建設(shè)工程招標(biāo)存在的問題及對(duì)策研究土木工程專業(yè)

1、內(nèi)容摘要2關(guān) 鍵 詞2資格預(yù)審21.1 概念及其內(nèi)容 21.21.3 資格預(yù)審的意義31.41.3資格預(yù)審存在的問題3對(duì)策建議6增加資格預(yù)審評(píng)審?fù)该鞫?結(jié)束語8建設(shè)工程招標(biāo)存在的問題及對(duì)策研究摘要:資格預(yù)審是建筑工程招投標(biāo)工作的重要組成部分,可以有效提高招標(biāo)效率、降低招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和保證競(jìng)爭(zhēng)秩序,但其自身存在一定的問題,如未真正意識(shí)資格預(yù)審的重要性、資格預(yù)審文件有待規(guī)范等,嚴(yán)重影響招標(biāo)工作和項(xiàng)目最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),故本文從如何重視資格預(yù)審制度、如何規(guī)范資格預(yù)審文件、以及如何規(guī)范資格預(yù)審主體等角度提出了相關(guān)對(duì)策和建議。關(guān)鍵詞:資格預(yù)審招投標(biāo)建筑工程資格預(yù)審制度是建筑工程招投標(biāo)工作的第一關(guān),通過資格預(yù)審制度

2、可以使在招投標(biāo)過程中資格條件不適合承擔(dān)或者履行合同的潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人退出招標(biāo)過程,其體現(xiàn)了擇優(yōu)原則,可以達(dá)到社會(huì)資源的優(yōu)化配置作用,對(duì)招標(biāo)工作順利完成意義重大,故研究資格預(yù)審制度對(duì)完善建筑工程招投標(biāo)制度十分必要。1.資格預(yù)審1)概念及其內(nèi)容(1)概念資格預(yù)審是指在發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書或者發(fā)售招標(biāo)文件前,按照事先確定的資格條件標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)參加投標(biāo)的投標(biāo)候選人的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、技術(shù)水平、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行審查,選擇合格投標(biāo)人的活動(dòng)。只有通過資格預(yù)審環(huán)節(jié)的潛在投標(biāo)人才可以繼續(xù)參加投標(biāo)1。資格預(yù)審的根本目的是審查潛在投標(biāo)人是否具有承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力,以保證投標(biāo)人中標(biāo)后,能切實(shí)履行合同義務(wù),完成招標(biāo)項(xiàng)目。(2)內(nèi)容資

3、格預(yù)審的內(nèi)容包括:基本資格預(yù)審和專業(yè)資格預(yù)審?；举Y格是指供應(yīng)商的合法地位和信譽(yù),包括是否注冊(cè)、是否破產(chǎn)、是否存在違法違紀(jì)行為等。專業(yè)資格是指已具備基本資格的供應(yīng)商履行擬定采購(gòu)項(xiàng)目的能力,具體包括:具有獨(dú)立訂立合同的權(quán)利;經(jīng)驗(yàn)和以往承擔(dān)類似合同的業(yè)績(jī)和信譽(yù);為履行合同所配備的人員情況;為履行合同任務(wù)而配備的機(jī)械、設(shè)備以及施工方案等情況;財(cái)務(wù)情況;售后維修服務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)分布、人員結(jié)構(gòu)等;沒有被處于責(zé)令停業(yè),投標(biāo)資格被取消,財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié),破產(chǎn)狀態(tài)。2)資格預(yù)審的意義(1)可以降低招投標(biāo)的社會(huì)成本招標(biāo)人按照公開、公平和公正的原則對(duì)投標(biāo)人的財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力和施工經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行嚴(yán)格的審查,如此可以淘汰一批不

4、合格的投標(biāo)人。否則,若過多的投標(biāo)人參與投標(biāo),其累計(jì)的投標(biāo)投入可能較大,而最后中標(biāo)者只有一個(gè),則未中標(biāo)人的投標(biāo)成本不可避免的會(huì)轉(zhuǎn)嫁到其將來投標(biāo)并中標(biāo)的工程中,以致最終會(huì)增大社會(huì)成本和其他投資人的負(fù)擔(dān)。(2)可以提高招標(biāo)效率對(duì)招標(biāo)人而言,通過資格預(yù)審對(duì)潛在投標(biāo)人的財(cái)務(wù)能力、技術(shù)水平和施工經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行嚴(yán)格審查,以選擇其綜合能力較優(yōu)者參加投標(biāo),如此可淘汰不合格或資質(zhì)不符的潛在投標(biāo)人,減少評(píng)標(biāo)工作時(shí)間和相關(guān)費(fèi)用。若不進(jìn)行資格預(yù)審,而直接對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審,則必然需消耗大量人力、財(cái)力等資源。(3)可以降低招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明,若不進(jìn)行資格預(yù)審將增加不合格投標(biāo)人中標(biāo)的幾率,最終會(huì)嚴(yán)重?fù)p害工程的總體目標(biāo),

