內(nèi)審全條款檢查表

1、質(zhì)量管理體系審核清單檢查表?xiàng)l款號審核要點(diǎn)審核記錄審核結(jié)果4.1總要求1. 體系的范圍2. 是否有刪減及理由是否充分3. 是否確保QHSE管理體系運(yùn)作的資源和信息,并對其過程的監(jiān)視4. 是否對這些過程進(jìn)行了監(jiān)視、測量和分析5. 是否有外包過程,識別及控制6. 是否有持續(xù)改進(jìn)，必要的程序及改進(jìn)1. 刪減的要素及其說明2. QHSE體系過程的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的描述3. 必備的文件及支持的程序文件4. 依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求、清單、內(nèi)容等5. 公司的外包過程在體系文件中的明確及管理4.2文件要求4.2.1總則QHSE管理體系文件包括：1. 方針目標(biāo)2. 手冊3. 必備程序文件4. 其他程序文件、作業(yè)指導(dǎo)

2、書、規(guī)章制度等5. 相應(yīng)的QHSE的記錄4.2.2手冊1. 是否有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的手冊2. 體系的范圍的確定3. 任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性4. 手冊對程序的應(yīng)用5. 手冊包括了體系過程相互作用的描述4.2.3文件控制1. 是否有受控的文件清單2. 文件的審批、發(fā)放、更改是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求3. 文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)4. 是否都為有效版本的文件5. 外來文件的識別和控制6. 外來文件的清單7. 作廢文件的處置8. 文件發(fā)放是否有記錄4.2.4記錄控制1. 是否有記錄控制程序文件2. 是否有證實(shí)QHSE管理體系運(yùn)行的證據(jù)和記錄清單3. 記錄是否易于識別、檢索4. 記錄是否規(guī)定了標(biāo)識、儲(chǔ)存、檢索、保存期限

3、、處置的要求控制5 管理職責(zé)5.1管理承諾1. 是否有尋法、識法、評法的渠道2. 是否組織傳達(dá)顧客和法律法規(guī)要求3. 是否制定了方針目標(biāo)4. 是否實(shí)施了管理評審5. 是否確保QHSE體系資源的獲得和保障6. 查閱管理評審資料、目標(biāo)指標(biāo)分解的文件化資料、資源獲得的渠道及獲取的證據(jù)、法規(guī)培訓(xùn)的證實(shí)資料5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1. 是否有不斷滿足顧客及并提高顧客滿意程度作為組織的追求2. 識別顧客的要求(四種情況)3. 如何確保顧客的滿意4. 通過何種方式增強(qiáng)滿意度5. 查閱顧客滿意度的證據(jù)5.3方針1. 方針是否滿足組織的宗旨2. 方針是否滿足顧客法律法規(guī)承諾和持續(xù)改進(jìn)的承諾3. 方針是否傳達(dá)、是否

4、做適宜性的評審4. 查閱方針傳達(dá)、培訓(xùn)的證據(jù)5. 查閱管理評審對方針適宜性的資料5.4.1目標(biāo)1. 是否組織在各個(gè)職能層次上建立了目標(biāo)2. 目標(biāo)是否滿足QHSE體系過程所需的內(nèi)容3. 目標(biāo)是否可以測量，與方針是否一致4. 查閱目標(biāo)分解的證據(jù)、目標(biāo)的內(nèi)容，是否滿足可測量與方針?biāo)⒌姆结樢恢?.4.2體系策劃1. 最高管理者對體系的策劃是否滿足4.1的要求2. 體系的變更策劃是否有3. 策劃的內(nèi)容是否滿足目標(biāo)4. 質(zhì)量管理體系策劃的完整性，查閱體系文件策劃的結(jié)果的考評，查閱體系文件策劃的內(nèi)容5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通5.5.1職責(zé)與權(quán)限1. 最高管理者是否確定QHSE體系組織內(nèi)的職責(zé)權(quán)限得到了規(guī)定和溝

