第二章 公司法

1、 案例二：董事會職權的案例二：董事會職權的 香林食品有限公司董事會因董事長何某生病一年沒有香林食品有限公司董事會因董事長何某生病一年沒有召開。年底因需要由董事會制定公司年度財務預算方召開。年底因需要由董事會制定公司年度財務預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案，董事案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案，董事李某提議召開董事會，還建議若何某不能出席可以委李某提議召開董事會，還建議若何某不能出席可以委托副董事長馬某召集。何某知道后很不高興，當天就托副董事長馬某召集。何某知道后很不高興，當天就在醫(yī)院租了一個小會議室，并電話通知其他三個董事，在醫(yī)院租了一個小會議室，并電話通知其他三個董事，

2、第二天在醫(yī)院開董事會。副董事長馬某因在外地未能第二天在醫(yī)院開董事會。副董事長馬某因在外地未能參加董事會，而李某也因未被通知，所以就沒有能夠參加董事會，而李某也因未被通知，所以就沒有能夠出席董事會。會后，董事長何某委托他人將董事會記出席董事會。會后，董事長何某委托他人將董事會記錄轉交給副董事長馬某、董事李某請他們閱后在上面錄轉交給副董事長馬某、董事李某請他們閱后在上面簽字，被李某拒絕。問題：簽字，被李某拒絕。問題：1、副董事長可以召集董、副董事長可以召集董事會嗎？事會嗎？ 2、本案通知董事出席董事會的程序合法嗎？、本案通知董事出席董事會的程序合法嗎？ 3、董事李某拒絕在董事會記錄上簽字違法嗎、董

3、事李某拒絕在董事會記錄上簽字違法嗎 分析：分析：1.董事會會議由董事長召集和主持；如董事會會議由董事長召集和主持；如果董事長因特殊原因不能履行這項職務時，果董事長因特殊原因不能履行這項職務時，由董事長指定副董事長或者其他董事召集和由董事長指定副董事長或者其他董事召集和主持。主持。 2.不合法，召開董事會會議，應當于會議召開不合法，召開董事會會議，應當于會議召開十日以前通知全體董事十日以前通知全體董事 3.不違法，董事會應當對所議事項的決定作成不違法，董事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名；未參加董事會議或不同意對董事會上

4、簽名；未參加董事會議或不同意對董事會議決議的可以提起異議議決議的可以提起異議第三節(jié)第三節(jié) 股份有限公司股份有限公司 一、股份有限公司的設立一、股份有限公司的設立 （一）設立條件：（一）設立條件： （1）發(fā)起人法定人數(shù)（）發(fā)起人法定人數(shù)（2200人）過半數(shù)境人）過半數(shù)境內(nèi)內(nèi) （2）法定資本最低限額（一般）法定資本最低限額（一般500萬，外商萬，外商3000萬，股票上市萬，股票上市3000萬）發(fā)起設立和募集萬）發(fā)起設立和募集設立規(guī)定不同設立規(guī)定不同 （3）股份發(fā)行、公司籌辦事項符合法律規(guī)定）股份發(fā)行、公司籌辦事項符合法律規(guī)定 （4）章程）章程 （5）合要求的公司名稱、組織機構，住所）合要求的公司名

5、稱、組織機構，住所 （二）設立方式（二）設立方式（P87） 1、發(fā)起設立、發(fā)起設立 2、募集設立、募集設立 （三）股份有限公司的設立程序（三）股份有限公司的設立程序 1、訂立發(fā)起人協(xié)議、訂立發(fā)起人協(xié)議 2、訂立公司的章程、訂立公司的章程 3、發(fā)起設立的步驟（三項）、發(fā)起設立的步驟（三項） 4、募集設立的步驟（六項）、募集設立的步驟（六項） 5、申請設立登記、申請設立登記二、股份有限公司的股份和股票二、股份有限公司的股份和股票 （一）股份和股票的概念（一）股份和股票的概念 1、股份的概念和特征、股份的概念和特征 股份是公司資本的基本構成單位股份是公司資本的基本構成單位 特征：（特征：（1）平等（

6、）平等（2）可轉讓）可轉讓 （3）權利（）權利（4）證券）證券 2、股票的概念和特征、股票的概念和特征 股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 分為：實物券式股票和簿記券式股票分為：實物券式股票和簿記券式股票 特征：特征： （1）有價證券（）有價證券（2）流通證券（）流通證券（3）要式證券）要式證券 （二）股份的分類（二）股份的分類 1、根據(jù)是否在股票上記載、根據(jù)是否在股票上記載股東姓名股東姓名 分為：分為：記名股記名股和和無記名股無記名股 2、根據(jù)票面上是否記載、根據(jù)票面上是否記載金額金額 分為：分為：額面股額面股和和無額面股無額面股 3、根據(jù)股東享有股

