培訓(xùn)參考試題[新].doc

1、培訓(xùn)參考試題培訓(xùn)參考試題 一、單選題 1、結(jié)算方式為券款對(duì)付的分銷(xiāo)交易需在（C）前完成交易指令錄入，并于（）前完成交易復(fù)核、確認(rèn)及結(jié)算。 A.16:30 16:45 B.16:45 16:45 C.16:30 16:55 D.16:45 16:55 2、逆回購(gòu)方提交逾期返售指令前，（C）可按交易雙方協(xié)商結(jié)果進(jìn)行修改。 A結(jié)算方式 B結(jié)算日期 C結(jié)算金額 D債券面值 3、采用代理結(jié)算模式的間接結(jié)算成員，須委托其結(jié)算代理人逐筆發(fā)送成交指令，代其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。雙方應(yīng)商定合理的委托形式及交接方式，確保結(jié)算代理人指令的真實(shí)性和（ A ）。 A.合法性 B.可靠性 C.時(shí)效性 D.唯一性 5、賣(mài)方應(yīng)付債券

2、不足，或上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)未收到有效收款確認(rèn)或付款確認(rèn)指令的，上海清算所進(jìn)行指令（ B ）。截至日終仍處于排隊(duì)狀態(tài)的，按結(jié)算失敗處理。 A.撤銷(xiāo)處理 B.排隊(duì)處理 C.未完成處理 D.失敗處理 6、（ D ）是指在結(jié)算日，結(jié)算雙方同步辦理債券過(guò)戶和資金支付并互為條件的結(jié)算方式。 A.見(jiàn)款付券 B.見(jiàn)券付款 C.純?nèi)^(guò)戶 D.券款對(duì)付 7、結(jié)算成員以券款對(duì)付方式辦理債券結(jié)算的，應(yīng)事先向上海清算所明確資金結(jié)算方式，指定準(zhǔn)確有效的（ C ）。 A.持有人賬戶 B.發(fā)行人賬戶 C.資金結(jié)算賬戶 D.不可選 8、銀行類(lèi)直接結(jié)算成員可以指定其在（ A ）的清算賬戶作為券款對(duì)付資金結(jié)算賬戶，也可以申請(qǐng)?jiān)谏虾?/p>

3、清算所資金管理系統(tǒng)中開(kāi)立資金結(jié)算專(zhuān)戶進(jìn)行資金結(jié)算。 A.大額支付系統(tǒng) B.小額支付系統(tǒng) C.第三方支付系統(tǒng) D.電子支付系統(tǒng) 9、結(jié)算成員存入結(jié)算資金時(shí)，由結(jié)算成員通過(guò)其開(kāi)戶銀行直接將款項(xiàng)匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)特許參與者賬戶，或在結(jié)算銀行的專(zhuān)用結(jié)算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增加結(jié)算成員資金結(jié)算專(zhuān)戶（ C ）。 A.貸方金額 B.借方金額 C.余額 D.發(fā)生額 10、結(jié)算代理人和委托人應(yīng)在（ C ）、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂代理協(xié)議，在全國(guó)范圍內(nèi)自主選擇代理客戶或結(jié)算代理人，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 A.互惠互利 B.公開(kāi) C.平等 D.自主 11、結(jié)算代理人不得以開(kāi)展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義辦理債券

4、二級(jí)托管業(yè)務(wù)，不得在（ A ）為委托人托管債券，不得挪用委托人的債券。 A.自營(yíng)托管賬戶 B.代理賬戶 C.二級(jí)托管賬戶 D.間接結(jié)算成員賬戶 12、結(jié)算代理人應(yīng)本著（ B ）的原則為委托人提供市場(chǎng)報(bào)價(jià)并進(jìn)行交易，不得強(qiáng)買(mǎi)強(qiáng)賣(mài)，不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易。 A.公開(kāi) B.公平 C.負(fù)責(zé) D.真實(shí) 13、結(jié)算代理人應(yīng)按季向（ B ）總行和當(dāng)?shù)胤中?、營(yíng)業(yè)管理部報(bào)告有關(guān)結(jié)算代理業(yè)務(wù)的情況。其各分行、營(yíng)業(yè)管理部要積極支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的開(kāi)展，加強(qiáng)對(duì)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督，并及時(shí)向總行報(bào)告情況。 A.交易商協(xié)會(huì) B.中國(guó)人民銀行 C.證監(jiān)會(huì) D.銀監(jiān)會(huì) 14、對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反債券結(jié)算

5、代理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題通知的行為，中國(guó)人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予（ C ）、通報(bào)批評(píng)、暫停直至取消結(jié)算代理人資格的處罰。 A.罰款 B.公告 C.警告 D.強(qiáng)制撤銷(xiāo)交易 15、結(jié)算成員預(yù)存入或支取開(kāi)立在上海清算所資金結(jié)算專(zhuān)戶或保證金結(jié)算專(zhuān)戶的結(jié)算資金時(shí)，應(yīng)在營(yíng)業(yè)日（C）以前向上海清算所發(fā)送指令。 A.16：30 B.16: 45 C.16:55 D.17: 00 16、自營(yíng)業(yè)日9:00至（D），上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)停止接收券款對(duì)付成交指令；（ ）為券款對(duì)付結(jié)算處理截止時(shí)點(diǎn)。 A.16：35、16: 45 B.16: 30、16: 45 C.16: 35、16:55 D.16: 30、16: 55 1

6、7、質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)到期結(jié)算失敗的，雙方協(xié)商一致后，可由（ B ）發(fā)送逾期返售指令、并經(jīng)（ ）確認(rèn)并完成結(jié)算后，相關(guān)債券解除質(zhì)押。 A.正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方 B.逆回購(gòu)方、正回購(gòu)方 C.正回購(gòu)方、正回購(gòu)方 D.逆回購(gòu)方、逆回購(gòu)方 18、代理費(fèi)用包括托管賬戶維持費(fèi)和債券結(jié)算代理傭金。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定，不得超過(guò)結(jié)算債券面值總額的（A）。 A0.1 B0.2 C0.3 D0.5 19、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個(gè)投資組合開(kāi)立。單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立的債券托管賬戶不得超過(guò)（ B ）個(gè)。 A5 B10 C15 D20 20、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（ C ）定期以書(shū)面形式向人民銀行

