塑通實業(yè)投資有限公司項目評審委員會管理制度

1、.東莞市塑通實業(yè)投資有限公司項目評審委員會管理制度第一章 總則第一條：為加強公司項目評審委員會的風險控制能力，明確責任，提高審批的效率與質量，根據公司具體情況，特制定本管理制度。第二條：本制度所述項目評審委員會，是根據公司董事會表決意見和各類投資業(yè)務操作辦法及規(guī)程設立的承擔業(yè)務評審的專門機構。第二章 項目評審委員會評審范圍第三條：項目評審委員會的審議范圍包括：（一）公司下屬各經營部門及相關授權的資金業(yè)務；（二）公司下屬各經營部門及相關授權的新業(yè)務品種；（三）公司董事會（股東會）研究決定須由項目評審委員會評審的其他業(yè)務。第三章 項目評審委員會架構第四條：公司設立項目評審委員會，風險管理部為項目評

2、審委員會日常辦事機構。第五條：項目評審委員會由常務委員與委員組成，由3名常務委員與不低于4人（含）的委員組成。常務委員由公司總經理、風險總監(jiān)、財務總監(jiān)擔任。委員由公司監(jiān)事、董事、業(yè)務部門負責人、財務負責人、法律顧問組成。第六條：項目評審委員會設主任一名，由公司總經理擔任。設秘書一名，由公司風險總監(jiān)擔任。第七條：項目評審委員會可根據業(yè)務需要聘請有關專家列席評審會。第四章 項目評審委員職責第八條：項目評審委員會主任職責：（一）主持項目評審委員會會議；（二）審查與審批評審會結果；第九條：項目評審委員會常務委員職責：（一）遵守國家法律法規(guī)，執(zhí)行公司制度、政策和各項規(guī)定，具備良好的職業(yè)道德與操守；（二）

3、準時出席項目評審委員會； （三）提出防范和控制風險的措施；（四）對上會項目的信息保密，不得對他人泄露相關信息；（五）仔細認真地審核上會項目的內外部資料，獨立、公平、公正、客觀地對每一個上會項目行使投票權，對表決結果負責；（六）在評審過程中，維護公司利益，堅持評審原則，嚴格控制風險，確保評審質量；（七）項目評審委員會召開后，各常務委員須在一個工作日內出具項目評審會表決書。第十條：項目評審委員會委員職責：（一）遵守國家法律法規(guī)，執(zhí)行公司制度、政策和各項規(guī)定，具備良好的職業(yè)道德與操守；（二）準時出席項目評審委員會； （三）提出防范和控制風險的措施；（四）對上會項目的信息保密，不得對他人泄露相關信息；

4、（五）仔細認真地審核上會項目的內外部資料，獨立、公平、公正、客觀地對每一個上會項目行使建議權，對建議結果負責；（六）在評審過程中，維護公司利益，堅持評審原則，嚴格控制風險，確保評審質量；（七）項目評審委員會召開后，各委員須在一個工作日內出具項目評審會表決書。第五章 項目評審委員會的召開第十一條：原則上，2000萬元以上的過橋貸款、500萬元以上的經營性短拆與所有投資項目上評審會。其他項目走簽批流程，不用上評審會，如董事長認為項目要上評審會，則一律上評審會。項目評審委員會于每周三下午上班定時召開，由評審會秘書組織。特殊情況下，評審會秘書可在其他時間組織召開項目評審委員會；第十二條：風險管理部將資

5、料完整、合法及合規(guī)的項目上報項目評審委員會，對不完整、不合規(guī)的報審資料，要求報審單位補充或加以說明，質量差的資料可拒絕上報項目評審委員會。第十三條：項目上會時，須具備但不限于以下資料：（一）項目操作流程表；（二）企業(yè)提供材料清單所列資料；（三）項目調查報告第十四條：出席項目評審委員會的人員：（一）項目評審委員會成員；（二）項目經理；（三）項目評審委員會認為須參加的人員，如有關專家。第十五條：項目評審委員會的召開須全體常務委員和4名以上委員出席，否則本次召開的項目評審委員會無效，上會項目的表決結果無效；第十六條：上會項目的匯報程序：（一）項目經理詳細匯報項目各方面的情況及評價意見，對項目風險、擔

