第四章進入及退出壁壘

1、 第四章 進入退出壁壘 本章介紹了進入和退出壁壘這兩個影響市場結構的因素。本章介紹了進入和退出壁壘這兩個影響市場結構的因素。通過本章的學習，了解進入壁壘和退出壁壘的含義，掌握通過本章的學習，了解進入壁壘和退出壁壘的含義，掌握進入壁壘的種類和退出壁壘的構成要素以及進退無障礙理進入壁壘的種類和退出壁壘的構成要素以及進退無障礙理論的基本內(nèi)容。論的基本內(nèi)容。教學目的與要求教學目的與要求 教學重點教學重點: :進入壁壘的種類和退出障礙的構成要素進入壁壘的種類和退出障礙的構成要素 教學難點教學難點: :進入壁壘的福利效應進入壁壘的福利效應教學重點與難點教學重點與難點第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘進入壁壘是

2、影響一個產(chǎn)業(yè)競爭程度和市場運行績效的重進入壁壘是影響一個產(chǎn)業(yè)競爭程度和市場運行績效的重要因素，從長期看要因素，從長期看, ,如果不存在進入壁壘如果不存在進入壁壘, ,在一個在位企業(yè)獲取在一個在位企業(yè)獲取超額利潤的產(chǎn)業(yè)內(nèi)超額利潤的產(chǎn)業(yè)內(nèi), ,超額利潤會吸引新企業(yè)的進入超額利潤會吸引新企業(yè)的進入, ,從而使產(chǎn)業(yè)從而使產(chǎn)業(yè)的供給增加的供給增加, ,在生產(chǎn)技術和需求不變的條件下在生產(chǎn)技術和需求不變的條件下, ,將導致產(chǎn)業(yè)內(nèi)所將導致產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的利潤下降有企業(yè)的利潤下降, ,使產(chǎn)業(yè)利潤趨向于平均利潤。但是一些企使產(chǎn)業(yè)利潤趨向于平均利潤。但是一些企業(yè)自身無法支配的、外生的因素會限制新企業(yè)的進入。而原業(yè)自

3、身無法支配的、外生的因素會限制新企業(yè)的進入。而原有企業(yè)也會利用自己的在位優(yōu)勢，采取策略性行為阻止新企有企業(yè)也會利用自己的在位優(yōu)勢，采取策略性行為阻止新企業(yè)的進入，保護自己的壟斷地位和利潤。所以新企業(yè)進入某業(yè)的進入，保護自己的壟斷地位和利潤。所以新企業(yè)進入某些產(chǎn)業(yè)時會遇到很大的障礙，產(chǎn)業(yè)間的利潤差異可能會長期些產(chǎn)業(yè)時會遇到很大的障礙，產(chǎn)業(yè)間的利潤差異可能會長期存在。存在。第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘一、一、 進入壁壘的含義進入壁壘的含義進入壁壘是指阻止外部企業(yè)進入并與原有的企進入壁壘是指阻止外部企業(yè)進入并與原有的企業(yè)進行競爭的各種障礙因素。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論中對業(yè)進行競爭的各種障礙因素。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學

4、理論中對進入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自進入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義的研究視角給出了不同的定義 。貝恩（貝恩（Joe S. BainJoe S. Bain） 美國哈美國哈佛大學教授，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學奠基佛大學教授，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學奠基人之一，人之一，19821982年美國經(jīng)濟學會年美國經(jīng)濟學會授予杰出會員榮譽稱號，稱其授予杰出會員榮譽稱號，稱其為為“無可爭議的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織無可爭議的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學之父經(jīng)濟學之父”。 第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘施蒂格勒（施蒂格勒（George Joseph SGeorge Joseph

5、 Stiglertigler）, ,已故的芝加哥大學已故的芝加哥大學教授教授,“,“信息經(jīng)濟學信息經(jīng)濟學”和和“管管制經(jīng)濟學制經(jīng)濟學”的創(chuàng)始人的創(chuàng)始人，19821982年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者。年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者。 進入壁壘的確切定義為：使進入者難以成功地進入壁壘的確切定義為：使進入者難以成功地進入一個產(chǎn)業(yè)，而使原有企業(yè)持續(xù)地獲得超額進入一個產(chǎn)業(yè)，而使原有企業(yè)持續(xù)地獲得超額利潤，并能使整個產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。利潤，并能使整個產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘二二、 進入壁壘的進入壁壘的種類種類（一）結構性進入壁壘（一）結構性進入壁壘（二）

