審核員管理辦法.doc

1、密級(jí)：B 版次：A修改碼：0管理體系管理性文件審核員管理辦法受控狀態(tài)： 受控口非受控分發(fā)號(hào)：編制：日期：審核：日期：批準(zhǔn)：日期：年 月 日發(fā)布2017年 月 日實(shí)施目錄管理體系一一管理性文件版 次：A修改碼：0審核員管理辦法頁次：1 /111.目的錯(cuò)誤!未定義書簽。2. 適用范圍2.3. 術(shù)語和定義2.4. 職責(zé)2.5. 工作要求4.6. 記錄77. 相關(guān)文件8.8. 附件.8.9. 修訂頁1.Q1、目的管理體系一一管理性文件版 次：A修改碼：0審核員管理辦法頁次：2 /11為加強(qiáng)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核人員業(yè)務(wù)能力和審核質(zhì)量，確保公司質(zhì)量管理體系得到有效通行并持續(xù)改進(jìn)，

2、特制訂本辦法，確保公司一體化管理體系正 常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。2、適用范圍適用于公司開展內(nèi)部一體化管理體系審核和對(duì)供方進(jìn)行的體系審核的公司審核員（含內(nèi) 審員和二方審核員）的管理工作。3、術(shù)語和定義3.1 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位；3.2 一體化管理體系內(nèi)部審核員：有能力實(shí)施內(nèi)部一體化管理體系審核和對(duì)供方進(jìn)行體系審核的人員，以下簡(jiǎn)稱"審核員"；3.3 內(nèi)部一體化管理體系審核：以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)審”3.4 內(nèi)部一體化管理體系審核組實(shí)施內(nèi)審的一名或多名審核員，以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)審組”， 通常任命審核組的一名成員為審核組長。4、職責(zé)4.1 管理者代表：1）負(fù)責(zé)審核員的業(yè)務(wù)監(jiān)督并有

3、權(quán)做出最終評(píng)價(jià)；2）負(fù)責(zé)審核員參與審核期間的工作協(xié)調(diào)；3）授權(quán)內(nèi)審組進(jìn)行內(nèi)審工作和對(duì)供方進(jìn)行二方審核；4.2 體系歸口管理部門：1）質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)公司審核員進(jìn)行統(tǒng)一歸口管理， 負(fù)責(zé)對(duì)審核員隊(duì)伍人員實(shí)施培訓(xùn)和考核 工作；2）質(zhì)保部負(fù)責(zé)制訂審核員相關(guān)審核活動(dòng)計(jì)劃，并組織實(shí)施；1） 3審核組長:管理體系一一管理性文件版 次：A修改碼：0審核員管理辦法頁次：3 /111）全權(quán)負(fù)責(zé)審核階段的所有工作；2）協(xié)助選擇審核組的其他成員；3）制定審核計(jì)劃；4）代表審核組同受審核方負(fù)責(zé)人（管理者）聯(lián)絡(luò)；5）有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后的決定；6）向管理者代表提交審核報(bào)告；7）向質(zhì)保部提交相關(guān)的審核記錄。

4、2） 4審核員3） 遵守規(guī)定的審核要求；4） 傳達(dá)和闡明審核要求；5） 有效地策劃和履行所承擔(dān)的審核職責(zé)；6） 將觀察結(jié)果形成記錄，若開出不合格報(bào)告，該報(bào)告的事實(shí)陳述應(yīng)與用作判定所引文件 原文對(duì)應(yīng)，否則無效；7） 報(bào)告審核結(jié)果；8） 驗(yàn)證所采取措施的有效性；9） 收存和保護(hù)與審核有關(guān)文件10） 要求提交這些文件；11） 保這些文件的機(jī)密性；12） 謹(jǐn)慎處理特殊的信息。13） 配合支持審核組長的工作14） 驗(yàn)證被指定范圍的不合格報(bào)告a）判定不合格原因的分析是否準(zhǔn)確；b）查看受審核方提供的證據(jù)，判定處置方案和糾正措施效果是否有效；有效才能簽字；管理體系一一管理性文件版次：A修改碼：0審核員管理辦法

5、頁次：4 /11c）將處置方案和糾正措施的有效判定證據(jù)同被驗(yàn)證的不合格報(bào)告一同送達(dá)體系歸口管理 部門存檔。15） 負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量管理體系日常檢查工作；16） 負(fù)責(zé)內(nèi)審、外審和管理評(píng)審本部門、單位的相關(guān)工作；17） 負(fù)責(zé)對(duì)體系運(yùn)行中存在的問題提出意見或建議；18） 負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和質(zhì)量目標(biāo)完成情況的分折；19） 負(fù)責(zé)本部門、單位文件、記錄和檔案的管理工作；5、工作要求19.1 核員應(yīng)具備的條件1）具有中專以上學(xué)歷和初級(jí)以上技術(shù)職稱；2）接受審核員培訓(xùn)并取得審核員資格證書；3）從事2年以上質(zhì)量/環(huán)境/安全管理工作或從事3年以上專業(yè)管理工作，熟悉公司各部 門、單位職責(zé)和權(quán)限，熟