5、通2. 各職能層次職責(zé)的規(guī)定是否適當(dāng)3. 職責(zé)的溝通方式是什么4. 查閱職責(zé)權(quán)限的規(guī)定、內(nèi)容是否適當(dāng)5. 溝通的證據(jù)5.5.2管理者代表1. 是否指定一名管理者代表，并規(guī)定了體系要求的職責(zé)和權(quán)限2. 是否履行了這些職責(zé)和權(quán)限a 體系的建立、實(shí)施和保持b 體系的業(yè)績和任何改進(jìn)的需求向上的報(bào)告c 確保提高滿足顧客要求的意識d 外部聯(lián)絡(luò)的有關(guān)事宜3. 查閱管代的任命書、體系文件策劃的證據(jù)、文件編制組織的證據(jù)、文件培訓(xùn)的證據(jù)、外部聯(lián)絡(luò)的證據(jù)5.5.3內(nèi)部溝通1. 是否建立了適當(dāng)?shù)膬?nèi)部溝通方式和溝通過程2. 內(nèi)部溝通的有效性3. 查閱內(nèi)部溝通的例證和有效性的例證5.6管理評審5.6.1總則1. 最高管理

6、者是否按照規(guī)定的時(shí)間間隔主持了管理評審2. 對QHSE體系適宜性、有效性和充分性進(jìn)行了評審3. QHSE體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要包括方針目標(biāo)4. 查閱管理評審計(jì)劃和通知5. 查閱管理評審內(nèi)容對方針目標(biāo)的評審，及相關(guān)的記錄5.6.2評審輸入1. 評審輸入的內(nèi)容a 審核的結(jié)果b 顧客的反饋c 過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性d 預(yù)防和糾正措施的狀況e 以往管理評審的跟蹤措施f 可能影響質(zhì)量管理體系的變更g 改進(jìn)的建議等5.6.3評審輸出1. 評審結(jié)果包括了那些結(jié)果和措施2. 對QHSE管理體系及過程有效性的改進(jìn)有那些3. 與顧客有關(guān)產(chǎn)品的改進(jìn)有那些4. 資源的需求有那些5. 這些決定和措施落實(shí)情況6.

7、查閱管理評審會(huì)議決議的報(bào)告7. 查閱決議的實(shí)施證據(jù)及考評結(jié)果的證據(jù)6 資源管理6.1資源的提供1. 實(shí)施保持QHSE體系持續(xù)改進(jìn)有效性所需的資源2. 通過滿足顧客要求增強(qiáng)顧客滿意方面所需的資源3. 查閱提高體系改進(jìn)所需的人、財(cái)、物、資源的證據(jù)4. 查閱體系運(yùn)行需要的培訓(xùn)資源證據(jù)、人力資源證據(jù)6.2人力資源6.2.1總則1. QHSE體系從事影響產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康方面、人員能力的勝任情況2. 勝任能力指教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)四個(gè)方面考慮3. 查閱影響質(zhì)量工作人員的名單4. 查閱影響環(huán)境、職業(yè)健康方面人員的名單6.2.2能力、意識和培訓(xùn)1. 確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康工作人員必要的

8、能力2. 對不具備能力的人員提供必要的培訓(xùn)或其他措施以滿足需求3. 對培訓(xùn)或其他措施的有效性進(jìn)行評價(jià)4. 查閱 a 員工任職要求及質(zhì)量崗位責(zé)任制 b 員工任職能力的考評 c 不滿足要求人員的培訓(xùn)要求 d 培訓(xùn)計(jì)劃 e 培訓(xùn)實(shí)施記錄 f 培訓(xùn)考試、能力考評記錄 g 員工質(zhì)量意識體現(xiàn) h 員工檔案6.3基礎(chǔ)設(shè)施1. 確定、提供、維護(hù)了為達(dá)到QHSE體系要求所需要的基礎(chǔ)設(shè)施2. 組織如何確定所需的基礎(chǔ)設(shè)施(建筑物、工組場所、相關(guān)設(shè)施-水、電、暖、通、過程設(shè)備-硬件和軟件、支持性服務(wù)-運(yùn)輸和通訊)3. 基礎(chǔ)設(shè)施提供是否及時(shí)，提供的證據(jù)4. 提供技術(shù)設(shè)施維護(hù)情況的證據(jù)5. 查閱生產(chǎn)設(shè)備驗(yàn)收的證據(jù)6. 查