7、當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告其在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況。 A每周 B每月 C每季 D每年 21、商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)其（ D ）和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者、其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。 A基本存款帳戶 B銀行存款帳戶 C大額存款帳戶 D準(zhǔn)備金存款帳戶 22、上海清算所全額日間處理時(shí)間為（ A ）A營(yíng)業(yè)日的9:00至 17:00 B營(yíng)業(yè)日的9:00至 16:45 C營(yíng)業(yè)日的9:00至 16:30 D營(yíng)業(yè)日的9:00至 16:15 23、在清算所開(kāi)立的資金結(jié)算專(zhuān)戶及保證金結(jié)算專(zhuān)戶提款時(shí)間為（營(yíng)業(yè)日的9:00至 16:55 ）。 A營(yíng)業(yè)日的9:0

8、0至 16:15 B營(yíng)業(yè)日的9:00至 16:30 C營(yíng)業(yè)日的9:00至 16:45 D營(yíng)業(yè)日的9:00至 17:00 24、上海清算所現(xiàn)券凈額日間處理時(shí)間為（ D ）A營(yíng)業(yè)日的9:00至 17:00 B營(yíng)業(yè)日的9:00至 16:45 C營(yíng)業(yè)日的9:00至 16:30 D營(yíng)業(yè)日的9:00至 16:15 25、上海清算所凈額業(yè)務(wù)結(jié)算方式為（ D ）A純?nèi)^(guò)戶 B見(jiàn)券付款 C見(jiàn)款付券 D券款對(duì)付 26、各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者參與銀行間債券市場(chǎng)前需向（ C ）申請(qǐng)備案，收到備案通知書(shū)后需在（）內(nèi)辦理聯(lián)網(wǎng)和開(kāi)戶手續(xù)。 A中國(guó)人民銀行總行、二個(gè)月 B注冊(cè)地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、三個(gè)月 C中國(guó)人民銀行上?？偛?、三

9、個(gè)月 D交易商協(xié)會(huì)、二個(gè)月 27、直接參與銀行間債券市場(chǎng)的非法人產(chǎn)品應(yīng)由其（ B ）向相關(guān)登記托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理債券賬戶開(kāi)立手續(xù)。 A投資管理人 B托管人 C委托人 D結(jié)算代理人 28、以下屬于定向合格機(jī)構(gòu)投資者才可投資的債券品種是（ C ）。 ACP BSCP CPPN D以上均是 29、人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為允許的是（C）。 A同一信托公司管理的各信托專(zhuān)用債券賬戶之間的債券交易 B信托公司自營(yíng)債券賬戶與信托專(zhuān)用債券賬戶 C信托公司單一信托計(jì)劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易 D信托公司為其管理的所有單一信托和集合信托計(jì)劃開(kāi)立一個(gè)代理債券賬戶 30、人民銀行關(guān)于基

10、金公司特定資產(chǎn)管理組合市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。 A基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專(zhuān)用債券賬戶的債券 B特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C特定資產(chǎn)管理組合通過(guò)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算 D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開(kāi)立債券賬戶 31、人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。 A同一證券公司管理的各債券賬戶之間進(jìn)行任何債券交易 B證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算 D同一證券公司管理的各債券賬戶之間進(jìn)行分銷(xiāo)交易 32、中國(guó)人民銀行、勞動(dòng)

11、與社會(huì)保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。 A同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)名下的各賬戶之間進(jìn)行債券交易 B保險(xiǎn)產(chǎn)品和證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃之間進(jìn)行債券交易 C保險(xiǎn)產(chǎn)品和信托專(zhuān)用債券賬戶之間進(jìn)行債券交易 D保險(xiǎn)產(chǎn)品和基金公司資產(chǎn)管理組合債券賬戶之間進(jìn)行債券交易 33、根據(jù)人民銀行關(guān)于保險(xiǎn)產(chǎn)品市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法是正確的是（A）。 A同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易 B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易 C單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃只能開(kāi)立一個(gè)債券托管賬戶 D企業(yè)年金計(jì)劃只能通過(guò)代理結(jié)算方式進(jìn)行債券交易和結(jié)算 34

12、、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場(chǎng)交易相關(guān)管理辦法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（D）。 A. 債券市場(chǎng)參與者不得從事租券業(yè)務(wù) B. 債券市場(chǎng)參與者不得交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C. 債券市場(chǎng)參與者惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格 D. 非金融機(jī)構(gòu)不得參與全國(guó)銀行間債券交易 35、債券遠(yuǎn)期交易指可以約定在交易日（T日）后（A）完成結(jié)算的交易；交易雙方最晚需在（）前完成第三方指令確認(rèn)。 A.一年內(nèi) T+1日 B.一年內(nèi) T日 C.半年內(nèi) T+1日 D.半年內(nèi) T日 36、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法不正確的是：（C）A金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與

13、其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易 A 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易 B 非金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易 C 非金融機(jī)構(gòu)法人只能與其結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易 37、上海清算所日終施行資金結(jié)算專(zhuān)戶資金批量退回，批量退回時(shí)間為（C）。 A 16:30 16:56 B. 16:30 17:00 C. 16:40 16:56 D. 16:40 17:00 38、以下關(guān)于結(jié)算代理的要求不正確的是：（D）A市場(chǎng)參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人 B市場(chǎng)參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送 C. 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作 D. 結(jié)

14、算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)必須制止該交易行為 39、中國(guó)人民銀行、勞動(dòng)與社會(huì)保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說(shuō)法是正確的：（A）A同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易 B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易 C單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃可以開(kāi)立任意多個(gè)債券托管賬戶 D企業(yè)年金計(jì)劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過(guò)代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算 40、以下行為違反人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)參與債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定的是：（A）A境外機(jī)構(gòu)可與其母公司進(jìn)行任何債券交易與其同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易