6、行為性進入壁壘（二）行為性進入壁壘（三）政策法律制度壁壘（三）政策法律制度壁壘第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘（一）結構性進入壁壘（一）結構性進入壁壘 規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MESMES）是其長期平）是其長期平均成本最小時企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。均成本最小時企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場需求有限在產(chǎn)業(yè)的市場需求有限 ，同時存在規(guī)模經(jīng)濟的前，同時存在規(guī)模經(jīng)濟的前提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有效規(guī)模進行生產(chǎn)提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有效規(guī)模進行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟利潤，如果再有

7、新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進入，并獲得經(jīng)濟利潤，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進入，則所有企則所有企 業(yè)都可能虧損。業(yè)都可能虧損。第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘1.1.規(guī)模經(jīng)濟壁壘規(guī)模經(jīng)濟壁壘圖圖4-1 4-1 規(guī)模經(jīng)濟與進入壁壘規(guī)模經(jīng)濟與進入壁壘產(chǎn)量產(chǎn)量平均成本平均成本ABM C DLACO需求需求D D第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進入者。下的平均成本都低于潛在進入者。第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘2.2.絕對成本優(yōu)勢壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘QP/C新企業(yè)的新企業(yè)的AC老企業(yè)的老企業(yè)的ACDD圖圖4-

8、2 絕對成本優(yōu)勢壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費用就比在位企業(yè)高，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進入市場的難度也就越大，這就是必要資本因此新企業(yè)進入市場的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。量壁壘。新企業(yè)很難籌集到大量資本或者新企業(yè)的融資成本新企業(yè)很難籌集到大量資本或者新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高的原因為：金融市場的不完全性、信息不比在位企業(yè)高的

9、原因為：金融市場的不完全性、信息不對稱和風險對稱和風險 。 第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘3.3.必要資本量壁壘必要資本量壁壘產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來源產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來源于市場中的消費者對有關企業(yè)的產(chǎn)品在長期中所形于市場中的消費者對有關企業(yè)的產(chǎn)品在長期中所形成的消費者偏好的差異，而且還會因企業(yè)的廣告宣成的消費者偏好的差異，而且還會因企業(yè)的廣告宣傳活動以及商標法、知識產(chǎn)權法、專利法等法律的傳活動以及商標法、知識產(chǎn)權法、專利法等法律的支持而得到加強。支持而得到加強。第一節(jié)第一

10、節(jié) 進入壁壘進入壁壘4.4.產(chǎn)品差異化壁壘產(chǎn)品差異化壁壘第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘（二）行為性進入壁壘（二）行為性進入壁壘 第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘1.1.阻止進入定價行為阻止進入定價行為PP2P1Q1QQ2產(chǎn)業(yè)需求產(chǎn)業(yè)需求AC剩余需求剩余需求阻止進入定價阻止進入定價第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘 第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘2.2.過度生產(chǎn)能力投資過度生產(chǎn)能力投資 第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘3.3.提高競爭對手的成本提高競爭對手的成本 第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘典型案例：典型案例： 美國柯達公司長期在非專業(yè)普通攝影工業(yè)中居支配地位，美國柯達公司長期在非專業(yè)普通攝影工業(yè)中居

11、支配地位，而該系統(tǒng)是由照相機、膠卷和沖洗服務三個主要部分組成而該系統(tǒng)是由照相機、膠卷和沖洗服務三個主要部分組成的，這三者必須以一種技術上兼容的方式結合起來才能提的，這三者必須以一種技術上兼容的方式結合起來才能提供最終的照片。雖然各個單個市場的進入壁壘由于技術和供最終的照片。雖然各個單個市場的進入壁壘由于技術和資本要求而各不相同，例如沖洗服務的最低條件只是盤子、資本要求而各不相同，例如沖洗服務的最低條件只是盤子、化學藥品和暗室，但膠卷的生產(chǎn)則需要復雜的技術和設備。化學藥品和暗室，但膠卷的生產(chǎn)則需要復雜的技術和設備?？逻_公司對膠卷生產(chǎn)的長期壟斷，使其能夠為整個工業(yè)建柯達公司對膠卷生產(chǎn)的長期壟斷，使

12、其能夠為整個工業(yè)建立兼容性標準，并由此而對可能進入照相機生產(chǎn)或沖洗服立兼容性標準，并由此而對可能進入照相機生產(chǎn)或沖洗服務業(yè)的條件實行控制。務業(yè)的條件實行控制。19761976年，柯達公司擁有美國非專業(yè)年，柯達公司擁有美國非專業(yè)普通膠卷市場的普通膠卷市場的8585，彩色洗相紙市場的，彩色洗相紙市場的6060，照相機市，照相機市場的場的53%53%，非專業(yè)攝相機市場的，非專業(yè)攝相機市場的21%21%以及沖洗服務收入的以及沖洗服務收入的1010。 第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘4.4.影響未來需求結構影響未來需求結構 第第一節(jié)一節(jié) 進入壁壘進入壁壘（三）政策法律制度壁壘（三）政策法律制度壁壘 MCA

