2018年5月證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化提分試題(二)

1、2018年5月證券從業(yè)資格法律法規(guī)強化提分試題(2)導讀：本文2018年5月證券從業(yè)資格法律法規(guī)強化提分試題(2),僅供參考，如果覺得很不錯，歡迎點評和分享。51 、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。I.私募基金是通過非公開方式募集基金n.公募基金面向不確定的廣大的公眾田.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者IV.私募基金)信息披露有非常嚴格的要求a、I.n.mb、I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：A【解析】一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。52 、根據(jù)中華人民共和國公司法的

2、規(guī)定，公司股東依法享有的權力包括()。i.資產(chǎn)收益n.選擇管理者出.批準破產(chǎn)iv.參與重大決策a、 I.n.mb、 i.n.ivC、i.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：B【解析】根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。53、下列屬于基金業(yè)協(xié)會的會員類別的是（）。I.聯(lián)席會員n.特別會員田.臨時會員IV.普通會員A、m.IVb、I.nC、I.n.ivd、n.m.iv正確答案：C【解析】會員分為三類：普通會員、聯(lián)系會員、特別會員。54、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。I.私募基金管理n.證券投資咨詢出.市場操縱iv.內幕交易A、

3、m.IVb、I.n.mC、I.n.m.ivd、i.n.iv正確答案：A【解析】暫無解析。55、下列屬于自營業(yè)務后臺職能的是（）。I.賬戶管理n.賬戶開戶田.資金清算IV.會計核算a、I.n.m.ivb、I.m.ivC、n.m.ivd、n.iv正確答案：B【解析】自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。. 上市公司56、財務顧問服務對象有()。i.企業(yè)n.個人田.政府IVa、n.m.ivb、i.m.ivC、i.ivd、i.n.m正確答案：C【解析】

4、財務顧問主要為企業(yè)融資及相關企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務，服務對象為企業(yè)、上市公司等。57、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定作出的規(guī)定有()。i.強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益n.明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響出.明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務

5、顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告IV.要求從事研報業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制a、I.n.mb、I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：D【解析】為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定作出以下規(guī)定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關

6、者的干涉和影響。(2)強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。(3)明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告。(4)要求從事研報業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研、究報告靜默期制度和實施機制。58、期貨交易所的職責包括()。I.提供期貨交易的場所、設施和

7、服務n.設計期貨合約、安排期貨合約上市田.組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割IV.制定和執(zhí)行風險管理制度a、I.n.mb、I.nC、n.田d、i.n.m.iv正確答案：D【解析】期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風險管理制度。59、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有()。i.融券專用證券賬戶n.客戶信用交易擔保證券賬戶m.信用交易證券交收賬戶iv.信用交易資金交收賬戶a、I.n.m.ivB、m.IVC、n.m.ivd

8、、i.n.m正確答案：A【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。60 、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。i.責令改正n.罰款出.撤銷公司登記iv.吊銷營業(yè)執(zhí)照a、I.n.mb、i.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：D【解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。61 、轉融通業(yè)務出現(xiàn)()的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告。i.不可抗力n.意外事故田.技

9、術故障iv.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定a、I.n.mb、i.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：D【解析】轉融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。62、以下關于QDII基金的描述，正確的是()。I.QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問n基QDI單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息田基金Q硼直接由海外托管銀行負責境內、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務IV基金的DI息披露可同時采用中、英文，以中文為準a、I

10、.n.mb、n.m.ivC、i.n.ivd、i.m.iv正確答案：C【解析】與普通基金僅投資境內證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務，托管人會委托境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務，所以出錯誤。63、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是()。I.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣n.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金出.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)IV.委托資產(chǎn)應當是股票或債券a、I.m.ivB、I.n.IVC、I.nd、n.田正確答案：A【解析】證券公司

11、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。64、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。I.責令改正n.給予警告出.沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款IV.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格a、 I.n.mb、I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：A【解析】保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入

