上市公司相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)題庫附答案

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上培訓(xùn)題庫（附答案）第一部分：中華人民共和國公司法?一、判斷題?1、?依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。錯(cuò)誤。2、?公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。?正確。3、?如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。正確。4、?公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。?錯(cuò)誤。5、?股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。?錯(cuò)誤。6、?有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。?正確。7、?有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)

2、登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。?正確。8、?有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊(cè)資本的百分之七十。?正確。9、?有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。?正確。10、有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。錯(cuò)誤。11、有限責(zé)任公司股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議直接作出決定。?正確。12、有限責(zé)任公司股東會(huì)議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。?正確。13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆

3、任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。?正確。14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。?正確。15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)并不獨(dú)立于其股東自己的財(cái)產(chǎn)。錯(cuò)誤。?16、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。?錯(cuò)誤。17、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬元。?錯(cuò)誤。18、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。正確。19、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可

4、以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。?正確。20、股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。錯(cuò)誤。21、股份有限公司的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)。錯(cuò)誤。22、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。?正確。23、在股東大會(huì)會(huì)議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權(quán)。?正確。24、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。?錯(cuò)誤。25、股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)

5、賠償責(zé)任。?正確。26、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書的法定職責(zé)。?正確。27、根據(jù)新公司法的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。?正確。28、股份有限公司股票的發(fā)行價(jià)格可以高于或者低于票面金額。錯(cuò)誤。29、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。錯(cuò)誤。30、自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)誤。31、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。正確。?32、根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)每三個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。錯(cuò)誤。33、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事

6、或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。?錯(cuò)誤。34、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。正確。35、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。?正確。36、公司合并時(shí)，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。?錯(cuò)誤。37、公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。正確。38、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完

7、整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。?正確。39、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。?正確。40、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。?正確。41、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。錯(cuò)誤。42、公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，

8、股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。?正確。43、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。?錯(cuò)誤。44、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得, 處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款, 并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。正確。45、根據(jù)公司法，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。?正確。46、公司法中的公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，

9、上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。?正確。47、國家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。?錯(cuò)誤。48、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。?錯(cuò)誤。49、上市公司實(shí)際控制人就是指大股東。錯(cuò)誤。50、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。（ ）?正確。51、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。（ ）?正確。52、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。（ ）?正確。53、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人。（ ）?正確。54、以發(fā)起方式設(shè)立股

10、份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。（ ）?錯(cuò)誤。55、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。（ ）?錯(cuò)誤。56、股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。（ ）?正確。57、根據(jù)公司法，關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。（ ）?正確。二、單項(xiàng)選擇題?1、?依照公司法，以下不屬于有限責(zé)任公

11、司法定設(shè)立條件的是：A.股東符合法定人數(shù)? ?B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額C.有公司名稱? ?D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件答案：D。2、?有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：A.六千元? ?B.三萬元? ?C.十萬元? ?D.十五萬元答案：B。3、?關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說法錯(cuò)誤的是：A.?投資公司繳足注冊(cè)資本的最長期限不超過二年B.?不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任C.?公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額

12、；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。D.?公司成立后股東不得抽逃出資答案：?A。4、?下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的：A.應(yīng)當(dāng)是無形財(cái)產(chǎn)?B.可以用貨幣估價(jià)?C.可以依法轉(zhuǎn)讓?D.不違背法律禁止性規(guī)定答案：?A。5、?有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明：A.法定代表人? B.公司登記日期C.股東的姓名或者名稱及住所?D.公司注冊(cè)資本答案：?D。6、?下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是：A.股東的住所?B.股東的出資額C.股東出資日期?D.出資證明書編號(hào)答案：?C。7、?有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項(xiàng)資料：A.股東會(huì)會(huì)議記錄?B.董事會(huì)

13、會(huì)議記錄C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄?D.會(huì)計(jì)賬薄答案：?A。8、?有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守下列哪項(xiàng)要求：A.出示出資證明書?B.提出書面請(qǐng)求，說明目的C.向法院提出申請(qǐng)?D.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出答案：B。9、?以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案?B.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議?D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置答案：?C。10、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是：A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東?B.三分之一以上的董事C.監(jiān)事會(huì)主席?D.董事長?答案：B。11、下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二

14、以上表決權(quán)的股東通過的是：A.修改公司章程?B.增減注冊(cè)資本?C.發(fā)行公司債券?D.變更公司形式答案：?C。12、有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（?）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日?B.十五日?C.二十日?D.三十日答案：?B。13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的：A.召集股東會(huì)會(huì)議?B.擬訂公司的經(jīng)營計(jì)劃C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議?D.根據(jù)董事長提名決定聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：?A。14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列哪項(xiàng)職權(quán)：A.?決定公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.