6、悉公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度；19.2 核員的素質(zhì)與能力1）具有一定的組織管理和綜合評(píng)價(jià)能力；2）為人公正，善于觀察、思考，有良好的溝通能力。3）審核員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團(tuán)結(jié)合作、分析判斷、善于學(xué)習(xí)、隨機(jī)應(yīng)變的 能力。4）審核中應(yīng)以正當(dāng)途徑獲取客觀證據(jù)，作出的評(píng)價(jià)結(jié)論能得被審核方到認(rèn)可；不卑不亢， 不屈服于壓力，排除干擾，全神貫注、全力以赴、全程忠實(shí)于審核目的，忠實(shí)于審核結(jié)論。5）IATF 16949體系特殊要求：質(zhì)量管理體系審核員、制造過程審核員和產(chǎn)品審核員應(yīng)全部能夠證實(shí)最少具備以下能力a）至少應(yīng)有兩年以上的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)，了解汽車審核過程方法，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思管理體系一一管理性

7、文件版 次：A修改碼：0審核員管理辦法頁次：5 /11維；b） 了解適用的顧客特定要求；c） 了解ISO 9001和IATF 16949中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；d） 了解與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；e） 了解如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、報(bào)告審核以及關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。f）制造過程審核員還應(yīng)證實(shí)對(duì)于待審核的相關(guān)制造過程，其具有技術(shù)知識(shí)，包括過程風(fēng) 險(xiǎn)分析（例如PFMEA）和控制計(jì)劃。g）產(chǎn)品審核員還應(yīng)證實(shí)其了解產(chǎn)品要求，并能夠使用相關(guān)測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備驗(yàn)證產(chǎn)品符合 性。6）第二方審核員能力：第二方審核員應(yīng)符合顧客對(duì)審核員資質(zhì)的特定要求，并證實(shí)最少具備以下核心能力，包 括了解：汽車審核過程方法，包

8、括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；適用的顧客特定和組織特定要求；ISO 9001和IATF 16949中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；適用的待審核制造過程，包括 PFMEAffi控制計(jì)劃；與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、編制審核報(bào)告并關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。與審核內(nèi)容有2年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。19.3 核員（含內(nèi)審員/二方審核員）的管理19.3.1 人力資源部委托，質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)審核員的推薦和統(tǒng)一歸口管理。19.3.2 擴(kuò)審核員由各部門、單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行推薦，由體系歸口管理部門組織對(duì)擬定的來審核員進(jìn)行培訓(xùn)，并獲得審核員資質(zhì)證書;管理體系一一管理性文件版 次：A修改碼：0審核員管理辦法頁次：6 /1119

9、.3.3 核員的權(quán)力可向上級(jí)管理者報(bào)告管理體系運(yùn)行情況；準(zhǔn)予出入管理體系運(yùn)行的有關(guān)場(chǎng)所；可通過受審核方負(fù)責(zé)人召集或參加有關(guān)管理體系運(yùn)行的會(huì)議。19.3.4 核員的義務(wù)尊重客觀事實(shí)，確保審核的客觀性、有效性；保守受審核方的技術(shù)秘密；對(duì)審核工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保內(nèi)審結(jié)果的準(zhǔn)確性、公正性。19.3.5 施審核的應(yīng)是與受審核方無直接責(zé)任的審核員。19.3.6 核組長在每次審核工作前召集審核員對(duì)審核準(zhǔn)備工作進(jìn)行落實(shí)，分配審核任務(wù),對(duì)審核范圍內(nèi)的相關(guān)體系文件進(jìn)行熟悉，包括程序文件和規(guī)章制度、落實(shí)審核任務(wù)，明確審 核的注意事項(xiàng)。19.3.7 系歸口管理部門定期組織審核員進(jìn)行培訓(xùn)，確保審核員的審核技能和基本素質(zhì)

10、滿足日常審核的要求。19.3.8 核組長在審核時(shí)基于審核員的表現(xiàn)對(duì)其綜合能力進(jìn)行評(píng)估，并將形成的審核 員綜合能力評(píng)價(jià)表一并和審核相關(guān)記錄送交體系歸口管理部門存檔。（注：對(duì)審核組長的綜合能力評(píng)價(jià)由管理者代表或體系歸口管理部門部長進(jìn)行評(píng)估）。19.3.9 系歸口管理部門根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，定期組織審核員開展日常審核工作， 審核員按照計(jì)劃要求對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行審核，并及時(shí)記錄。19.3.10 系歸口管理部門每季度組織一次審核員例會(huì)，會(huì)上組織審核員對(duì)前期開展審核 活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，必要時(shí)研討典型的審核案例，完善內(nèi)審檢查表，并擬定后期審核工作計(jì) 劃。5.3.11獎(jiǎng)懲與考核管理體系一一管理性文件版次：A修改碼：