7、權、根據(jù)股東享有股權內(nèi)容內(nèi)容的不同的不同 分為：分為：普通股普通股和和優(yōu)先股優(yōu)先股股市大盤無記名股票無記名股票 （三）股份或股票的發(fā)行（三）股份或股票的發(fā)行 1、概念：指股份有限公司以募集資本、概念：指股份有限公司以募集資本為目的的分配或出售自己的股份。為目的的分配或出售自己的股份。 2、發(fā)行方式：設立發(fā)行和新股發(fā)行、發(fā)行方式：設立發(fā)行和新股發(fā)行（條件）（條件） 3、發(fā)行價格、發(fā)行價格 4、發(fā)行原則：、發(fā)行原則： 公平原則（同股同權、同股同價）公平原則（同股同權、同股同價） 公正原則公正原則 （四）股份的轉讓（四）股份的轉讓 1、概念和方式、概念和方式 概念：是指股東依法將其股份轉讓給他概念：

8、是指股東依法將其股份轉讓給他人的行為人的行為 方式：法定證券交易所和場外交易所方式：法定證券交易所和場外交易所 2、記名股票和無記名股票轉讓的差異、記名股票和無記名股票轉讓的差異 3、股票轉讓的限制條件（五項）、股票轉讓的限制條件（五項）P9三、股份有限公司的組織機構三、股份有限公司的組織機構 （一）股東大會（一）股東大會 1、職權和性質（公司的權力機關）、職權和性質（公司的權力機關） 2、股東大會的形式和召開、股東大會的形式和召開 形式：年會和臨時大會（召開情況）形式：年會和臨時大會（召開情況） 股東大會的召開時間（通知、公告時間）股東大會的召開時間（通知、公告時間） 由誰召開，發(fā)生召開不能

9、的后續(xù)規(guī)定由誰召開，發(fā)生召開不能的后續(xù)規(guī)定 3、股東大會的議事規(guī)則、股東大會的議事規(guī)則 分為：普通決議和特別決議分為：普通決議和特別決議 投票規(guī)則投票規(guī)則 （二）董事會（二）董事會 1、董事會的性質（經(jīng)營決策和執(zhí)行機關）、董事會的性質（經(jīng)營決策和執(zhí)行機關） 2、董事會的組成（、董事會的組成（519人奇數(shù)）人奇數(shù)） 3、董事會的職權、董事會的職權 4、董事會會議（定期會議和臨時會議）、董事會會議（定期會議和臨時會議） 5、議事規(guī)則、議事規(guī)則 6、經(jīng)理（日常經(jīng)營工作）、經(jīng)理（日常經(jīng)營工作） （三）監(jiān)事會（三）監(jiān)事會 1、性質（監(jiān)督機關）、性質（監(jiān)督機關） 不得少于不得少于3人人 2、監(jiān)事會的組成（

10、要有適當比例的職工、監(jiān)事會的組成（要有適當比例的職工代表）代表） （董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事）（董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事） 3、監(jiān)事會的職權、監(jiān)事會的職權 4、監(jiān)事會會議及決議、監(jiān)事會會議及決議四、上市公司的特別規(guī)定四、上市公司的特別規(guī)定 概念：上市公司是指其股票在證券交易概念：上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。所上市交易的股份有限公司。 1、重大事項需經(jīng)股東會表決、重大事項需經(jīng)股東會表決 2、設獨立董事、設獨立董事 3、設董事會秘書（公司高級管理人員）、設董事會秘書（公司高級管理人員） 4、關聯(lián)董事表決回避制度、關聯(lián)董事表決回避制度股份有限公司案例分析股份有限

11、公司案例分析 案例案例1 王某、李某、劉某和金某準備設立新興房王某、李某、劉某和金某準備設立新興房產(chǎn)股份有限公司。各方當事人簽署了一份設立產(chǎn)股份有限公司。各方當事人簽署了一份設立股份公司的協(xié)議，其內(nèi)容為：公司共有股東四股份公司的協(xié)議，其內(nèi)容為：公司共有股東四人人;公司為發(fā)起設立公司為發(fā)起設立;公司注冊資金公司注冊資金 為人民幣為人民幣400萬元萬元;全體發(fā)起人共認購公司全體發(fā)起人共認購公司30%的股份，的股份，計計l20萬元，其余部分的股份擬向發(fā)起人的親萬元，其余部分的股份擬向發(fā)起人的親戚朋友發(fā)行。公司發(fā)起人的首次出資額為人民戚朋友發(fā)行。公司發(fā)起人的首次出資額為人民幣幣50萬元。公司由于規(guī)模不

