掘進機項目融資計劃書模板

1、泓域咨詢/掘進機項目融資計劃書掘進機項目融資計劃書xx（集團）有限公司報告說明根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資28559.29萬元，其中：建設(shè)投資21485.61萬元，占項目總投資的75.23%；建設(shè)期利息625.28萬元，占項目總投資的2.19%；流動資金6448.40萬元，占項目總投資的22.58%。項目正常運營每年營業(yè)收入57600.00萬元，綜合總成本費用43590.23萬元，凈利潤10267.49萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率27.93%，財務(wù)凈現(xiàn)值19006.37萬元，全部投資回收期5.39年。本期項目具有較強的財務(wù)盈利能力，其財務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。掘進機主要切割、裝運、行走機構(gòu)、液壓

2、系統(tǒng)、電氣系統(tǒng)、噴霧除塵系統(tǒng)等組成。1）切割機構(gòu)，又稱為工作機構(gòu)，直接在工作面破碎煤巖,目前應(yīng)用普遍是懸臂式工作機構(gòu)；2）裝運機構(gòu)，由耙爪,刮板輸送機組成；3）行走機構(gòu)，目前掘進機采用的多為履帶行走；4）液壓系統(tǒng).由油泵,油馬達,油缸,控制閥組成；4）電氣系統(tǒng)，是掘進機的動力源,并驅(qū)動,控制各電動機的運行,同時提供各種電氣保護；5）噴霧除塵系統(tǒng)的作用是采用內(nèi)外噴霧來降塵和冷卻。本期項目是基于公開的產(chǎn)業(yè)信息、市場分析、技術(shù)方案等信息，并依托行業(yè)分析模型而進行的模板化設(shè)計，其數(shù)據(jù)參數(shù)符合行業(yè)基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學(xué)習(xí)參考模板用途。目錄第一章 項目基本情況9一、 項目定位及建設(shè)理由9二

3、、 項目名稱及建設(shè)性質(zhì)9三、 項目承辦單位9四、 項目建設(shè)選址11五、 項目生產(chǎn)規(guī)模11六、 建筑物建設(shè)規(guī)模12七、 項目總投資及資金構(gòu)成12八、 資金籌措方案12九、 項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標(biāo)13十、 項目建設(shè)進度規(guī)劃13十一、 項目綜合評價13主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表13第二章 項目背景、必要性16一、 煤機設(shè)備構(gòu)成16二、 基礎(chǔ)架構(gòu)：IT基礎(chǔ)架構(gòu)持續(xù)推進提供技術(shù)支撐17三、 煤礦智能化發(fā)展進入快車道18四、 創(chuàng)建民營經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境19五、 建設(shè)營商環(huán)境最優(yōu)市20六、 項目實施的必要性23第三章 市場分析24一、 新增需求：煤炭緊缺背景下，新增煤機需求有望逐步釋放24二、 硬件支持：機械化為智能

4、化奠定基礎(chǔ)25三、 機械化需求：采掘機械化率已處于較高水平25第四章 項目建設(shè)單位說明28一、 公司基本信息28二、 公司簡介28三、 公司競爭優(yōu)勢29四、 公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)30公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)30公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)31五、 核心人員介紹31六、 經(jīng)營宗旨33七、 公司發(fā)展規(guī)劃33第五章 法人治理36一、 股東權(quán)利及義務(wù)36二、 董事43三、 高級管理人員47四、 監(jiān)事50第六章 運營管理53一、 公司經(jīng)營宗旨53二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)53三、 各部門職責(zé)及權(quán)限54四、 財務(wù)會計制度58第七章 SWOT分析說明63一、 優(yōu)勢分析（S）63二、 劣勢分析（W）64三、 機會分析

5、（O）65四、 威脅分析（T）65第八章 發(fā)展規(guī)劃73一、 公司發(fā)展規(guī)劃73二、 保障措施74第九章 創(chuàng)新驅(qū)動77一、 企業(yè)技術(shù)研發(fā)分析77二、 項目技術(shù)工藝分析79三、 質(zhì)量管理81四、 創(chuàng)新發(fā)展總結(jié)82第十章 建設(shè)方案與產(chǎn)品規(guī)劃83一、 建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容83二、 產(chǎn)品規(guī)劃方案及生產(chǎn)綱領(lǐng)83產(chǎn)品規(guī)劃方案一覽表83第十一章 進度實施計劃85一、 項目進度安排85項目實施進度計劃一覽表85二、 項目實施保障措施86第十二章 項目風(fēng)險防范分析87一、 項目風(fēng)險分析87二、 項目風(fēng)險對策89第十三章 建筑工程說明91一、 項目工程設(shè)計總體要求91二、 建設(shè)方案92三、 建筑工程建設(shè)指標(biāo)92建筑

