經(jīng)營管理過程內(nèi)部審核檢查表（過程方法CCAPD）

1、 第 6 頁 共 6 頁由誰進行？(能力/技能/知識/培訓(xùn))1、過程責(zé)任者：財務(wù)部&總經(jīng)理； 2、過程協(xié)助者：管理者代表、副總經(jīng)理、質(zhì)保部、銷售部、生產(chǎn)部、人事部、工程部、物流部、采購部、研發(fā)部、項目部等。SIPOC過程模型應(yīng)用Process過程名稱【用于過程監(jiān)視和測量績效的控制和檢查點(Activities增值活動)】：經(jīng)營計劃管理一、經(jīng)營計劃管理過程流程1、確定公司經(jīng)營宗旨和經(jīng)營理念2、確定公司經(jīng)營方針3、確定組織環(huán)境及其外/內(nèi)部因素4、識別和確定相關(guān)方需求和期望5、收集與市場相關(guān)的信息6、收集財務(wù)策劃及成本信息7、收集增長預(yù)測信息8、收集工廠/設(shè)施計劃與改造信息9、收集人力資源開

2、發(fā)計劃信息10、收集新產(chǎn)品研發(fā)計劃信息11、收集質(zhì)量目標信息12、收集內(nèi)部質(zhì)量及運行能力指標(過程KPI指標)信息13、收集顧客滿意信息14、收集安全及環(huán)境問題15、制定中長期經(jīng)營計劃16、制定年度經(jīng)營計劃17、制定經(jīng)營/質(zhì)量目標保證措施18、審批中長期/年度經(jīng)營計劃19、年度經(jīng)營計劃發(fā)布/發(fā)行20、經(jīng)營計劃實施和執(zhí)行21、經(jīng)營計劃監(jiān)控22、經(jīng)營計劃數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計、匯總、分析和改進23、經(jīng)營計劃統(tǒng)計數(shù)據(jù)定期評審24、經(jīng)營目標未達成采取的糾正/預(yù)防措施25、經(jīng)營目標達成所采取的持續(xù)改進措施26、記錄歸檔二、經(jīng)營計劃管理過程主要風(fēng)險1、風(fēng)險點識別不全面2、各部門對完成經(jīng)營計劃中的活動所需的資源未能

3、及時到位；3、各部門對經(jīng)營計劃要求完成的指標所采取的保證/保障/改進措施制定無效或?qū)嵤﹫?zhí)行不到位。使用什么方式進行？(材料/設(shè)備/裝置)1、會議；2、E-MAIL、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)；3、辦公設(shè)備；4、紙張/電子媒體等；5、計算機/電腦；6、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；6、相關(guān)數(shù)據(jù)/資料和報表等。使用的關(guān)鍵準則是什么？(測量/評估)1.經(jīng)營指標：1.1年銷售額；1.2年利潤；1.3年產(chǎn)能/產(chǎn)量/產(chǎn)值；2.質(zhì)量目標：2.1產(chǎn)品一次交檢合格率；2.2 零公里PPM；2.3 售后PPM；2.4 顧客抱怨次數(shù)；2.5 顧客滿意度評分；2.6外部損失率占銷售收入的比例。2.7內(nèi)部損失率占產(chǎn)值的比例如何做？(作業(yè)指導(dǎo)書/方法

4、/程序/技術(shù))1、經(jīng)營計劃管理程序；2、風(fēng)險和機遇管理程序；3、方針和目標管理程序。Outputs輸出(將要交付的是什么？)Customer顧客(輸出接收方)1、經(jīng)審核和批準、蓋章受控的、發(fā)布實施的且滿足公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的年度/中長期經(jīng)營計劃；COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求管理（銷售部）；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計和開發(fā)（研發(fā)部）；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）；COP4產(chǎn)品交付管理（銷售部）；COP5顧客服務(wù)（質(zhì)保部）；SP2監(jiān)視和測量資源管理（質(zhì)保部）；SP3人力資源管理（人事部）；SP5EPPPS管理（采購部）；SP6全面生產(chǎn)維護（工程部）；SP7工裝管理（工程部）；SP8防護管理（物流部）；SP9產(chǎn)品

5、放行（質(zhì)保部，生產(chǎn)部）內(nèi)部顧客2、為確保經(jīng)營計劃中的經(jīng)營目標/質(zhì)量目標及相關(guān)指標達成所制訂的、經(jīng)審核和批準的分解計劃及其有效的保證措施和行動方案；3、公司為達成和滿足年度經(jīng)營計劃中所制定的經(jīng)營/質(zhì)量目標及相關(guān)指標由各部門進行收集、統(tǒng)計、分析和改進的相關(guān)數(shù)據(jù)/資料；4、未達成經(jīng)營計劃中所要求的經(jīng)營目標、質(zhì)量目標和相關(guān)指標所采取的經(jīng)審核和批準的有效的糾正措施計劃及其糾正與預(yù)防措施；5、有效的糾正措施計劃及其糾正與預(yù)防措施實施和執(zhí)行后，經(jīng)驗證/確認達到經(jīng)營/質(zhì)量目標和相關(guān)指標所要求的有效數(shù)據(jù)/資料。6、經(jīng)營計劃控制有關(guān)的文件/資料/信息/記錄：、經(jīng)營計劃更改通知單；工作計劃任務(wù)單；工作任務(wù)計劃落實報

