經(jīng)濟學(xué)所用的思考方法

1、經(jīng)濟學(xué)所用的思考方法 茅于軾  經(jīng)濟學(xué)算不上是一門古老的學(xué)問。人類經(jīng)過漫長的自然經(jīng)濟時代，逐漸出現(xiàn)了 專業(yè)化生產(chǎn)和分工，出現(xiàn)了交換和貨幣。在這個時候，社會的經(jīng)濟現(xiàn)象才被人注 意，并開始成為研究的對象。如果將英國十六世紀關(guān)于東印度公司與重金主義之間 的爭論作為研究經(jīng)濟現(xiàn)象的開始，則經(jīng)濟學(xué)的歷史到今還不到四百年；亞當(dāng)·斯密 出版他的不朽巨著國富論，從而為經(jīng)濟學(xué)到今還不到四百年；亞當(dāng)·斯密出版 他的不朽巨著國富論，從而為經(jīng)濟學(xué)的系統(tǒng)研究奠定基礎(chǔ)，至今也剛滿二百 年。我們知道牛頓和萊布尼茨于一六七零年前

2、后幾乎同時發(fā)明了微積分，開創(chuàng)了一 個自然科學(xué)飛速發(fā)展并取得燦爛成就的時代。經(jīng)濟學(xué)的進展似乎沒有那么順利，雖 然出現(xiàn)過像亞當(dāng)·斯密和卡爾·馬克思這樣的天才，但經(jīng)濟學(xué)中許多最基本的概念 直到上個世紀末才逐漸確立起來。任何一門科學(xué)都要用到抽象和邏輯的思維方法， 但經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用抽象和邏輯卻比起一般的自然科學(xué)格外困難。在上個世紀以前，經(jīng)濟 學(xué)雖然普遍地使用歸納。比較和分析的方法，但基本上沒有脫離以對歷史現(xiàn)象的陳 述和對規(guī)律的推測為主的論述。或者說，它一直不具備我們一般稱之為科學(xué)形態(tài)的 形式。 直到大約一百年

3、以前，由于自然科學(xué)思維方法的巨大成就的影響，經(jīng)濟學(xué)開始 轉(zhuǎn)變了。十九世紀七十年代初期，英國的杰文斯、奧地利的門格爾和瑞士的瓦爾拉 獨立地將微分方法導(dǎo)入經(jīng)濟學(xué)，引起了經(jīng)濟學(xué)的邊際革命。最近一百年來，數(shù)學(xué)和 推理的方法不斷滲入經(jīng)濟學(xué)，形成了作為經(jīng)濟理論基礎(chǔ)的數(shù)理經(jīng)濟學(xué)。一向被認為 屬于社會科學(xué)的經(jīng)濟學(xué)，在數(shù)學(xué)工具的應(yīng)用上，在其理論框架的條理化、邏輯化 上，在其假定前提的簡單明了上，越來越多地帶上了傳統(tǒng)上被認為只有自然科學(xué)才 具有的特色。這種自然科學(xué)與社會科學(xué)的融合，或許可以看作是人類認識史上一個 重要的轉(zhuǎn)折。 自然科學(xué)

4、方法，特別是數(shù)學(xué)方法何以能在經(jīng)濟學(xué)中起到如此重要的作用呢？主 要的原因大概有下列三點。首先，利用數(shù)學(xué)方法研究復(fù)雜現(xiàn)象，不論其推演過程如 何冗長，絲毫也下會喪失其可靠性。而利用常識來推理，很快就會變得牽強附會， 使人將信將疑，而這一點正是古典經(jīng)濟學(xué)中突出的一個弱點。由于數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的建 立，現(xiàn)在經(jīng)濟學(xué)家之間十分清楚他們的共同基礎(chǔ)是什么，萬一出現(xiàn)意見的分歧；沿 著推理的思路逆流追溯，也很容易找到分歧的所在，能夠明確什么是需要進一步研 究的問題，這又使得討論問題和探索問題的效卒大大提高。其次，由于數(shù)學(xué)方法的 客觀性和嚴密性，當(dāng)將它應(yīng)

