證券法名詞解釋及簡(jiǎn)述(完整版)

1、證券法1 證券：是指為設(shè)立或證明某種權(quán)利而制作的書面憑證，它說明證券持有人或者第三人依法有權(quán)獲得證券商記載的特定權(quán)益，或者證明持券人、第三人享有某種證券上記載的權(quán)利。2 廣義證券：在專用紙單或其他載體上，借助文字或圖形，表彰特定民事權(quán)利的證書，包括有價(jià)證券和無價(jià)證券。3 無價(jià)證券：證券商記載的權(quán)利為非財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的。入場(chǎng)券、車票、資格證書4 有價(jià)證券：證券上所記載的權(quán)利為財(cái)產(chǎn)性的，說明持券人享有按約定期限取得證券商所記載的物權(quán)或債券權(quán)利的證書。提單、債券、票據(jù)、股票狹義證券根據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利不同：分為商品證券、貨幣證券、資本證券5 商品證券：又稱貨物證券，證明持券人有權(quán)對(duì)一定數(shù)量的商品行使請(qǐng)求權(quán)的書面憑

2、證提單、倉單6 貨幣證券：又稱商業(yè)票據(jù)，是指因商品交換和買賣關(guān)系而產(chǎn)生，證明持券人對(duì)票面上記載的，與商品交易價(jià)值相當(dāng)?shù)囊欢〝?shù)量貨幣的有請(qǐng)求權(quán)證券匯票、本票、支票7 資本證券：發(fā)行人以籌集資金為目的而發(fā)行的，記載投資人直接或間接享有投資收益和投資份額，并可以依法流通轉(zhuǎn)讓的權(quán)利證書，具有融資和獲取收益的雙重職能。證券法調(diào)整8證券法中的“證券”：包括股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，以及政府債券、證券投資基金份額以及證券衍生品種。9 政府證券：政府為了籌集財(cái)政資金或建設(shè)自己，憑其信譽(yù)，采用信用方式，按照一定程序向社會(huì)公眾投資者出具的債權(quán)債務(wù)憑證券。10 金融證券：是指由商業(yè)銀行或非銀行金融機(jī)

3、構(gòu)為籌集信貸資金而向投資者發(fā)行的，承諾到期還本付息的有價(jià)證券，主要包括金融債券和大額可轉(zhuǎn)讓定期存單。11 公司證券：公司為籌集生產(chǎn)所需資金而發(fā)行的有價(jià)證券，包括股票、公司債券、其他企業(yè)債券。12 上市證券：又稱掛牌證券，指經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，在證券交易所辦理注冊(cè)登記后，獲得資格在交易所內(nèi)進(jìn)行公開買賣的有價(jià)證券13 非上市證券：也成非掛牌證券、場(chǎng)外證券，指未在證券交易所掛牌并允許公司在場(chǎng)外自行發(fā)行轉(zhuǎn)讓的證券。14 股票：股份公司公開發(fā)行的、表示股票購買者享有的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息和紅利的可轉(zhuǎn)讓書面憑證。15 債券：發(fā)行人向投資人出具的，在一定時(shí)期內(nèi)有按約定條件支付利息和到期歸還本

4、金的書面證明。16 投資基金憑證：指投資者投資于基金并按投資份額享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的受益憑證。17 證券法：調(diào)整和標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行和交易關(guān)系、證券監(jiān)督管理關(guān)系以及其他與證券相關(guān)關(guān)系的法律標(biāo)準(zhǔn)的總稱。18 證券發(fā)行：證券的發(fā)行人以籌集資金或者調(diào)整股權(quán)為目的，按照法定的條件和程序向社會(huì)公眾出售證券并由購買者購買的法律行為。19公開發(fā)行：發(fā)行人面向社會(huì)公眾即不特定的社會(huì)投資者而為的證券發(fā)行。20 非公開發(fā)行：向少數(shù)特定的投資人進(jìn)行的證券發(fā)行。21 設(shè)立發(fā)行：發(fā)行人為設(shè)立股份，而向社會(huì)投資者發(fā)行股票的行為。22 增資發(fā)行：對(duì)已成立股份因生產(chǎn)經(jīng)營需要，追加資本而發(fā)行股份的發(fā)行。23 直接發(fā)行：又稱自辦發(fā)行，