15、和結(jié)算 B境外央行或港澳人民幣清算行可通過(guò)具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C境外參加銀行可通過(guò)具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計(jì)算 D境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)開(kāi)立債券賬戶，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù) 41、人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品、基金管理資產(chǎn)、保險(xiǎn)產(chǎn)品市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定：（A）A同一信托公司管理的各信托專(zhuān)用債券賬戶之間的債券交易 B信托公司單一信托計(jì)劃和保險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)行債券交易 C信托公司單一信托計(jì)劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易 D保險(xiǎn)產(chǎn)品和某一基金

16、資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易 42、人民銀行關(guān)于基金管理資產(chǎn)、證券公司資產(chǎn)管理組合作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為是正確的：（D）A基金公司所有的資產(chǎn)管理組合可以開(kāi)設(shè)同一個(gè)債券賬戶 B證券公司資產(chǎn)管理組合只能通過(guò)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C基金公司特定資產(chǎn)管理組合只能通過(guò)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算 D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開(kāi)立債券賬戶 43、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場(chǎng)交易相關(guān)管理辦法，以下要求不正確的是：（C）A市場(chǎng)參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人 B市場(chǎng)參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送 C. 市場(chǎng)參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場(chǎng)公允價(jià)格等異常現(xiàn)象的交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成次日12：

17、00前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案 D. 結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說(shuō)明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告 44、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法不正確的是：（C）A結(jié)算代理人不得誤導(dǎo)或欺詐委托人 B市場(chǎng)參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送 C. 結(jié)算代理人可以開(kāi)展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開(kāi)辦債券二級(jí)托管業(yè)務(wù) D. 結(jié)算代理人在自營(yíng)托管賬戶為委托人托管債券 46、根據(jù)人民銀行關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法不正確的是（ B）A進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家

18、市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20 % B買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司)托管的自營(yíng)債券總量的100% C買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91 天。 D進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期問(wèn)保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 47、根據(jù)人民銀行關(guān)于回購(gòu)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法不正確的是（A）A質(zhì)押式回購(gòu)，買(mǎi)方可以在回購(gòu)期內(nèi)動(dòng)用回購(gòu)債券 B交易成員在進(jìn)行回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，債券與資金必須足額清算，不得買(mǎi)空和賣(mài)空債券 C交易成員在

19、進(jìn)行回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，不得挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)業(yè)務(wù) D進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期問(wèn)保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 48、關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通的說(shuō)法不正確的是（B）A債券依法公開(kāi)發(fā)行; B. 需在債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立登記前 C. 發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，申請(qǐng)前兩年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為 D. 單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期債券發(fā)行量的30 % 補(bǔ)充（客戶端操作）49參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)交易雙方必須是上海清算所（B）。 A結(jié)算成員 B現(xiàn)券凈額清算會(huì)員 C清算會(huì)員 D綜合清算會(huì)員 50（A）停止接

20、收T日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令；（）停止接收T+1日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令。 A15：30 16：30 B15：40 16：30 C16：10 16：55 D16：15 16：55 51每季度最后一個(gè)月的（B），各結(jié)算成員及清算會(huì)員可在客戶端文件下載界面下載計(jì)息清單。（遇節(jié)假日順延）A20日 B21日 C最后一個(gè)工作日 D最后一個(gè)自然日 52結(jié)算指令生成后足額的標(biāo)的券將由賣(mài)方的“可用”科目轉(zhuǎn)入（A）科目。 A待付 B待購(gòu)回 C凍結(jié) D質(zhì)押 53質(zhì)押式回購(gòu)首期結(jié)算成功后，標(biāo)的券將轉(zhuǎn)入（C）。 A逆回購(gòu)方可用科目 B逆回購(gòu)方待購(gòu)回科目 C正回購(gòu)方待購(gòu)回科目 D正回購(gòu)方質(zhì)押科目 54現(xiàn)券凈額業(yè)

21、務(wù)日終軋差時(shí)點(diǎn)為（B）A15：30 B15：40 C16：10 D16：15 55根據(jù)關(guān)于完善債券交易結(jié)算服務(wù)有關(guān)事宜的通知（清算所發(fā)20XX49號(hào)），每季度債券登記結(jié)算費(fèi)用需在賬單月份（D）前繳納。 A10個(gè)工作日 B15個(gè)工作日 C20個(gè)工作日 D25個(gè)工作日 56上海清算所全額DVP業(yè)務(wù)處理時(shí)間為（B）。 A9：00至17：00 B9：00至16：55 C9：00至16：50 D9：00至16：45 57現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)中，清算會(huì)員備券、備款及清算所付券、付款的時(shí)間為（C）。 A15：30至16：00 B15：30至16：10 C15：40至16：10 D15：40至16：15 補(bǔ)充（登記托

22、管結(jié)算業(yè)務(wù)）： 1、以下債券品種中不屬于公司信用類(lèi)債券范圍的是（D）A企業(yè)債券 B公司債券 C非金融企業(yè)債務(wù)融資工具 D商業(yè)銀行金融債 2、債券市場(chǎng)中，以下哪一類(lèi)參與者不屬于銀行間債券市場(chǎng)的參與者（D）A金融機(jī)構(gòu) B非金融機(jī)構(gòu) C非法人產(chǎn)品 D個(gè)人 3、以下固定收益類(lèi)產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范圍的是（B）A中期票據(jù) B央票 C同業(yè)存單 D非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具 4、截止20XX年5月30日，在上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中，托管數(shù)量和托管金額最大的為（A）APPN BSCP CCP DMTN 5、以下哪項(xiàng)不屬于上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中提供的服務(wù)內(nèi)容（B）A發(fā)行（創(chuàng)設(shè)）登記 B交易

