高級(jí)管理人員薪酬考核制度

1、深圳科士達(dá)科技股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬考核制度第一章總則第一條為建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，不斷優(yōu)化公司薪酬管理體制并與市場(chǎng)接軌，規(guī)范公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“公司高管人員”）薪酬標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮薪酬對(duì)高級(jí)管理人員為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)深圳科士達(dá)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）持續(xù)發(fā)展的激勵(lì)作用，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，制定本制度。第二條本制度所稱公司高管人員，是指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及公司章程規(guī)定或董事會(huì)認(rèn)定的其它高級(jí)管理人員。第三條公司高管人員的薪酬分配與考核以公司經(jīng)濟(jì)效益為出發(fā)點(diǎn)，根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和高管人員的工作目標(biāo)，進(jìn)行綜合考核，根據(jù)考核結(jié)果確定

2、高管人員的年度薪酬分配。第四條公司高管人員薪酬的確定遵循以下原則：（一）按勞分配與責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則；（二）收入水平與公司效益及工作目標(biāo)掛鉤的原則；（三）個(gè)人薪酬與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合的原則；（四）薪酬標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)、公正、透明的原則。第二章管理機(jī)構(gòu)第五條公司股東大會(huì)負(fù)責(zé)審議董事、監(jiān)事薪酬管理制度，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議公司高管人員的薪酬管理制度。公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)起草或提議修改公司高級(jí)管理人員薪酬考核制度，報(bào)董事會(huì)審批；審批公司高管人員年度績(jī)效考核方案；組織成立考核小組，確認(rèn)績(jī)效考核小組的考察結(jié)果并對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；檢查公司高管人員履行職責(zé)情況；確定高管人員薪酬基數(shù)；擬定股

3、權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。公司人力資源部、財(cái)務(wù)部配合董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)進(jìn)行公司高管人員薪酬方案的具體實(shí)施。第六條董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)關(guān)于公司高管人員薪酬與考核的工作包括以下內(nèi)容：（一）研究和審查公司高管人員的考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)高管人員進(jìn)行考核并提出建議。（二）研究和審查公司高管人員的薪酬政策與方案，并對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（三）擬定公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，提交董事會(huì)審議。核實(shí)公司在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中的授權(quán)是否合規(guī)、行權(quán)條件是否滿足，并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。對(duì)存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定或公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃約定需追繳收益情形的，向負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象追討因股權(quán)激勵(lì)所獲得的收益。（四）核實(shí)公司年度報(bào)告中關(guān)

4、于高管人員薪酬披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（五）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第七條董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)工作辦公室，在董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)指導(dǎo)下，具體開(kāi)展薪酬的評(píng)定、考核、調(diào)整等薪酬管理的工作。第三章薪酬的構(gòu)成第八條高管人員薪酬由基本薪酬、績(jī)效薪酬、保險(xiǎn)和福利構(gòu)成。計(jì)算公式為：年度薪酬=基本薪酬+績(jī)效薪酬+保險(xiǎn)和福利（一）基本薪酬：由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)高管人員所任職位的價(jià)值、責(zé)任、能力、市場(chǎng)薪資行情等因素確定，按月發(fā)放。（二）績(jī)效薪酬：績(jī)效薪酬以年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)為考核基礎(chǔ)，由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)高管人員完成年度經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及個(gè)人年度工作目標(biāo)情況核發(fā)至個(gè)人?？?jī)效薪酬可以在年度結(jié)束后基于審