15、?決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置C.?制定公司的具體規(guī)章D.?決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：?C。15、下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)：A.檢查公司財(cái)務(wù)?B.對(duì)違反法律的董事提出罷免建議C.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議?D.解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：D。16、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法，錯(cuò)誤的是：A.?行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)B.?監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C.?監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議D.?監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議答案：?B。17、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項(xiàng)不符合新公司法的規(guī)定：A.?自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司B.?在公司登

16、記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資C.?作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書面形式D.?應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)答案：?D。18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制：A.?注冊(cè)資本最低限額為人民幣三萬元B.?一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司C.?所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司D.?股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額答案：?D。19、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是：A.?經(jīng)其他股東三分之二以上同意B.?書面通知其他股東征求同意C.?其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為

17、同意轉(zhuǎn)讓D.?經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)答案：?A。20、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（?）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)：A.十日?B.十五日?C.二十日?D.三十日答案：?C。21、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)時(shí)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（?）內(nèi)向人民法院提起訴訟：A.三十日?B.四十五日?C.六十日?D.九十答案：?D。22、設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（?）以上。A四分之一?B.三分之一?C.三分之二?D.半數(shù)答案：D。23、一般情

18、況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（?）。A.百分之三十五?B.百分之五十?C.百分之六十五?D.百分之七十答案：?A。24、依據(jù)公司法，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（?）。A.?依法設(shè)立?B.?證監(jiān)會(huì)指定?C.?證券交易所指定D.?證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦答案：?A。25、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（?），方可舉行。A.?全體發(fā)起人出席B.?全體認(rèn)股人出席C. 代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席D. 發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上答案：?C。26、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)：A.?選舉董事會(huì)成員?B.?選舉監(jiān)

19、事會(huì)成員C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D. 對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核答案：?C。27、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本：A.?發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)?B.?創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司C.?未按期募足股份D.?公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請(qǐng)文件答案：?D。28、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形：A.?董事長認(rèn)為必要時(shí)B.?單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)C.?公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí)D.?董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)答案：?A。29、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開（?）前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事

20、項(xiàng)。A.二十日?B.十五日?C.三十日?D.九十日答案：?C。30、根據(jù)公司法，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（?）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A.百分之三?B.百分之五?C.百分之十?D.百分之十五答案：?A。31、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是：A.?每屆任期不得超過三年?B.?任期屆滿可以連選連任C. 一個(gè)股份有限公司最多可有十九位董事D. 董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)答案：?D。32、股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)公司法的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：A. 副董事長?B.監(jiān)

21、事會(huì)主席?C.工會(huì)主席?D.董事會(huì)秘書答案：?A。33、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯(cuò)誤的是：A.?經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘B.?董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理C.?公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D.?經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度答案：?C。34、股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是：A.?股東大會(huì)選舉產(chǎn)生?B.?董事會(huì)聘任C.?全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生?D.?職工民主選舉產(chǎn)生答案：?C。35、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法錯(cuò)誤的是：A.?監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B.?監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C.?公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D.?監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)

22、事通過答案：?C。36、公司董事、高級(jí)管理人員下列行為,法律不禁止的是：A. 挪用公司資金B(yǎng). 按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C. 將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D. 擅自披露公司秘密答案：?B。37、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（?）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A.公司登記機(jī)關(guān)?B.國務(wù)院授權(quán)的部門?C.國務(wù)院證券管理部門?D. 財(cái)政部門?答案：B。38、下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件：A. 符合中華人民共和國證券法規(guī)定的發(fā)行條件?B. 報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

23、?C.?報(bào)證券交易所審核?D.經(jīng)股東大會(huì)決議答案：?C。39、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法（?）A. 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?B.?經(jīng)審查驗(yàn)證C.經(jīng)主管部門同意?D.公司登記機(jī)關(guān)審核答案：?A。40、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司（?）A. 法定公積金?B. 任意公積金?C.?法定公益金?D. 資本公積金答案：?A。41、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，(?)，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。A. 經(jīng)董事會(huì)決議?B. 根據(jù)法律規(guī)定?C.?經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議?D. 根據(jù)公司章程規(guī)定答案：?C。42、公司的資本公積金不得用于：A. 彌補(bǔ)公司的虧

