論我國場外交易市場的法律制度和監(jiān)管模式構(gòu)分析研究開題報(bào)告金融學(xué)專業(yè)

1、論我國場外交易市場的法律制度和監(jiān)管模式構(gòu)建一、引言 在國際上，隨著場外交易市場的發(fā)展，在場外交易市場中形成了不同場外交易市場監(jiān)管體系，作為場外交易市場監(jiān)管體系的重要組成部分的法律制度也不斷的完善。而在我國，資本市場雖已經(jīng)走過20年的歷程，多層次的場內(nèi)市場已初步成型，資本市場體系建設(shè)的重點(diǎn)正轉(zhuǎn)向場外市場的建設(shè)和發(fā)展，但是我國場外交易市場發(fā)展滯后，法律制度不健全，監(jiān)管模式不成熟，這嚴(yán)重制約了我國場外交易市場的進(jìn)一步發(fā)展。我們迫切需要對(duì)我國場外市場的法律制度和監(jiān)管模式進(jìn)行研究，以找到與我國場外交易市場發(fā)展相適應(yīng)的場交易市場法律制度和監(jiān)管模式，以促進(jìn)我國場外交易市場的進(jìn)一步發(fā)展。二、研究的意義1、建立

2、場外交易市場是完善資本市場的必然要求。我們知道場外交易市場是證券市場的重要組成部分，要實(shí)現(xiàn)對(duì)資本市場資源的合理配置充分發(fā)揮資本市場的這種作用，就必須要建立多層次的證券市場體系。而一個(gè)完整的多層次的資本市場體系，必須需要一個(gè)場內(nèi)交易市場和一個(gè)場外交易市場的共同存在。只有這樣才能形成一個(gè)功能齊全，層次分明的市場體系。只有這樣，我國資本市場的功能才能得到最大程度的發(fā)揮。因此在我國建立場外交易市場是完善我國資本市場的必然要求。2、完善場外交易市場法律制度是完善中國特色社會(huì)主義法律體系的需求。眾多的不同領(lǐng)域的法律制度構(gòu)成了中國特色的社會(huì)主義法律體系，在我國要完善這個(gè)法律體系，就需要各個(gè)方面法律制度的完善

3、。因此完善場外市場法律制度是完善中國特色社會(huì)主義法律體系的需求。只有建立了場外交易市場的法律制度才能為我國場外交易市場的規(guī)范運(yùn)行提供法律保障，才能促進(jìn)中國特色社會(huì)主義法律體系的完善。3、完善場外交易市場監(jiān)管模式是規(guī)范場外交易市場合理運(yùn)轉(zhuǎn)的需求。 市場失靈理論告訴我們一個(gè)市場要想高效的運(yùn)行就離不開國家的監(jiān)管，只有建立起適應(yīng)市場需要的監(jiān)管模式，才能克服市場的缺陷，保證市場的良好運(yùn)行。因此，在我國場外交易市場只有建立與我國場外交易市場特點(diǎn)相適合的市場監(jiān)管模式才能保證我國外交易市場的合理高效運(yùn)轉(zhuǎn)，發(fā)揮其最大的市場功能。4、建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度是推動(dòng)我國場外交易市場進(jìn)一步發(fā)展的需要

4、。當(dāng)前我國場外交易市場發(fā)展緩慢的一個(gè)重要的原因就是監(jiān)管模式的滯后性，它不能很好的對(duì)我國場外交易市場進(jìn)行監(jiān)管，因此建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度，使監(jiān)管制度與我國場外交易市場相適合才能促進(jìn)我國場外交易市場向更高的層次進(jìn)行發(fā)展。三、國內(nèi)外研究概況1國外研究現(xiàn)狀在國外，場外交易市場已經(jīng)存在了十分長的時(shí)間，并且歷史顯示世界上一些主要的證券市場都起源于場外交易市場，而且隨著場內(nèi)交易市場的產(chǎn)生和進(jìn)一步完善，場外交易市場不但沒有萎縮，而是依然十分的發(fā)達(dá)，在證券交易市場中發(fā)揮著重要的作用。場外交易市場的繼續(xù)繁榮引起了外國學(xué)者的極大興趣，理論界對(duì)場外交易市場的研究十分的廣泛。學(xué)者們對(duì)場外交易市場的研