9、閱生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳7. 查閱生產(chǎn)設(shè)備管理和維修保養(yǎng)記錄6.4工作環(huán)境1. 提供符合QHSE體系要求的工作環(huán)境2. 符合有關(guān)工作環(huán)境中的各種因素，各種因素得到控制3. 不可接受風(fēng)險(xiǎn)指QHSE體系中識別的重要不可接受風(fēng)險(xiǎn)4. 工作條件還包括物理、社會(huì)、心理方面，包括創(chuàng)造一種良好的工作氛圍，發(fā)揮潛能5. 查閱現(xiàn)場安全生產(chǎn)措施方案6. 查閱安全防護(hù)用品的提供7. 查閱員工穿戴防護(hù)用品的記錄8. 員工三級安全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)、持證上崗及培訓(xùn)記錄9. 查閱員工向上的激勵(lì)機(jī)制的制度7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1. 策劃開發(fā)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程2. 這些過程包括：a 產(chǎn)品的目標(biāo)和要求b 產(chǎn)品生產(chǎn)的

10、過程(工藝流程)、文件(圖紙、設(shè)計(jì)、專項(xiàng)生產(chǎn)方案、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底)應(yīng)具備的資源(人、財(cái)、機(jī)械、測量儀器等)c 產(chǎn)品所要求驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)以及產(chǎn)品接受準(zhǔn)則d 為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需記錄3. 查閱質(zhì)量計(jì)劃或是任務(wù)書7.2與顧客有關(guān)的過程1. 確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求明示的、交付前交付后的、潛在的、法律法規(guī)有關(guān)的、組織附加的2. 組織如何收集QHSE體系有關(guān)的法律法規(guī)是否齊全、如何證明3. 查閱法律法規(guī)清單4. 查閱合同執(zhí)行中顧客的要求7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審1. 確定合同之前評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求2. 評審內(nèi)容包括： a 產(chǎn)品的要求得到規(guī)定 b 與以前表述不一

11、致的地方已予解決 c 組織有能力滿足規(guī)定的地方3. 顧客的口頭要求在接受前是否再次確認(rèn)4. 產(chǎn)品要求發(fā)生變更是否在相關(guān)文件在中得到修改，并把修改信息傳遞給相關(guān)人員5. 查閱合同、標(biāo)書、任務(wù)評審資料6. 查閱合同變更評審及變更信息、及傳遞的記錄7.2.3顧客溝通1. 顧客溝通是否得到規(guī)定2.顧客溝通的內(nèi)容 a 產(chǎn)品的信息b顧客的詢問c合同或訂單的處理d顧客對產(chǎn)品滿意或抱怨的溝通3. 針對溝通的內(nèi)容確定一種適宜、有效的措施來準(zhǔn)確的了解顧客的要求及顧客的滿意程度4. 查閱與顧客溝通方面的規(guī)定文件5. 查閱合同執(zhí)行中與顧客信息溝通的資料如例會(huì)紀(jì)要、與顧客發(fā)生的函件、備忘、顧客抱怨的信息6. 查閱以上信