6、工程投資一覽表93第十四章 項目投資分析95一、 投資估算的依據(jù)和說明95二、 建設(shè)投資估算96建設(shè)投資估算表98三、 建設(shè)期利息98建設(shè)期利息估算表98四、 流動資金100流動資金估算表100五、 總投資101總投資及構(gòu)成一覽表101六、 資金籌措與投資計劃102項目投資計劃與資金籌措一覽表103第十五章 項目經(jīng)濟效益104一、 基本假設(shè)及基礎(chǔ)參數(shù)選取104二、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算104營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表104綜合總成本費用估算表106利潤及利潤分配表108三、 項目盈利能力分析108項目投資現(xiàn)金流量表110四、 財務(wù)生存能力分析111五、 償債能力分析112借款還本付息計劃表

7、113六、 經(jīng)濟評價結(jié)論113第十六章 總結(jié)115第十七章 附表附錄116營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表116綜合總成本費用估算表116固定資產(chǎn)折舊費估算表117無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表118利潤及利潤分配表119項目投資現(xiàn)金流量表120借款還本付息計劃表121建設(shè)投資估算表122建設(shè)投資估算表122建設(shè)期利息估算表123固定資產(chǎn)投資估算表124流動資金估算表125總投資及構(gòu)成一覽表126項目投資計劃與資金籌措一覽表127第一章 項目基本情況一、 項目定位及建設(shè)理由掘進機，是用于平直地面開鑿巷道的機器，煤礦巷道的快速掘進是保證礦井高產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)措施。二、 項目名稱及建設(shè)性質(zhì)（一）項

8、目名稱掘進機項目（二）項目建設(shè)性質(zhì)本項目屬于擴建項目三、 項目承辦單位（一）項目承辦單位名稱xx（集團）有限公司（二）項目聯(lián)系人呂xx（三）項目建設(shè)單位概況當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢依然錯綜復(fù)雜。從國際看，世界經(jīng)濟深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟增長動力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓

9、力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)展機遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動權(quán)，實現(xiàn)發(fā)展新突破。公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t，加強規(guī)劃引導(dǎo)，推動智慧集群建設(shè)，帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動作用大的重點產(chǎn)

10、業(yè)集群。加強產(chǎn)業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機制，承擔(dān)社會責(zé)任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。企業(yè)履行社會責(zé)任，既是實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境和社會三大責(zé)任的有機統(tǒng)一。公司把建立健全社

11、會責(zé)任管理機制作為社會責(zé)任管理推進工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會責(zé)任管理機制。公司在發(fā)展中始終堅持以創(chuàng)新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。四、 項目建設(shè)選址本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約60.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。五、 項目生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xx套掘進機的生產(chǎn)能力。六、 建筑物建設(shè)規(guī)模本期項目建筑面積65945.

12、52，其中：生產(chǎn)工程48336.00，倉儲工程6237.60，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施6401.52，公共工程4970.40。七、 項目總投資及資金構(gòu)成（一）項目總投資構(gòu)成分析本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資28559.29萬元，其中：建設(shè)投資21485.61萬元，占項目總投資的75.23%；建設(shè)期利息625.28萬元，占項目總投資的2.19%；流動資金6448.40萬元，占項目總投資的22.58%。（二）建設(shè)投資構(gòu)成本期項目建設(shè)投資21485.61萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費，其中：工程費用18177.32萬元，工程建設(shè)其他費用27

13、42.84萬元，預(yù)備費565.45萬元。八、 資金籌措方案本期項目總投資28559.29萬元，其中申請銀行長期貸款12760.86萬元，其余部分由企業(yè)自籌。九、 項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標(biāo)（一）經(jīng)濟效益目標(biāo)值（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：57600.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：43590.23萬元。3、凈利潤（NP）：10267.49萬元。（二）經(jīng)濟效益評價目標(biāo)1、全部投資回收期（Pt）：5.39年。2、財務(wù)內(nèi)部收益率：27.93%。3、財務(wù)凈現(xiàn)值：19006.37萬元。十、 項目建設(shè)進度規(guī)劃本期項目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實施指南要求進行建設(shè)，本期項目建設(shè)期限規(guī)劃24

14、個月。十一、 項目綜合評價本期項目技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理，投資方向正確，資本結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)方案設(shè)計優(yōu)良。本期項目的投資建設(shè)和實施無論是經(jīng)濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積40000.00約60.00畝1.1總建筑面積65945.521.2基底面積24000.001.3投資強度萬元/畝341.802總投資萬元28559.292.1建設(shè)投資萬元21485.612.1.1工程費用萬元18177.322.1.2其他費用萬元2742.842.1.3預(yù)備費萬元565.452.2建設(shè)期利息萬元625.282.3流動資金萬元6448.403資金籌措萬元285