5、慎的原則進(jìn)行提前核算預(yù)發(fā)，年報(bào)審計(jì)后可進(jìn)行調(diào)整。公司高管人員的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)總額、等級(jí)、系數(shù)、計(jì)算和發(fā)放等由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)確定。（三）保險(xiǎn)和福利：根據(jù)國(guó)家和公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、住房公積金、帶薪假期等。以上薪酬均為稅前薪酬，公司將按照國(guó)家和公司的有關(guān)規(guī)定，從工資獎(jiǎng)金中代扣代繳個(gè)人所得稅、各類社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、按照公司考勤規(guī)定扣減的薪酬、其它國(guó)家或公司規(guī)定的款項(xiàng)等個(gè)人應(yīng)承擔(dān)繳納的部分，剩余部分發(fā)放給個(gè)人。第九條公司年度考核主要從財(cái)務(wù)類、客戶類、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)類、社會(huì)效益和董事會(huì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)等方面進(jìn)行考核：（一）財(cái)務(wù)類指標(biāo)：包括年度總收入、凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)收益率、成本費(fèi)用、經(jīng)營(yíng)

6、性現(xiàn)金流、銷(xiāo)售合同及訂單等。（二）客戶類指標(biāo)：包括銷(xiāo)售目標(biāo)、市場(chǎng)目標(biāo)等。（三）內(nèi)部運(yùn)營(yíng)指標(biāo)：包括產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)管理、人力資源管理、研發(fā)管理等。（四）社會(huì)效益和董事會(huì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)：包括遵紀(jì)守法、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、員工教育和培訓(xùn)、安全與質(zhì)量責(zé)任事故、重大信息內(nèi)部報(bào)告情況等。如經(jīng)營(yíng)環(huán)境等外界條件發(fā)生重大變化或公司內(nèi)部重大政策、戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整、工作調(diào)動(dòng)及不可抗力等原因?qū)е驴己酥笜?biāo)數(shù)據(jù)發(fā)生變化的，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)可以根據(jù)具體情況對(duì)考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。第十條高管人員在考核期間，出現(xiàn)下列情形之一者，應(yīng)扣減或不予發(fā)放年度績(jī)效薪酬：（一）嚴(yán)重違反公司各項(xiàng)規(guī)章制度，受到公司內(nèi)部嚴(yán)重警告以上處分的；（二）嚴(yán)重?fù)p害公司利益

7、的；（三）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的；（四）被深圳證券交易所予以公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適合人員的；（五）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；（六）因個(gè)人原因離職、辭職或被免職的。（七）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（八）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。第四章考核與實(shí)施程序第十一條高管人員的績(jī)效薪酬由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)考核決定，具體考評(píng)程序如下：（一）公司高管人員向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)作出年度工作的自我評(píng)價(jià)；（二）薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)對(duì)高管人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；（三）公

8、司按績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果向薪酬與考核委員會(huì)提交公司高管人員績(jī)效薪酬方案，報(bào)薪酬委員會(huì)審議通過(guò)。第十二條薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組建考核小組對(duì)公司高管進(jìn)行績(jī)效考核，考核小組至少由三人組成，公司董事長(zhǎng)應(yīng)為考核小組成員之一。薪酬與考核委員會(huì)召集人負(fù)責(zé)任命考核小組其他成員。公司根據(jù)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的考核結(jié)果，發(fā)放高管人員的年度績(jī)效薪酬。（一）其他激勵(lì)事項(xiàng)第十三條公司可根據(jù)經(jīng)營(yíng)效益情況、市場(chǎng)薪酬水平變動(dòng)情況以及公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略等定期地調(diào)整薪酬標(biāo)準(zhǔn)。第十四條公司可實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)高管人員進(jìn)行激勵(lì)并實(shí)施相應(yīng)的績(jī)效考核。第十五條薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)事項(xiàng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等確定。若在實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，根據(jù)本制度實(shí)施的績(jī)效考核與相關(guān)法律、法規(guī)有沖突時(shí),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自行或授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)法律、法規(guī)的要求對(duì)有沖突的部分進(jìn)行變更。第十六條薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定有利于激勵(lì)高管人員提高工作績(jī)效和促進(jìn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)達(dá)成的其他激勵(lì)方案，并制訂相應(yīng)的考核辦法進(jìn)行考核。（二）附