12、息處理下記錄7.3設(shè)計(jì)與開發(fā)7.3.1設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃1. 設(shè)計(jì)開發(fā)的策劃和控制內(nèi)容任務(wù)書、階段的劃分、適宜階段的評審驗(yàn)證確認(rèn)、各階段責(zé)任的接口、適當(dāng)時(shí)輸出的更新7.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入1. 設(shè)計(jì)開發(fā)輸入產(chǎn)品功能和性能的要求、適用的法律法規(guī)的要求、以前類似設(shè)計(jì)的信息、其他必須的要求2. 是否進(jìn)行評審，如何評審7.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出1. 輸出是否滿足輸入的要求2. 輸出的信息采購、生產(chǎn)和服務(wù)的提供、產(chǎn)品驗(yàn)收、環(huán)境、職業(yè)健康安全和正常使用方面的信息，一般為生產(chǎn)圖紙3. 放行前授權(quán)人的批準(zhǔn)7.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)的評審1. 評審階段的劃分是否適宜2. 確保設(shè)計(jì)開發(fā)結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)的評審3. 查閱評審結(jié)

13、果的記錄以及引發(fā)必要措施的記錄7.3.5設(shè)計(jì)開發(fā)的驗(yàn)證1. 對輸出進(jìn)行驗(yàn)證業(yè)主委托設(shè)計(jì)院進(jìn)行2. 查閱驗(yàn)證結(jié)果和有關(guān)措施的記錄3. 查閱設(shè)計(jì)驗(yàn)算的資料4. 查閱設(shè)計(jì)開發(fā)模型的試驗(yàn)或樣品的試驗(yàn)7.3.6設(shè)計(jì)開發(fā)的確認(rèn)1. 對設(shè)計(jì)開發(fā)產(chǎn)品特性進(jìn)行確認(rèn)并保持記錄2. 確認(rèn)方式如何規(guī)定3. 確認(rèn)人員的圈子4. 查閱設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)記錄或簽字7.3.7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制1. 識別設(shè)計(jì)開發(fā)的更改，保留該記錄2. 對更改進(jìn)行評審、驗(yàn)證和記錄3. 更改相關(guān)程序和已交付產(chǎn)品的影響的評估及相關(guān)記錄4. 查閱更改各項(xiàng)要求規(guī)定的文件、變更資料、變更的評審資料、變更所引起已過工序或交付產(chǎn)品的處置資料7.4采購7.4.1采

14、購過程1. 采購產(chǎn)品的范圍2. 采購產(chǎn)品的控制類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定3. 選擇、評價(jià)和從新評價(jià)的規(guī)定準(zhǔn)則和供方檔案4. 對供方進(jìn)行考核5. 查閱采購控制文件、供方評價(jià)資料和評價(jià)的記錄6. 查閱對供方要求的考評記錄7.4.2采購信息1. 采購信息的要求如何規(guī)定2. 采購信息如何規(guī)定3. 是否按規(guī)定實(shí)施采購4. 查閱采購計(jì)劃或備料計(jì)劃或采購合同5. 查閱分包合同7.4.3采購產(chǎn)品驗(yàn)證1. 確定采購產(chǎn)品的檢驗(yàn)和驗(yàn)證活動(dòng)2. 組織如何實(shí)施產(chǎn)品的檢驗(yàn)和驗(yàn)證3. 查閱產(chǎn)品進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)的文件4. 查閱產(chǎn)品進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)的記錄5. 查閱原輔材料進(jìn)廠時(shí)提供的驗(yàn)證證據(jù)7.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)

15、的控制1. 組織是否按7.1的要求提供了生產(chǎn)和服務(wù)的條件：a 是否獲得表述產(chǎn)品特性的信息(通常理解為生產(chǎn)圖紙、生產(chǎn)方案、工藝規(guī)程、驗(yàn)收、準(zhǔn)則)b 必要時(shí)，是否獲得作業(yè)指導(dǎo)書(生產(chǎn)方案、驗(yàn)收和試驗(yàn)計(jì)劃、技術(shù)交底等)c 是否提供了適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置以及驗(yàn)收、維護(hù)保養(yǎng)方面的證據(jù)d 提供生產(chǎn)和服務(wù)監(jiān)視和測量的證據(jù)2. 查閱生產(chǎn)圖紙和方案3. 查閱相應(yīng)的法律法規(guī)、作業(yè)文件、技術(shù)交底4. 查閱原輔材料進(jìn)場的驗(yàn)證記錄5. 查閱生產(chǎn)圖紙會(huì)審的資料6. 查閱放行規(guī)定和實(shí)施的證據(jù)7. 觀察現(xiàn)場工作條件的滿足情況7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)1. 識別了哪些特殊和關(guān)鍵過程2. 對這些特殊關(guān)鍵過程結(jié)果、能