15、59.293.1自籌資金萬元15798.433.2銀行貸款萬元12760.864營業(yè)收入萬元57600.00正常運營年份5總成本費用萬元43590.23""6利潤總額萬元13689.98""7凈利潤萬元10267.49""8所得稅萬元3422.49""9增值稅萬元2664.90""10稅金及附加萬元319.79""11納稅總額萬元6407.18""12工業(yè)增加值萬元21566.28""13盈虧平衡點萬元17763.80產(chǎn)值14回收期年5

16、.3915內(nèi)部收益率27.93%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元19006.37所得稅后第二章 項目背景、必要性一、 煤機設(shè)備構(gòu)成按工作方式，煤炭機械可以分為露天礦設(shè)備、井工礦設(shè)備、安全設(shè)備、電氣設(shè)備。其中露天礦開采難度相對較低，因此設(shè)備通用性較高。露天礦開采設(shè)備主要包括重型汽車、自卸車、鏟運機、挖掘機等。井工礦由于開采難度較大，對設(shè)備的要求也較高。按照煤礦開采順序，井工礦開采涉及的煤機可以分為勘探設(shè)備、綜掘設(shè)備、綜采設(shè)備、輔助設(shè)備、洗選設(shè)備。除此之外，露天礦和井工礦均需要使用安全設(shè)備、電氣設(shè)備等。狹義的煤機裝備主要指煤炭綜合采掘設(shè)備，其核心設(shè)備主要包括掘進機、采煤機、刮板輸送機、液壓支架，簡稱“三

17、機一架”?！叭龣C一架”在礦井中的工作原理為：掘進機與運輸設(shè)備、支護設(shè)備等配套完成各種巷道的掘進；巷道完成后，各種采煤設(shè)備及材料等通過巷道運輸?shù)讲擅汗ぷ髅?，采煤工作面由液壓支架支護，使礦工在較為安全的環(huán)境下工作。刮板輸送機依靠液壓支架支承和推移，采煤機搭載在刮板輸送機上并以其為軌道移動采煤。當(dāng)采煤機從煤層切割出煤炭后，刮板輸送機將煤炭從工作面運送至轉(zhuǎn)載機，破碎機，繼而轉(zhuǎn)運至帶式輸送機，并最終將煤炭提運至礦井地面。當(dāng)采煤機沿著工作面完成一次采煤后，整套綜采機械設(shè)備在液壓支架推移下向前移動，沿著工作面進行下一次開采。通過掘進機、液壓支架、刮板輸送機和采煤機配合使用，可實現(xiàn)工作面巷道掘進、截煤、裝煤、

18、運煤、支護的全部機械化作業(yè)，具有較高的營運效率和安全性。一般綜采設(shè)備占到煤炭機械設(shè)備總投資70%比重，其中“三機一架“又占綜采設(shè)備的80%。在一個工作面中，一般需要1臺采煤機、1臺掘進機、1臺刮板輸送機和百余臺液壓支架，因此在“三機一架”中，液壓支架價值量占比較大，約為45%，掘進機和采煤機技術(shù)含量較高，價值量占比分別為12%和13%，刮板輸送機等輸送設(shè)備約占10%?？傮w上，“三機一架“共占綜采設(shè)備價值量比重80%，其他設(shè)備占20%。二、 基礎(chǔ)架構(gòu)：IT基礎(chǔ)架構(gòu)持續(xù)推進提供技術(shù)支撐具體而言，智能化綜采系統(tǒng)主要由地面監(jiān)控中心、井下順槽、綜采工作面三部分組成。1）地面監(jiān)控中心：通過礦井環(huán)網(wǎng)實現(xiàn)井下

19、巷道、工作面、設(shè)備、人員、車輛等的全方位動態(tài)監(jiān)測及相關(guān)設(shè)備的遠程控制；2）順槽：通過布設(shè)供電系統(tǒng)、供液系統(tǒng)以及集控系統(tǒng)等作為輔助設(shè)備，為工作面裝備提供電液及裝備運行的遠程監(jiān)控功能；3）工作面：位于井下采場，“三機一架“等核心裝備之間協(xié)同配合，實現(xiàn)采、支、運等工作。5G、大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等新一代信息技術(shù)解決系統(tǒng)架構(gòu)和互通、數(shù)據(jù)處理決策及高級計算問題，其通過科技賦能的形式推動智能礦山建設(shè)。其中，華為發(fā)布的智能礦山聯(lián)合解決方案綜合了業(yè)界在智能礦山建設(shè)上的實踐經(jīng)驗，結(jié)合ICT技術(shù)，形成了“3個1+N+5”的智能礦山整體架構(gòu)，從而提升礦企本質(zhì)安全生產(chǎn)水平。而華為推出的鴻蒙礦山操作系統(tǒng)礦鴻