24、損?B. 擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營?C.?轉(zhuǎn)為增加公司資本?D.向股東分配利潤答案：?A。43、股份有限公司的清算組由(?)組成。A. 董事或者股東大會(huì)確定的人員?B. 債權(quán)人?C.股東? D.全體董事會(huì)成員?答案：A。44、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由（?）責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門?B. 財(cái)政部門?C.稅務(wù)機(jī)關(guān)?D. 公司登記機(jī)關(guān)答案：?D。45、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由(?)責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。A.證券管理部門?B. 縣級(jí)以上人民政

25、府財(cái)政部門?C.稅務(wù)機(jī)關(guān)?D.公司登記機(jī)關(guān)?答案：B。46、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由（?）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.證券管理部門?B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門?C. 有關(guān)主管部門?D.公司登記機(jī)關(guān)答案：C。47、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合公司法規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合公司法規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（?）。A. 給予行政處分?B. 給予罰款?C. 責(zé)令改正?D. 給予行政處罰答案：?A。48、公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，

26、或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)（?）。A. 解散公司?B. 吊銷營業(yè)執(zhí)照?C. 責(zé)令改正?D. 處十萬元以下的罰款答案：?B。49、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（? ）內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。A? 15日? B? 30日? C? 60日? D? 6個(gè)月答案：?C。50、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：A、六千元B、三萬元C、十萬元D、十五萬元答案：?B。51、發(fā)起設(shè)立的股份公司，全體發(fā)起人可以分期繳納

27、注冊(cè)資本，股份有限公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：A、五十萬元B、一百萬元C、五百萬元D、一千萬元答案：B52、下列說法正確的是：A、采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額；B、采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之三十；C、采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，首次出資后的其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在五年內(nèi)繳足，在繳足前，不得向他人募集股份。D、采取募集方式設(shè)立的股份公司，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。答案：B53、下列變更公司形式的說法錯(cuò)誤的是：A、有限責(zé)任公

28、司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額等于公司凈資產(chǎn)額；B、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。C、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，若全體股東以書面形式一致同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議；D、有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出變更公司形式的決議時(shí)，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。答案：D54、下列文件中，不屬于公司法中股份公司的股東有權(quán)查閱的是：A、公司章程B、股東名冊(cè)C、股東大會(huì)會(huì)議記錄 D、董事會(huì)會(huì)議記錄答案：D55、下列可以擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況是：A、年滿十六歲的公民； B、因貪污、賄賂、

29、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，但執(zhí)行期已滿未三年； C、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，但自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿三年； E、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。答案：C56、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯(cuò)誤的是：A、經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘B、董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理C、公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D、經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度答案：C57、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法錯(cuò)誤的是:A、監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B、監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

30、可以兼任監(jiān)事D、監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過答案：C58、公司董事、高級(jí)管理人員下列行為，法律不禁止的是：A、挪用公司資金B(yǎng)、按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C、將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D、擅自披露公司秘密答案：C59、根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，下列情形中，可以進(jìn)行股份回購的情形是：A、持有公司5的股票的股東甲，因?qū)蓶|大會(huì)作出的增資決議持異議，要求公司收購其股份，公司根據(jù)其上述要求，回購其持有的公司股份；B、公司決定回購10的股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；C、由于需要與控股股東合并，因此公司決定回購其

31、他股東持有的公司股份；D、為了穩(wěn)定股票價(jià)格，公司決定回購5的股票作為庫存股票。答案：C60、下列關(guān)于公司合并、分立、減資的情形不符合公司法相關(guān)規(guī)定的是：A、公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。B、公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。C、

32、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。D、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。答案：C61、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司( )。A、法定公積金B(yǎng)、任意公積金C.