5、究涉及場外市場的發(fā)展、運(yùn)行機(jī)制和制度建設(shè)等各方面。而研究的角度有經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)和管理學(xué)等等。并且隨著研究的不斷深入，他們很少從某一學(xué)科角度或場外交易市場的某一個(gè)領(lǐng)域來進(jìn)行研究，而是從多學(xué)科多角度對(duì)場外交易市場進(jìn)行全面的研究。其中對(duì)場外交易市場的法律制度建設(shè)和監(jiān)管模式研究相對(duì)來說是比較深入的。同時(shí)我們發(fā)現(xiàn)他們的這些研究結(jié)果又反過來也推動(dòng)了場外市場制度的不斷發(fā)展完善。形成了理論研究和市場應(yīng)用的良性互動(dòng)。2國內(nèi)研究現(xiàn)狀而在我國場外交易市場出現(xiàn)的比較的晚。在80年代中期我國的場外交易市場才開始出現(xiàn)，并且它和場內(nèi)交易市場的依存度十分的低。這種情況造成了20多年來我國的場外交易市場一直發(fā)展緩慢，甚至

6、一度被完全取締，只是在最近幾年來場外交易市場的作用才被人們重新挖掘，場外交易市場又得到了重新的建立，并開始進(jìn)行探索和創(chuàng)新。但是我國在場外交易市場的法律制度和監(jiān)管模式建立上依然十分的滯后。實(shí)踐的滯后性也導(dǎo)致了理論研究的滯后性，這些年以來我國學(xué)者對(duì)場外市場的研究比較的少，只是近幾年研究才進(jìn)一步的多了起來，但是分析這些研究你會(huì)發(fā)現(xiàn)學(xué)者大多數(shù)關(guān)注的是場外交易市場存在的合理性，也就是建立多層次證券市場的必要性的研究，而對(duì)于場外交易市場的法律制度建設(shè)和監(jiān)管模式建設(shè)研究的相對(duì)比較的少。這樣的研究現(xiàn)狀十分不利于我國場外交易市場的進(jìn)一步發(fā)展。 四、論文研究的目標(biāo)、主要內(nèi)容、方法和創(chuàng)新之處（一）本文的研究目標(biāo) 本

7、文研究的目標(biāo)就是在對(duì)場外交易市場的基本理論、場外交易市場的法律制度理論和場外交易市場的監(jiān)管模式理論進(jìn)行界定；對(duì)我國場外交易市場法律制度建設(shè)以及監(jiān)管模式分析找出滯后性原因；把我國場外交易市場法律制度建設(shè)以及監(jiān)管模式與美國和臺(tái)灣地區(qū)的進(jìn)行比較研究找出兩地區(qū)優(yōu)勢為我提供借鑒的基礎(chǔ)上，探討在我國建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度的可行性和建設(shè)的方法。（二）本文研究的主要內(nèi)容本文的研究內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：1、通過對(duì)不同國家和地區(qū)對(duì)場外交易市場內(nèi)涵的界定，對(duì)產(chǎn)外交易市場的內(nèi)涵進(jìn)行比較科學(xué)的界定；2、從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)場外交易市場的監(jiān)管模式理論進(jìn)行詳細(xì)的研究，得出建立場外交易市場監(jiān)管模式的必要性是