12、，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。65、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。I.已取得證券從業(yè)資格n.要存以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷田.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守IV3年內沒撮蓑到監(jiān)管部門的行政處罰a、I.n.mB、I.n.IVC、n.m.ivd、i.m.iv正確答案：D【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)

13、歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。66、下列關于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，正確的是()。I.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣n.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收田.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便IV. 不得散布謠言或其他非公開披露的信息a、i.n.ivb、i.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：B【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故II項錯誤。67、公司提供擔保的主要方式包括（）。I.保證n

14、.抵押出.質押IV.留置a、I.n.mb、I.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：A【解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質擁。68、自營業(yè)務中涉及（）方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。I.自營規(guī)模n.風險限m,資產(chǎn)配置iv.業(yè)務授權a、I.n.ivb、I.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：D【解析】自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。69、下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是（）。I.證券法屬于行政法規(guī)n.證券公

15、司監(jiān)督管理條例和證券公司風險處置條例屬于行政法規(guī)出.證券投資基金法屬于法律IV洗錢法屬于法律a、n.m.ivb、i.n.mC、i.n.ivd、i.m.iv正確答案：A【解析】考察證券市場的法律法規(guī)的區(qū)分。證券法屬于法律。70、下列屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。I.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離n.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案m.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患

16、或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議IV.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的a、I.n.mB、I.n.IVC、I.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：C【解析】I、III、IV項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;II項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內容。71、以下屬于企業(yè)債券管理條例管理范圍的是（）。I.金融債券和外幣債券n.企業(yè)債券出.短期融資券iv.中央企業(yè)債券a、n.m.ivb、i.n.mC、i.ivd、i.m.iv正確答案：A【解析】企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。72、按照上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細

17、則的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。I.證券交易所列為限制交易賬戶n.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶m.其他需要1. 持續(xù)盈利的賬戶點監(jiān)控的賬戶IVa、n.m.ivb、 i.n.mC、i.n.m.ivd、i.n.iv正確答案：B【解析】上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。73、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括0。i.依法設立的驗資機構出具的驗資證明n.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財

18、產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件出.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明iv.公司法定代表人簽署的設立登記申請書a、I.n.mb、i.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：D【解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住

19、所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。74 、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在()。I.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告n.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性出.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息IV.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告a、n.m.ivb、i.n.m.ivC、i.n.ivd、i.m.iv正確答案：B【解析】向客戶發(fā)布證券研究

20、報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。75 、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有()。i.公司的董事甲某nA癡T10%股份的股東B公司的普通員工乙某出.公司的實際控制人丙某IVA公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某A、n.m.ivb、i.n.mC、i.

21、n.m.ivd、i.n.iv正確答案：C【解析】中華人民共和國證券法第七十四條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。76、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是()。I.

22、犯罪主體包括自然人和單位n.犯罪主體是法人m.犯罪主觀方面是故意IV.犯罪客體是國家金融管理秩序a、I.n.mB、I.n.IVC、I.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：C【解析】非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為。77、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()。i.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。n.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。m.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證

23、據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查IV.證監(jiān)會認定的其他情形A、I.n.IVb、I.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：D【解析】發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。78、下列關于期貨公司設立條件的說法中，正確的是()。I.注冊資本最低額為

24、人民幣1000萬元n.董事監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格出.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程IV.有健全的風險管理和內部控制制度a、I.nb、I.n.ivC、n.m.ivd、m.IV正確答案：C【解析】根據(jù)中華人民共和國證券法中華人民共和國公司法和期貨交易管理條例的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(6)有健全的風險管理和內部

25、控制制度。(7)國務院期貨監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件。79、我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關系. 禁止將分析師的主要措施包括()。I.禁止分析師向投銀行部門報告n的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤出.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點IV.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的，考核和薪酬a、I.n.mb、I.n.ivC、i.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：A【解析】我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報

26、告及其觀點。(4)分析師不得參與投資銀行項目投標、項目路演等推介活動。80、下列行為中，屬于內幕交易的是()。I.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券n.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為m.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為IV.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易a、 I.n.mb、 I.n.ivC、i.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：A【解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的

