天山七劍之基金公司基本介紹篇

1、天山七劍之基金基本介紹卷TraderTianshan Qijian securities based on papersBusiness trainingTrader相關(guān)概念 產(chǎn)品關(guān)系相關(guān)部門 客戶群相關(guān)產(chǎn)品此卷共分五篇秘籍Trader相關(guān)概念篇1TTrader什么是基金什么是基金持有人什么是托管人證券市場的結(jié)構(gòu)什么是基金管理人目錄 CONTENTSCONTENTSTrader什么是基金1定義作為一種投資工具,證券投資基金把眾多投資人的資金匯集起來,由基金托管人(例如銀行)托管,由專業(yè)的基金管理公司管理和運(yùn)用,通過投資于股票和債券等證券,實(shí)現(xiàn)收益的目的。Trader什么是基金持有人1定義基金持

2、有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。Trader什么是基金托管人1定義基金托管人獨(dú)立于基金管理人之外，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、會(huì)計(jì)復(fù)核，以及對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行來擔(dān)任。 Trader什么是基金管理人1定義基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其主要職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為投資者爭取最大的投資收益。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。 Trader9Trader相關(guān)部門篇2TTrader基金職能部門(一)產(chǎn)品銷售線基金職能部

3、門(二)投資管理線基金職能部門(三)業(yè)務(wù)支持線目錄 CONTENTSCONTENTSTrader基金職能部門(一)產(chǎn)品銷售線1產(chǎn)品部2市場部3電子商務(wù)部4客戶服務(wù)部5渠道管理部Trader基金職能部門(二)投資管理線1研究部2投資管理部3交易管理部4監(jiān)察稽核部Trader基金職能部門(三)業(yè)務(wù)支持線1運(yùn)營部2信息技術(shù)部3人力資源部4財(cái)務(wù)部.Trader相關(guān)產(chǎn)品篇3TTrader基金與機(jī)構(gòu)理財(cái)事業(yè)部相關(guān)支持系統(tǒng)（一）相關(guān)支持系統(tǒng)（二）相關(guān)支持系統(tǒng)（三）目錄 CONTENTSCONTENTSTrader基金與機(jī)構(gòu)理財(cái)事業(yè)部1提供基金行業(yè)和資產(chǎn)管理行業(yè)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)整體解決方案 2基金事業(yè)協(xié)奏者Trad

4、er相關(guān)支持系統(tǒng)（一）1登記過戶系統(tǒng)（）2直銷系統(tǒng)（）3網(wǎng)上交易系統(tǒng)4呼叫中心（）、消息中心（）、數(shù)據(jù)中心（）5網(wǎng)站、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)迅投開放式基金登記過戶系統(tǒng)，主要管理投資者的開放式基金賬戶、記錄持有人份額、基金發(fā)行管理、份額過戶、權(quán)益分配和費(fèi)用計(jì)算 。開放式基金直銷系統(tǒng)，是基金公司直接銷售基金的業(yè)務(wù)系統(tǒng)。 開放式基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)為開放式基金投資者通過網(wǎng)上進(jìn)行交易提供服務(wù)，是直銷系統(tǒng)交易終端在Internet上的延伸，故其賬戶模式、資金清算及功能等都與直銷系統(tǒng)一致。迅投客戶服務(wù)中心系統(tǒng)，是一套集語音技術(shù)、通信技術(shù)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)于一體，支持電話、手機(jī)短信、傳真、電子郵件、Web等多種媒體

