供應商管理細則

1、沿海地產投資（中國）有限公司管理體系文件文件類型管理制度文件名稱供應商管理細則文件編號BR101目前版本2008-1 版發(fā)布日期2008.1.5修訂記錄版本修訂時間修訂內容編制人：日期：2007.12.15審核人：李霆楊炯軒日期：2007.12.25審批人：總裁聯(lián)席辦公會日期：2007.12.281 .總則12 .定義13 .職責24供應商分級分類管理35 .供應商資格管理36 .供應商的選擇與評審47 .供應商的關系維系及沖突管理58 .供應商違規(guī)處理 69 .附則6供應商管理細則1 .總則1.1 目的為了規(guī)范供應商的管理，客觀評價供應商的履約能力，為采購的效果和效率提供基 礎保證，特制訂本

2、細則。1.2 適用范圍本細則適用于沿海地產投資（中國）有限公司（以下簡稱集團）及下屬獨資、合 作、合資的子公司和所屬管理的公司。1.3 管理范圍本細則適用于集團及集團各地區(qū)公司、專業(yè)公司工程類供應商（包括總承包商、專 業(yè)分包商、設備材料供應商）和服務類供應商（包括監(jiān)理、勘察、設計、咨詢顧問、營 銷策劃/代理/模型/樓書等）的管理工作。2 .定義2.1 合作供應商指向本集團或集團各地區(qū)公司提供直接用于項目建設或維護的材料、設備、施工及 服務的組織。2.2 可試用供應商指經資質審查合格，具備向本集團或集團各地區(qū)公司提供產品或服務的資格，尚未 合作或首次合作存在問題但不嚴重，并有意再次試用的供應商。

3、2.3 合格供應商指與集團或集團各地區(qū)公司合作過，經集團或集團各地區(qū)公司評審為合格的供應商2.4 戰(zhàn)略合作伙伴行業(yè)知名企業(yè)或已經評定為集團的合格供應商，經集團批準確定為戰(zhàn)略合作伙伴， 并通告集團各地區(qū)公司的供應商。2.5 不合格供應商不符合集團供應商資格初選條件，或經資格審查、評審為不合格的供應商。2.6 黑名單供應商在采購或合同履行過程中存在違法、違規(guī)、嚴重違約等行為的供應商。3 .職責供應商管理實行對口管理，即營銷類供應商由營銷端口、設計類供應商由設計端口、 工程類供應商由工程端口進行管理。3.1 集團各地區(qū)公司負責分散采購的供應商信息的收集、初審、履約評審以及維保服務的評審以及本地區(qū)公司

4、內集團集中采購的供應商履約及維保服務的評審。3.2 經典公司/海創(chuàng)公司/集團營銷管理部(1)負責集團工程類(含集中采購)/設計類/營銷類的供應商信息的收集、審查、考察；(2)負責集團供應鏈整合范圍內項目的工程類/設計類/營銷類供應商資格審查；(3)負責組織定期評審集團工程類/設計類/營銷類戰(zhàn)略合作伙伴單位，并將戰(zhàn)略合作伙 伴單位信息及詳細資料在集團內共享；(4)負責工程類/設計類/營銷類集團級合作供應商履約過程中的沖突管理；(5)負責工程類/設計類/營銷類集團級合作供應商關系維系；(6)負責審批工程類/設計類/營銷類合作供應商的履約評審和維保評審；(7)建立集團工程類/設計類/營銷類供應商信息

5、庫，上載全集團的工程類 /設計類供應 商信息。3.3集團其他專業(yè)管理部門(1)負責設置歸口管理業(yè)務范圍內的供應商資格初選條件；(2)負責歸口管理業(yè)務范圍內的集團級供應商初選；(3)必要時，參與歸口管理業(yè)務范圍內供應商(集團級和地區(qū)級)的考察并提供專業(yè)意見；(4)必要時，參與歸口管理業(yè)務范圍內供應商投訴調查并提供專業(yè)意見；(5)必要時，參與對供應商的履約評審。4供應商分級分類管理1.1 集團范圍內的供應商按分級分類原則的進行管理(如下表)，由對口部門歸口管理供應商分級分類管理表合作供應商戰(zhàn)略合作伙伴集團級地區(qū)級普通供應商集團級1項目級可試用供應商戰(zhàn)略合作伙伴集團級地區(qū)級普通供應商集團級項目級1.

6、2 對于普通合作供應商，通過招標方式連續(xù)三次中標且履約評審合格，經批準可結為 戰(zhàn)略合作伙伴。1.3 為降低因實行供應鏈整合帶來的經營風險，每項合同除對應 3家定向招標的供應商 之外，還應準備1至2家可試用供應商作為備選供應商。5 .供應商資格管理5.1 供應商資格要求供應商資格必須符合集團規(guī)定的供應商資格初選條件。5.2 供應商信息收集與初審集團各地區(qū)公司/集團各業(yè)務部門/專業(yè)公司應通過各種渠道，廣泛收集供應商信 息，建立擴充供應商信息庫，對于與業(yè)務需求相關的供應商應及時登記供應商信息。集團各地區(qū)公司/集團各業(yè)務部門/專業(yè)公司應要求供應商按照標準格式填寫供 應商調查表并須提供表中要求的附件資料