11、0審核員管理辦法頁次：7/111）質(zhì)保部每年底對(duì)在職審核員進(jìn)行一次考核，填寫年度審核員資格審查表（年底總評(píng)考核標(biāo)準(zhǔn)見附件1年度審核員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)），報(bào)公司管理者代表確定；2）審核員能力的維持與改進(jìn)審核員能力的維持的條件：a）每年至少參與兩個(gè)季度的審核員例會(huì)，并至少提交兩個(gè)可供分享的審核案例；b）每年至少參與一次公司的內(nèi)部審核或?qū)┓降亩綄徍瞬⑼瓿蓪徍朔峙淙蝿?wù)，或者作為審核組長親自策劃并組織過一次完整的審核活動(dòng)（包括內(nèi)部審核或者對(duì)供方的二方審核）；c）保持基于內(nèi)部更改（如:過程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)）和外部更改（如ISO9001、IATF 16949、 核心工具及顧客特定要求）對(duì)相關(guān)要求的認(rèn)知。d）在

12、當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對(duì)審核員綜合能力評(píng)價(jià)得分大于等于60分；e）年度考核得分大于或等于60分，被評(píng)價(jià)為合格審核員。3）考核不合格的審核員將在季度例會(huì)上提出口頭通報(bào)，連續(xù)兩次或累計(jì)三次不合格者，根據(jù)情況取消其審核員審核員資格。4）對(duì)于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為“合格審核員”公司將每年予以500獎(jiǎng)勵(lì)。5）對(duì)于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為“優(yōu)秀審核員”公司將每年予以1000元獎(jiǎng)勵(lì)。6）質(zhì)保部根據(jù)年底的審核員資格審查結(jié)果，更新審核員能力矩陣表。19.3.12 司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門、單位負(fù)責(zé)人應(yīng)重視和支持本部門審核員的建議和工作，發(fā)揮審核員的輻射作用，確保

13、公司質(zhì)量管理體系的正常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。6、記錄6.1 YG/QRGL09006-01/A0審核員綜合能力評(píng)價(jià)表管理體系一一管理性文件版次：A修改碼：0審核員管理辦法頁次：8 /116.2 YG/QRGL09006-02/A0年度審核員資格審查表6.3 YG/QRGL090O6-O3/A0審核員能力矩陣表7、相關(guān)文件無8、附件附件1年度審核員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)年度審核員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)審核員管理辦法頁次：9 /11版 次：A修改碼：0廳P考核內(nèi)容考核結(jié)果得分/加分1內(nèi)審參與及完成績效（50 分）每年至少了參與兩個(gè)季度的審核員例會(huì)，并至少提交兩個(gè)可供分享的審核案 例；基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）每年至少參與一次公

14、司的內(nèi)部審核或?qū)┓降亩綄徍瞬⑼瓿蓪徍朔峙淙蝿?wù)；基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對(duì)審核員綜合能力評(píng)價(jià)得分達(dá)到基本分（60分）；基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對(duì)審 核員綜合能力評(píng)價(jià)得分達(dá)到基本分（60分）， 每超基本分10分加5分，單項(xiàng)最局加20分；2-20每年至少了參與兩個(gè)季度以上的審核員例會(huì)，并至少提交超過兩個(gè)可供分享的審 核案例；每超一個(gè)基數(shù)的可供分享的審核案 例加5分，單項(xiàng)最高分25分）5-25 分作為審核組長親自策劃并組織過一次完整的審核活動(dòng)（包括內(nèi)部審核或者對(duì)供方的二方審核）；+5分2保持基于內(nèi)部更改（如：過程技術(shù)、產(chǎn)品技 術(shù)）和外部更改（如ISO未參

15、加相關(guān)培訓(xùn)或不了解相關(guān)要求基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）參加部分相關(guān)培訓(xùn)，有一定的了解和理0-5管理體系一一管理性文件管理體系一一管理性文件版次：A修改碼：0審核員管理辦法頁次：10 /119001、IATF 16949、核心工具及顧客特定要求）對(duì)相關(guān)要求的認(rèn)知的培訓(xùn)解或考試成績及格（達(dá)60分）全部參加了相關(guān)培訓(xùn)，理解并能熟練運(yùn)用或考試成績良好（達(dá)75分以上）6-103組織自己?jiǎn)挝徊环?合項(xiàng)關(guān)閉整改和整改材 料的收集整理不符合項(xiàng)關(guān)閉遲緩滯后-5-0不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)0-5不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)效果良好6-104對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)問題和情況的處理未能及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)和體系歸口管理部門溝通-5-0及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)與體系歸口管理部門溝通0-5及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)與體系歸口管理部門溝通并采取措施效果良好6-105落實(shí)管理體系文