6、告等。SP4文件和知識管理（人事部）、經(jīng)營計劃控制績效趨勢分析結(jié)果。MP2監(jiān)視、測量、分析和評價（人事部）Supplier供方(輸入源)Inputs輸入(要求是什么？)內(nèi)部供方1、COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求管理（銷售部）以往/現(xiàn)有與合同/訂單有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：顧客特殊要求、國際/國家/行業(yè)標準和法律法規(guī)、合同/訂單完成情況、因顧客原因提出的合同/訂單變更等)。2、COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計和開發(fā)（研發(fā)部）以往/現(xiàn)有與過程設(shè)計和開發(fā)有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：新產(chǎn)品研究與開發(fā)計劃的完成狀況、新產(chǎn)品開發(fā)成本費用、因公司內(nèi)部原因提出的新產(chǎn)品變更等)；3、COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）以往/現(xiàn)有與產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的

7、數(shù)據(jù)/資料(包括：年度產(chǎn)能/產(chǎn)量/產(chǎn)值、年度/月度生產(chǎn)計劃完成狀況、因公司內(nèi)部原因提出的工程變更等)；4、COP4產(chǎn)品交付（銷售部）以往/現(xiàn)有與產(chǎn)品交付有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：年度/月度合同/訂單交付完成狀況)；5、COP5顧客服務(wù)（質(zhì)保部）以往/現(xiàn)有與顧客服務(wù)信息反饋有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：顧客滿意度、顧客抱怨/投訴/退貨/索賠等處理狀況)；6、SP5EPPPS管理（采購部）以往/現(xiàn)有與采購有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料【包括：采購成本、供應(yīng)商業(yè)績評估(交付和質(zhì)量)、供應(yīng)商開發(fā)狀況、因供方原因提出的變更等)】；7、SP6全面生產(chǎn)維護管理（工程部）以往/現(xiàn)有與設(shè)備有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：設(shè)備新增、老化和更新

8、狀況，設(shè)備能力狀況、設(shè)備改造和自動化等)；8、SP7工裝管理（工程部）以往/現(xiàn)有與工裝有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：工裝新增、老化和更新狀況，工裝能力狀況、工裝設(shè)計/制造/改進等)；9、SP3人力資源（人事部）以往/現(xiàn)有與人力資源有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：員工滿意度、員工流失率/離職率、年度培訓(xùn)計劃完成狀況、員工職業(yè)生涯規(guī)劃、人力資源開發(fā)狀況、部門/員工績效考核狀況等)。10、SP2監(jiān)測和測量資源管理（質(zhì)保部）以往/現(xiàn)有與檢測設(shè)備有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：檢測設(shè)備新增、老化和更新狀況，檢測設(shè)備能力狀況、檢測設(shè)備優(yōu)化等)；11、SP8防護管理（物流部）以往/現(xiàn)有與產(chǎn)品防護有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：庫存和呆滯

9、品狀況、資金周轉(zhuǎn)和周轉(zhuǎn)率狀況，年度/月度盤點等)；12、SP9產(chǎn)品放行管理（質(zhì)保部，生產(chǎn)部）以往/現(xiàn)有與過程/產(chǎn)品監(jiān)測和測量有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：產(chǎn)品檢驗/試驗狀況、產(chǎn)品報廢狀況、過程KPI完成狀況等)；13、MP2管理評審（質(zhì)保部）以往/現(xiàn)有與管理評審有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：管理評審總結(jié)報告，包括：管理評審的輸出質(zhì)量管理體系有效性及其過程有效性的改進、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進、資源需求等)；外部環(huán)境國際/國家/區(qū)域政治政策因素、經(jīng)濟因素，顧客需求和期望，競爭對手狀況，技術(shù)因素，自然因素等；相關(guān)方需求和期望的信息等。IATF16949質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：被審核過程名稱MP1

10、經(jīng)營計劃管理過程擁有者吳玲過程責(zé)任部門財務(wù)部審核員陪同人員審核日期該過程與IATF 16949體系標準有關(guān)的條款/要求標準主要條款/要求： 4.1/4.2/4.3/4.3.2/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/顧客特殊要求（CSR）。所涉及到的相關(guān)標準條款/要求：7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.6/7.2/7.2

11、.1/7.2.2/7.4/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/8.2.1/8.3.1/8.4.1/8.5.1/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.3/10.3.1。審核途徑檢查內(nèi)容條款及確認審核狀況說明(審核發(fā)現(xiàn))評價結(jié)果不符合項編號C溝通（與過程責(zé)任人溝通）1、此過程的主要活動步驟是什么？4.4.1b2、此過程目的是什么？4.4.13、此過程的預(yù)期輸出是什么？并作為哪些過程的輸入？4.4.1a4、此過程的輸

12、入是什么？來自哪些過程的輸出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此過程的有效運行與控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此過程有哪些主要人員來實施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的職責(zé)與權(quán)限，能力標準是否被定義？5.3/5.3.18、如何確定人員所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、為確保此過程有效運行需要哪些資源（包括硬件與軟件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.310、顧客有無特殊要求/法律法規(guī)的要求？如有，則如何把適用的要求展開到此過程中以實施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.