20、，也將從四個方面助力煤礦產(chǎn)業(yè)的智能化轉(zhuǎn)型：一是共同打造煤礦工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、建設(shè)未來煤礦，有效解決“產(chǎn)業(yè)安全”問題；二是通過制定煤礦行業(yè)接口、協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)，有效推進行業(yè)適配；三是打磨煤礦工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)，實現(xiàn)工業(yè)控制體系的安全可信；四是構(gòu)建煤礦工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)體系，推進數(shù)字經(jīng)濟和能源經(jīng)濟的融合，實現(xiàn)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。三、 煤礦智能化發(fā)展進入快車道雖然傳統(tǒng)煤機的需求未來將趨于平穩(wěn)，但在國家政策的引導(dǎo)和市場的驅(qū)動下，未來我國煤機行業(yè)智能化需求潛力巨大。從過去幾年原煤產(chǎn)量看，過去近10年，我國原煤產(chǎn)量先后經(jīng)歷了供給側(cè)改革前后的上漲、下跌和回升，然而煤礦安全水平卻在不斷提升，百萬噸死亡率基本成逐年下降趨勢，這

21、要得益于煤礦機械化、智能化推進對少人化、無人化的推動，以及政策層面對于安全生產(chǎn)的高度重視。不過，目前我國的煤礦安全水平與世界主要產(chǎn)煤國家仍然存在一定差距。據(jù)美國勞工部數(shù)據(jù)，2020年美國煤礦死亡人數(shù)為5人，澳大利亞為7人，折合百萬噸死亡率均在1-2%，這也表明，我國煤礦在少人化、無人化方面還有更多提升空間。從2016-2021年，中國政府對智能礦山的重視程度逐步加強，并給出相應(yīng)的指導(dǎo)意見與建議，智能化礦山的種類也從煤礦逐步延伸到非煤類礦山。尤其2020年3月，為推動智能化技術(shù)與煤炭產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、提升煤礦智能化水平，國家發(fā)展改革委、國家能源局、應(yīng)急部、國家煤礦安監(jiān)局、工業(yè)和信息化部、財政部、科技

22、部、教育部研究制定了關(guān)于加快煤礦智能化發(fā)展的指導(dǎo)意見。其中，提出三個階段性目標(biāo)表明，未來在國家政策的引導(dǎo)和市場的驅(qū)動下，我國煤機行業(yè)智能化需求潛力巨大。四、 創(chuàng)建民營經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境優(yōu)化民營經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。毫不動搖鼓勵支持引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，實施公平統(tǒng)一的市場監(jiān)管制度，嚴格執(zhí)行市場準(zhǔn)入負面清單制度，強化公平競爭審查制度剛性約束，破除招投標(biāo)隱性壁壘。制定更加有利于企業(yè)發(fā)展的政策措施，全面落實惠企政策。健全銀行業(yè)、金融機構(gòu)服務(wù)民營企業(yè)體系，完善直接融資支持制度，健全融資增信支持體系，建立清理和防止拖欠賬款機制。規(guī)范各類涉企行政行為，健全營商環(huán)境評價體系，加強對政府和市場主體的雙向約束，嚴懲干擾經(jīng)濟運

23、行、擾亂市場秩序的違法行為。切實依法保護企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家合法權(quán)益。提升民營經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。鞏固民營經(jīng)濟發(fā)展改革示范市成果，支持民營企業(yè)加強質(zhì)量品牌建設(shè)，實施企業(yè)創(chuàng)新型高質(zhì)量技術(shù)改造措施。支持民營企業(yè)參與國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)制定，參加標(biāo)準(zhǔn)化示范點建設(shè)，對獲得國家級、省級標(biāo)準(zhǔn)化示范試點項目的企業(yè)給予獎勵，引導(dǎo)民營企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，支持民營企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈協(xié)同制造。支持民營企業(yè)科技創(chuàng)新，鼓勵民營企業(yè)與國有企業(yè)開展技術(shù)合作，引導(dǎo)中小企業(yè)走“專精特新”發(fā)展之路。推進民營企業(yè)裝備制造高端化、成套化、智能化發(fā)展，開展服務(wù)型制造專項行動，推動制造業(yè)單項冠軍企業(yè)和產(chǎn)品培育工作，推進“個轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、

24、規(guī)升巨”專項工作。著力培育一批百億級、十億級骨干民營企業(yè)，把民營經(jīng)濟打造成為遼陽全面振興全方位振興最具活力的增長點，吸引更多同類型或相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)來遼陽投資興業(yè)。弘揚企業(yè)家精神。構(gòu)建親清政商關(guān)系，規(guī)范暢通政企溝通渠道，完善企業(yè)家激勵機制，促進非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟人士健康成長。注重企業(yè)家職業(yè)道德教育，增強企業(yè)家愛國情懷，鼓勵企業(yè)家成為愛國敬業(yè)、誠信守法、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、回報社會的典范。五、 建設(shè)營商環(huán)境最優(yōu)市打造辦事方便的環(huán)境。持續(xù)深化“放管服”改革，加大簡政放權(quán)力度，嚴格執(zhí)行負面清單制度，實現(xiàn)清單之外零門檻、證照分離全覆蓋，進一步優(yōu)化審批事項的辦理環(huán)節(jié)，清減材料，壓縮時間，不超過國家