7、，并在一周內對供應商提供的資料進行初審， 若不能滿足供應商資格初選條件要求，應報主管領導批準。5.3 供應商資格審查集團各地區(qū)公司應對滿足供應商資格初選條件要求的供應商進行實地考察，參與考 察的人員必須3人以上組成。對于集團供應鏈整合清單項目，須將考察合格的供應商及 詳細資料報集團對口業(yè)務部門審核，必要時集團對口業(yè)務部門還將組織進行再次考察。 非集團供應鏈整合清單項目，須將考察合格的供應商及詳細資料報集團對口業(yè)務部門備 案。實地考察主要內容包括：(1)供應商業(yè)績、公司組織架構、公司管理等綜合實力及服務質量；(2)供應商成本管理能力；(3)技術與項目要求的符合性、施工管理能力；(4)產品顏色、樣

8、式、外觀、質感等項目可選用型?？疾旖Y束后，必須組織填寫供應商實地考察評分表或編寫供應商考察報告，參與考察人員要簽字確認。對于供應商實地考察評分表中得分 60分以下或供應商考察報告評定為不合 格的供應商，列入不合格供應商信息庫。對于供應商實地考察評分表中得分 60分以上或供應商考察報告評定為合格 的供應商，經經典公司企管部審批后，列入可試用供應商信息庫備用。對于行業(yè)知名企業(yè)，可以直接報集團對口業(yè)務部門審批，列入可試用供應商信息 庫備用。6 .供應商的選擇與評審6.1 入圍供應商確定集團合作供應商的選擇方式主要是邀請招標 (定向招標)。對于集團供應鏈整合清單 項目，需要進行招標采購時，投標單位必須

9、是集團確定的定向招標供應商。對于影響地 區(qū)公司經營活動的特殊供應商，由地區(qū)總經理提請集團總裁一支筆審批，備案集團對口 業(yè)務部門。6.2 履約評審6.2.1 在合同履行完畢(除保修部分內容)后，由采購經辦人組織工程、成本、設計、 營銷等相關專業(yè)管理人員根據各自職責對合作供應商的技術、質量、交貨/工期、服務和管理水平等方面進行綜合評價6.2.2 評價各方必須填寫供應商履約評審表,并簽字確認報主管領導審核后報送 經典公司批準，經典公司/海創(chuàng)公司/集團營銷管理部以此作為參考依據對供應商作履約評 審分析。6.3 維保評審保修期滿之后，由各地區(qū)公司市場營銷部組織評審供應商保修服務及配合質量，同 時填寫供應

10、商保修服務評審表，經地區(qū)公司市場營銷部經理審核后報送經典公司批準， 經典公司以此作為參考依據對供應商作維保評審分析。7 .供應商的關系維系及沖突管理7.1 供應商的日常管理由集團各地區(qū)公司及經典公司、海創(chuàng)公司相應項目部進行。7.2 建立定期的“合作情況調查”機制，及時發(fā)現(xiàn)問題并解決問題。經典公司、海創(chuàng)公 司、集團營銷管理部組織成員每年訪問集團級供應商一次，及時掌握供應商的現(xiàn)狀，提 交一份對每個供應商進行評價的報告，包括合作情況、生產狀況、供應商的發(fā)展動態(tài)等 信息。7.3 經典公司總經理、海創(chuàng)公司總經理、集團營銷管理部總經理每年必須與集團級合作 供應商會談一次，溝通并解決發(fā)現(xiàn)的問題。保證與合作供

11、應商之間有一定管理層次上的 溝通，檢查合作的工作成績并交換雙方的意見和未來發(fā)展規(guī)劃。7.4 建立合作供應商月報制度，集團級合作供應商每月必須在規(guī)定的時間向經典公司、 海創(chuàng)公司、集團營銷管理部填報供應商月報，經典公司、海創(chuàng)公司、集團營銷管理部應 及時組織調查處理合作供應商反應的需協(xié)助解決的問題，并將信息及時反饋給相關合作 供應商，直至問題妥善解決。7.5 重大問題即時報告制度，對于集團各地區(qū)公司或合作供應商反應的有關危及雙方的品牌及合作誠信的重大問題，經典公司、海創(chuàng)公司、集團營銷管理部應在24小時內組織調查。7.6 經典公司、海創(chuàng)公司、集團營銷管理部應組織同戰(zhàn)略合作伙伴的交流與共同發(fā)展， 提升雙

12、方合作的附加價值。具體方面包括：(1)根據集團戰(zhàn)略需要，有計劃地組織一些合作雙方的企業(yè)文化和經驗交流，在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、客戶服務體系、供應商管理體系、員工培訓體系、品牌宣傳推廣及技術培訓等方面開展雙方對口部門的經驗交流活動；(2)在適當時期，在報紙雜志等媒體上宣傳“合作與共贏”的理念，進一步提升合作 雙方的品牌形象。(3)引導戰(zhàn)略合作伙伴提前配合產品的研發(fā)并提供技術支持，同時引導專業(yè)管理部門及各地區(qū)公司將產品和服務需求計劃，提前告知戰(zhàn)略合作伙伴。(4)建立及時無憂的服務體系，建立雙方對接管理員的協(xié)調機制。 任何問題均可直接 致電己方或對方的對接管理員，確保全方位戰(zhàn)略合作順利進行。8 .供應商違規(guī)處理在采購或合同履約過程中，供應商有下列行為之一的，應將其列入供應商黑名單， 給予取消合作資格一至三年或直至永久資格的處罰，違規(guī)情節(jié)極其嚴重觸犯法律的，應 采取法律手段予以解決。(1)提供虛假材料、隱瞞真實情況，騙取供應商入圍資格的；(2)提供虛假