5、證券發(fā)行人不通過證券承銷機(jī)構(gòu)，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，辦理發(fā)行事宜的發(fā)行方式。24 間接發(fā)行：證券發(fā)行人委托證券承銷機(jī)構(gòu)發(fā)行證券，并由證券承銷機(jī)構(gòu)辦理證券發(fā)行事宜，承擔(dān)證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的行為。25 ：保薦發(fā)行：針對(duì)依法采取承銷方式發(fā)行的股票和可轉(zhuǎn)換公司債券，或者根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行的保薦制度的其他證券，必須聘請(qǐng)保薦人保薦發(fā)行。26 議價(jià)發(fā)行：發(fā)行人與承銷人通過協(xié)商發(fā)行條件，向公眾投資者或股東發(fā)行證券的方式。27 招標(biāo)發(fā)行：證券發(fā)行人與證券承銷商之間以公開招標(biāo)的方式確定發(fā)行條件的發(fā)行方式，常見于國債發(fā)行。29 平價(jià)發(fā)行：面值發(fā)行或等價(jià)發(fā)行，是指證券發(fā)型師的發(fā)行價(jià)格與證券面值相同的發(fā)行方式。30 溢價(jià)發(fā)行

6、：證券發(fā)行時(shí)的發(fā)行價(jià)格是按照某一時(shí)期金融證券市場(chǎng)的價(jià)格，或接近于當(dāng)時(shí)金融證券市場(chǎng)的同類證券價(jià)格所確定的證券發(fā)行。31折價(jià)發(fā)行：證券發(fā)行時(shí)其發(fā)行價(jià)格以低于證券指定的面額，或以貼現(xiàn)金額的發(fā)行方式。32 貼現(xiàn)是指遠(yuǎn)期匯票經(jīng)承兌后，匯票持有人在匯票尚未到期前在貼現(xiàn)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓，受讓人扣除貼現(xiàn)息后將票款付給出讓人的行為。33 證券發(fā)行審核制度：發(fā)行機(jī)構(gòu)對(duì)即將進(jìn)行的發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行審核以毫不投資者的利益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序的有關(guān)制度的總成。34：注冊(cè)申報(bào)制：又稱申報(bào)制或形式審查制。發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須將依法應(yīng)當(dāng)公開的，與作發(fā)行證券有關(guān)的一切信息和資料，完全而準(zhǔn)確地向政府證券主管部門呈報(bào)并申請(qǐng)注冊(cè)，并應(yīng)將

7、信息和資料合理地制作成法律文件向社會(huì)公眾公開的制度。35：核準(zhǔn)制：又稱準(zhǔn)則制或?qū)嵸|(zhì)審查制。發(fā)行人擬發(fā)行證券，不僅要真是公開而且全不顧的可供認(rèn)購者判斷的資料，且必須符合法律規(guī)定的實(shí)質(zhì)條件，證券主管機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)發(fā)行人提供的發(fā)行申請(qǐng)，進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并作出準(zhǔn)予發(fā)行或上市的決定。我國現(xiàn)行36 股票發(fā)行：符合股票發(fā)行條件的股份以籌集資金為直接目的，依照法律規(guī)定的條件和程序，向社會(huì)投資人邀約出售代表一定股東權(quán)利的股票的行為。37 公司債券：公司依照法律所規(guī)定的條件和程序發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。38 證券的成效：證券發(fā)行人委托有證券承銷資格的證券公司，通過協(xié)議方式，由證券公司代理證券發(fā)行人向

8、社會(huì)公眾投資人發(fā)行證券的一種法律行為。在我國主要是代銷和包銷。39 代銷：證券發(fā)行人向證券承銷人提供證券，證券承銷人代理證券發(fā)行人向社會(huì)投資人出售證券，由證券承銷人直接與投資人發(fā)生交易，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。41 包銷：證券公司將發(fā)行人的證券按照雙方協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)，將剩余證券全部自行購入的承銷方式。42 證券交易：證券合法持有人依照法定程序?qū)⒆C券轉(zhuǎn)讓給其他投資人的法律行為。43 證券交易的方式是指在證券交易所上市交易的證券所采取的交易方式。44 現(xiàn)貨交易：交易當(dāng)事人雙方以實(shí)際擁有的證券作為交易標(biāo)的并在交易后短期內(nèi)進(jìn)行交割的證券交易形式。45