27、證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。81、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為()。I.證券投資師n.證券投資顧問in.證券分析師iv.證券分析顧問A、m.IVB、I.田C、n.ivd、n.田正確答案：D【解析】申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自已從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。82、下列說法中，符合證券投資基金內涵的是()。I.利益共享、風險共擔n.投資操作與財產(chǎn)保管相分離田.基金資產(chǎn)主要投向實業(yè)領域IV.實行組合投資a

28、、n.m.ivb、i.m.ivC、i.n.ivd、i.n.m正確答案：C【解析】基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。83、發(fā)行人披露的招股意向書除不含()以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。I.發(fā)行，格n.籌資金額田.發(fā)行數(shù)量iv.籌資費用a、I.nb、I.n.m.ivC、i.n.md、i.m.iv正確答案：A【解析】發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。84、有限責任公司董事會行使的職權包括()。I.執(zhí)行股東會的決議n.制訂公司的年度財務預算方

29、案、決算方案出.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案iv.修改公司章程a、 I.n.mb、 I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：A【解析】有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副

30、經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權。85、基金銷售費用包括()。i.申嫩購)費n.銷售服務費田.基金管理費IV.贖回費a、I.n.mb、n.m.ivC、i.n.ivd、i.m.iv正確答案：C【解析】基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。86、下列各項中，不屬于基金運作披露的信息是()。I.招募說明書n.基金合同田.基金上市交易公告書iv.基金份額發(fā)售公告a、I.n.mb、n.m.ivC、i.n.ivd、i.m.iv正確答案：C【解析】基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。8

31、7、下列屬證券市場中介機構的有（）。I.證券公司n.證券登記結算機構出.會計師事務所IV.證券業(yè)協(xié)會A、I.n.IVb、I.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m正確答案：D【解析】證券公司、證券服務機構（包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所等）屬于證券市場中介機構。88、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。i.融資融券業(yè)務資格申請書n.股東會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議m.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件IV. 中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過

32、專業(yè)評價的證明文件a、i.n.mb、i.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：A【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構：(1)融資融券業(yè)務資格申請書。(2)股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議。(3)融資融券業(yè)務方案、內部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件。(7) 中國

33、證監(jiān)會要求提交的89、關于證券市場禁入，以下說法中正確的是()。I.行政處罰以事實為依據(jù)n.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案m.市場禁入措施的類型3-典播的證券市場禁入措施、6-8年的證券市場禁入措施、5-10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施IV.中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。a、i.n.mb、i.田C、i.n.ivd、n.m.iv正確答案：C【解析】考核證券市場禁入規(guī)定的內容。市場

34、禁入措施的類型包括3-5年的證券市場禁入措施、5-10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施90、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有的行為包括()。I.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作n.以自營賬戶為他人買賣證券m托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券iv.以他人名義為自己買賣證券a、n.m.ivb、i.m.ivC、i.n.m.ivd、n.iv正確答案：C【解析】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券。(4)中國證監(jiān)會認定的其他違反自營業(yè)務管理規(guī)定的行為。91、下列哪種風

35、險是封閉式基金面臨的風險()。I.市場風險r管理能力風險田.技術風險IV.巨額贖回風險A、m.IVb、n.ivC、n.m.ivd、i.n.m正確答案：D【解析】巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。92 、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。i.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送n.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利m用基金投資者的交易資金和基金份額iv.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄a、I.n.mb、I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：A【解析】基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)

36、違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。93 、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度應包括的內容有()。I.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法n.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法田.對基投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法IV.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方式a、I.n.mb、I.n.ivC、n.m.iv

37、d、i.n.m.iv正確答案：D【解析】基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，至少應包括以下內容：(1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。94 、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，正確的是()。i.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備n.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力出.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息IV.證券公司員工參與廣播電視證券

38、節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示a、i.n.mb、i.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正確答案：B【解析】監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力.不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內容。95 、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應（）。I.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息n.向客戶充分提示證券投資的風險田.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況IV.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動A、IIVb、InmC、nivd、n田正確答案：B證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險