5、如質(zhì)量不合格、進(jìn)度拖延、成本超支等。故招標(biāo)人通過資格預(yù)審評(píng)選潛在投標(biāo)人,則可以在一定程度上排除將項(xiàng)目授予不具有承包能力的投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn),把那些信譽(yù)不佳、實(shí)力不強(qiáng)的承包商在第一輪預(yù)選中剔除競(jìng)標(biāo)隊(duì)伍,為招標(biāo)人選擇一個(gè)合格的投標(biāo)人中標(biāo)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。(4)能保證競(jìng)爭(zhēng)秩序資格預(yù)審工作是嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入、保證有序競(jìng)爭(zhēng)的重要環(huán)節(jié)。其主要作用在于能夠確保招投標(biāo)工作的競(jìng)爭(zhēng)效率,可以防止參與者過多而導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng),使有實(shí)力的潛在投標(biāo)人能夠充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)?，F(xiàn)實(shí)中一些投標(biāo)人惡性競(jìng)爭(zhēng),進(jìn)行暗箱操作,使得真正有能力的投標(biāo)人難以中標(biāo),嚴(yán)重破壞建筑市場(chǎng)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序。而進(jìn)行資格預(yù)審,則可以讓能力欠缺的投標(biāo)人知難而退,在一定程度

6、上減少了惡性競(jìng)爭(zhēng)。2.資格預(yù)審存在的問題盡管建筑工程中資格預(yù)審制度已實(shí)行多年,相關(guān)法律法規(guī)已陸續(xù)出臺(tái),如中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法、工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法(2003年),但在我國(guó)招投標(biāo)現(xiàn)狀中,資格預(yù)審制度依然存在一些問題亟需解決。（1）未真正意識(shí)資格預(yù)審的重要性目前,在我國(guó)建筑市場(chǎng)招投標(biāo)實(shí)踐過程中,資格預(yù)審一般只發(fā)生在公開招標(biāo)的過程中。而邀請(qǐng)招標(biāo)是通過邀請(qǐng)一定數(shù)量的特定的投標(biāo)人參與投標(biāo)而獲得招標(biāo)文件的一種發(fā)包方式,被邀請(qǐng)的投標(biāo)人一般在此之前已贏得招標(biāo)人的認(rèn)可或通過各類工程的資格預(yù)審,故一般不進(jìn)行資格預(yù)審。在公開招標(biāo)時(shí)實(shí)行資格預(yù)審,并以此限制投標(biāo)人的數(shù)量。實(shí)際上可以視為公開招標(biāo)中含有邀請(qǐng)招標(biāo)

7、的成分,具體是將以公開招標(biāo)方式確定中標(biāo)人的過程,人為地分割成兩個(gè)階段來完成:第一階段是通過資格預(yù)審確定合格投標(biāo)人,對(duì)投標(biāo)人的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗?第二階段是通過實(shí)體招標(biāo)評(píng)標(biāo)確定中標(biāo)候選人,從而成為事實(shí)上的兩階段招標(biāo)或稱兩階段評(píng)標(biāo)。兩個(gè)階段都是產(chǎn)生最終中標(biāo)人的關(guān)鍵環(huán)節(jié),受投標(biāo)人數(shù)量限制而不能入圍投標(biāo)的投標(biāo)申請(qǐng)人,自然在失去投標(biāo)資格的同時(shí)亦失去中標(biāo)的可能性,故資格預(yù)審對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人的重要性不言而喻。實(shí)踐中,對(duì)資格預(yù)審制度的重要性認(rèn)識(shí)不足主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面: 是將資格預(yù)審視如一般程序,給申請(qǐng)人準(zhǔn)備資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和實(shí)際評(píng)審的時(shí)間都較短,實(shí)力不足但是人情難卻的申請(qǐng)人都讓入圍投標(biāo),然后通過提