23、撮合 C交易后清算結(jié)算 D產(chǎn)品估值 6、以下哪一類(lèi)賬戶種類(lèi)不屬于上海清算所持有人賬戶分類(lèi)范圍內(nèi)的（D）AA類(lèi)戶 BB類(lèi)戶 CC類(lèi)戶 DS類(lèi)戶 7、截止目前，由人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格的各大商業(yè)銀行數(shù)有（B）家： A45 B46 C47 D48 8、以下哪一項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不屬于上海清算所的持有人賬戶維護(hù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的是（C）A結(jié)算代理人（A類(lèi)），2500元/月/戶 B其他直接結(jié)算成員（B類(lèi)），1500元/月/戶 C其他直接結(jié)算成員（B類(lèi)），2000元/月/戶 D間接結(jié)算成員（C類(lèi)），500元/戶（一次性）9、以下關(guān)于上海清算所發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說(shuō)法不正確的是（B）A預(yù)約溝通：需在發(fā)行披露前一個(gè)工

24、作日與上海清算所預(yù)約溝通相關(guān)發(fā)行披露材料； B發(fā)行披露：針對(duì)不同的產(chǎn)品，均需在披露日上午10點(diǎn)前披露各發(fā)行文件； C分銷(xiāo)：若有分銷(xiāo)環(huán)節(jié)，需在分銷(xiāo)開(kāi)始前提交注冊(cè)及承銷(xiāo)額度登記材料至上海清算所； D登記確權(quán)：需在繳款日17:00前提交固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認(rèn)書(shū)至上海清算所。 10、以下關(guān)于上海清算所付息兌付業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說(shuō)法不正確的是（D）A上海清算所在付息兌付前10個(gè)工作日向發(fā)行人出具通知； BSCP、PPN、CD三類(lèi)產(chǎn)品的過(guò)戶截止日均為付息兌付前1個(gè)工作日； C付息兌付登記日為付息兌付前1個(gè)工作日，在該日日終需確定持有人名冊(cè)，計(jì)算各持有人應(yīng)收付息兌付資金； D發(fā)行人需在規(guī)定時(shí)點(diǎn)劃撥足額資金

25、至上海清算所賬戶，所有產(chǎn)品的規(guī)定時(shí)點(diǎn)均為付息兌付日前1個(gè)工作日16:00前。 11、上海清算所托管的產(chǎn)品中，以下哪一類(lèi)產(chǎn)品不屬于固定收益類(lèi)產(chǎn)品（A）A信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋?xiě){證 B債券借貸 C買(mǎi)斷式回購(gòu) D質(zhì)押式回購(gòu) 12、會(huì)員在上海清算所開(kāi)立的資金結(jié)算專(zhuān)戶，該專(zhuān)戶的利息暫按人民銀行規(guī)定的活期存款利率以積數(shù)計(jì)息法進(jìn)行計(jì)息，應(yīng)收利息直接計(jì)入資金結(jié)算專(zhuān)戶中。目前，該利率為（B）。 A1.60% B1.62% C1.98% D2.60% 13、目前，上海清算所支持的匯款路徑為（B）。 A小額支付系統(tǒng) B大額支付系統(tǒng) C網(wǎng)上銀行跨行支付系統(tǒng) D同城支付系統(tǒng) 14、以下哪一項(xiàng)收費(fèi)不屬于上海清算所收取的費(fèi)用范疇（D

26、）A發(fā)行登記費(fèi) B付息兌付服務(wù)費(fèi) C結(jié)算過(guò)戶費(fèi) D交易費(fèi) 15、上海清算所于每季度最后一個(gè)工作日匯總各結(jié)算成員本季度的各項(xiàng)應(yīng)繳費(fèi)用，通過(guò)客戶端發(fā)送繳費(fèi)通知單。結(jié)算成員核對(duì)無(wú)誤后于次月（A）前，將費(fèi)用一次全額匯至清算所指定的銀行賬戶。 A25日 B26日 C27日 D28日 16、上海清算所要求，發(fā)行人應(yīng)在產(chǎn)品初始登記辦理完畢后（C）個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)服務(wù)費(fèi)用即時(shí)足額劃付至清算所指定賬戶。 A1 B2 C3 D4 17、發(fā)行人應(yīng)于指定時(shí)點(diǎn)前將付息兌付資金足額劃付至清算所指定銀行賬戶。未及時(shí)足額劃付的，所有責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)，上海清算所將及時(shí)向市場(chǎng)公告。以下哪一類(lèi)產(chǎn)品要求的付息兌付資金到賬要求時(shí)點(diǎn)不

27、是付息兌付當(dāng)日上午10點(diǎn)前。（D）ASCP BPPN C券商CP DMTN 18、以下哪一份材料是針對(duì)發(fā)行中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)（SMECNII）開(kāi)立聯(lián)合發(fā)行人賬戶時(shí)，發(fā)行人需額外提交的材料。（A）A發(fā)行人聯(lián)合說(shuō)明 B發(fā)行人服務(wù)協(xié)議 C企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件 D組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件 19、上海清算所規(guī)定的開(kāi)戶流程中，第一步需在人民銀行上?？偛總浒福玫健皞浒竿ㄖ獣?shū)”后，方可辦理持有人開(kāi)戶手續(xù)?！皞浒竿ㄖ獣?shū)”的有效期為（C）個(gè)月。 A1 B2 C3 D4 20、根據(jù)人民銀行公布的關(guān)于境外人民幣清算行等三類(lèi)機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知相關(guān)內(nèi)容，以下哪一項(xiàng)不屬于境外三類(lèi)機(jī)

28、構(gòu)的范疇。（B）A境外中央銀行或貨幣當(dāng)局 BRQFII C香港、澳門(mén)地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行 D跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行 二、多選題 1、下列哪些情況不符合日終批量退款條件（B、D）。 A當(dāng)日結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)付款方 B當(dāng)日結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)收款方 C仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)付款方 D仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)收款方 2、辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時(shí)，上海清算所認(rèn)可的印鑒為（A、C）。 A預(yù)留印鑒 B財(cái)務(wù)公章 C法人公章 D任何業(yè)務(wù)公章 3、在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，結(jié)算成員可通過(guò)客戶終端實(shí)時(shí)查詢自身賬務(wù)數(shù)據(jù)并進(jìn)行打印、對(duì)賬，包括（A、B、C、D）等。 A.過(guò)戶通知書(shū) B.結(jié)算失敗通知 C.持有