5、用于經(jīng)濟現(xiàn)象的研究時，一切先入為主的偏見都將被檢 驗并暴露出來。有些我們認為理所當(dāng)然，其實應(yīng)當(dāng)加以仔細檢驗的概念，數(shù)學(xué)將會 幫助我們擺脫其影響。數(shù)學(xué)推理具有巨大的說服力，它能給人以信心。甚至最頑固 的成見，也會在嚴密的邏輯面前節(jié)節(jié)敗退。第三個原因是數(shù)學(xué)方法本身所提供的可 能性。多變量微積分的理論特別適合于研究以復(fù)雜事物為對象的經(jīng)濟學(xué)。偏導(dǎo)數(shù)、 全導(dǎo)數(shù)、全微分公式在數(shù)理經(jīng)濟學(xué)中是一些最基本的手段，當(dāng)這些表達一旦被賦予 經(jīng)濟學(xué)的含義時，復(fù)雜的事物就變得如此之清晰可辨，以致用不著任何多余的文字 說明。尤其是數(shù)學(xué)規(guī)劃理論可以說就是為

6、了經(jīng)濟學(xué)而創(chuàng)立的。它研究在滿足一系列 約束之下能夠獲得極值的條件。經(jīng)濟學(xué)的基本任務(wù)也正是在遵守資源約束、生產(chǎn)技 術(shù)約束的條件下，求得消費者使用價值的極大化。 經(jīng)濟學(xué)之應(yīng)用數(shù)學(xué)，有兩個不同的領(lǐng)域：研究經(jīng)濟量之間的關(guān)系和確定經(jīng)濟量 的數(shù)值。前者是一門定性的科學(xué)，稱為數(shù)理經(jīng)濟學(xué)，后者則是一門定量的科學(xué)，稱 為計量經(jīng)濟學(xué)。研究此量與彼量之間的消長關(guān)系，確定在達到最佳經(jīng)濟效果時必須 滿足什么條件，這些是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)最經(jīng)常的任務(wù)。計量經(jīng)濟學(xué)則以數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的理 論為指導(dǎo)，應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)的方法對各種經(jīng)濟量進行測算，這在制訂經(jīng)濟政策，評價過

7、0;去某一經(jīng)濟政策的效果，乃至檢驗數(shù)理經(jīng)濟的理論是否正確，都是經(jīng)常用得到的。 盡管數(shù)理經(jīng)濟學(xué)是一門定性的學(xué)科，但它所研究的量首先要有明確的定義。產(chǎn) 量、價格、收入、資產(chǎn)都是幾百年前就為大家所熟悉的經(jīng)濟量。但效用，或者說一 件消費品的使用價值卻非常難于下一個確切的定義，許多經(jīng)濟學(xué)大師做過種種嘗 試，結(jié)果都失敗了。這個謎直到十九世紀末，建立了邊際效用概念才算解開。一個 量的確切定義往往對于學(xué)科的發(fā)展帶有革命性的意義。一六三八年伽利略定義了速 度和加速度，在此之前人們只有直觀的快和慢，至于加速度則超越了當(dāng)時常人所能 理解的量的概念

8、。如果沒有速度和加速度就下會有力學(xué)，甚至不會有整個的物理 學(xué)。二七0九年確定了華氏溫標，從此冷和熱的感覺可以定量；熱學(xué)才得以建立。以 后許多越來越抽象的量被確認：一八六五年克勞修斯定義了熵，一九二六年哈特萊 定義了信息量。這些都為相關(guān)學(xué)科的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，都是在科學(xué)史上堪稱為里程 碑的重大事件。這些量之被承認是經(jīng)過了學(xué)術(shù)界的反復(fù)斗爭的，都不是一帆風(fēng)順 的。效用是一個比信息甚至更為抽象的量，但只要我們不抱任何偏見，沿著它被確 立的邏輯過程認真地思考，最終將發(fā)現(xiàn)它是經(jīng)得起嚴格檢驗的。而一旦效用的 “量”被確立，經(jīng)濟學(xué)的研究將呈現(xiàn)

9、出新的面貌。 在研究經(jīng)濟問題時什么地方易于使我們誤人歧途？ 獲一九七0年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎金的保羅·A·薩繆爾森在他的行銷了上百萬冊的 經(jīng)濟學(xué)一書的開頭說道：由于經(jīng)濟學(xué)研究的是人，而不是無生命的東西，因而 在一定的意義上我們的條件比自然科學(xué)家有利。他們不能說：“假設(shè)我是水分子， 在這種情況下，我該怎么辦？”社會科學(xué)家，不管自覺不自覺，經(jīng)常使用推測別人 的心理狀態(tài)這種有用的內(nèi)省方法。 可是，正是因為我們經(jīng)常用這種主觀內(nèi)省的方法去思考一個需要客觀研究的事 物，這里就為我們布置了一個容易落入的陷阱。