25、法定時限的50%。建設(shè)服務(wù)型政府，持續(xù)推進服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化，營造“辦事不求人”的氛圍，推進綜合窗口建設(shè)，完善“項目管家”長效服務(wù)機制，推行投資項目承諾制、告知承諾制、容缺受理制和“好差評”機制，持續(xù)提升企業(yè)和群眾營商環(huán)境滿意度，使“人人都是營商環(huán)境，個個都是開放形象”理念深入人心。推進政府服務(wù)智能化，拓展“一網(wǎng)通辦”“一網(wǎng)通管”廣度和深度，探索“全省通辦”和“跨區(qū)域通辦”，加強數(shù)據(jù)共享，推進電子證照全面歸集，大范圍推行一證通辦，推動政府服務(wù)數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)化。到2025年，實現(xiàn)各領(lǐng)域指標(biāo)全面進入省內(nèi)先進行列，晉升全國優(yōu)化營商環(huán)境領(lǐng)先城市。營造法治良好的氛圍。對標(biāo)世界銀行營商環(huán)境指標(biāo)，全面完善營商環(huán)境法規(guī)體系

26、，提升運用法治思維方式優(yōu)化營商環(huán)境的能力和水平。保障司法公正，全面依法平等保護市場主體合法權(quán)益，提升司法質(zhì)量和效率，推進司法服務(wù)方便快捷、司法質(zhì)效大幅提升、司法成本有效降低、司法生態(tài)明顯改觀。完善司法救濟，有效破解“執(zhí)行難”。牢固樹立“服務(wù)型執(zhí)法”理念，打造程序公平、信息公開、高效便民、監(jiān)督有力的執(zhí)法環(huán)境。加強反不正當(dāng)競爭執(zhí)法，保障市場公平競爭。加快健全以技術(shù)為引領(lǐng)，以包容審慎為原則，以信用為基礎(chǔ)，以數(shù)據(jù)為核心，以“雙隨機、一公開”為基本手段的新型監(jiān)管機制，構(gòu)建全社會共建共治共享的協(xié)同監(jiān)管新格局。提升法治意識，強化違法懲戒，提高違法成本。增強成本競爭力。有效降低市場準(zhǔn)入門檻和企業(yè)運營成本，努力

27、降低企業(yè)制度性交易成本，加強市場監(jiān)管和服務(wù)。深入落實“1+4+N”工作體制，強化階段性政策與制度性安排相結(jié)合，探索形成更多高水平制度創(chuàng)新成果，出臺更多的便民惠企政策，落實落細已有政策，營造長期穩(wěn)定可預(yù)期的制度環(huán)境，提升區(qū)域成本競爭力，全面形成“沒有旁觀者，人人皆環(huán)境”的濃厚氛圍。堅決整治涉企違規(guī)收費，動態(tài)調(diào)整政府定價的涉企經(jīng)營服務(wù)性收費目錄清單，建立和完善中小企業(yè)綜合服務(wù)體系。堅持市場化資源配置，破除阻礙要素自由流動的體制機制障礙，促進要素自由流動。健全勞動、資本、土地、知識、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素市場，依托互聯(lián)網(wǎng)、云計算等技術(shù)，暢通共享經(jīng)濟合作機制，提高資源利用效率。實行簡易注銷登記程序

28、。完善信用體系建設(shè)。持續(xù)推進政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會誠信、司法公信融合協(xié)同開放共建。規(guī)范和完善失信約束制度，有序健康推進政府、企業(yè)、社會三大主體信用建設(shè)協(xié)同發(fā)展。建立健全政府失信責(zé)任追究制度，治理政府失信行為。加強政府部門對信用信息應(yīng)用，以政府誠信帶動企業(yè)誠信、社會誠信。緊緊把握“以信用優(yōu)化營商環(huán)境”“以信用助力社會治理”兩條主線，開展企業(yè)信用評價和分類監(jiān)管。全面推進守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒?？茖W(xué)規(guī)范推進個人信用積分建設(shè)，大力發(fā)展“信易貸”等“信易+”產(chǎn)品在20個應(yīng)用場景落地，成為全國信用體系建設(shè)示范市，在東北地區(qū)起到引領(lǐng)示范作用。六、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引

29、入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第三章 市場分析一、 新增需求：煤炭緊缺背景下，新增煤機需求有望逐步釋放從煤炭工業(yè)“十四五”結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)意見（征求意見稿）來看，“十四五”的產(chǎn)量增量約為2億噸的累積增長，平均每年約4000萬噸的新增產(chǎn)能，即相對目前產(chǎn)能水平約為1%的微幅增長。不可否認的是，未來在“碳達峰”和“碳中和”的約束下，需求端在長期內(nèi)將是縮減趨勢，新增產(chǎn)能也將趨零。不過，去年煤炭