8、高評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置不合理?xiàng)l件在最后評(píng)標(biāo)時(shí)將其排除,抑或通過引導(dǎo)評(píng)標(biāo)專家或者招標(biāo)人代表故意抬高或壓低某些投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)得分而使其不可能中標(biāo); 雖然認(rèn)識(shí)到資格預(yù)審對(duì)最終中標(biāo)結(jié)果的重要性,但是卻利用資格預(yù)審機(jī)會(huì)來實(shí)現(xiàn)非法目的,其典型表現(xiàn)則是招標(biāo)人和投標(biāo)人串通,利用資格預(yù)審活動(dòng)來排斥競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力較強(qiáng)對(duì)手,抑或通過圍標(biāo)、串標(biāo)以實(shí)現(xiàn)“先定后招”,謀取不法利益。 不管是以何種方式表現(xiàn)出的對(duì)資格預(yù)審制度認(rèn)識(shí)的不足,都將最終影響業(yè)主工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),甚至決定著整個(gè)項(xiàng)目的成敗。（2）資格預(yù)審文件有待規(guī)范根據(jù)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法(建設(shè)部第89號(hào)令)第16條規(guī)定資格預(yù)審文件一般應(yīng)當(dāng)包括資格預(yù)審申請(qǐng)

9、書格式、申請(qǐng)人須知,以及需要投標(biāo)申請(qǐng)人提供的企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績(jī)、技術(shù)裝備、財(cái)務(wù)狀況和擬派出的項(xiàng)目經(jīng)歷與主要技術(shù)人員的簡(jiǎn)歷、業(yè)績(jī)等證明材料。工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法(七部委30號(hào)令)第18條規(guī)定采取資格預(yù)審的,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審文件中載明資格預(yù)審的條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法。如此,可以總結(jié)出我國(guó)目前資格預(yù)審文件是由以下幾個(gè)部分組成:資格預(yù)審公告,其內(nèi)容與招標(biāo)公告基本一致;資格預(yù)審須知,是用來介紹項(xiàng)目情況,界定資格預(yù)審程序、要求、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、條件和方法等;資格預(yù)審申請(qǐng)書。而FIDIC規(guī)定資格預(yù)審文件應(yīng)當(dāng)包括資格預(yù)審公告、資格預(yù)審程序的說明、項(xiàng)目情況、資格預(yù)審申請(qǐng)等組成部分,其中資格預(yù)審程序主要應(yīng)當(dāng)基于問卷調(diào)

10、查;資格預(yù)審文件應(yīng)當(dāng)反映下列內(nèi)容:業(yè)主和工程師名稱和地址、項(xiàng)目概況及招標(biāo)范圍、時(shí)間計(jì)劃、擬用合同條件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和條件、資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)和條件、資金來源、支付條件、保證擔(dān)保條件、優(yōu)惠政策、對(duì)聯(lián)合體的要求、資格預(yù)審申請(qǐng)人的準(zhǔn)備和遞交要求等;資格預(yù)審申請(qǐng)書格式則是指上文提及的承包商資格預(yù)審文件示范文本。比較FIDIC和我國(guó)對(duì)資格預(yù)審文件的要求內(nèi)容可以得出,我國(guó)目前資格預(yù)審文件在內(nèi)容方面已比較規(guī)范。問題在于不同規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜和相對(duì)簡(jiǎn)單的工程是不加區(qū)別的采用同一模式的資格預(yù)審文件。比如不管工程規(guī)模的大小、施工技術(shù)要求程度如何,資格預(yù)審的內(nèi)容和程序完全相同,使得資格預(yù)審的條件和標(biāo)準(zhǔn)無針對(duì)性。(3)招標(biāo)人自行評(píng)

11、審而非實(shí)行專家評(píng)審在發(fā)售招標(biāo)文件之前,由于評(píng)標(biāo)委員會(huì)尚未成立,故只能由招標(biāo)人自行組織評(píng)審。但是資格預(yù)審一般涉及技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)甚至法律等方面的專業(yè)問題,由招標(biāo)人自行組織評(píng)審,難免會(huì)造成由個(gè)人好惡取代科學(xué)客觀原則,以致使得招標(biāo)人自行組織的評(píng)審委員會(huì)成員的標(biāo)準(zhǔn)難以把握,存在一定隨意性,從而可能會(huì)引起暗箱操作,使得評(píng)審過程缺乏公平公正性。專家評(píng)審制度是按照法律法規(guī)對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成的要求,由招標(biāo)人熟悉相關(guān)業(yè)主的代表和技術(shù)經(jīng)濟(jì)等專家共同進(jìn)行評(píng)審。實(shí)行專家評(píng)審制度是法律法規(guī)要求的客觀原則的體現(xiàn),是為輔助項(xiàng)目法人科學(xué)決策而建立的。專家評(píng)審制度同時(shí)是一種制約機(jī)制,對(duì)于依法進(jìn)行公開招標(biāo)的國(guó)有資金占主導(dǎo)地位