29、人賬戶對(duì)賬單 D.資金結(jié)算專(zhuān)戶對(duì)賬單 4、債券全額和凈額即期交易支持的結(jié)算日有（A、B ）。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 5、參與者在債券交易中要遵循公平、誠(chéng)信、自律的原則，參與者應(yīng)當(dāng)（A、B、C、D）。 A. 自主報(bào)價(jià) B. 自選對(duì)手 C. 自行清算 D. 自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 7、債券結(jié)算代理系指吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)法人(簡(jiǎn)稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)法人)受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)是：（A、C、D）A、以委托人名義為委托人辦理債券托管賬戶開(kāi)戶、銷(xiāo)戶等手續(xù) B、為委托人辦理債券二級(jí)托管業(yè)務(wù) C、根據(jù)委托人的指令，為其辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù) D、在債券利息支

30、付和本金兌付中，為委托人辦理相關(guān)事宜 8、結(jié)算代理人不得進(jìn)行如下違規(guī)操作（A、B、C、D）A、利用自營(yíng)托管賬戶為委托人托管債券 B、結(jié)算代理人擅自動(dòng)用委托人債券或占?jí)何腥说馁Y金 C、利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送 D、在交易中為委托人墊資 10、參與者有（A、B、C、D）的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處三萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分；違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。 A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C、制造并提供虛假資料和交易信息 D、

31、惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格 11、上海清算所全額業(yè)務(wù)交易品種有（A、B、C、D）A、現(xiàn)券交易 B、質(zhì)押式回購(gòu) C、買(mǎi)斷式回購(gòu) D、債券遠(yuǎn)期 12、現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)保證金專(zhuān)戶余額包括以下哪些資金（A、B、D）A、最低保證金 B、變動(dòng)保證金 C、凍結(jié)資金 D、可提取金額 13、全額與凈額業(yè)務(wù)處理的不同點(diǎn)（A、B、C、D）A、清算方式 B、準(zhǔn)入條件 C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 D、違約處理 14、持有人賬戶開(kāi)立后, 結(jié)算成員單位信息變更或參與類(lèi)型變更的，應(yīng)及時(shí)向上海清算所提交書(shū)面變更申請(qǐng)，辦理持有人賬戶變更手續(xù)。具體包括：（A、B、C、D）等。 A、參與類(lèi)型變更 B、結(jié)算代理人變更 C、賬戶信息變更 D

32、、戶名變更 15、參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)前，清算會(huì)員需按要求在規(guī)定時(shí)間繳納相應(yīng)（A、C）。 A最低保證金 B變動(dòng)保證金 C清算基金 D超容忍度保證金 16、應(yīng)急操作業(yè)務(wù)指令書(shū)有（A、B、C、D）等。 A、交易結(jié)算應(yīng)急指令書(shū)（產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)及遠(yuǎn)期交易）B、提款應(yīng)急指令書(shū) C、質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算應(yīng)急指令書(shū) D、買(mǎi)斷式回購(gòu)交易結(jié)算應(yīng)急指令書(shū) 17、質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及的正回購(gòu)方債券科目有（A、B、C）。 A可用 B待付 C待購(gòu)回 D凍結(jié) 18、以下交易品種（A、C、D）完成結(jié)算后，標(biāo)的券將過(guò)戶至對(duì)手方“可用”科目。 A現(xiàn)券交易 B質(zhì)押式回購(gòu) C買(mǎi)斷式回購(gòu) D債券借貸 19、上海清算所客戶終端中本幣全額業(yè)務(wù)查詢，包

33、括（A、B、C、D）等。 A、逐筆實(shí)時(shí) B、三級(jí)清算模式 C、多邊凈額軋差 D、實(shí)時(shí)小額清算 21、現(xiàn)階段，以下各非法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者中被暫停了新增開(kāi)戶而無(wú)法進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展債券投資業(yè)務(wù)的有（ C、D ）。 A、保險(xiǎn)產(chǎn)品 B、企業(yè)年金 C、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃 D、信托產(chǎn)品 22、現(xiàn)階段，以下各法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者中被暫停了新增開(kāi)戶而無(wú)法進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展債券投資業(yè)務(wù)的有（ A、B、C ）。 A、農(nóng)村信用社 B、農(nóng)村商業(yè)銀行 C、非金融企業(yè) D、外資銀行 23、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)需經(jīng)以下哪些監(jiān)管部門(mén)審核批準(zhǔn)（ A、B、C ）。 A、中國(guó)人民銀行 B、國(guó)家外

34、匯管理局 C、證監(jiān)會(huì) D、銀監(jiān)會(huì) 24、銀行間市場(chǎng)間接結(jié)算成員（丙/C類(lèi)戶）的交易對(duì)手范圍包括（ A、B、C ）。 A、自己的結(jié)算代理人 B、其他具有結(jié)算代理資格的甲/A類(lèi)戶 C、做市商 D、其他丙/C類(lèi)戶 25、以下可申請(qǐng)開(kāi)立乙/B類(lèi)賬戶投資銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者包括（ A、B、D ）。 A、銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu) B、非銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu) C、非金融機(jī)構(gòu) D、非法人產(chǎn)品 26. 人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是： A同一信托公司管理的各信托專(zhuān)用債券賬戶之間的債券交易 B信托公司自營(yíng)債券賬戶與信托專(zhuān)用債券賬戶 C信托公司挪用其管理的信托專(zhuān)用債券賬戶的債券 D信托公司

