公共事物的治理之道讀書筆記

1、公共事物的治理之道 奧斯特羅姆第一章 公地治理之反思【先“破”再“立”】第二章 研究公共池塘資源中自主組織和自主治理的制度方法【“立”的方法】第三章 3個例子（公地治理狀況一直很好 ）假設(shè)8項優(yōu)秀制度的設(shè)計原則第四章 3個例子（公地治理狀況由壞變好） 驗證8項設(shè)計原則的合理性第五章 8個例子（公地治理狀況一直不好） 驗證8項設(shè)計原則的合理性 【“立”治理機制】第六章 總結(jié)前三章【“立” 治理的影響因素的分析框架】第一章 公共治理之反思 三個模型的局限性【破】 模型指導(dǎo)下的方案的局限性【破】以利維坦為唯一方案以利維坦為唯一方案以私有化為唯一方案以私有化為唯一方案觀點我們對基本政治制度的真正性質(zhì)和

2、每個人在環(huán)境保護(hù)中的作用還懵懂無知，如果想要避免毀滅，就必須臣服于外在于個人心靈的強制力為避免過度使用公共資源造成的低效率，完全私有產(chǎn)權(quán)的建立是必要的局限遵循集中控制的建議所實現(xiàn)的最優(yōu)均衡，是建立在信息準(zhǔn)確、監(jiān)督能力強、制裁可靠有效及行政費用為零這些假定的基礎(chǔ)上的對于流動性資源，例如水和漁場，建立私有產(chǎn)權(quán)特別困難，對于轉(zhuǎn)瞬即逝的資源，可以確立一組多樣化的權(quán)利，但是，資源系統(tǒng)依然可能為公共所有而非私人所有 存在第三種解決方案（與政府和市場主體對立），存在多個主體參與的方案（與“唯一”對立）【立】1、與能夠容易地設(shè)計出最優(yōu)的制度安排、并能由一個外部權(quán)威以很低的成本去強制實施的看法不同，我認(rèn)為把制度

3、搞正確是一個困難的、耗時的和引發(fā)矛盾的過程。2、對于共同擁有公共池塘資源的人們將不可避免地跌入陷阱并不能自拔的假設(shè)，我并不認(rèn)同。我認(rèn)為，個人使他們自己從各種不同困境中解脫出來的能力因環(huán)境的不同而不同。兩個觀點的得出是基于對十幾個案例的研究，是如何讓研究的呢？（見第二章）第二章 研究方法1、界定研究對象公共池塘資源：一個自然的或人造的資源系統(tǒng)，這個系統(tǒng)之大，使得排斥因使用資源而獲益的潛在受益者的成本很高。（ps.就是公共資源）研究對象的類型：（1）是可再生的而非不可再生的資源。（保證治理時間跨度使得能持續(xù)深入研究）？（2）資源是相當(dāng)稀缺的，而不是充足的。（3）資源使用者能夠相互傷害，但參與者不可

4、能從外部對其他參與者加以重大的傷害。（勢均力敵才能民主）2、研究思路（理論預(yù)測）一階困境企業(yè)理論制度供給國家理論二階困境監(jiān)督承諾信任自主組織的集體行動理論三階困境 存在一階困境：公共池塘資源存在的搭便車問題（不付成本，坐享資源） 一階困境制度供給：只要占用者處在非組織的狀態(tài)，他們就不可能取得以某種方式進(jìn)行集體活動時可能取得的那么高的收益。羅漢走路2、研究思路（理論預(yù)測）一階困境企業(yè)理論制度供給國家理論二階困境監(jiān)督承諾信任自主組織的集體行動理論三階困境 國家理論、企業(yè)理論制度供給： 企業(yè)家或統(tǒng)治者都對監(jiān)督并懲罰違規(guī)者作出了令人置信的承諾，是因為他們是大筆剩余的獲得者。但前文說過這兩種制度供給有局