6、保情況及重大異常事件作出說明；（二）業(yè)務部負責人對項目及初審情況作必要的補充，并陳述部門意見；（三）匯報人必須回答項目評審委員會委員的質詢和提問，并對匯報內容的真實性、準確性負責。第十七條：項目相關人等私下向項目評審委員會委員說明的情況不作為評審的依據，嚴禁向委員施加不正當影響或違反程序私下了解委員意見。第十八條：項目評審委員會結束后，各委員將對項目的基本判斷、主要風險點、風險防范對策及最終評審意見填入項目評審會表決書，該工作在項目評審委員會結束后當日內完成。第十九條：項目評審委員會召開時，由評審會秘書做好會議紀要，會議結束后，交由項目評審委員會主任在會議紀要上審核，由風險管理部存檔保管，會議

7、紀要表格見附件。第二十條：若條件允許，評審會秘書須對項目評審委員會的召開全程錄像錄音，并將該電子文件存檔，以備查閱。第六章 項目評審委員會委員的表決第二十條：項目評審委員會常務委員擁有一票投票權，可“有條件同意”或“否決”該項目；（一）“有條件同意”時，項目評審委員會委員須清晰、明確地說明所設置的條件；（二）“否決”時，項目評審委員會委員必須說明否決該項目的理由。第二十一條：若項目評審委員會委員評審會委員確實因事不能到會，在告知評審會秘書，并記錄在會議記錄的前提下可委托出席的其他評審委員代為投票，受托人須在表決書簽署本人名字并注明受托事項，委托人事后須補交委托書。第二十二條：當一半以上（包含一

8、半）的項目評審委員成員對上會項目投否決票，則該項目被項目評審委員會否決。反之該項目通過項目評審委員會的審核，最終通過公司董事長審定后可進入下一步操作流程。第二十三條：董事長列席評審會，對上會項目擁有一票否決權，即使項目通過項目評審委員會的審核，形成評審會決議，但若董事長對該項目行使一票否決權，則公司對該項目不予操作。第二十四條：相關知情人員必須對各評委對上會項目的表決內容保密，泄露者按照公司制度追究責任。第七章 項目評審委員會評審決議第二十五條：風險管理部負責收集和保存各位委員出具的項目評審會表決書，并在會后一個工作日內出具項目評審決議書，連同調查報告和各委員的項目評審會表決書報送風險管理部負

9、責人和總經理核準，然后報送董事長審定。第二十六條：對于通過項目評審委員會審批的項目，風險管理部在出具項目評審決議書時，須綜合項目評審委員會各委員的意見，擬出內容準確、清晰、完整、可被執(zhí)行的項目評審決議書，擬稿人（評審會秘書）與總經理共同對項目評審決議書的內容負責。第二十七條：項目評審決議書須包含以下內容：（一）項目是否通過項目評審委員會的審批；（二）通過項目評審委員會審批的項目的擔保條件；（三）若涉及放款后的監(jiān)管，則須說明監(jiān)管方式及解除監(jiān)管的條件。第二十八條：項目評審決議書的擔保條件及其他限制條款必須綜合各有條件同意評委的意見。第八章 會議紀律第二十九條：為了保證項目評審委員會的獨立、客觀、公

10、平、公正，各項目評審委員會委員身份獨立與平等。第三十條：參會期間，各委員應嚴格遵守會議紀律，委員的行為規(guī)范如下：（一）會前須安排好工作，不得無故缺席、遲到、早退；（二）自備會議記錄薄；（三）手機設置為關機或振動狀態(tài)，不得在會場接電話；（四）不得中途無故離場；（五）發(fā)言人不得以粗話以及臟話等攻擊其他參會人員；（六）參會期間，不得私下交頭接耳，互換意見等拉幫接派等行為。第三十一條：項目評審委員會紀律由主任管理，記錄員（評審會秘書）記錄違規(guī)行為。第三十二條：項目評審委員會委員違紀，每次罰款100元，罰款在該委員在項目評審委員會獎勵基金的份額中扣除。第九章 附則第三十三條：本管理辦法由公司風險管理部制訂，報董事長審批后實行。第三十四條：本管理辦法的修改須由公司風險管理