13、CP/C p1Oq2P2Qq1 經(jīng)濟利潤經(jīng)濟利潤QP/Cp1p2DQ1=100q1Q2=150q2100個廠商的個廠商的長期供給長期供給150個廠商的個廠商的長期供給長期供給社會福利社會福利凈損失凈損失圖圖4-3 限制進入導致的社會福利凈損失限制進入導致的社會福利凈損失從效率增長和產(chǎn)業(yè)技術進步的角度來看，適度的進入壁從效率增長和產(chǎn)業(yè)技術進步的角度來看，適度的進入壁壘和產(chǎn)業(yè)集中度可能有利于技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術進步，因此，壘和產(chǎn)業(yè)集中度可能有利于技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術進步，因此，從長期看進入壁壘對社會福利有雙重效應。一方面，進入壁從長期看進入壁壘對社會福利有雙重效應。一方面，進入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的

14、。產(chǎn)業(yè)進入壁壘越高，進入越困難，壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。產(chǎn)業(yè)進入壁壘越高，進入越困難，進入的企業(yè)也就愈少，從而易于生成壟斷性的市場結構，而進入的企業(yè)也就愈少，從而易于生成壟斷性的市場結構，而壟斷會造成社會福利凈損失。另一方面進入壁壘的存在又具壟斷會造成社會福利凈損失。另一方面進入壁壘的存在又具有正面作用，適度的進入壁壘可以提高資源的配置效率。有正面作用，適度的進入壁壘可以提高資源的配置效率。第一節(jié)第一節(jié) 進入壁壘進入壁壘三三、 進入壁壘的進入壁壘的福利效應福利效應 1.1.退出的含義退出的含義 退出是指某個退出是指某個( (或某些或某些) )企業(yè)停止作為賣方而從某個企業(yè)停止作為賣方而從某個行業(yè)

15、撤退的行為。行業(yè)撤退的行為。 退出方式退出方式 轉產(chǎn)轉產(chǎn) 宣布破產(chǎn)宣布破產(chǎn) 2.2.退出壁壘的含義退出壁壘的含義 從理論上講，當某個從理論上講，當某個( (或某些或某些) )企業(yè)長期虧損，資不企業(yè)長期虧損，資不抵債，不能正常生產(chǎn)經(jīng)營時，即應該轉產(chǎn)或破產(chǎn)。抵債，不能正常生產(chǎn)經(jīng)營時，即應該轉產(chǎn)或破產(chǎn)。但實際上，這樣的企業(yè)由于受種種限制而很難從該但實際上，這樣的企業(yè)由于受種種限制而很難從該產(chǎn)業(yè)中退出。這些企業(yè)在退出時面臨的障礙即是退產(chǎn)業(yè)中退出。這些企業(yè)在退出時面臨的障礙即是退出壁壘。出壁壘。第第二二節(jié)節(jié) 退出退出壁壘壁壘一一、 退出與退出退出與退出壁壘壁壘 1.1.沉淀成本沉淀成本(sunk cos

16、t) (sunk cost) 許多資產(chǎn)具有專用性，用以生產(chǎn)特定的產(chǎn)品，一旦許多資產(chǎn)具有專用性，用以生產(chǎn)特定的產(chǎn)品，一旦當企業(yè)退出時，就會產(chǎn)生沉淀成本，企業(yè)要退出原當企業(yè)退出時，就會產(chǎn)生沉淀成本，企業(yè)要退出原有產(chǎn)業(yè)，很難將這些資產(chǎn)轉為他用，生產(chǎn)其它的產(chǎn)有產(chǎn)業(yè)，很難將這些資產(chǎn)轉為他用，生產(chǎn)其它的產(chǎn)品，也難以將這些資產(chǎn)以公平的價格賣給其它生產(chǎn)品，也難以將這些資產(chǎn)以公平的價格賣給其它生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，這就構成企業(yè)的沉淀成本同類產(chǎn)品的企業(yè)，這就構成企業(yè)的沉淀成本。第第二二節(jié)節(jié) 退出退出壁壘壁壘二二、 退出退出壁壘的壁壘的種類及影響因素種類及影響因素 2.2.違約成本和企業(yè)信譽損失違約成本和企業(yè)信譽損失