35、以信托專(zhuān)用債券賬戶的債券提供擔(dān)保 （答案：A、B、C、D）27. 以下行為違反人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)參與債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定的是： A境外機(jī)構(gòu)與其母公司進(jìn)行任何債券交易 B境外機(jī)構(gòu)與其同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C境外參加銀行可通過(guò)具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計(jì)算 D境外央行或港澳人民幣清算行可通過(guò)具有國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；也可直接向中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)開(kāi)立債券賬戶，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù) （答案：A、B）28. 中國(guó)人民銀行、勞動(dòng)與社會(huì)保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債

36、券市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說(shuō)法是正確的： A同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易 B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易 C單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃只能開(kāi)立一個(gè)債券托管賬戶 D企業(yè)年金計(jì)劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過(guò)代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算 （答案：A、D）29.以下關(guān)于結(jié)算代理的要求正確的是： A市場(chǎng)參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人 B市場(chǎng)參與者不得利用代理交易活動(dòng)進(jìn)行利益輸送 C. 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作 D. 結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說(shuō)明情況，并及時(shí)向同業(yè)

37、拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告 （答案：A、B、C、D）30. 人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場(chǎng)作出相關(guān)規(guī)定，以下行為允許的是： A基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專(zhuān)用債券賬戶的債券 B特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C基金特定資產(chǎn)管理組合和某保險(xiǎn)產(chǎn)品賬戶進(jìn)行債券交易 D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開(kāi)立債券賬戶 （答案：B、C、D）31. 根據(jù)人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定，以下行為允許的是： A同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進(jìn)行任何債券交易 B證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)

38、算 D同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進(jìn)行分銷(xiāo)交易 （答案：B、C、D）32. 根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定，以下說(shuō)法不正確的是： A.任何一只基金的債券遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的100 % B. 任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其人民幣營(yíng)運(yùn)資金的100 % C. 任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的30% D. 任何一家市場(chǎng)機(jī)構(gòu)參與者遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的 100% （答案：C、D）33. 以下說(shuō)法不符合人民銀行關(guān)

39、于債券交易、借貸、遠(yuǎn)期交易的相關(guān)規(guī)定的是： A. 債券借貸中，單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30% B. 對(duì)于交易流通的債券，單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期債券發(fā)行量的15% C. 任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20% D. 任何一家市場(chǎng)機(jī)構(gòu)參與者遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的 100% （答案：B、D）34. 根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法不正確的是： A金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交

40、易 B. 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易 C. 非金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易 D. 非金融機(jī)構(gòu)法人不能參與銀行間債券交易 （答案：C、D）35根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場(chǎng)交易相關(guān)管理辦法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A市場(chǎng)參與者不得操縱價(jià)格或制造虛假價(jià)格 B市場(chǎng)參與者不得通過(guò)任何行為誤導(dǎo)市場(chǎng) C. 市場(chǎng)參與者因特殊情況發(fā)生交易價(jià)格偏離市場(chǎng)公允價(jià)格等異?，F(xiàn)象的交易行為，可于交易達(dá)成后第二日中午12：00前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案 D. 市場(chǎng)參與者提交的交易不得撤銷(xiāo) （答案：C、D）36. 根據(jù)清算所發(fā)20

41、XX49號(hào)關(guān)于完善債券交易結(jié)算有關(guān)事宜的通知第三條“對(duì)于債券交易結(jié)算失敗的，結(jié)算雙方應(yīng)于結(jié)算日次一工作日17:00前將加蓋結(jié)算雙方業(yè)務(wù)公章的債券交易結(jié)算失敗備案表”。下列哪幾類(lèi)行為需提交備案表(A、B、C) A. 交易雙方或一方日終未完成交易確認(rèn)以致成交指令日終作廢 B結(jié)算指令因日終等款結(jié)算失敗的 C結(jié)算指令因日終等券結(jié)算失敗的 D成交價(jià)格異常的交易 37下列哪些情況需收取登記結(jié)算費(fèi)用？（B、C、D）A日終未確認(rèn)而導(dǎo)致作廢的成交指令 B已結(jié)算成功的交易 C因日終等券結(jié)算失敗的交易 D因日終等款結(jié)算失敗的交易 補(bǔ)充（登記結(jié)算業(yè)務(wù)）： 1、以下哪些種類(lèi)的債券屬于金融債的范疇（A、B、C）： A政策

42、性金融債 B商業(yè)銀行金融債 C其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 D公司債券 2、目前上海清算所登記托管的債券種類(lèi)中，以下哪些屬于固定收益類(lèi)產(chǎn)品（A、B、C、D）： A中期票據(jù) B中小企業(yè)集合票據(jù) C非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具 D同業(yè)存單 3、以下哪些固定收益類(lèi)產(chǎn)品受到“凈資產(chǎn)40%紅線的約束”，（A、C）A短期融資券CP B超短期融資券SCP C中期票據(jù)MTN D非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具PPN 4、以下步驟中屬于持有人賬戶開(kāi)戶流程中必須的為（A、B、C、D）： A人民銀行上?？偛總浒?B準(zhǔn)備開(kāi)戶材料及備案通知書(shū) C發(fā)送開(kāi)戶通知書(shū)及證書(shū)兩碼 D完成網(wǎng)絡(luò)連接、證書(shū)下載、操作員設(shè)置后，啟用賬戶 5、發(fā)行人、主承

43、在辦理發(fā)行登記業(yè)務(wù)前，需完成以下哪些事項(xiàng)（A、B、C）： A發(fā)行人向協(xié)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行注冊(cè)，獲得協(xié)會(huì)的接受注冊(cè)通知書(shū) B和上海清算所簽訂發(fā)行人服務(wù)協(xié)議，開(kāi)立發(fā)行人賬戶 C擬參與承銷(xiāo)或認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)應(yīng)事先開(kāi)立持有人賬戶 D人民銀行上?？偛總浒?6、在發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程中，發(fā)行人需在披露日上午10點(diǎn)前披露發(fā)行文件。披露后，上海清算所為產(chǎn)品配發(fā)代碼和簡(jiǎn)稱(chēng)。根據(jù)產(chǎn)品不同，以下對(duì)于披露時(shí)點(diǎn)的要求正確的是（A、B、C、D）AMTN和CP收發(fā)為提前5個(gè)工作日，續(xù)發(fā)為提前3個(gè)工作日 BSCP提前1個(gè)工作日 CSMECN、SMECNII提前5個(gè)工作日 D定向PPN和ABN提前1個(gè)工作日 7、發(fā)行CP、MTN、SMECN時(shí)，