16、力的確認(rèn)3. 確認(rèn)內(nèi)容包括： a 評審和批準(zhǔn)這些過程的準(zhǔn)則 b 過程設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定 c 使用的特定方法和程序 d 能夠證實(shí)設(shè)備認(rèn)可、人員資格、過程能力評定等活動(dòng)的記錄 e 必要時(shí)(如材料變更、產(chǎn)品參數(shù)變更設(shè)備大修等情況下)，可對過程再次確認(rèn)4. 查閱特殊過程和關(guān)鍵過程及控制方案和實(shí)施的記錄5. 查閱特殊過程人員能力的鑒定資料7.5.3標(biāo)識和可追溯性1. 對產(chǎn)品標(biāo)識的規(guī)定及方法2. 產(chǎn)品監(jiān)視和測量狀態(tài)的識別3. 產(chǎn)品唯一性標(biāo)識提供規(guī)定4. 查閱觀察產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識、唯一性標(biāo)識7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)1. 顧客財(cái)產(chǎn)是否識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)2. 丟失、損壞、不適用時(shí)向顧客報(bào)告和記錄3. 查

17、閱顧客財(cái)產(chǎn)臺(tái)帳及檢定記錄報(bào)告情況及它的標(biāo)識7.5.5產(chǎn)品防護(hù)1. 產(chǎn)品符合要求的防護(hù)內(nèi)容有標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、儲(chǔ)存和保護(hù)2. 相應(yīng)的防護(hù)措施和方案3. 查閱搬運(yùn)作業(yè)指導(dǎo)書、物資適合的儲(chǔ)存環(huán)境、現(xiàn)場工序防護(hù)及標(biāo)識7.6監(jiān)視和測量裝置的控制1. 組織是否識別確定并提供相應(yīng)的監(jiān)視和測量裝置-查閱監(jiān)視測量裝置臺(tái)帳2. 建立了監(jiān)視測量管理過程的方式3. 按要求控制、校準(zhǔn)和檢定的測量設(shè)備查閱相應(yīng)的校準(zhǔn)檢定記錄和標(biāo)簽4. 測量設(shè)備的搬運(yùn)、儲(chǔ)存和使用是否滿足要求5. 偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，測量結(jié)果和糾正措施的記錄是否保存6. 計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)視測量組織是否在使用前進(jìn)行了確認(rèn)7. 查監(jiān)視測量和裝置檢定周期及管理規(guī)定8.

18、 查閱所需檢定器具的送檢及檢定記錄的合格證9. 查閱搬運(yùn)、儲(chǔ)存相應(yīng)的記錄10. 查閱偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的糾正措施及實(shí)施結(jié)果的記錄11. 查閱自制計(jì)量器具、檢測工具、計(jì)算機(jī)軟件自檢定的記錄8測量分析和改進(jìn)8.1總則1. 對監(jiān)視、測量分析和改進(jìn)過程進(jìn)行策劃并實(shí)施2. 識別所需的統(tǒng)計(jì)技術(shù)3. 查閱實(shí)施相應(yīng)規(guī)定的證據(jù)4. 查閱策劃文件在手冊和程序中可體現(xiàn)8.2監(jiān)視和測量8.2.1顧客滿意1. 如何獲取和利用顧客滿意感受的信息及方式2. 收集顧客滿意信息的證據(jù)查閱相關(guān)信息和資料3. 顧客不滿意的信息做了什么查處理信息及記錄8.2.2內(nèi)部審核1. 內(nèi)審是否形成了文件程序;2. 內(nèi)審的策劃方案和內(nèi)審計(jì)劃，并按計(jì)劃