9、期貨交易：交易當(dāng)事人通過期貨合約交易進(jìn)證券交易的一種形期貨：交易雙方不必在買賣發(fā)生的初期就交收實(shí)貨，而是共同約定在未來的某一時(shí)候交收實(shí)貨46 期權(quán)交易：又稱選擇權(quán)交易，是期貨交易的一種，由期權(quán)買方向買方支付期權(quán)費(fèi)后，取得是否按交易價(jià)格買進(jìn)或賣出一定數(shù)量證券的選擇權(quán)的一種證券交易方式。期權(quán)：是在金融領(lǐng)域中將權(quán)利和義務(wù)分開進(jìn)行定價(jià)，使得權(quán)利的受讓人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)于是否進(jìn)行交易，行使其權(quán)利，而義務(wù)方必須履行。47 信用交易：保證金交易或墊頭交易，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向客戶借貸一定的資金或者證券進(jìn)行交易的一種證券交易形式。48 證券上市：證券獲得批準(zhǔn)，成為證券交易所交易對(duì)象的全部過程。49 信息公開制度：證

10、券的發(fā)型和上市交易過程中，將與證券的發(fā)型和影響證券交易價(jià)格的重要信息進(jìn)行公開的法律制度。持續(xù)公開文件包括證券發(fā)行公司的年度報(bào)告書、中期報(bào)告書、季度報(bào)告書等定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告書等其他依法所應(yīng)當(dāng)公開的報(bào)告文件。50 證券禁止行為：我國證券法律、法規(guī)及規(guī)章所規(guī)定的，證券市場(chǎng)的參與者、管理者在證券交易過程中不得從事假設(shè)有違反應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的行為。51 內(nèi)幕交易：內(nèi)部知情人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)部信息，并根據(jù)內(nèi)部信息買賣證券，或者向他人提出買賣證券建議的行為。52 內(nèi)幕信息：證券交易活動(dòng)中，涉及公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信

11、息。53 操縱市場(chǎng)行為：利用資金優(yōu)勢(shì)或者信息優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，誘使投資者買賣證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。54 短線交易禁止：上市公司董事、監(jiān)視、高管人員，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6各月內(nèi)買入，由此所得的受益歸公司所有。55 欺詐客戶行為：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券登記清算機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)紀(jì)人在證券發(fā)行、交易及其先關(guān)活動(dòng)中，誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意思，損害客戶利益的行為。56 虛假陳述：證券信息披露人違反信息披露義務(wù)，在提交或公布的信息文件中做出違背事實(shí)真相的陳述或記載。57 上市公司的收購：投資者依法購買股份

12、已發(fā)行上市的股份已到達(dá)對(duì)公司控股或兼并的目的的行為。58 要約收購：收過人通過發(fā)出上市公司收購要約向目標(biāo)公司的全體股東提出收購其持有該公司股票的意思表示，由各個(gè)受要約人作出承諾的一種受過方式。59 協(xié)議收購：收購人通過與目標(biāo)公司的股東訂立收購協(xié)議受過該公司股份的方式。60 證券交易所：證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。61 證券公司：證券經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，是指依公司法和證券法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份。62 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：為證券提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目的的法人。63 證券業(yè)協(xié)會(huì)：又稱證券同業(yè)公會(huì)，是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)

13、體法人，實(shí)行自律管理。主要職責(zé)是進(jìn)行證券行業(yè)內(nèi)部的自律管理，為證券公司提供服務(wù)，制定會(huì)員規(guī)則，組織會(huì)員學(xué)習(xí)，監(jiān)督檢查會(huì)員行為。64 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：證券市場(chǎng)的核心督導(dǎo)力量，負(fù)擔(dān)著維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法允許的重任。簡(jiǎn)述題：1證券的特征：法定性或要式性營利性或資本性流通性2證券法修訂的改變：完善了證券發(fā)行制度，建立預(yù)披露制度，并規(guī)定了法律責(zé)任；規(guī)定了公司發(fā)行、上市的最低條件，降低了證券發(fā)行、上市的門檻；明確了上市公司控股股東和實(shí)際控制人所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定義務(wù)及其違反義務(wù)時(shí)所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任；拓寬了交易的種類和空間，為T+0、做市商和融資證券等交易制度的推出預(yù)留了空間，為將來實(shí)行期貨、期權(quán)交易留下

