某銀行合規(guī)審計內控管理部2022年工作總結及2022年工作計劃2022年內控合規(guī).doc

1、某銀行合規(guī)審計內控管理部2022年工作總結及2022年工作計劃|2022年內控合規(guī)某銀行合規(guī)審計內控管理部20XX年工作總結及2022年工作計劃 20XX年，xxxx合規(guī)審計內控管理部（以下簡稱“xx”）在x的正確領導下，緊緊圍繞年初制定的合規(guī)工作目標，扎實推進各項合規(guī)工作，有效提升合規(guī)管理水平，保障了xx各項業(yè)務的健康發(fā)展?，F(xiàn)將20XX年合規(guī)工作開展情況及下一步工作計劃匯報如下： 一、20XX年工作開展情況 （一）加強內控基礎管理工作。 1.加強內控合規(guī)制度建設。20XX年，xx認真推動合規(guī)體制建設工作，完成了合規(guī)管理人員配置、崗位配置和職責梳理，加強內控合規(guī)體系建設，進一步完善了內控合規(guī)相

2、關制度，及時制定了xxx反洗錢實施辦法（試行）、xxx反洗錢內部審計制度（試行）、xxx反洗錢宣傳培訓管理辦法（試行）、xxx客戶洗錢風險等級分類管理辦法（試行）、xxx案件處置操作規(guī)程（試行）、xxx反洗錢和反恐怖融資工作保密實施細則（試行）、xxx反洗錢工作報告管理辦法（試行）等七項制度。同時，擬定了xxxx內控合規(guī)考核實施細則和xxxx“合規(guī)建設好建議”獎勵管理辦法，以進一步規(guī)范xx內控合規(guī)考核標準及流程，提高內控合規(guī)工作的有效性，鼓勵員工及時反映和報告具體業(yè)務風險隱患，在業(yè)務操作中有效化解風險事件，在 xx上下形成合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和文化。 2.積極開展規(guī)章制度梳理工作。根據(jù)xx20X

3、X年規(guī)章制度梳理工作方案要求，xx及時制定xxxx20XX年規(guī)章制度梳理工作方案，自8月10日至10月10日分先期清查、自清自查、核定公布、規(guī)范運行等四個階段開展制度梳理工作。截止20XX年6月30日，xx共制定各項規(guī)章制度156項，其中現(xiàn)行有效制度114項，廢止制度42項，覆蓋風險管理、信貸管理、法律保全、合規(guī)審計、會計運營、人力資源、計劃財務、公司業(yè)務、零售業(yè)務、綜合管理等業(yè)務及管理條線，力求做到制度先于流程，為有效運用各項內外部檢查和審計成果，xx建立了內控合規(guī)風險問題庫，對信貸業(yè)務、會計業(yè)務、理財業(yè)務、授權管理、反洗錢工作等方面問題進行了分類梳理、匯總，明確了責任單位及責任人，強化了問

4、題整改的痕跡化管理要求。并通過深入分析和研究問題產(chǎn)生的原因，提出了有針對性的改善建議，不斷加強內控合規(guī)管理，優(yōu)化產(chǎn)品設計和業(yè)務操作流程。 （三）其他工作情況 1、負責立信會計師事務所對我行年度財務報表審計工作，1月份年報、7月份中報、11月份年報預審，一年三次進行部室協(xié)調、資料報送、科技取數(shù)和后期溝通，配合外部審計人員及時完成現(xiàn)場審計工作。 2、根據(jù)蘇信聯(lián)辦20XX6號省聯(lián)社辦公室關于開展員工賬戶疑點核查的通知，我部人員對全部疑點數(shù)據(jù)的資金流向、交易性質、員工信息等逐筆進行排查，并調取了相關業(yè)務的影像資料，一一進行佐證，及時上報核查報告和核查反饋表。 3、牽頭做好年初省聯(lián)社三名高管的離任審計和

5、后續(xù)溝通協(xié)調工作，并做好了相關整改工作。 3、負責省聯(lián)社審計部第一審計中心對我行大額貸款專項審計，提供相關資料和數(shù)據(jù)，協(xié)調部室支行做好現(xiàn)場檢查和后續(xù)跟蹤反饋溝通工作。 4、完成蘇州銀監(jiān)局對我行檢查發(fā)現(xiàn)涉及我部問題的整改工作，完成省聯(lián)社巡察“回頭看”相關問題的整改工作。 5、每月做好支行“行長五一個”報表統(tǒng)計工作，收集整理相關報表，同時我部在征求了幾個相關部室意見后，重新整理并修訂了臺賬內容，明年將按照新臺賬要求從質量上作深入考評，督促支行行長切實做好每月一次對支行的內部檢查，提升支行行長對內部管理特別是對內勤與安保工作的關注與重視度。 6、協(xié)助合規(guī)部門完成“深化整治亂象”二輪檢查工作并出具相關

6、報告。 7、配合異地管理中心對異地支行進行業(yè)務檢查工作，由我部出具相關檢查報告，并將異地支行信貸業(yè)務的共性問題、區(qū)域差異和發(fā)展態(tài)勢等檢查情況進行歸納匯總，作為第三季度稽核簡報的審計發(fā)現(xiàn)欄目，通報全行，為管理層提供參考。 8、配合紀檢監(jiān)察對二家村鎮(zhèn)銀行進行業(yè)務檢查工作，并由我部匯總檢查問題、出具相關檢查報告，進一步提高村鎮(zhèn)銀行制度執(zhí)行力，加強內控管理，有效防范風險。 9、我部員工參加了總行運營管理部組織的3次全轄各支行庫存現(xiàn)金專項突擊檢查，各檢查人員嚴格按照現(xiàn)金專項檢查的內容和要求，切實落實檢查注意事項，在規(guī)定的時間內保質保量完成檢查。 10、參加了總行安全保衛(wèi)部組織的全轄各支行安全保衛(wèi)突擊檢查