19、實(shí)施(年度、實(shí)施);3. 內(nèi)審是否滿足要求;4. 是否按要求提供了相應(yīng)的內(nèi)審資料(記錄)；內(nèi)審檢查表、內(nèi)審記錄、內(nèi)審檢查、記錄表,內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告;5. 對不符合項(xiàng)是否制定了糾正措施并進(jìn)行了跟蹤整改,不符合項(xiàng)報(bào)告與其糾正措施及其結(jié)果記錄;5. 不符合項(xiàng)分布匯總表6. 內(nèi)審報(bào)告及其發(fā)放記錄7. 首末次會(huì)議簽到8.2.3過程的監(jiān)視和測量1. 采用適宜的方法對QHSE所需過程進(jìn)行監(jiān)視并在使用時(shí)進(jìn)行測量2. 證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力3. 未達(dá)到策劃的結(jié)果時(shí)，采取糾正或糾正措施已確保產(chǎn)品的符合性4. 查閱過程檢查評定記錄，不符合項(xiàng)糾正和糾正結(jié)果的記錄8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1. 對產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)

20、視和測量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求得到滿足2. 這種監(jiān)視、測量是否依據(jù)7.1的策劃，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的適當(dāng)階段進(jìn)行3. 查閱符合接受準(zhǔn)則的證據(jù)或記錄4. 查閱有授權(quán)放行產(chǎn)品人員簽字的記錄5. 查閱緊急放行是否得到規(guī)定人員的批準(zhǔn)，并有跟蹤追溯措施的記錄6. 查閱各種產(chǎn)品、過程、最終產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)的記錄7. 8.3不合格品控制1. 建立不合格品控制程序，規(guī)定了不合格品評審和控制方法，包括不合格的程度和影響2. 提供了評審和控制以及不合格品糾正措施的記錄，包括批準(zhǔn)、讓步的記錄3. 對不合格品糾正之后進(jìn)行再次驗(yàn)證記錄4. 當(dāng)交付后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織是否對其影響或潛在的措施采取適當(dāng)?shù)拇胧?. 查閱不合格品嚴(yán)重程

21、度的判定記錄6. 查閱不合格品處置記錄7. 查閱不合格品返工再次驗(yàn)證的記錄8. 查閱顧客發(fā)現(xiàn)不合格問題糾正處置記錄8.4數(shù)據(jù)分析1. 確定要收集數(shù)據(jù)的范圍和類型顧客滿意與產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品的特性、環(huán)境、職業(yè)健康安全及趨勢、包括采取預(yù)防糾正措施的機(jī)會(huì)、供方、承包方的信息2. 對上述信息分析方法和結(jié)果8.5改進(jìn)8.5.1持續(xù)改進(jìn)1. 識別各種持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審2. 提供以上方面改進(jìn)的證實(shí)資料查以上資料8.5.2糾正措施1. 建立和保持糾正措施程序2. 何種情況制定糾正措施對問題原因分析、針對產(chǎn)生問題的原因制定糾正措施3. 對實(shí)施的結(jié)果進(jìn)

22、行跟蹤驗(yàn)證，以防再發(fā)生查實(shí)施記錄和跟蹤驗(yàn)證記錄4. 對糾正措施的實(shí)施、評審、記錄查記錄8.5.3預(yù)防措施1. 建立和保持預(yù)防措施和程序2. 對潛在的問題及潛在問題的原因進(jìn)行分析，制定預(yù)防措施可以是重點(diǎn)部位、關(guān)鍵難點(diǎn)、質(zhì)量通病、環(huán)境、職業(yè)健康安全等方面的控制措施3. 預(yù)防措施的有效性4. 查預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果記錄和效果驗(yàn)證評審記錄審核組長： 審核員： 日期： 環(huán)境管理體系重點(diǎn)要素審核檢查表單位： 日期：4.3.1不可接受風(fēng)險(xiǎn)1. 符合標(biāo)準(zhǔn)的程序2. 不可接受風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表3. 不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單4. 不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單變更記錄5. 不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單4.3.2法律法規(guī)1. 建立并保持識別、獲取、更新相應(yīng)法律