30、價格飆漲，背后反應(yīng)的是煤炭供需的失衡。據(jù)Mysteel數(shù)據(jù)，秦皇島港Q5500動力煤平倉價從2021年初的845元/噸，一度上漲至10月18日的2600元/噸，漲幅達207.7%。雖然四季度開始，部分產(chǎn)能核增加新增產(chǎn)能釋放在一定程度上緩解了供需缺口，但截至2022年3月11日，秦皇島港Q5500動力煤平倉價依然維持在1700元/噸高位，這表明煤炭供需缺口依然存在。從供給端看，2021年6、7月份原煤產(chǎn)量均低于2019-2020年，三季度煤炭供需缺口擴大后，產(chǎn)量快速上升，直至今年1-2月，煤炭產(chǎn)量達6.87億噸，依然高于往年同期。進口方面，據(jù)海關(guān)總署數(shù)據(jù)，我國1-2月進口煤總量為3539.1萬噸

31、，同比下降14%，創(chuàng)下近10年來僅次于供給側(cè)改革期間的最低水平，其主要原因在于我國煤炭進口最大來源地印度尼西亞（約占我國進口量60%）于今年1月開始禁止煤炭出口，影響較大。另一方面，俄務(wù)沖突尚未緩和，海外煤炭需求提升推高煤炭價格，國內(nèi)外煤炭價格倒掛進一步抑制了煤炭進口需求。二、 硬件支持：機械化為智能化奠定基礎(chǔ)我國煤炭資源分布廣、煤層埋藏深，據(jù)中國礦業(yè)報2022年1月報道，我國井工礦在數(shù)量上占比高達80%，遠超露天礦。井工礦開采難度大，地質(zhì)環(huán)境惡劣，因此智能化技術(shù)對煤礦產(chǎn)量、生產(chǎn)效率、安全水平的提升至關(guān)重要。從歷史發(fā)展角度看，采煤工藝經(jīng)歷了炮采、普采、高端普采、綜采的演變過程?？梢哉f，綜采設(shè)備

32、相比此前的炮采、普采已經(jīng)在很大程度上減少了人力。不過在現(xiàn)階段，即使是綜采設(shè)備也大部分需要人的控制，而未來的發(fā)展方向，智能化采煤（即“智采），將在原有綜采設(shè)備基礎(chǔ)上繼續(xù)優(yōu)化，使其能夠根據(jù)實時開采信息實現(xiàn)自主控制，實現(xiàn)真正的無人化作業(yè)。三、 機械化需求：采掘機械化率已處于較高水平機械化需求，這里指煤礦機械化率提升帶來的需求。據(jù)中國煤炭工業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我國大型煤炭企業(yè)采煤機械化程度由1978年的32.34%提高至2020年的98.9%。不過，這只是大型煤礦機械化程度，考慮其余煤礦機械化程度可能較為較低，全國采煤機械化程度或低于這一水平。2010年，我國采煤機械化率及掘進機械化率分別為65%和52%

33、，根據(jù)我國煤炭工業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃，2020年我國采煤機械化程度將達到85%，掘進機械化程度將達到65%，到“十四五”末，煤礦采煤機械化程度將達到90%以上，掘進機械化程度達到75%以上?；诖?，假設(shè)2021-2025年每年采煤機械化水平提升1%，掘進機械化水平提升2%?？紤]到采煤所需煤機設(shè)備更多，價值量也更大，這里按照綜采設(shè)備中設(shè)備價值量比重來計算采、掘機械化對煤機需求的拉動作用，即采煤機械化對煤機需求的拉動作用占88%，掘進機械化對煤機需求的拉動作用占12%，總體上，“十四五”期間每年采、掘二者機械化率提升1.1%。值得注意的是，未來幾年掘進的機械化率提升空間和速度將大于采煤，其主要原因

34、是掘進的工況較為惡劣，機械化率較低。從煤炭工業(yè)“十四五”結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)意見（征求意見稿）來看，“十四五”的產(chǎn)量增量約為2億噸的累積增長，平均每年約4000萬噸的新增產(chǎn)能，即相對目前產(chǎn)能水平約為1%的微幅增長。同時，未來在“碳達峰”和“碳中和”的約束下，需求端長期是縮減趨勢，新增產(chǎn)能量預(yù)計長期也將趨零。據(jù)此，可以大致測算出2022-2025年原煤產(chǎn)量及產(chǎn)能。單位產(chǎn)能對應(yīng)設(shè)備價值量方面，根據(jù)大同煤礦張東方年產(chǎn)千萬噸礦井綜采設(shè)備國產(chǎn)化研究，年產(chǎn)量1000萬噸工作面需綜采設(shè)備投資2.5-3.4億元（價格因國產(chǎn)、進口設(shè)備不同），據(jù)此可以大致測算出，每億噸產(chǎn)量對應(yīng)綜采設(shè)備投資25-34億元，對應(yīng)“三機一架”