8、市場失靈理論 ；建立場外交易市場監(jiān)管模式的措施是國家干預(yù)理論。并對(duì)場外交易市場的監(jiān)管模式進(jìn)行分析。3、從法律角度對(duì)場外交易市場的法律制度進(jìn)行研究，完善場外交易市場法律制度的基本內(nèi)涵、基本特征和建立的基本原則理論。4、對(duì)我國的場外交易市場的歷程進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)我國場外交易市場法律制度建設(shè)和監(jiān)管模式建設(shè)滯后性的原因。5、對(duì)美國的場外交易市場的法律制度和市場監(jiān)管模式和我國臺(tái)灣地區(qū)的場外交易市場的法律制度和市場監(jiān)管模式進(jìn)行系統(tǒng)的研究，以發(fā)現(xiàn)兩個(gè)地區(qū)場外交易市場的法律制度和市場監(jiān)管模式的優(yōu)點(diǎn)6、在以上研究的基礎(chǔ)上對(duì)我國建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度進(jìn)行研究。（三）本文所使用的研究方法在本文的寫

9、作過程中，主要擬運(yùn)用比較分析、歷史分析和理論分析的研究方法，從場外交易市場法律制度構(gòu)建和場外交易市場監(jiān)管模式構(gòu)建的視角，結(jié)合法律知識(shí)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，通過對(duì)場外交易市場基本原理、場外交易市場監(jiān)管模式的基本原理、場外交易市場法律制度的理論分析，通過對(duì)我國場外交易市場法律制度及監(jiān)管模式與美國、臺(tái)灣的比較分析，以及對(duì)我國場外交易市場發(fā)展?fàn)顩r的歷史分析，對(duì)建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易制度進(jìn)行了比較系統(tǒng)的分析研究。1、.理論分析的方法。對(duì)場外交易市場的基本內(nèi)涵、場外交易市場的監(jiān)管模式理論、場外交易市場法律制度基本理論進(jìn)行了了比較系統(tǒng)的梳理，比較系統(tǒng)地分析了場外交易市場建立的必要性，場外交易市場監(jiān)管模

10、式建立的必要性，場外交易市場監(jiān)管模式建立的措施，并分析了場外交易市場法律制度的基本內(nèi)涵，基本特征，以及建立場外交易市場法律制度的基本原則，為本文下一步論述建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度奠定了理論基礎(chǔ)。2、歷史研究法。對(duì)我國場外交易市場的整個(gè)發(fā)展歷程進(jìn)行了全面詳細(xì)的分析和梳理，并重點(diǎn)突出了對(duì)我國場外交易市場法律制度建立和監(jiān)管模式建立的分析，為接下去對(duì)建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度設(shè)計(jì)研究奠定了重要的基礎(chǔ)。3、比較分析的方法。就是把我國場外交易市場的法律制度及市場監(jiān)管模式與美國的場外交易市場的法律制度及市場監(jiān)管模式和我國臺(tái)灣地區(qū)的場外交易市場的法律制度及市場監(jiān)管模式進(jìn)行比較

11、分析，以發(fā)現(xiàn)美國和我國臺(tái)灣地區(qū)場外交易市場的法律制度和市場監(jiān)管模式的優(yōu)點(diǎn)，為接下來進(jìn)行建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度的研究提供可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。4、結(jié)合法律知識(shí)和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的方法。結(jié)合法律知識(shí)對(duì)場外交易市場的法律制度進(jìn)行系統(tǒng)的分析，明確場外交易市場法律制度的基本原理；結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)對(duì)場外交易市場的監(jiān)管模式進(jìn)行了分析，明確了場外交易市場監(jiān)管模式的基本理論，為接下來要進(jìn)行的以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度研究奠定了重要的分析基礎(chǔ)。（四）本文的創(chuàng)新之處1、結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，對(duì)場外交易市場的監(jiān)管模式進(jìn)行了研究，認(rèn)為建立場外交易市場監(jiān)管模式的必要性是市場失靈；而場外交易市場監(jiān)管模式的