12、的工程,實(shí)行專家評(píng)審能在一定程度上防止項(xiàng)目法人進(jìn)行違規(guī)操作,或進(jìn)行權(quán)錢交易,故從另一個(gè)角度出發(fā),可以視為是對(duì)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制的制約機(jī)制。2(4)資格預(yù)審階段業(yè)主與投標(biāo)人串通投標(biāo)有些資格預(yù)審公告存在明顯的傾向性。在資格預(yù)審制度中的傾向性主要表現(xiàn)在招標(biāo)人對(duì)資格預(yù)審的具體規(guī)定和要求的文件中,比如,業(yè)主在有些資格預(yù)審的通知中,作出某些苛刻的條件規(guī)定,而此條件往往均是其內(nèi)定的投標(biāo)人所符合的,因此限制了一些有條件和能力的承包商參與競(jìng)標(biāo)。如某商住樓項(xiàng)目招標(biāo),招標(biāo)人提出潛在投標(biāo)人須通過ISO9000和ISO14000認(rèn)證,而當(dāng)時(shí)獲得此類認(rèn)證的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)并不多,在招標(biāo)中提出這樣要求的也很少見。有關(guān)部門根據(jù)舉報(bào)查明,

13、招標(biāo)人之所以提出此項(xiàng)要求是招標(biāo)人辦公所在地隔壁的某施工單位中標(biāo)。3.對(duì)策建議針對(duì)當(dāng)前我國(guó)建筑工程招投標(biāo)資格預(yù)審實(shí)務(wù)中所存在的問題,筆者建議從以下幾個(gè)方面予以完善。(1)重視資格預(yù)審制度應(yīng)提高對(duì)資格預(yù)審制度的認(rèn)識(shí),重視資格預(yù)審制度,而不能將資格預(yù)審視為形式工作。招標(biāo)人在發(fā)布資格預(yù)審公告時(shí),應(yīng)考慮給予潛在投標(biāo)人足夠的準(zhǔn)備時(shí)間,以使?jié)撛谕稑?biāo)人根據(jù)工程特點(diǎn)認(rèn)真填寫資格預(yù)審表格,從而使其能夠正確反映公司的財(cái)力、人力、施工技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和組織能力等狀況。并且招標(biāo)人應(yīng)給予足夠的時(shí)間以準(zhǔn)備資格預(yù)審所需的材料和數(shù)據(jù)。對(duì)大型或重要工程而言,資格預(yù)審所需的材料往往需要數(shù)周時(shí)間進(jìn)行準(zhǔn)備。在國(guó)際工程中,對(duì)于大型工程或重要工

14、程,資格預(yù)審工作有時(shí)在招標(biāo)文件發(fā)出前三個(gè)月內(nèi)就已啟動(dòng),以便承包人的估算部門能對(duì)將要面臨的投標(biāo)報(bào)價(jià)工作進(jìn)行合理的計(jì)劃。至于較小工程或合同額不大的工程,資格預(yù)審工作通常亦提前四至六周進(jìn)行。(2)規(guī)范資格預(yù)審文件對(duì)于資格預(yù)審文件應(yīng)包含的內(nèi)容法律已有明確規(guī)定。在此前提下,國(guó)家有關(guān)部門和行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)密切合作,根據(jù)不同工程規(guī)模和工程性質(zhì)以建立資格預(yù)審文件的示范文本體系,以便招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)引用參照,從而避免招標(biāo)人重復(fù)性的準(zhǔn)備資格預(yù)審資料,最終可以達(dá)到提供招投標(biāo)工作效率以及降低招投標(biāo)社會(huì)成本的效果。招標(biāo)人抑或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在嚴(yán)格遵守法定程序的基礎(chǔ)上,應(yīng)該充分利用資格預(yù)審示范文本,根據(jù)具體工程實(shí)際情況以選擇合