10、60;經(jīng)濟學(xué)是研究物質(zhì)利益的學(xué)問，而物質(zhì)利益幾乎和每個人都有關(guān)系。即使在一 個社會主義國家內(nèi)，階層之間，行業(yè)之間，消費者與生產(chǎn)者之間都存在著利益矛 盾。作為一個經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該盡可能客觀地來分析和認識這些問題：這里給經(jīng)濟學(xué)家 出了一誼難題：他必須是一個超脫的凡人，必須客觀公正。如果我們不能事先警惕 自己，不要陷入偏袒某一方的立場，我們就易于不能自拔地誤人歧途。凱恩斯在 就業(yè)、利息和貨幣通論一書的最后寫道：“經(jīng)濟學(xué)家和政治哲學(xué)家們的思想， 不論它們是在對的時候還是在錯的時候，都比一般所料想的更有影響力。的確，世 界就是由它們統(tǒng)治著

11、?！边@里說的是流行或傳統(tǒng)的觀點如何主宰著人們的。如果再 把研究人員的個人利害觀點帶進學(xué)術(shù)研究，我們將更難認識經(jīng)濟現(xiàn)象之間的客觀規(guī) 律。 物質(zhì)利益只是人的行為動機的一個方面，而且是庸俗的一個方面（如果我們不 計較這個詞的貶義）。人為了自己的理想和信仰不但可以犧牲物質(zhì)利益，甚至可以 犧牲生命。因此人除了作為經(jīng)濟人而存在，同時又是階級人、宗教人等等。不管我 們叫它什么樣的名稱，經(jīng)濟人暗含著經(jīng)濟學(xué)只研究人的經(jīng)濟行為。因而有人說，經(jīng) 濟學(xué)是研究人們庸俗行為的科學(xué)。因而也不存在清高（相對于庸俗而言）的經(jīng)濟 學(xué)。如果人要建立清高

12、的經(jīng)濟學(xué)，他只好自己離開經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域。把一方面的 行為動機從人的整體中分割出來，并且由此而建立了龐大的經(jīng)濟學(xué)理論體系，看來 似乎是荒唐的。但是這種圈定一個合理范圍進行單獨的研究卻又是科學(xué)賴以發(fā)展的 重要方法，何況就經(jīng)濟學(xué)而言，物質(zhì)利益的追求始終是人類歷史前進的重大推動 力。不論我們?nèi)绾钨H低這種行為，叫它庸俗也好，叫它自利也好，卻沒有一個人能 擺脫這種行為動機，因為它是人類生存的根本。在力學(xué)分析中應(yīng)用隔離體的概念， 就是將研究對象從其周圍環(huán)境中脫離出來，使其受力的狀態(tài)清晰可見。如果沒有隔 離體的分析方法，最終我們將不得不把

13、整個宇宙都牽連進來，這只能給我們一個混 沌的模糊印象。在熱力學(xué)中論證熱力學(xué)第二定律時要用到孤立體系的概念，它要求 我們設(shè)想一個和外界沒有熱交換的系統(tǒng)，盡管這樣的系統(tǒng)根本不可能存在。經(jīng)濟學(xué) 在研究人類的社會現(xiàn)象時所采用的這種方法一方面給經(jīng)濟學(xué)帶來巨大的成功，同時 也蘊含著自身的局限性。恩格斯在反杜林論的引論中寫道：“形而上學(xué)的思維 方式，雖然在相當(dāng)廣泛的、各依對象的性質(zhì)而大小不同的領(lǐng)域中是正當(dāng)?shù)?，甚至?#160;要的，可是它每一次都遲早要達到一個界限，一超過這個界限，它就要變成片面 的、狹隘的、抽象的，并且陷入不可解決的矛盾?！彼裕?/p>

14、在探究某些經(jīng)濟理論的 推論和事實背離的原因時，在總結(jié)某一時期或某一地區(qū)經(jīng)濟增長的成敗時，在研究 經(jīng)濟政策時，必須注意到政治以及其他諸如宗教、文化等群眾心理的巨大影響，否 則我們很可能又會走人歧途，甚至懷疑演繹推理得到的結(jié)果。 我們每個人都生活在現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中，每人都有豐富的生產(chǎn)、消費、交換等 經(jīng)濟實踐的經(jīng)驗?？墒墙?jīng)驗并不會自動上升成為理論，憑著一己的經(jīng)濟實踐的經(jīng)驗 就自詡為經(jīng)濟學(xué)的行家里手，并且對現(xiàn)行政策夸夸其談，發(fā)表似是而非的見解，這 是經(jīng)?？梢砸姷降默F(xiàn)象。即使是熟悉經(jīng)濟理論的經(jīng)濟學(xué)家，由于對每個復(fù)雜因素相 對