17、 如果企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)，就不能履行原先簽訂的購如果企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)，就不能履行原先簽訂的購銷合同，企業(yè)就必須承擔違約成本。同時，企業(yè)退銷合同，企業(yè)就必須承擔違約成本。同時，企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)往往被視為競爭能力不足，這會造成企業(yè)信出產(chǎn)業(yè)往往被視為競爭能力不足，這會造成企業(yè)信譽損失，其它企業(yè)可能因此不愿與這家企業(yè)簽訂新譽損失，其它企業(yè)可能因此不愿與這家企業(yè)簽訂新的購銷合同，也會增加企業(yè)融資的難度，提高融資的購銷合同，也會增加企業(yè)融資的難度，提高融資成本。這些因素都會阻礙企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)。成本。這些因素都會阻礙企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)。第第二二節(jié)節(jié) 退出退出壁壘壁壘 3.3.政策法律壁壘政策法律壁壘 在電力、煤氣

18、和自來水供應等基礎設施產(chǎn)業(yè)中，由在電力、煤氣和自來水供應等基礎設施產(chǎn)業(yè)中，由于企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務是人民的生活必需品，于企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務是人民的生活必需品，政府不允許企業(yè)隨意退出產(chǎn)業(yè)。政府不允許企業(yè)隨意退出產(chǎn)業(yè)。 第第二二節(jié)節(jié) 退出退出壁壘壁壘 4.4.市場發(fā)育不完善而造成的退出壁壘市場發(fā)育不完善而造成的退出壁壘 企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)通常需要生產(chǎn)要素轉賣和產(chǎn)權交易，企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)通常需要生產(chǎn)要素轉賣和產(chǎn)權交易，但在缺乏生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)權交易市場正常運行機制但在缺乏生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)權交易市場正常運行機制的情況下，企業(yè)就難以尋找生產(chǎn)要素和產(chǎn)權交易伙伴的情況下，企業(yè)就難以尋找生產(chǎn)要素和產(chǎn)權交易

19、伙伴以實現(xiàn)交易，從而阻礙企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)。以實現(xiàn)交易，從而阻礙企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)。第第二二節(jié)節(jié) 退出退出壁壘壁壘退出壁壘退出壁壘違約成本和企業(yè)違約成本和企業(yè)信譽損失信譽損失退出退出壁壘種壁壘種類類沉淀成本沉淀成本市場發(fā)育不完市場發(fā)育不完善造成的壁壘善造成的壁壘政策法規(guī)政策法規(guī)制度壁壘制度壁壘第第二二節(jié)節(jié) 退出退出壁壘壁壘 對于退出壁壘的度量問題，至少可以從對于退出壁壘的度量問題，至少可以從“生產(chǎn)能力生產(chǎn)能力過剩度過剩度”和和“虧損企業(yè)率虧損企業(yè)率”這兩個指標來度量退出這兩個指標來度量退出壁壘。壁壘。 第第二二節(jié)節(jié) 退出退出壁壘壁壘三三、 退出壁壘的度量退出壁壘的度量 1. 1.生產(chǎn)能力過剩度生產(chǎn)能力過剩

20、度 在正常情況下，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力利用率應該在正常情況下，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力利用率應該在在70%-80%70%-80%以上，即生產(chǎn)能力過剩度應在以上，即生產(chǎn)能力過剩度應在20%-30%20%-30%以以下，我們可以通過生產(chǎn)能力過剩度這一指標來衡量下，我們可以通過生產(chǎn)能力過剩度這一指標來衡量退出壁壘，即生產(chǎn)能力過剩度越高，退出壁壘也越退出壁壘，即生產(chǎn)能力過剩度越高，退出壁壘也越高。高。 第第二二節(jié)節(jié) 退出退出壁壘壁壘 2.2.虧損企業(yè)率虧損企業(yè)率 由于各種退出壁壘的存在，企業(yè)即使虧損，也不由于各種退出壁壘的存在，企業(yè)即使虧損，也不能退出產(chǎn)業(yè)。我們可以用虧損企業(yè)率來度量產(chǎn)業(yè)能退出產(chǎn)業(yè)。我們可以用虧損企業(yè)率來度量產(chǎn)業(yè)的退出壁壘，即某一產(chǎn)業(yè)的虧損企業(yè)率越高，該的退出壁壘，即某一產(chǎn)業(yè)的虧損企業(yè)率越高，該產(chǎn)業(yè)的退出壁壘也就越高。產(chǎn)業(yè)的退出壁壘也就越高。第第二二節(jié)節(jié) 退出退出壁壘壁壘 進退無障礙理論是指廠商可以自由地、無任何損進退無障礙理論是指廠商可以自由地、無任何損失地進入或退出某一行業(yè)。失地進入或退出某一行業(yè)。 進退無障礙理