高級管理人員薪酬考核制度

1、深圳科士達科技股份有限公司高級管理人員薪酬考核制度第一章總則第一條為建立有效的激勵與約束機制，不斷優(yōu)化公司薪酬管理體制并與市場接軌，規(guī)范公司高級管理人員（以下簡稱“公司高管人員”）薪酬標準，發(fā)揮薪酬對高級管理人員為實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標、實現(xiàn)深圳科士達科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）持續(xù)發(fā)展的激勵作用，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，制定本制度。第二條本制度所稱公司高管人員，是指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書以及公司章程規(guī)定或董事會認定的其它高級管理人員。第三條公司高管人員的薪酬分配與考核以公司經(jīng)濟效益為出發(fā)點，根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃和高管人員的工作目標，進行綜合考核，根據(jù)考核結(jié)果確定

2、高管人員的年度薪酬分配。第四條公司高管人員薪酬的確定遵循以下原則：（一）按勞分配與責、權(quán)、利相結(jié)合的原則；（二）收入水平與公司效益及工作目標掛鉤的原則；（三）個人薪酬與公司長遠利益相結(jié)合的原則；（四）薪酬標準公開、公正、透明的原則。第二章管理機構(gòu)第五條公司股東大會負責審議董事、監(jiān)事薪酬管理制度，公司董事會負責審議公司高管人員的薪酬管理制度。公司董事會薪酬與考核委員會負責起草或提議修改公司高級管理人員薪酬考核制度，報董事會審批；審批公司高管人員年度績效考核方案；組織成立考核小組，確認績效考核小組的考察結(jié)果并對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督；檢查公司高管人員履行職責情況；確定高管人員薪酬基數(shù)；擬定股

3、權(quán)激勵計劃草案。公司人力資源部、財務(wù)部配合董事會薪酬與考核委員會進行公司高管人員薪酬方案的具體實施。第六條董事會薪酬與考核委員會關(guān)于公司高管人員薪酬與考核的工作包括以下內(nèi)容：（一）研究和審查公司高管人員的考核標準，對高管人員進行考核并提出建議。（二）研究和審查公司高管人員的薪酬政策與方案，并對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督。（三）擬定公司股權(quán)激勵計劃草案，提交董事會審議。核實公司在股權(quán)激勵計劃實施過程中的授權(quán)是否合規(guī)、行權(quán)條件是否滿足，并發(fā)表核實意見。對存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定或公司股權(quán)激勵計劃約定需追繳收益情形的，向負有責任的激勵對象追討因股權(quán)激勵所獲得的收益。（四）核實公司年度報告中關(guān)

4、于高管人員薪酬披露的真實性、準確性和完整性。（五）董事會授權(quán)的其他事宜。第七條董事會薪酬與考核委員會下設(shè)工作辦公室，在董事會薪酬與考核委員會指導(dǎo)下，具體開展薪酬的評定、考核、調(diào)整等薪酬管理的工作。第三章薪酬的構(gòu)成第八條高管人員薪酬由基本薪酬、績效薪酬、保險和福利構(gòu)成。計算公式為：年度薪酬=基本薪酬+績效薪酬+保險和福利（一）基本薪酬：由董事會薪酬與考核委員會根據(jù)高管人員所任職位的價值、責任、能力、市場薪資行情等因素確定，按月發(fā)放。（二）績效薪酬：績效薪酬以年度經(jīng)營目標為考核基礎(chǔ)，由董事會薪酬與考核委員會根據(jù)高管人員完成年度經(jīng)營指標及個人年度工作目標情況核發(fā)至個人?？冃匠昕梢栽谀甓冉Y(jié)束后基于審