15、影響力的大小估計失當(dāng)，也可能會作出錯誤的判斷，雖然出于為人民謀福利的良 好動機，卻可能事與愿違。這類的例子中外古今是很多的，而且以后也還會發(fā)生。 估計失當(dāng)?shù)腻e誤是不可能完全避免的，但邏輯錯誤則應(yīng)該可以避免。避免這一類錯 誤的訣竅之一就是從反方向來作估計。某種產(chǎn)品出口如果不利，那么進口必定有 利；物價上漲如果于人民不利，那么降低必定有利；增加消費如果于整個經(jīng)濟周轉(zhuǎn) 不利，則增加儲蓄必定有利。如果正反兩個方向都是不利的，那么我們現(xiàn)在必定碰 巧處在一個絲毫移動不得的最優(yōu)點上。 經(jīng)濟學(xué)日益發(fā)展成一門依靠數(shù)學(xué)和依靠邏輯的科學(xué)。談到經(jīng)濟

16、理論就離不開數(shù) 學(xué)公式和圖表曲線，這從世界上有名的經(jīng)濟理論雜志，諸如美國經(jīng)濟評論和英 國的經(jīng)濟學(xué)家可以見其一斑，其中幾乎沒有一篇文章不用到數(shù)學(xué)公式。從上個 世紀末以來，在經(jīng)濟學(xué)方面有重要貢獻的大師，幾乎都在數(shù)學(xué)上有很高的造詣。微 觀經(jīng)濟學(xué)的集大成者馬歇爾畢業(yè)于劍橋大學(xué)數(shù)學(xué)系，他又有興趣于分子物理學(xué)。現(xiàn) 代宏觀經(jīng)濟理論的奠基人凱恩斯同時又是一位數(shù)學(xué)家。獲得首屆經(jīng)濟學(xué)諾貝爾獎的 丁伯根原是一個物理學(xué)家，與他同時得獎的弗瑞希畢業(yè)于經(jīng)濟系，但悉心研究純粹 數(shù)學(xué)達十年之久。其他十九位得獎人中有不少就是因為在數(shù)理經(jīng)濟學(xué)方面作出貢獻

17、60;而得獎的，其中如庫普曼、康托羅維奇、德布勒，他們本身就是數(shù)學(xué)家。這說明經(jīng) 濟學(xué)之借重于數(shù)學(xué)確已成為時代的趨勢。 作為經(jīng)濟理論基礎(chǔ)的這門數(shù)理經(jīng)濟學(xué)在我國幾乎還處于空白地位。全國幾十所 設(shè)有經(jīng)濟系的大學(xué)里。只有極個別的開設(shè)了數(shù)理經(jīng)濟的選修課；幾萬名經(jīng)濟系的畢 業(yè)生中相當(dāng)一些人并不知道經(jīng)濟學(xué)需要依靠數(shù)學(xué)；迄今為止出版的數(shù)理經(jīng)濟方面的 書猶如鳳毛麟角。同時，國家的經(jīng)濟建設(shè)中有大量課題棗投資評估，物價調(diào)整，稅 制設(shè)計，外貿(mào)管理，計劃編制棗都要用數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的理論去觀察、分析和解決。這 種理論落后于實踐的現(xiàn)象要求我們用極大的努力來糾

18、正。中華民族決不是一個次等 民族，無論在哪個學(xué)科領(lǐng)域里我們都會有足夠的人才去追上甚至超越世界水平。在 我國，改革和務(wù)實的精神大大地解放了人們的思想，提高經(jīng)濟效益正成為經(jīng)濟工作 首要的考慮，這一切使得數(shù)理經(jīng)濟學(xué)有了迅速發(fā)展的前提。然而，這一門主要是在 西方國家里發(fā)展起來的數(shù)理經(jīng)濟學(xué)并不是直接搬到我國來就可以應(yīng)用的。社會制度 不同，經(jīng)濟實踐的經(jīng)驗不同，人們考慮經(jīng)濟問題的出發(fā)點不同，不結(jié)合我國的具體 情況，生搬硬套，必定是害多利少。我們應(yīng)該學(xué)習(xí)現(xiàn)代數(shù)理經(jīng)濟學(xué)中有用的部分， 特別是利用數(shù)學(xué)推理的方法，結(jié)合講求全社會經(jīng)濟效益的這一基本觀點，建立我們 自己的體系。基于以上的考慮，