35、投資20-27.2億元?；谝陨蠝y算邏輯，預(yù)計2022-2025年每年由機械化率提升帶來綜采設(shè)備需求分別為20.6億、20.7億、20.9億、21億，合計約83億元市場空間。第四章 項目建設(shè)單位說明一、 公司基本信息1、公司名稱：xx（集團）有限公司2、法定代表人：呂xx3、注冊資本：890萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2010-4-167、營業(yè)期限：2010-4-16至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx9、經(jīng)營范圍：從事掘進機相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)

36、的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）二、 公司簡介企業(yè)履行社會責(zé)任，既是實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境和社會三大責(zé)任的有機統(tǒng)一。公司把建立健全社會責(zé)任管理機制作為社會責(zé)任管理推進工作的基礎(chǔ)，從制度建

37、設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會責(zé)任管理機制。公司在發(fā)展中始終堅持以創(chuàng)新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。三、 公司競爭優(yōu)勢（一）公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，創(chuàng)新能力突出公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心的自主知識產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量優(yōu)勢。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。（二）公司擁有技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應(yīng)用與市場開拓并進的核心團隊公司的核心團隊由多名具備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營管理與

38、市場經(jīng)驗的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團隊促使公司形成了高效務(wù)實、團結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊伍，為公司保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。（三）公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體公司憑借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認可度。公司通過與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，對于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢、最新技術(shù)要求的理解更為深刻，有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場需求產(chǎn)品，提高公司的核心競爭力。（四）公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競爭地位公司經(jīng)過多年深耕，已在技術(shù)、品牌、運營效率等多方面形成競爭優(yōu)勢；同時隨著行業(yè)的深度整合，行業(yè)集中度提升

39、，下游客戶為保障其自身原材料供應(yīng)的安全與穩(wěn)定，在現(xiàn)有競爭格局下對于公司產(chǎn)品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競爭地位是長期可持續(xù)發(fā)展的有力支撐。四、 公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額12002.609602.089001.95負債總額4618.643694.913463.98股東權(quán)益合計7383.965907.175537.97公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入43152.1234521.7032364.09營業(yè)利潤7881.126304.905910.84利潤總額6999.235599.3

40、85249.42凈利潤5249.424094.553779.58歸屬于母公司所有者的凈利潤5249.424094.553779.58五、 核心人員介紹1、呂xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。2、宋xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。3、蘇xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟師職

41、稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。4、劉xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。5、閆xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。6、戴x

42、x，中國國籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。7、何xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。8、孟xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司

43、獨立董事。六、 經(jīng)營宗旨以市場經(jīng)濟為導(dǎo)向，立足主業(yè)，引進新項目、開發(fā)新技術(shù)、開辟新市場，以求高信譽、高效率、高效益，為用戶提供一流的產(chǎn)品和服務(wù)，為股東和投資者獲得更多的利益，實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益的最大化。七、 公司發(fā)展規(guī)劃根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃，未來幾年內(nèi)公司的資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)規(guī)模、人員規(guī)模、資金運用規(guī)模都將有較大幅度的增長。隨著業(yè)務(wù)和規(guī)模的快速發(fā)展，公司的管理水平將面臨較大的考驗，尤其在公司迅速擴大經(jīng)營規(guī)模后，公司的組織結(jié)構(gòu)和管理體系將進一步復(fù)雜化，在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織設(shè)計、資源配置、營銷策略、資金管理和內(nèi)部控制等問題上都將面對新的挑戰(zhàn)。另外，公司未來的迅速擴張將對高級管理人才、營銷人才、服務(wù)人才的

44、引進和培養(yǎng)提出更高要求，公司需進一步提高管理應(yīng)對能力，才能保持持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。公司將采取多元化的融資方式，來滿足各項發(fā)展規(guī)劃的資金需求。在未來融資方面，公司將根據(jù)資金、市場的具體情況，擇時通過銀行貸款、配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式合理安排制定融資方案，進一步優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，籌集推動公司發(fā)展所需資金。公司將加快對各方面優(yōu)秀人才的引進和培養(yǎng)，同時加大對人才的資金投入并建立有效的激勵機制，確保公司發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)的實現(xiàn)。一方面，公司將繼續(xù)加強員工培訓(xùn)，加快培育一批素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強的營銷人才、服務(wù)人才、管理人才；對營銷人員進行溝通與營銷技巧方面的培訓(xùn)，對管理人員進行現(xiàn)代企業(yè)管理方法的教育。另

