某集團公司投資管理制度

1、黑龍江辰能集團公司投資管理制度（暫行）一、總 則第一條按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，為保證股東利益，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和民主化，根據(jù)黑龍江辰能集團章程制定本制度。第二條投資管理是指集團公司對集團公司及子公司、參股公司的投資行為從立項、論證、實施到回收投資全過程實施的管理。第三條投資管理遵循保護投資者權(quán)益，堅持管理和服務(wù)相結(jié)合、過程介入和信息共享相結(jié)合的原則。第四條 項目管理是投資管理的主要形式，論證、審核、監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。第五條 戰(zhàn)略決策委員會是集團公司的非常設(shè)機構(gòu)，其組成人員由公司董事會聘任，戰(zhàn)略決策委員會在董事會授權(quán)范圍內(nèi)對集團公司投資項目擁有一票否決權(quán)。第六條投資管理部是集團公

2、司實施投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：參與制定集團公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；主持制定年度投資計劃；集團公司本部投資項目的策劃、論證與監(jiān)管；子公司、事業(yè)部投資項目的審核、登記和監(jiān)管。二、投 資第七條 依據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則，投資是指企業(yè)為通過分配來增加財富，或為謀求其他利益，而將資產(chǎn)讓渡給其他單位所獲得的另一項資產(chǎn)。投資分為短期投資和長期投資。長期投資分為長期債權(quán)投資和長期股權(quán)投資。例如：對外借款、股權(quán)、債券、商業(yè)票據(jù)、期貨、委托理財、基金等。第八條集團公司本部及子公司、參股公司、事業(yè)部應(yīng)各自制定戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計劃。子公司、事業(yè)部年度投資計劃應(yīng)按照黑龍江辰能集團公司年度投資計劃流程制定，并報經(jīng)營管理部轉(zhuǎn)

3、呈投資管理部備案。第九條 投資應(yīng)符合國家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，以及集團公司中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。第十條 投資應(yīng)經(jīng)過可行性論證，可行性論證的內(nèi)容包括國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、戰(zhàn)略與效益、程序、技術(shù)與管理、法律、風(fēng)險及其它方面的分析。集團公司本部投資可行性論證由投資管理部負(fù)責(zé)，子公司及事業(yè)部投資可行性論證由投資單位組織進行，投資管理部關(guān)鍵過程介入，收集相關(guān)信息并在審核時發(fā)表意見?？尚行哉撟C力求全面、真實、準(zhǔn)確及可行。第十一條 非投資類子公司對外投資總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的50%。第十二條 集團公司逐步建立、完善和管理集團內(nèi)部投資信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，集團內(nèi)逐步實現(xiàn)國家政策、市場動態(tài)、項目合作等信息的共享。三、審

4、 核第十三條 集團公司投資管理采取審核制和備案制相結(jié)合的方式。實行審核制的投資項目包括：（一）子公司和事業(yè)部年度投資計劃以外的投資；（二）全資子公司、事業(yè)部單項累計投資額度在200萬元人民幣（不含200萬元）以上的項目；（三）控股子公司單項累計投資額度在500萬元人民幣（不含500萬元）以上的項目；（四）子公司、事業(yè)部的所有境外投資與合作項目（包括辦事機構(gòu)）；（五）集團公司本部投資的項目。上述范圍以外的投資項目實行備案制。第十四條 集團公司投資審核的內(nèi)容：（一）是否符合集團公司及子公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）是否嚴(yán)格遵守投資決策程序； （三）法律手續(xù)是否完善；（四）上報資料是否齊全、真實、可靠；

5、 （五）是否與企業(yè)投資能力相適應(yīng)；（六）經(jīng)濟效益是否良好；（七）資金、技術(shù)、人才、原材料是否有保證。第十五條 集團公司項目審核所需資料：（一）項目投資申請報告或建議書；（二）投資企業(yè)經(jīng)營者集團對投資項目的投資意見；（三）項目可行性研究報告；（四）有關(guān)合同（協(xié)議）草案；（五）資金來源及被投資企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債狀況；（六）有關(guān)合作單位的資信情況；（七）政府的有關(guān)許可文件；（八）項目負(fù)責(zé)人的資格及能力等。第十六條審核程序。投資管理部在收到申報項目的資料后，組織相關(guān)部門對項目進行初審，初審?fù)ㄟ^的項目征求有關(guān)專家意見后，報總經(jīng)理或董事會討論，投資管理部將審核意見通知申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申

6、請復(fù)查一次。項目審核結(jié)束后，項目資料入項目庫。第十七條 收到申報項目的資料后，投資管理部應(yīng)在七個工作日內(nèi)組織完成初審，十五個工作日內(nèi)完成項目的審核。第十八條屬需備案的項目，投資單位應(yīng)在項目實施后十五個工作日內(nèi)向經(jīng)營管理部提交備案材料，經(jīng)營管理部將備案資料轉(zhuǎn)交投資管理部存檔。四、監(jiān) 控第十九條集團內(nèi)的項目投資管理實行投資、經(jīng)營和監(jiān)管相結(jié)合的原則。投資單位對投資項目指定項目負(fù)責(zé)人，集團公司指定項目監(jiān)督人。項目監(jiān)督人由投資管理部人員擔(dān)任。第二十條經(jīng)營管理部對子公司及事業(yè)部的重大投資項目進行跟蹤，幫助解決問題，協(xié)調(diào)關(guān)系。五、責(zé) 任第二十一條集團公司外派董事應(yīng)嚴(yán)格按照集團公司的意見行使職權(quán)，對投資項目存在的問題，故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，集團公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究法律責(zé)任。第二十二條對投資項目因管理不善或用人不當(dāng)致使企業(yè)資產(chǎn)流失、企業(yè)嚴(yán)重虧損或造成其它嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)人員的責(zé)任；對投資項目因決策失誤或?qū)徍?、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟損失的，也應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第二十三條對投資項目的主管領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其它工作人員違反本規(guī)定、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊造成嚴(yán)重?fù)p失的要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。集團公司每年至少進行一次投資項目的審計監(jiān)察工作。第二十四條集團公司把子公司及事業(yè)部貫徹執(zhí)行本辦法的情況作為對其經(jīng)營班子年度考核內(nèi)容之一。六、其