7、，檢查人員嚴格履行安全保衛(wèi)專項檢查的內容和要求，切實落實檢查注意事項，在規(guī)定的時間內保質保量完成檢查。 11、加強本行工程項目招標的審計監(jiān)督力度，每次項目招標派專人進行現(xiàn)場監(jiān)督，強化內控管理。 12、完成領導交辦的其他事項如：根據(jù)行長室工作要求，對全行員工違規(guī)登陸OA內網(wǎng)系統(tǒng)情況進行檢查，篩選分析數(shù)據(jù)，調閱監(jiān)控錄像，支行電話核對，與當事人進行現(xiàn)場溝通，員工違規(guī)問題取證詳實，涉及處罰人數(shù)4人、違規(guī)積分44分。 二、行長室督辦工程項目建設情況 審計系統(tǒng)作為20XX年度行長室督辦十大工程項目，進度緩慢，數(shù)據(jù)表問題仍是掣肘系統(tǒng)開發(fā)應用的瓶頸。 我部積極配合科技人員進行審計系統(tǒng)測試，根據(jù)審計系統(tǒng)表結構要

8、求轉換數(shù)據(jù)，導入系統(tǒng)后進行檢查審核，清洗數(shù)據(jù)、梳理系統(tǒng)數(shù)據(jù)表，并進行系統(tǒng)建模測試；運用省聯(lián)社網(wǎng)內銀行的表結構建立了17個審計模型，但都因數(shù)據(jù)質量低下的原因建模失敗。由于局部并網(wǎng)的系統(tǒng)特殊性，我行提供的源數(shù)據(jù)轉化后表質量差，無法與省聯(lián)社數(shù)據(jù)表相匹配，系統(tǒng)顯示均為無效表或是低效表。 現(xiàn)階段審計系統(tǒng)對我行開放247張表，其中有效表79張、均為EAST2.0表，表內數(shù)據(jù)質量差，實際可用表數(shù)量更小，且無法滿足正常審計建模需求。省聯(lián)社已向張家港農商行提供定向測試EAST3.0數(shù)據(jù)，為其定制新增84張表。省聯(lián)社審計部將于明年初開始正式向省內所有農商行推廣使用EAST3.0數(shù)據(jù)，我行亦計劃使用EAST3.0數(shù)

9、據(jù)作為審計系統(tǒng)建模數(shù)據(jù)基礎，積極參加數(shù)據(jù)使用配合相關測試。 三、學習培訓及各類報送工作 1、學習培訓 部門員工注重自我學習，積極參與總行各個條線組織的培訓活動，如省聯(lián)社在線學習、全行合規(guī)學習等；積極參加內勤主管例會等業(yè)務會議，及時了解本行業(yè)務發(fā)展動向，提高業(yè)務參與度。定期開展部門集中學習，注重新規(guī)制度的學習和解讀，進一步提高審計人員專業(yè)水準。特別是今年我部 45周歲以下員工全部參加了中級審計師資格考試，還有一人參加了中級會計師資格的考試，自加壓力從嚴要求自己，不斷提升部門人員的專業(yè)能力。 積極參加無錫第一審計中心的季度業(yè)務會議，加強同業(yè)間的經(jīng)驗交流。10月末1名科技審計人員參加了省聯(lián)社為期二周

10、的審計系統(tǒng)專項培訓，強化學習SQL計算機語言，深入了解審計系統(tǒng)模型功能。 2、報表資料上報情況 今年已超額完成總行辦公室規(guī)定的通訊稿報送數(shù)量，全年共上報通訊稿5篇，調研文章4篇，其中淺談商業(yè)銀行信貸檔案管理現(xiàn)狀一文被辦公室錄用。每季度認真編寫稽核簡報，向管理層提供審計工作動態(tài)、提出審計建議等。 認真填報各類報表，及時報送相關資料，每月向省聯(lián)社審計部和第一審計中心報送各類報表及其他資料，保質保量做好報送工作。 四、主要工作思路的轉型 1、逐步實現(xiàn)審計轉型。20XX年我部加強了審前分析和制度的學習，對審計方案進行了優(yōu)化，在做好業(yè)務操作等合規(guī)檢查的同時，重點強化風險領域的檢查。通過日常問題的解答和學

11、習討論，加強與被審計人員和單位的溝通。特別是我部在今年支行全面審計過程中，對支行信貸資產(chǎn)質量做重點分析和評價。亮點是利用審計人員豐富的信貸從業(yè)經(jīng)驗、對全行信貸資產(chǎn)比較了解的信息優(yōu)勢，加強對支行信貸工作的指導，與信貸人員進行審前溝通和審后反饋交流，對某些支行未得到重視的問題進行警示，如大額貸款占比過高、單戶比例過大等問題，引導支行站在全行高度考慮問題并開展工作。針對負債率逐年上升且借款規(guī)模達到警戒線的借款企業(yè)，建議支行果斷采取措施逐步壓降貸款，規(guī)避風險。利用審計人員處置不良資產(chǎn)的從業(yè)經(jīng)驗和體會，加強與支行信貸人員的現(xiàn)場分析交流，促進基層信貸員提高風險敏感度，提升信貸風險掌控能力，對已出現(xiàn)信貸風險預警的貸款企業(yè)，建議制定一戶一策，努力規(guī)避或降低信貸風險。 2、加大整改力度。今年我部審計工作中一是細化整改流程，加強監(jiān)督落實，整改不流于形式。要求被審單位收到審計整改通知書后，應組織開展全員學習，重視問題整