13、2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此過程有哪些關(guān)鍵績效指標？4.4.1c12、如何識別和確定這些關(guān)鍵績效指標？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些關(guān)鍵績效指標影響到顧客（外部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些關(guān)鍵績效指標影響到公司的經(jīng)營計劃的實現(xiàn)（內(nèi)部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求對該過程進行了風(fēng)險和機遇分析，并對分析出的主要風(fēng)險采取了相應(yīng)的措施及對機遇進行了評價？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否對該過程的運行情況進

14、行了評價，該過程是否有進行了相應(yīng)的變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C檢查（該過程的關(guān)鍵績效指標完成情況）1、有無建立相關(guān)的關(guān)鍵績效指標監(jiān)控機制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是過程運行的有效性指標？哪些是過程運行的效率指標？如何在內(nèi)部溝通與明確？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度對這些確定的過程關(guān)鍵績效指標的目標是什么？及如何確定目標？9.1/9.1.1/9.1.34、有無與目標值相比，并做趨勢分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪幾個月的績效沒有達成目標？績效趨勢

15、的變化如何？趨勢上顯示哪些不穩(wěn)定？哪些顯示穩(wěn)定？9.1.3/9.1.3.1A措施（對于沒有達成目標或不穩(wěn)定的績效指標采取了何種糾正預(yù)防措施和持續(xù)改進？）1、沒有達到目標的，采取了哪些糾正/糾正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、對于不穩(wěn)定的趨勢，如何讓它變成穩(wěn)定而采取了哪些改進措施（預(yù)防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.23、趨勢穩(wěn)定后，如何考慮做持續(xù)改進？10.1/10.34、目前有無持續(xù)改進的項目及進展如何？10.3.15、有無對顧客有重大影響的事件？有無再發(fā)生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P

16、策劃（為該過程重新策劃或修改了哪些過程中的活動？及相關(guān)的程序文件/指導(dǎo)文件？）1、對于上述已識別出沒有達成目標的區(qū)域，如何識別其發(fā)生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有無針對根本原因是否采取了系統(tǒng)性的糾正措施？10.2.33、這些糾正措施是否新建、修改/更新或補充了哪些過程的程序文件/指導(dǎo)文件？7.5.24、同時修改了哪些相關(guān)的技術(shù)文件（如控制計劃，F(xiàn)MEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本與實施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D實施（審核現(xiàn)場的抽樣，按烏龜圖中的內(nèi)容，及相關(guān)的程序文件，來驗證是否符合策劃的要求與標準要求？）

17、用什么？7誰做？6活動步驟 1輸入3輸出 2怎么做？5績效測量？4一、經(jīng)營管理過程1、確定公司經(jīng)營宗旨和經(jīng)營理念4.1/4.2/4.3/4.3.2/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.12、確定公司經(jīng)營方針3、確定組織環(huán)境及其外/內(nèi)部因素4、識別和確定相關(guān)方需求和期望5、收集與市場相關(guān)的信息6、收集財務(wù)策劃及成本信息7、收集增長預(yù)測信息8、收集工廠/設(shè)施計劃與改造信息9、收集人力資源開發(fā)計劃信息10、收集新產(chǎn)品研發(fā)計劃信息11、收集質(zhì)量目標信息12、收集內(nèi)部質(zhì)量及運行能力指標(過

18、程KPI指標)信息13、收集顧客滿意信息14、收集安全及環(huán)境問題15、制定中長期經(jīng)營計劃16、制定年度經(jīng)營計劃17、制定經(jīng)營/質(zhì)量目標保證措施18、審批中長期/年度經(jīng)營計劃19、年度經(jīng)營計劃發(fā)布/發(fā)行20、經(jīng)營計劃實施和執(zhí)行21、經(jīng)營計劃監(jiān)控22、經(jīng)營計劃數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計、匯總、分析和改進23、經(jīng)營計劃統(tǒng)計數(shù)據(jù)定期評審24、經(jīng)營目標未達成采取的糾正/預(yù)防措施25、經(jīng)營目標達成所采取的持續(xù)改進措施26、記錄歸檔二、風(fēng)險和機遇管理活動1、項目風(fēng)險策劃6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.12、對項目進行風(fēng)險識別3、識別結(jié)果判定、建立風(fēng)險識別檢查表4、對項目風(fēng)險分析和估計結(jié)果進行評估5、確定危害評估分值6、評估結(jié)果判定，建立風(fēng)險管理控制計劃，制定行動解決方案和風(fēng)險規(guī)避策略7、對行動解決方案和風(fēng)險規(guī)避策略實施和執(zhí)行8、解決/處理結(jié)果確認9、對項目風(fēng)險進行定期評審10、對風(fēng)險評估的輸出進行更新11、記錄歸檔管理三、方針和目標管理活動1、組織公司方針和目標策劃5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.