5、限。2、研究思路（理論預(yù)測）一階困境企業(yè)理論制度供給國家理論二階困境監(jiān)督承諾信任自主組織的集體行動理論三階困境 制度供給二階困境： 搭“制度”的便車（不付成本，坐享制度改革成功后帶來的收益）2、研究思路（理論預(yù)測）一階困境企業(yè)理論制度供給國家理論二階困境監(jiān)督承諾信任自主組織的集體行動理論三階困境 監(jiān)督承諾信任（自主組織的集體行動理論）制度供給/二階困境：自主組織的集體行動理論（如何供給見345章） 克萊帕絲已經(jīng)證明：在一個有限重復(fù)的囚犯困境博弈中，對局人確切收益的不確定性能夠產(chǎn)生合作均衡和其他許多均衡，在這樣的條件下，一個對局人會向另一個對局人顯示合作的意圖，為的是形成互利有效的對局。 因此，

6、建立信任和一種社群觀念便是解決新制度供給的機制。 建立信任要基于占用者能夠做出遵守規(guī)則的承諾。 而可信承諾只有在解決了監(jiān)督問題后才可能做出。（有違必罰） 在監(jiān)督問題解決的前提下，通過制度供給能解決二階困境。2、研究思路（理論預(yù)測）一階困境企業(yè)理論制度供給國家理論二階困境監(jiān)督承諾信任自主組織的集體行動理論三階困境 監(jiān)督三階困境： 搭“監(jiān)督”的便車（不付成本，坐享良好的制度得以良好執(zhí)行帶來的收益），最終導(dǎo)致一階困境無法解決。 但理論預(yù)測與經(jīng)驗觀察（3、4、5章）不一致，理論預(yù)測三階困境是無法突破的，從而導(dǎo)致二階困境、一階困境不能突破。然而在現(xiàn)實環(huán)境中，同樣存在公共池塘資源，有的地區(qū)治理得差，但也有

7、地區(qū)治理得好。到底哪里出了問題？理論與經(jīng)驗不符的原因在于理論假設(shè)有問題 作者不認(rèn)同該假設(shè)，提出了替代的假設(shè)：（1）公共池塘資源的占用者面對各種占用問題和提供問題，這些問題的結(jié)構(gòu)取決于基本參數(shù)的值，并因場景的不同而不同。（具體問題具體分析）（2）占用者必須兼顧分析的領(lǐng)域和層次。 探討集體行動問題的學(xué)者常常假設(shè)：（1）囚犯困境博弈始終是基本的結(jié)構(gòu)（僵化不變的）（2）一個層次的分析就已足夠（沒考慮大背景）第3 4 5 6章 【立】治理的影響因素分析框架及治理機制1、“立”影響因素（制度選擇的影響因素的分析框架）模型分析框架：基于假設(shè)提出了制度選擇的分析框架（第6章），一個好的理論態(tài)度不是把規(guī)則變更的

8、決策視為機械的計算過程，而是把制度選擇視為對不確定的收益和成本進(jìn)行有根據(jù)的評估過程。2、“立”解決機制（如何建立可行的治理制度）基于3、4、5章提出制度設(shè)計原則（3提出，4、5章得以驗證其合理性，因為幾項原則能區(qū)分成功與失敗案例）共有規(guī)范及其他機會信息內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率支持或不支持改變現(xiàn)行規(guī)則有關(guān)所提規(guī)則的收益的信息改革、監(jiān)督和執(zhí)行替代規(guī)則的成本的信息預(yù)期成本預(yù)期收益用于改變規(guī)則的總規(guī)則保留現(xiàn)行規(guī)則：繼續(xù)原有策略 改變現(xiàn)行規(guī)則：采用新的策略“立”影響因素影響制度選擇的變量總覽內(nèi)部世界外部世界共有規(guī)范及其他機會信息內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率支持或不支持改變現(xiàn)行規(guī)則有關(guān)所提規(guī)則的收益的信息改革、監(jiān)督和執(zhí)行替代規(guī)則