15、適文本,盡量減少對(duì)示范文本的修改工作。在資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)和條件方面,既要達(dá)到滿足擬建工程要求。又要注意不能排斥潛在投標(biāo)人。此外,要在資格預(yù)審文件中載明資格預(yù)審評(píng)審方法,并盡可能量化評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)和條件,同時(shí)明確入圍投標(biāo)人選擇的程序和方式。對(duì)于一些工程規(guī)模較小而技術(shù)相對(duì)又不復(fù)雜的工程,可以嘗試實(shí)行資格后審制度。3 (3)規(guī)范資格預(yù)審主體由于在發(fā)售招標(biāo)文件之前,評(píng)標(biāo)委員會(huì)尚未成立,故資格預(yù)審一般由招標(biāo)人負(fù)責(zé),由其選擇財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的專業(yè)人員組成評(píng)審小組,對(duì)資格預(yù)審文件進(jìn)行完整性、有效性及正確性等方面的審查。但是由于由招標(biāo)人自行組織評(píng)審難免會(huì)增加主觀方面的因素而使得資格預(yù)審缺乏公正、公平原則,由此本文建議

16、可以在資格預(yù)審前通過以下幾種方式規(guī)范資格預(yù)審主體:(1)成立專門的資格預(yù)審評(píng)價(jià)公司對(duì)于招標(biāo)人以項(xiàng)目為主營(yíng)業(yè)務(wù),或者對(duì)于大型、特大型工程分期建設(shè)的,可以通過建立專門的資格預(yù)審評(píng)價(jià)公司,以建立社會(huì)評(píng)價(jià)體系,其由固定的專業(yè)人員對(duì)企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期的評(píng)價(jià)?；蛘哂尚袠I(yè)協(xié)會(huì)組建專門的資格預(yù)審部門,由行業(yè)協(xié)會(huì)組建資格預(yù)審部門具有一定的權(quán)威性,招標(biāo)人對(duì)其完成的資格預(yù)審工作亦比較信任。(2)利用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行擔(dān)保在進(jìn)行資格預(yù)審時(shí),可以利用銀行等金融機(jī)構(gòu)作為擔(dān)保方,以保證投標(biāo)人具備承包項(xiàng)目的能力。具體做法為擬建項(xiàng)目在進(jìn)行資格預(yù)審時(shí),招標(biāo)人可以根據(jù)有關(guān)銀行的資信證明以及可以獲得的信貸金額來判斷潛在投標(biāo)人的資信和融資能力,以

17、及是否可以具備承擔(dān)該項(xiàng)目的能力。(3)建立專家預(yù)審評(píng)審委員會(huì)盡管關(guān)于資格預(yù)審評(píng)審委員會(huì)的組成,現(xiàn)行法律法規(guī)均缺乏明確規(guī)定。在含有技術(shù)方案資格預(yù)審中,特別是針對(duì)中等以上規(guī)模的工程資格預(yù)審評(píng)審中,可以參照?qǐng)?zhí)行招投標(biāo)法第37條和發(fā)改委2003年第29號(hào)令評(píng)標(biāo)專家和評(píng)標(biāo)專家?guī)旃芾頃盒修k法的規(guī)定,參考招標(biāo)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成方式,從招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專家?guī)熘须S機(jī)抽取不少于成員總數(shù)三分之二的有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家與招標(biāo)人(包含設(shè)計(jì)院、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目監(jiān)理人員)共同組成五人及以上單數(shù)的資格預(yù)審評(píng)審委員會(huì);若在無技術(shù)方案的資格預(yù)審評(píng)審中,則可以依據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法第18條和七部委2005年第27號(hào)令工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法第15條的規(guī)定,由招標(biāo)人(包含設(shè)計(jì)院、項(xiàng)目監(jiān)理和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)人員)組成五人及以上單數(shù)的資格預(yù)審評(píng)審委員會(huì)。增加資格預(yù)審評(píng)審?fù)该鞫刃畔⒉煌该魇撬懈瘮‖F(xiàn)象的根本特征。公開是監(jiān)督的前提,故對(duì)資格預(yù)審工作階段而言,亦應(yīng)增加透明度。首先加大對(duì)資格預(yù)審工作的監(jiān)管管理,并對(duì)市場(chǎng)各方主體和招投標(biāo)相關(guān)人