12、大，所以公司決定萬元。公司由于規(guī)模不大，所以公司決定只設監(jiān)事而不設監(jiān)事會。只設監(jiān)事而不設監(jiān)事會。 請指出該投資協(xié)議的錯誤之處并說明理由。請指出該投資協(xié)議的錯誤之處并說明理由。案例案例1 1答案答案 答：答：1、注冊資本為人民幣、注冊資本為人民幣400萬元不合法。股萬元不合法。股份有限公司注冊資本最低限額為人民幣份有限公司注冊資本最低限額為人民幣500萬元。萬元。 2。全體發(fā)起人共認購公司。全體發(fā)起人共認購公司30%的股份不合法。的股份不合法。發(fā)起設立應認購公司應發(fā)行的全部股份。發(fā)起設立應認購公司應發(fā)行的全部股份。 3。公司發(fā)起人的首次出資額為人民幣。公司發(fā)起人的首次出資額為人民幣50萬元不萬元

13、不合法。應不得低于注冊資本的合法。應不得低于注冊資本的20%，即不得低，即不得低于于100萬元。萬元。 4。公司決定只設監(jiān)事而不設監(jiān)事會不合法。股。公司決定只設監(jiān)事而不設監(jiān)事會不合法。股份有限公司應設監(jiān)事會且成員不得少份有限公司應設監(jiān)事會且成員不得少案例案例2 2甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）于甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）于2006年年2月月1日召開董事會日召開董事會會議，該次會議召開情況及討論決議事項如下：會議，該次會議召開情況及討論決議事項如下：（1）甲公司董事會的）甲公司董事會的7名董事中有名董事中有6名出席該次會議。其中，董事謝某名出席該次會議。其中，董事謝某因病不能出席會議，電

14、話委托董事李某代為出席會議并行使表決權。因病不能出席會議，電話委托董事李某代為出席會議并行使表決權。（2）甲公司與乙公司有業(yè)務競爭關系，但甲公司總經(jīng)理胡某于）甲公司與乙公司有業(yè)務競爭關系，但甲公司總經(jīng)理胡某于2003年年下半年擅自為乙公司從事經(jīng)營活動，損害甲公司的利益，故董事會作出下半年擅自為乙公司從事經(jīng)營活動，損害甲公司的利益，故董事會作出如下決定：解聘公司總經(jīng)理胡某；將胡某為乙公司從事經(jīng)營活動所得的如下決定：解聘公司總經(jīng)理胡某；將胡某為乙公司從事經(jīng)營活動所得的收益收歸甲公司所有。收益收歸甲公司所有。（3）為完善公司經(jīng)營管理制度，董事會會議通過了修改公司章程的決）為完善公司經(jīng)營管理制度，董事

15、會會議通過了修改公司章程的決議，并決定從通過之日起執(zhí)行。要求：根據(jù)上述情況和議，并決定從通過之日起執(zhí)行。要求：根據(jù)上述情況和公司法公司法的有的有關規(guī)定，回答下列問題：關規(guī)定，回答下列問題：（1）董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會會議并行使表決權的）董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會會議并行使表決權的做法是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。做法是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。（2）董事會作出解聘甲公司總經(jīng)理的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說）董事會作出解聘甲公司總經(jīng)理的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。明理由。（3）董事會作出將胡某為乙公司從事經(jīng)營活動所得的收益收歸甲公司）董事會作出將胡某為乙

16、公司從事經(jīng)營活動所得的收益收歸甲公司所有的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。所有的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。（4）董事會作出修改公司章程的決議是否符合法律規(guī)定？簡要說明理）董事會作出修改公司章程的決議是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。由。案例案例2 2答案答案 （1）不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司召開董）不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司召開董事會，董事因故不能出席時，可以書面委托其他董事代為事會，董事因故不能出席時，可以書面委托其他董事代為出席，但書面委托書中應載明授權范圍。在本題中，董事出席，但書面委托書中應載明授權范圍。在本題中，董事謝某以電話方式委托董事李某代為出席會議行使表決權，謝某以電話方式委托董事李某代為出席會議行使表決權，委托方式不合法。委托方式不合法。 （2）符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，解聘公司經(jīng)理屬于董事）符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，解聘公司經(jīng)理屬于董事會的職權。會的職權。 （3）符合