44、需提供披露的文件包括（A、B、C、D）： A發(fā)行公告 B企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)安排 C企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表 D發(fā)行方案 8、發(fā)行ABN時(shí)，需提供披露的文件包括（B、C、D）： A期限在1個(gè)月以內(nèi)的可在公告發(fā)行文件中同時(shí)公布的本息兌付事項(xiàng) B資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況 C相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評(píng)估預(yù)測(cè)報(bào)告 D現(xiàn)金流評(píng)估預(yù)測(cè)偏差可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn) 9、完成簿記建檔發(fā)行后，如未安排分銷(xiāo)環(huán)節(jié)，發(fā)行人需于繳款日中午12點(diǎn)以前提交以下哪些材料（A、B、C）： A發(fā)行登記申請(qǐng)書(shū) B注冊(cè)要素表 C承銷(xiāo)、認(rèn)購(gòu)額度表 DSMECN只需首次發(fā)行時(shí)提交協(xié)會(huì)注冊(cè)通知書(shū)復(fù)印件 10、

45、針對(duì)人民銀行的第12號(hào)公告，以下描述屬于公告相關(guān)內(nèi)容的是（A、B、C、D）： A全部交易均采用券款對(duì)付（DVP）結(jié)算方式 B未在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的市場(chǎng)參與者應(yīng)在債券登記托管機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券結(jié)算資金專(zhuān)戶 C市場(chǎng)參與者應(yīng)通過(guò)其開(kāi)立在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的債券托管賬戶辦理券款對(duì)付的債券結(jié)算 D債券結(jié)算資金專(zhuān)戶實(shí)行日終“零余額”管理 三、填空題 1、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。 2、金融機(jī)構(gòu)法人開(kāi)辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)須經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)。 3、結(jié)算代理人在簽訂代理協(xié)議前，應(yīng)要求委托人提供身份及授權(quán)情況，確保其真實(shí)性和合法性。結(jié)算

46、代理人和委托人應(yīng)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂代理協(xié)議。 4、結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說(shuō)明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報(bào)告。 5、結(jié)算代理人應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的結(jié)算代理業(yè)務(wù)部門(mén)，配備專(zhuān)職的結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員，并建立業(yè)務(wù)人員定期輪崗制度，做到自營(yíng)和代理交易、結(jié)算的全流程分離。 6、銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算代理人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)，并按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全操作規(guī)程，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。 7、在上海清算所開(kāi)立持有人賬戶前，需收到人行備案通知書(shū)后才可辦理相關(guān)開(kāi)戶

47、手續(xù)。 8、上海清算所結(jié)算成員分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。 9、企業(yè)年金計(jì)劃在申請(qǐng)開(kāi)立持有人賬戶時(shí)，賬戶應(yīng)命名為托管人簡(jiǎn)稱(chēng)+XX公司企業(yè)年金計(jì)劃+XX組合 10、辦理資金結(jié)算專(zhuān)戶的提款通過(guò)上海清算所客戶終端發(fā)起提款指令。 11、結(jié)算成員因網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)或其他原因，無(wú)法及時(shí)通過(guò)上海清算所客戶終端系統(tǒng)提交相關(guān)結(jié)算指令可向上海清算所要求啟動(dòng)應(yīng)急操作。 12、在上海清算所開(kāi)立持有人賬戶設(shè)定管理員至少2名。 13、通過(guò)上海清算所客戶終端進(jìn)行交易需與上海清算所撥號(hào)連接或?qū)＞€連接。 14、上海清算所每季度對(duì)持有人賬戶進(jìn)行費(fèi)用審核并出具登記結(jié)算費(fèi)發(fā)票。 15、結(jié)算成員可在上海清算所客戶終端查詢其持有人賬戶的余

48、額及變動(dòng)情況。 16、上海清算所客戶終端中下載繳款通知單的選擇日期為每個(gè)季度最后一個(gè)工作日。 17、根據(jù)人民銀行12號(hào)文，債券交易必須采用的結(jié)算方式為 券款對(duì)付。 18、見(jiàn)款付券是指在結(jié)算日，債券賣(mài)方確定收到買(mǎi)方應(yīng)付款項(xiàng)后，通知上海清算所辦理債券過(guò)戶的結(jié)算方式。 19、銀行類(lèi)直接結(jié)算成員若選定大額支付系統(tǒng)清算賬戶作為券款對(duì)付資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)填寫(xiě)券款對(duì)付資金結(jié)算賬戶授權(quán)書(shū)，提供具體的資金賬戶信息，并授權(quán)上海清算所對(duì)該賬戶直接借記或貸記處理。 20、上海清算所為結(jié)算成員提供賬戶查詢服務(wù)，結(jié)算成員可通過(guò)客戶終端和電話等渠道實(shí)時(shí)查詢資金結(jié)算專(zhuān)戶的資金情況。 21、參與者利用交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易。債券

49、交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。 22.信托公司運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，應(yīng)為其每個(gè)和計(jì)劃等開(kāi)立單獨(dú)的信托專(zhuān)用債券賬戶。（答案：?jiǎn)我恍磐?、集合信托?3. 回購(gòu)期限最長(zhǎng)為天?；刭?gòu)到期應(yīng)按照合同約定全額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。（365）24. 對(duì)于交易流通的債券，單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期債券發(fā)行量的。（30%）25.買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)天。（91）26. 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的。（20%）28. 買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)

50、或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。（5）29. 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)天。（365）30. 任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的 ，遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的 。（20%、200%）31.債券借貸中，單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的 。（30%）3