23、法規(guī)和其他要求的渠道和程序2. 法規(guī)的收集、走訪記錄3. 法規(guī)清單4. 相關(guān)法規(guī)資料5. 相關(guān)法規(guī)摘錄6. 變更記錄4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)1. 建立目標(biāo)考慮法規(guī)的要求、重大不可接受風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)、技術(shù)狀況和相關(guān)方的觀點(diǎn)，目標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針和改進(jìn)的承諾4.3.4目標(biāo)管理方案1. 方案中規(guī)定了相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、措施和時(shí)間表2. 對方案進(jìn)行了定期的評審，必要時(shí)對其修訂3. 方案的定期評審記錄4. 方案的修訂記錄4.4.6運(yùn)行控制1. 組織是否則建立并保持本程序，以規(guī)劃組織不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)2. 規(guī)劃采取措施的方面包括下列方面： a 噪聲控制 (包括機(jī)械噪聲)； b 揚(yáng)

24、塵控制 (包括機(jī)械揚(yáng)塵)； c 機(jī)械廢氣排放控制； d 機(jī)械廢氣排放控制； f 現(xiàn)場固體廢棄物管理(有毒有害、無毒無害、可回收、不可回收) g 油品化學(xué)品泄漏控制 h 供貨方管理協(xié)議書 i 分包方管理協(xié)議和環(huán)境管理作業(yè)交底書；j 以上規(guī)定是滿足有關(guān)法規(guī)要求，運(yùn)行是否滿足規(guī)定的要求4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1. 建立并保持本程序，以滿足確定潛在的事故或緊急情況，作出應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)2. 應(yīng)急計(jì)劃，并對應(yīng)急的方面、應(yīng)急的準(zhǔn)備、應(yīng)急的響應(yīng)作出安排3. 應(yīng)急的事件一般包括：停電、火災(zāi)、爆炸、坍塌等等4. 應(yīng)急有人員的準(zhǔn)備(如消防人員、搶救人人員)、信息線路預(yù)外部機(jī)構(gòu)的聯(lián)系準(zhǔn)備(如裝置布置圖、疏散程序、電話

25、、報(bào)警線路、送往醫(yī)院)、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備(如消防栓、水龍帶、滅火器、砂桶、斧頭、鏟、逃生工具等等)、備用發(fā)電機(jī)(防止攪拌作業(yè)、混凝土澆注作業(yè)停止造成凝固作廢)5. 化學(xué)危險(xiǎn)品管理(庫房、乙炔、氧氣)是否有危險(xiǎn)物資數(shù)據(jù)清單6. 有對應(yīng)急設(shè)施定期的檢查記錄,和應(yīng)急設(shè)備清單7. 有對應(yīng)急預(yù)案的演習(xí)記錄以及應(yīng)急事件發(fā)生后對程序的變更記錄等4.5.1監(jiān)測和測量1. 組織是否建立并保持本程序，對環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)測和測量2. 對環(huán)境方針和目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)測和測量；對法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量3. 有作業(yè)場所環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、化學(xué)元素排放量的檢測、檢查計(jì)劃和記錄4. 有排污檢測器具，其校準(zhǔn)計(jì)劃和校準(zhǔn)記錄(噪聲儀、PH值測量儀進(jìn)行校準(zhǔn)、校準(zhǔn)檢測滿足相關(guān)要求)4.5.2 合規(guī)性評價(jià)1. 組織是否建立并保持本程序。2.是否對適用的法律法規(guī)遵守情況進(jìn)行了合規(guī)性評