入調(diào)撥單號碼、外系統(tǒng)機(jī)構(gòu)代碼、金額、現(xiàn)金收款單號，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)完成與外系統(tǒng)的資金調(diào)入，打印外系統(tǒng)資金調(diào)撥單。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（四）客戶單證出售（四）客戶單證出售 、回收、回購、丟失、登記、回收、回購、丟失、登記 1.客戶單證出售客戶單證出售（1）功能：本交易用于對客戶出售重要空白憑證。（2）交易代碼和角色：110091；

51、二級支行前臺柜員（3）系統(tǒng)操作 操作員使用【110091客戶單證出售】交易，進(jìn)入客戶單證出售界面，根據(jù)客戶信息和客戶購買單證實(shí)際情況輸入相應(yīng)信息，點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)鍵系統(tǒng)生成一條單證購買信息，如客戶同時購買多種單證，可繼續(xù)添加，發(fā)現(xiàn)購買信息錯誤的可點(diǎn)擊信息左面刪除鍵刪除，全部購買信息添加完畢，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)完成單證出售，如需要收費(fèi)的，系統(tǒng)打印打印客戶單證出售清單，業(yè)務(wù)收費(fèi)憑證。四、柜員日常操作四、柜員日常操作四、柜員日常操作四、柜員日常操作（四）客戶單證出售（四）客戶單證出售 、回收、回購、丟失、登記、回收、回購、丟失、登記 2.客戶單證回收客戶單證回收/回購回購（1）功能：本交易用于回收或者回購

52、客戶持有的多余未用、換版停用的重要空白憑證。（2）交易代碼和角色：110101；二級支行前臺柜員（3）系統(tǒng)操作回收 操作員使用【110101客戶單證回收/回購】交易，進(jìn)入客戶單證回收/回購界面，處理種類選擇回收，輸入客戶賬戶，根據(jù)實(shí)際回收單證輸入單證信息，點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)鍵系統(tǒng)生成一條單證回收信息，如同時回收多種單證，可繼續(xù)添加，發(fā)現(xiàn)添加信息錯誤的可點(diǎn)擊信息左面刪除鍵刪除，全部信息添加完畢，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)完成單證回收并打印電子通用憑證、客戶單證回收清單。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（四）客戶單證出售（四）客戶單證出售 、回收、回購、丟失、登記、回收、回購、丟失、登記 2.客戶單證回收客戶單證

53、回收/回購回購（3）系統(tǒng)操作 回購 操作員使用【110101客戶單證回收/回購】交易，進(jìn)入客戶單證回收/回購界面，處理種類選擇回購，輸入客戶賬戶，根據(jù)實(shí)際回購單證輸入單證信息，點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)鍵系統(tǒng)生成一條單證回購信息，如同時回購多種單證，可繼續(xù)添加，發(fā)現(xiàn)添加信息錯誤的可點(diǎn)擊信息左面刪除鍵刪除，全部信息添加完畢，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)完成單證回購電子通用憑證、客戶單證回購清單。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（四）客戶單證出售（四）客戶單證出售 、回收、回購、丟失、登記、回收、回購、丟失、登記 3.客戶已出售單證丟失客戶已出售單證丟失（1）功能：本交易用于辦理已出售客戶單證丟失業(yè)務(wù)。（2）交易代碼和角色

54、：110111；二級支行前臺柜員（3）系統(tǒng)操作 操作員使用【110111客戶已出售單證丟失】交易，進(jìn)入客戶已出售單證丟失界面，輸入客戶賬戶，丟失原因，根據(jù)實(shí)際丟失單證輸入單證信息，點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)鍵系統(tǒng)生成一條單證丟失信息，如客戶同時丟失多種單證，可繼續(xù)添加，發(fā)現(xiàn)添加信息錯誤的可點(diǎn)擊信息左面刪除鍵刪除，全部信息添加完畢，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)打印電子通用憑證，客戶單證丟失清單。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（四）客戶單證出售（四）客戶單證出售 、回收、回購、丟失、登記、回收、回購、丟失、登記 4.憑證使用登記憑證使用登記（1）功能：本交易用于將使用過的憑證進(jìn)行登記銷號。（2）交易代碼和角色：11012