12、核心是國家干預(yù)。2、結(jié)合法學(xué)知識(shí)對(duì)場外交易市場的法律制度進(jìn)行了研究，進(jìn)一步完善了場外交易市場法律制度的基本內(nèi)涵，基本特征和建立的基本原則的理論。3、在對(duì)我國目前場外交易市場現(xiàn)狀，特別是場外交易市場的法律制度和監(jiān)管模式分析的基礎(chǔ)上，通過與我國臺(tái)灣地區(qū)場外交易市場的法律制度和監(jiān)管模式以及美國場外交易市場的法律制度和監(jiān)管模式的比較分析，認(rèn)識(shí)到了兩個(gè)地區(qū)場外交易市場的法律制度和監(jiān)管模式的優(yōu)點(diǎn)，在這些分析的基礎(chǔ)上針對(duì)我國場外交易市場的法律制度和監(jiān)管模式的現(xiàn)狀，提出了建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度的構(gòu)想。五、論文的大綱本文在寫作過程中主要設(shè)計(jì)了八個(gè)章節(jié)，分別是：摘要：關(guān)鍵詞：第一章：緒論第一節(jié)

13、：研究背景第二節(jié)：研究目標(biāo)和研究內(nèi)容第三節(jié)：國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀第四節(jié)：研究方法與創(chuàng)新點(diǎn)第五節(jié)：論文結(jié)構(gòu)第二章：場外交易市場的基本內(nèi)涵第一節(jié)：場外交易市場的內(nèi)涵界定21.1 不同國家和地區(qū)對(duì)場外交易市場的內(nèi)涵界定21.2 不同場外交易市場界定的內(nèi)涵分析第二節(jié):場外交易市場的特征第三節(jié)：場外交易市場的功能第四節(jié)：場外交易市場建立的必要性分析2.4.1 場外交易市場與其他證券交易市場的關(guān)系2.4.2 場外交易市場建立的必要性分析第三章：場外交易市場的監(jiān)管模式理論第一節(jié):建立場外交易市場監(jiān)管模式的必要性市場失靈理論第二節(jié)：建立場外交易市場監(jiān)管模式的措施國家干預(yù)理論第三節(jié)：場外交易市場監(jiān)管模式的選擇理論第

14、四章：場外交易市場法律制度基本理論概述第一節(jié)：場外交易法律制度的基本內(nèi)涵第二節(jié)：場外交易法律制度的基本特征第三節(jié)：場外交易法律制度建設(shè)的基本原則第五章：我國場外交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀及滯后性分析第一節(jié)：我國場外交易市場的發(fā)展歷程第二節(jié)：我國場外交易市場法律制度和監(jiān)管模式構(gòu)建現(xiàn)狀第三節(jié)：我國場外交易市場滯后性原因分析第六章：美國和我國臺(tái)灣地區(qū)場外交易市場法律制度及監(jiān)管模式的比較分析第一節(jié)：美國場外交易市場法律制度及監(jiān)管模式分析第二節(jié)：我國臺(tái)灣地區(qū)場外交易市場法律制度及監(jiān)管模式分析第三節(jié)：美國與我國臺(tái)灣地區(qū)場外交易市場法律制度比較第四節(jié): 美國與我國臺(tái)灣地區(qū)場外交易市場監(jiān)管模式比較第五節(jié)：兩地場外交易

15、市場法律制度及監(jiān)管模式構(gòu)建對(duì)我國的啟示第七章：建立以法律干預(yù)為重點(diǎn)的場外交易市場監(jiān)管制度第八章：結(jié)論與展望參考文獻(xiàn)：致謝六、參考文獻(xiàn)1、文宗瑜.證券場外交易的理論與實(shí)務(wù).人民出版社.19982、萬金波. 建立我國場外交易市場與證券法的立法完善.科技創(chuàng)業(yè)月刊.2005(11)3、李東方.證券監(jiān)管的法律制度研究.北京大學(xué)出版社，20024、孫曙偉.證券市場個(gè)人投資者權(quán)益保護(hù)制度研究.中國金融出版社，20065、高西慶.論證券監(jiān)管權(quán).中國法學(xué)，2002（5）6、周小川.市場正發(fā)生重大轉(zhuǎn)變監(jiān)管須分層次進(jìn)行.上市公司，2001（5）7、龍柯宇.論我國證券場外交易法律控制的建構(gòu).商業(yè)時(shí)代.2008（19）

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