5、慎的原則進行提前核算預(yù)發(fā)，年報審計后可進行調(diào)整。公司高管人員的績效獎勵總額、等級、系數(shù)、計算和發(fā)放等由董事會薪酬與考核委員會確定。（三）保險和福利：根據(jù)國家和公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，包括養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、住房公積金、帶薪假期等。以上薪酬均為稅前薪酬，公司將按照國家和公司的有關(guān)規(guī)定，從工資獎金中代扣代繳個人所得稅、各類社會保險費用、按照公司考勤規(guī)定扣減的薪酬、其它國家或公司規(guī)定的款項等個人應(yīng)承擔繳納的部分，剩余部分發(fā)放給個人。第九條公司年度考核主要從財務(wù)類、客戶類、內(nèi)部運營類、社會效益和董事會綜合評價指標等方面進行考核：（一）財務(wù)類指標：包括年度總收入、凈利潤、凈資產(chǎn)收益率、成本費用、經(jīng)營

6、性現(xiàn)金流、銷售合同及訂單等。（二）客戶類指標：包括銷售目標、市場目標等。（三）內(nèi)部運營指標：包括產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)管理、人力資源管理、研發(fā)管理等。（四）社會效益和董事會綜合評價指標：包括遵紀守法、團隊建設(shè)、員工教育和培訓、安全與質(zhì)量責任事故、重大信息內(nèi)部報告情況等。如經(jīng)營環(huán)境等外界條件發(fā)生重大變化或公司內(nèi)部重大政策、戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整、工作調(diào)動及不可抗力等原因?qū)е驴己酥笜藬?shù)據(jù)發(fā)生變化的，董事會薪酬與考核委員會可以根據(jù)具體情況對考核指標進行調(diào)整。第十條高管人員在考核期間，出現(xiàn)下列情形之一者，應(yīng)扣減或不予發(fā)放年度績效薪酬：（一）嚴重違反公司各項規(guī)章制度，受到公司內(nèi)部嚴重警告以上處分的；（二）嚴重損害公司利益

7、的；（三）年度財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所及注冊會計師出具保留意見、否定意見或者無法表示意見的審計報告的；（四）被深圳證券交易所予以公開譴責或宣布為不適合人員的；（五）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的；（六）因個人原因離職、辭職或被免職的。（七）具有公司法規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；（八）公司董事會認定其他嚴重違反公司有關(guān)規(guī)定的。第四章考核與實施程序第十一條高管人員的績效薪酬由董事會薪酬與考核委員會考核決定，具體考評程序如下：（一）公司高管人員向董事會薪酬與考核委員會作出年度工作的自我評價；（二）薪酬與考核委員會根據(jù)公司經(jīng)營業(yè)績考核指標對高管人員進行績效評價；（三）公

8、司按績效評價結(jié)果向薪酬與考核委員會提交公司高管人員績效薪酬方案，報薪酬委員會審議通過。第十二條薪酬與考核委員會負責組建考核小組對公司高管進行績效考核，考核小組至少由三人組成，公司董事長應(yīng)為考核小組成員之一。薪酬與考核委員會召集人負責任命考核小組其他成員。公司根據(jù)董事會薪酬與考核委員會的考核結(jié)果，發(fā)放高管人員的年度績效薪酬。（一）其他激勵事項第十三條公司可根據(jù)經(jīng)營效益情況、市場薪酬水平變動情況以及公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略等定期地調(diào)整薪酬標準。第十四條公司可實施股權(quán)激勵計劃對高管人員進行激勵并實施相應(yīng)的績效考核。第十五條薪酬與考核委員會負責擬定股權(quán)激勵計劃草案。股權(quán)激勵的相關(guān)事項根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等確定。若在實施股權(quán)激勵計劃時，根據(jù)本制度實施的績效考核與相關(guān)法律、法規(guī)有沖突時,董事會應(yīng)當自行或授權(quán)薪酬與考核委員會根據(jù)法律、法規(guī)的要求對有沖突的部分進行變更。第十六條薪酬與考核委員會負責擬定有利于激勵高管人員提高工作績效和促進經(jīng)營指標達成的其他激勵方案，并制訂相應(yīng)的考核辦法進行考核。（二）附