51、2.債券借貸中，單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量的 。（15%）補(bǔ)充（客戶端、結(jié)算）： 33每季度結(jié)息后，現(xiàn)券凈額保證金利息將存放于_，清算會(huì)員可在16：55前進(jìn)行提款。（現(xiàn)券凈額保證金專(zhuān)戶）34以DVP方式結(jié)算的分銷(xiāo)交易需于_前完成交易錄入。（16：30）35全額DVP交易需在_前完成結(jié)算。（16：55）36非大額支付系統(tǒng)參與者均需通過(guò)開(kāi)立在上海清算所的_完成資金結(jié)算。（資金結(jié)算專(zhuān)戶）37客戶端資金結(jié)算專(zhuān)戶截止提款時(shí)間為_(kāi)。（16：55）38逾期返售指令需由_發(fā)起并復(fù)核。（逆回購(gòu)方）39債券遠(yuǎn)期交易最遲需在_日完成交易確認(rèn)。（T+1）40. 現(xiàn)階段，資金結(jié)算專(zhuān)戶計(jì)息標(biāo)準(zhǔn)為年化利率_。（1.

52、62%）補(bǔ)充（登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)）： 1、年月上海清算所推出同業(yè)存單（CD）登記托管、清算結(jié)算服務(wù)。（20XX年12月）2、上海清算所登記托管的券商CP是指由符合條件的以短期融資為目的，期限在天以內(nèi)的金融債券。（證券公司、91）3、目前，上海清算所結(jié)算成員持有人賬戶分為類(lèi)戶、類(lèi)戶和類(lèi)戶三類(lèi)，其中戶需由中國(guó)人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格后方可參與代理業(yè)務(wù)。（A、B、C，A）4、上海清算所登記托管的短期融資券CP于到期日前個(gè)工作日為該券的截止過(guò)戶日，其付息兌付資金應(yīng)于付息兌付日前個(gè)工作日劃至清算所指定賬戶。（3、1）5、20XX年中國(guó)人民銀行發(fā)布第12號(hào)公告要求銀行間市場(chǎng)債券交易的方式均采用結(jié)算方式完成結(jié)

53、算。（券款對(duì)付）6、銀行間債券市場(chǎng)中，和作為市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；上海清算所除了為銀行間市場(chǎng)提供登記托管結(jié)算平臺(tái)外，還提供平臺(tái)。（人民銀行、交易商協(xié)會(huì)、集中清算）7、上海清算所自成立到現(xiàn)在，登記托管的產(chǎn)品有短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、證券公司短期融資券、金融債、信貸資產(chǎn)支持證券、項(xiàng)目收益票據(jù)。（中期票據(jù)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具、同業(yè)存單）8、上海清算所A類(lèi)持有人賬戶每月賬戶維護(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為元。（2500）9、目前，債券市場(chǎng)品種主要有、和。（政府債券、金融債券、公司信用類(lèi)債券）10、上海清算所清算會(huì)員分和。（綜合清算會(huì)員、普通清算會(huì)員）四、簡(jiǎn)答、計(jì)算、分析p 題 1、請(qǐng)簡(jiǎn)

54、述因網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)或其他原因，無(wú)法及時(shí)通過(guò)清算所客戶端系統(tǒng)提交結(jié)算指令，啟動(dòng)應(yīng)急處理的步驟。 答：（1）填制并發(fā)送指令書(shū)，需加蓋預(yù)留印鑒； （2）接收電話確認(rèn)相關(guān)交易明細(xì)； （3）等待應(yīng)急處理完成后，接收結(jié)算結(jié)果告知的電話通知； 2、結(jié)算代理人向委托人收取的代理費(fèi)用包括哪些費(fèi)用，收取的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)分別是什么？ 答：代理費(fèi)用包括托管賬戶維持費(fèi)和債券結(jié)算代理傭金。托管賬戶維持費(fèi)按中央結(jié)算公司和上海清算所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定的標(biāo)準(zhǔn)收取。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定，但不得超過(guò)結(jié)算債券面值總額的0.1。 3、結(jié)算代理人的哪些行為是違反債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為，中國(guó)人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予的

55、警告、通報(bào)批評(píng)、暫停直至取消結(jié)算代理人資格的處罰。 答：（1）未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)即開(kāi)展債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)； （2）以開(kāi)展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開(kāi)辦債券二級(jí)托管業(yè)務(wù)，或在自營(yíng)托管賬戶為委托人托管債券； （3）結(jié)算代理人未簽訂代理協(xié)議而提供結(jié)算代理服務(wù)，或未按委托人指令進(jìn)行結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作； （4）結(jié)算代理人擅自動(dòng)用委托人債券； （5）結(jié)算代理人誤導(dǎo)或欺詐委托人； （6）結(jié)算代理人與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作； （7）中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其它違規(guī)行為。 4、請(qǐng)簡(jiǎn)述逾期返售指令的發(fā)起及結(jié)算流程 答：逾期返售指令可在質(zhì)押式回購(gòu)到期結(jié)算失敗后一年內(nèi)由逆回購(gòu)方發(fā)起。 逾期返售指令結(jié)算金額可按雙方協(xié)商結(jié)果進(jìn)行修改，結(jié)算方式為DVP，逆回購(gòu)方發(fā)起并復(fù)核后由正回購(gòu)方確認(rèn)。 資金完成結(jié)算后，正回購(gòu)方的標(biāo)的券將由其“待購(gòu)回”狀態(tài)轉(zhuǎn)入“可用”狀態(tài)。 5、結(jié)算代理人的內(nèi)控管理和人員管理方面應(yīng)滿足哪些要求？ 答：（1）按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全操作規(guī)程，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。 （2）設(shè)置獨(dú)立的結(jié)算代理業(yè)務(wù)部門(mén)，配備專(zhuān)職的結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員，做到自營(yíng)和代理交易、結(jié)算的全流程分離。 （3）結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員需具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并建立業(yè)務(wù)人員定期輪崗制度。 6、什么是債券回購(gòu)？