45、一方面，不斷引進外部人才。對于行業(yè)管理經(jīng)驗杰出的高端人才，要加大引進力度，保持核心人才的競爭力。其三，逐步建立、完善包括直接物質(zhì)獎勵、職業(yè)生涯規(guī)劃、長期股權(quán)激勵等多層次的激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性、創(chuàng)造性，提升員工對企業(yè)的忠誠度。公司將嚴格按照公司法等法律法規(guī)對公司的要求規(guī)范運作，持續(xù)完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的決策和用人機制，充分發(fā)揮董事會在重大決策、選擇經(jīng)理人員等方面的作用。公司將進一步完善內(nèi)部決策程序和內(nèi)部控制制度，強化各項決策的科學(xué)性和透明度，保證財務(wù)運作合理、合法、有效。公司將根據(jù)客觀條件和自身業(yè)務(wù)的變化，及時調(diào)整組織結(jié)構(gòu)和促進公司的機制創(chuàng)新。第五章 法人治

46、理一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。2、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)，股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提

47、出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、定期財務(wù)會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。關(guān)于本條第一款第二項中股東的召集權(quán)，公司和控股股東應(yīng)特別注意保護中小投資者享有的股東大會召集請求權(quán)。對于投資者提議要求召開股東大會的

48、書面提案，公司董事會應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會，不得無故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。5、股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護其合法權(quán)利。公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)

49、或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行

50、政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）在股東權(quán)征集過程中，不得出售或變相出售股東權(quán)利；（5）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；（6）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。7、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。8、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

51、違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在行使表決權(quán)時，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。控股股東對公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力?？毓晒蓶|不得對股東大會有關(guān)人事選舉決議和董事會有關(guān)人事聘

52、任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過股東大會、董事會任免公司的高級管理人員?？毓晒蓶|與公司應(yīng)實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，各自獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。公司的總裁人員、財務(wù)負責(zé)人、營銷負責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|的高級管理人員兼任公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時間和精力承擔(dān)公司的工作?？毓晒蓶|應(yīng)尊重公司財務(wù)的獨立性，不得干預(yù)公司的財務(wù)、會計活動?？毓晒蓶|及其職能部門與公司及其職能部門之間不應(yīng)有上下級關(guān)系?？毓晒蓶|及其下屬機構(gòu)不得向公司及其下屬機構(gòu)下達任何有關(guān)公司經(jīng)營的計劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨立性。控股股東及其下屬其他

53、單位不應(yīng)從事與公司相同或相近似的業(yè)務(wù)，并應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競爭。9、控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴格限制占用公司資金?？毓晒蓶|、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等費用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；（3）委托控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動；（4）為控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交

54、易背景的商業(yè)承兌匯票；（5）代控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；（6）在沒有商品和勞務(wù)對價情況下以其他方式向控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供資金；（7）控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不及時償還公司承擔(dān)對其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有義務(wù)維護公司資金不被控股股東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重對負有直接責(zé)任的高級管理人員給予警告、解聘處分，情節(jié)嚴重的依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任；對負有直接責(zé)任的董事給予警告處分，對于負有嚴重責(zé)任的董事應(yīng)當(dāng)提請公司股東大會啟動罷免直至依法移交司法機

55、關(guān)追究刑事責(zé)任的程序。公司董事會建立對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資金。公司董事長作為“占用即凍結(jié)”機制的第一責(zé)任人，董事會秘書、財務(wù)負責(zé)人協(xié)助其做好“占用即凍結(jié)”工作。具體按照以下程序執(zhí)行：（1）公司董事會秘書定期或不定期檢查公司與控股股東及其附屬企業(yè)的資金往來情況，核查是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。（2）公司財務(wù)負責(zé)人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)的當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式報告董事長。報告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時間、涉及金額、擬要求清

56、償期限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財務(wù)負責(zé)人還應(yīng)當(dāng)在書面報告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員姓名，協(xié)助或縱容簽署侵占行為的情節(jié)。（3）董事長在收到書面報告后，應(yīng)敦促董事會秘書發(fā)出召開董事會會議通知，召開董事會審議要求控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方清償?shù)钠谙?，涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的處分決定、向相關(guān)司法部門申請辦理控股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)對上述事項回避表決。對于負有嚴重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會在審議相關(guān)處分決定后應(yīng)提交公司股東大會審議。（4）董事會秘書根據(jù)董事會決議向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)送限期清償通知，執(zhí)行對相關(guān)董事、監(jiān)事或高級管理人員的處分決定，并做好相關(guān)信息披露工作；對于負有嚴重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會秘書應(yīng)在公司股東大會審議通過相關(guān)事項后及時告知當(dāng)事董事、監(jiān)事或高級管理人員，并辦理相應(yīng)手續(xù)。（5）除不可抗力，如控股股東及其他關(guān)聯(lián)方無法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司董事會應(yīng)在