9、的成本的信息預(yù)期成本預(yù)期收益用于改變規(guī)則的總規(guī)則保留現(xiàn)行規(guī)則：繼續(xù)原有策略 改變現(xiàn)行規(guī)則：采用新的策略影響制度選擇的變量總覽內(nèi)部世界外部世界 12：貼現(xiàn)率（貼現(xiàn)率高說明未來的價值折算為現(xiàn)值高，看重未來，對未來沒有安全感）預(yù)期（成本、收益），內(nèi)部世界內(nèi)部規(guī)范 內(nèi)部世界是操作選擇環(huán)境（操作規(guī)則，現(xiàn)行規(guī)則）共有規(guī)范及其他機會信息內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率支持或不支持改變現(xiàn)行規(guī)則有關(guān)所提規(guī)則的收益的信息改革、監(jiān)督和執(zhí)行替代規(guī)則的成本的信息預(yù)期成本預(yù)期收益用于改變規(guī)則的總規(guī)則保留現(xiàn)行規(guī)則：繼續(xù)原有策略 改變現(xiàn)行規(guī)則：采用新的策略影響制度選擇的變量總覽內(nèi)部世界外部世界 外部世界表現(xiàn)制度選擇環(huán)境（集體規(guī)則與憲法規(guī)則，總

10、規(guī)則），規(guī)則變化是自下向上的，操作規(guī)則變化導(dǎo)致集體規(guī)則與憲法規(guī)則變化（越高層變換成本越大） 另外，制度選擇涉及二階困境。共有規(guī)范及其他機會信息內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率支持或不支持改變現(xiàn)行規(guī)則有關(guān)所提規(guī)則的收益的信息改革、監(jiān)督和執(zhí)行替代規(guī)則的成本的信息預(yù)期成本預(yù)期收益用于改變規(guī)則的總規(guī)則保留現(xiàn)行規(guī)則：繼續(xù)原有策略 改變現(xiàn)行規(guī)則：采用新的策略影響制度選擇的變量總覽內(nèi)部世界外部世界 間接影響改變規(guī)則的成本與收益分析的變量在把規(guī)范內(nèi)在化的地方，對違規(guī)的制裁是一種個人成本（如內(nèi)疚，自我價值的降低）。在具有共享規(guī)范的地方，違規(guī)帶來的是社會不滿。人們常常把共享規(guī)范內(nèi)在化，在這種情況下，違規(guī)會導(dǎo)致個人的精神成本和外部的

11、社會成本的增加。（違規(guī)體現(xiàn)為搭便車行為）共有規(guī)范及其他機會信息內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率支持或不支持改變現(xiàn)行規(guī)則有關(guān)所提規(guī)則的收益的信息改革、監(jiān)督和執(zhí)行替代規(guī)則的成本的信息預(yù)期成本預(yù)期收益用于改變規(guī)則的總規(guī)則保留現(xiàn)行規(guī)則：繼續(xù)原有策略 改變現(xiàn)行規(guī)則：采用新的策略影響制度選擇的變量總覽內(nèi)部世界外部世界直接影響改變規(guī)則的成本收益分析的變量。其中中的“監(jiān)督”涉及三階困境。共有規(guī)范及其他機會信息內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率支持或不支持改變現(xiàn)行規(guī)則有關(guān)所提規(guī)則的收益的信息改革、監(jiān)督和執(zhí)行替代規(guī)則的成本的信息預(yù)期成本預(yù)期收益用于改變規(guī)則的總規(guī)則保留現(xiàn)行規(guī)則：繼續(xù)原有策略 改變現(xiàn)行規(guī)則：采用新的策略影響制度選擇的變量總覽內(nèi)部世界外部世界 7表現(xiàn)為第三章（治理效果一直很好的制度） 8表現(xiàn)為第四章（治理效果由壞變好的制度） 第五章可7可8.（治理效果一直很差的制度） 整個分析框架只為突破一階困境（杜絕公共資源利用中的搭便車行為） 監(jiān)督分級制裁使人向善，一報還一報的權(quán)變策略使制度變革漸進(jìn) 多中心治理立解 決 機 制回顧一下第一章 公地治理之反思【先“破”再“立”】 【三個模型有局限】第二章 研究公共池塘資源中自主組織和自主治理的制度方法【“立”的方法】 【