55、1；二級支行前臺柜員（3）系統(tǒng)操作 操作員使用【110121憑證使用登記】交易，進(jìn)入憑證使用登記界面，輸入憑證種類，銷號原因，根據(jù)實(shí)際銷號單證輸入單證信息，點(diǎn)擊提交數(shù)據(jù)鍵系統(tǒng)生成一條單證使用信息，如同時需對多種單證銷號，可繼續(xù)添加，發(fā)現(xiàn)添加信息錯誤的可點(diǎn)擊信息左面刪除鍵刪除，全部信息添加完畢，點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，系統(tǒng)完成使用憑證的銷號處理并打印電子通用憑證。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（五）特殊業(yè)務(wù)收費(fèi)（五）特殊業(yè)務(wù)收費(fèi) 1. 功能：本交易用于辦理部分特殊業(yè)務(wù)需要手動收費(fèi)的情況。 2.說明（1）特殊服務(wù)收費(fèi)是公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)不提供聯(lián)動收費(fèi)功能的服務(wù)的收費(fèi)。（2）單位賬戶收費(fèi)只針對正常戶收費(fèi)。（3）目前

56、向客戶收取的費(fèi)用類別分為四類：工本費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、郵電費(fèi)、電子匯劃費(fèi)。費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)由總行統(tǒng)一制定。（4）對公賬戶收費(fèi)方式一般只能選擇轉(zhuǎn)賬方式。對個人客戶收費(fèi)方式只能選擇現(xiàn)金。（5）費(fèi)用的具體收取標(biāo)準(zhǔn)將由總行另行發(fā)文，不在此規(guī)程中限定。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（五）特殊業(yè)務(wù)收費(fèi)（五）特殊業(yè)務(wù)收費(fèi) 3.交易代碼和角色交易代碼：110131操作角色：二級支行前臺柜員、集中處理中心憑證錄入員，結(jié)算處理員授權(quán)角色：二級支行業(yè)務(wù)主管、集中處理中心結(jié)算主管 4.系統(tǒng)操作操作員使用【110131特殊業(yè)務(wù)收費(fèi)】交易，進(jìn)入特殊業(yè)務(wù)收費(fèi)界面，根據(jù)實(shí)際收費(fèi)情況輸入相應(yīng)字段，特殊業(yè)務(wù)收費(fèi)點(diǎn)擊執(zhí)行鍵，業(yè)務(wù)主管授權(quán)后完

57、成。如收費(fèi)方式選擇現(xiàn)金，需輸入現(xiàn)金銷賬編號，系統(tǒng)自對核銷現(xiàn)金代銷賬；如收費(fèi)方式選擇轉(zhuǎn)賬，系統(tǒng)自動扣客戶賬；交易成功系統(tǒng)打印業(yè)務(wù)收費(fèi)憑證。四、柜員日常操作四、柜員日常操作（六）現(xiàn)金與憑證類操作（六）現(xiàn)金與憑證類操作（由現(xiàn)金憑證老師講解） 1. 尾箱管理尾箱管理（1）尾箱維護(hù)申請 （2）尾箱領(lǐng)用（3）尾箱上繳 （4）尾箱查詢 2.現(xiàn)金類操作現(xiàn)金類操作（1）柜員領(lǐng)用現(xiàn)金 （2）柜員上繳現(xiàn)金 （3）柜員現(xiàn)金調(diào)劑 （4）網(wǎng)點(diǎn)撥款請求 （5）網(wǎng)點(diǎn)收到撥款 （6）網(wǎng)點(diǎn)繳款（7）網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金調(diào)劑-調(diào)出 （8）網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金調(diào)劑-調(diào)入（9）夜間現(xiàn)金保管登記 （10）網(wǎng)點(diǎn)長短款事項(xiàng)（11）殘損幣兌換 （12）假幣收繳 （1

58、3）假幣收繳取消（14）假幣上繳 （15）收到退回假幣 四、柜員日常操作四、柜員日常操作（六）現(xiàn)金與憑證類操作（六）現(xiàn)金與憑證類操作 3.憑證類操作憑證類操作（1）柜員上繳重要單證 （2）柜員領(lǐng)用重要單證（3）柜員重要單證調(diào)劑 （4）網(wǎng)點(diǎn)請領(lǐng)重要單證（5）網(wǎng)點(diǎn)收到重要單證 （6）網(wǎng)點(diǎn)上繳重要單證（7）網(wǎng)點(diǎn)調(diào)劑重要單證-調(diào)出（8）網(wǎng)點(diǎn)調(diào)劑重要單證-調(diào)入（9）網(wǎng)點(diǎn)重要單證丟失/作廢/停用（10）網(wǎng)點(diǎn)重要單證丟失找回五、登記簿查詢打印五、登記簿查詢打印（一）登記簿及查詢類（一）登記簿及查詢類（二）打印類（二）打印類五、登記簿查詢打印五、登記簿查詢打印（一）登記簿及查詢類（一）登記簿及查詢類1.出納與會計(jì)現(xiàn)金交易核對查詢 2.現(xiàn)金待銷賬登記簿查詢 3.柜員信息查詢 4.機(jī)構(gòu)安全管理日志查詢 5 .行內(nèi)機(jī)構(gòu)聯(lián)