5、接入方式的網(wǎng)絡(luò)化客戶服務(wù)中心平臺(tái)?；鹁W(wǎng)站及網(wǎng)上查詢系統(tǒng)是基金公司宣傳、營銷和客戶服務(wù)的重要窗口。系統(tǒng)為基金公司提供便捷的信息披露的重要渠道，以及客戶服務(wù)的平臺(tái)6基金銷售過程管理系統(tǒng)（）指以客戶為中心，面向與客戶相關(guān)的，通過不同渠道和方式向客戶提供完善的查詢、交易、分析、服務(wù)等功能，數(shù)據(jù)統(tǒng)一的信息平臺(tái)。Trader相關(guān)支持系統(tǒng)（二）1研究報(bào)告管理系統(tǒng)2投資管理系統(tǒng)（）3績效評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)4估值系統(tǒng)（）是投資管理的重要組成部分，涵蓋了投資前業(yè)務(wù)的若干環(huán)節(jié)，包括第三方投資分析數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)入和使用、金融業(yè)相應(yīng)數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)入與使用、一些大型數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)入與使用、外部研究報(bào)告的自動(dòng)接收與自動(dòng)多維分類形成

6、知識(shí)庫、外部研究報(bào)告與內(nèi)部研究報(bào)告管理，內(nèi)部投資建議的管理、研究報(bào)告與相關(guān)投資分析數(shù)據(jù)的瀏覽與檢索、訂閱與收藏、批注評(píng)級(jí)、報(bào)告與投資建議的評(píng)審終審、形成股票池，為基金經(jīng)理構(gòu)建投資組合直接提供決策支持和依據(jù)，不但使投資行為有據(jù)可依，并且相應(yīng)的降低了投資的風(fēng)險(xiǎn)，并可以對(duì)于報(bào)告提供機(jī)構(gòu)和內(nèi)部研究人員做出評(píng)價(jià)和績效考核?；鹜顿Y交易管理系統(tǒng)是提供給基金公司領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理、交易員、監(jiān)察稽核、基金財(cái)務(wù)以及運(yùn)作保障等業(yè)務(wù)人員，進(jìn)行基金投資、指令分發(fā)、交易、監(jiān)控及統(tǒng)計(jì)、查詢的平臺(tái)。是一套可以處理復(fù)雜交易、基金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制邏輯、日終資金清算業(yè)務(wù)的應(yīng)用系統(tǒng)?？冃гu(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理程序 、立足于風(fēng)險(xiǎn)決

7、策的流程，為績效評(píng)估、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的量化和管理策略提供平臺(tái)，以滿足客戶風(fēng)險(xiǎn)管理、績效評(píng)估和凈資本監(jiān)控的業(yè)務(wù)需求 。資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)V2.0，是根據(jù)財(cái)政部有關(guān)規(guī)定要求，對(duì)基金的運(yùn)營情況進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的管理系統(tǒng)。Trader相關(guān)支持系統(tǒng)（三）1財(cái)務(wù)系統(tǒng)2系統(tǒng)3網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng).Trader產(chǎn)品關(guān)系篇4TTrader基金公司籌建流程基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)流程開放式基金業(yè)務(wù)邏輯投資運(yùn)作流程業(yè)務(wù)系統(tǒng)架構(gòu)圖系統(tǒng)數(shù)據(jù)流(一)系統(tǒng)數(shù)據(jù)流（二）接口數(shù)據(jù)流程圖目錄 CONTENTSCONTENTSTrader23基金公司籌建流程Trader24基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)流程Trader25開放式基金業(yè)務(wù)邏輯Trader26投資運(yùn)作流程Trader27業(yè)務(wù)系統(tǒng)架構(gòu)圖Trader系統(tǒng)數(shù)據(jù)流(一)2TA-FM申購贖回文件（txt文件）3TA-FA申購贖回文件（txt）（TA-FA）每天單位凈值（FA-TA）1FA-FM估值表（dbf文件）4TA-DS申購贖回申請(qǐng)文件（DS-TA）申購贖回確認(rèn)文件（TA-DS）Trader系統(tǒng)數(shù)據(jù)流(二)2TA-數(shù)據(jù)中心申購贖回申請(qǐng)、確認(rèn)文件1TA-代銷機(jī)構(gòu)申購贖回申請(qǐng)文件（代銷-TA）申購贖回確認(rèn)文件（TA-代銷）Trader30接口數(shù)據(jù)流程圖Trader客戶