33、法定公益金D、資本公積金答案：A62、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。A、經(jīng)董事會(huì)決議B、根據(jù)法律規(guī)定C、經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D、根據(jù)公司章程規(guī)定答案：C63、公司的資本公積金不得用于：A、彌補(bǔ)公司的虧損 B、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營C、轉(zhuǎn)為增加公司資本D、向股東分配利潤答案：A64、下列說法錯(cuò)誤的是：A、公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。B、公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。C、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和管理公司日常經(jīng)營活動(dòng)等權(quán)利。D、股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。答案：C?三、多項(xiàng)選擇題：1、上市

34、公司章程對(duì)下列哪些人員具有約束力：A? 董事? B? 監(jiān)事? C? 控股股東? D? 財(cái)務(wù)總監(jiān)? E? 董事會(huì)秘書答案：?ABCDE。2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：A? 董事長 B? 執(zhí)行董事? C? 獨(dú)立董事? D? 總經(jīng)理 E? 董事會(huì)秘書 答案：?ABD。3、下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：A? 經(jīng)營范圍? B? 公司名稱? C公司法定代表人? D注冊(cè)資本 E公司議事規(guī)則答案：?ABCDE。4、上市公司高級(jí)管理人員，是指公司：A? 總經(jīng)理 B? 副總經(jīng)理? C? 財(cái)務(wù)總監(jiān)? D? 董事會(huì)秘書 E? 證券事務(wù)代表?答案：ABCD。?5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（? ）與其直接或者

35、間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。A? 控股股東? B? 實(shí)際控制人 C? 董事? D? 監(jiān)事? E? 高級(jí)管理人員答案：?ABCDE.。第二部分：中華人民共和國證券法一、判斷題1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。錯(cuò)。?2、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。錯(cuò)。3、上市公司發(fā)行新

36、股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對(duì)。4、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合證券法關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對(duì)。5、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。錯(cuò)。6、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。對(duì)。7、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。錯(cuò)。8、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證

37、券交易場所轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)。9、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。對(duì)。10、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。錯(cuò)。11、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。錯(cuò)。12、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。錯(cuò)。13、證券交易所可以制定高于證券法規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。對(duì)。1

38、4、股份有限公司申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票對(duì)。15、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。錯(cuò)。16、公司違反證券法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯(cuò)。?17、公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。對(duì)。18、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。錯(cuò)。19、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債

39、券的情況，則投資者可以依據(jù)證券法向發(fā)行人提出質(zhì)疑。對(duì)。20、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。對(duì)。21、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。錯(cuò)。22、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。錯(cuò)。23、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人

40、有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)。24、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯(cuò)。25、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。對(duì)。26、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。對(duì)。27、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

41、對(duì)。28、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。錯(cuò)。29、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。對(duì)。30、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。錯(cuò)。31、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以

42、是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。錯(cuò)。32、證券交易所在事先報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。錯(cuò)。?33、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。錯(cuò)。34、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。錯(cuò)。35、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)

43、任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。對(duì)。36、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對(duì)。37、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個(gè)交易日。對(duì)。38、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。對(duì)。39、證券法中的證券市場禁入是

44、指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。錯(cuò)。40、證券法的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益, 實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展錯(cuò)。41、證券法規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。錯(cuò)。42、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。錯(cuò)。43、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。對(duì)。44、公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使

45、用對(duì)。45、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。錯(cuò)。46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。對(duì)。47、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)。二、單項(xiàng)選擇題1、證券法修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法于何時(shí)正式開始實(shí)施？A 2006年1月1日B 2006年3月1日C 2006年6月1日D 2006年9月1日答案：A2、依照證

46、券法，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券答案：C。3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：A發(fā)行保薦書B發(fā)起人協(xié)議C招股說明書D 公司章程答案：A。4、依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B 公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)

47、計(jì)文件無虛假記載答案：D。5、依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出答案：B。6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十答案：D。7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申

48、請(qǐng)文件之日起(?)內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個(gè)月B三個(gè)月C五個(gè)月D六個(gè)月?答案：B8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（?）A證券代銷B證券包銷C證券經(jīng)銷答案：B9、證券法關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日答案：B。10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（?）的，為發(fā)行失敗。A

49、五十?B 六十?C 七十?D 八十答案：C11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？A集中競價(jià)交易方式B公開的交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式答案：D12、依照證券法的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)答案：C13、依照證券法，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者

50、法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票

51、，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制答案：D14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？A 十五?B 二十?C 三十?D 四十答案：C15、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪

52、項(xiàng)措施？A股東必須先向證券交易所報(bào)告B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟答案：C16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（?）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?B?證券交易所?C 國務(wù)院授權(quán)的部門?D省級(jí)人民政府答案：B17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載答案：B18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A上市報(bào)告書B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書答案：C19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5