14、了伏筆。3 證券法的調(diào)整對(duì)象證券發(fā)行關(guān)系：證券發(fā)行人、證券主管機(jī)關(guān)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資人等主題在證券募集、出售、認(rèn)購過程中形成的社會(huì)關(guān)系，包括發(fā)行核準(zhǔn)關(guān)系、發(fā)行承銷關(guān)系、發(fā)行保薦關(guān)系、認(rèn)購關(guān)系。證券交易關(guān)系：投資人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券清算登記機(jī)關(guān)、證券發(fā)行人等主題在證券上市、交易、清算和交割、過戶、集中保管等過程中形成的證券關(guān)系。證券監(jiān)督管理關(guān)系：證券主管機(jī)關(guān)和證券自律管理組織對(duì)證券交易市場(chǎng)進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)督、協(xié)調(diào)過程中所產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系。證券相關(guān)關(guān)系：證券信心披露關(guān)系、上市證券受過關(guān)系、證券和總結(jié)服務(wù)關(guān)系等4 證券法作用：有利于保護(hù)證券行為人的合法權(quán)益；有利于調(diào)節(jié)社會(huì)資金

15、的供求關(guān)系；有利于推動(dòng)和改善企業(yè)經(jīng)營管理；有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。5 證券發(fā)行和交易的基本原則：公開原則公司法中去掉公平原則公正原則自愿、有償和老實(shí)信用原則合法性原則法律、法規(guī)、其他行政法規(guī)6 證券監(jiān)管所的基本原則分業(yè)經(jīng)營原則國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與證券業(yè)自律管理相結(jié)合依法審計(jì)原則7 證券發(fā)行的特征：直接融資性商業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)性8 設(shè)立發(fā)行的條件：具備股份發(fā)行資格的股份產(chǎn)業(yè)政策、股票類型、股權(quán)分布、發(fā)起人資格合適發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30%，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于20%，但證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外近3年連續(xù)盈利9 增資發(fā)行的條件，除了具備設(shè)立發(fā)行的條件外，還需具備具備健全

16、且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件即：?前一次公開發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書中所述的用途相符，并且資金使用效益良好?距前一次公開發(fā)行股票的時(shí)間不少于12個(gè)月?從前一次公開發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為?證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。?公司以當(dāng)年利潤分派新股，不受發(fā)行時(shí)間間隔需求的限制10 股票發(fā)行的限制條件消極條件目的和范圍的限制：用于公司的經(jīng)營投資目的股息分配的要求限制：滿足對(duì)于收益回報(bào)的要求虧損的限制：連續(xù)兩年虧損或資不抵債11 發(fā)行公司債券的具體條件：股份的凈資產(chǎn)

17、不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬元累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策債券的利率不少過國務(wù)院限定的利率水平國務(wù)院規(guī)定的其他條件籌集資金必須用于核準(zhǔn)用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)型支出二次發(fā)行增加禁止條件：前一次發(fā)行的公司債券尚未籌足已發(fā)行的公司債券或其債務(wù)有違約或者延遲交付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)違反證券法對(duì)頂，改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途12 可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件：同時(shí)滿足債券發(fā)行和股票發(fā)行的雙重要求并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。13 承銷團(tuán)優(yōu)勢(shì)：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票

18、面總額超過5000萬人民幣時(shí)，應(yīng)古城承銷團(tuán)成效。分散包銷風(fēng)險(xiǎn)有助于加快發(fā)行速度有利于證券市場(chǎng)證券的穩(wěn)定發(fā)行平抑市場(chǎng)可以防止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)14 承銷商的義務(wù)：正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)信息核查義務(wù)先行出售給認(rèn)購人的保證義務(wù)15 保薦機(jī)構(gòu)條件主觀：自愿履行保薦職責(zé)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在證監(jiān)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)登記客觀：不存在以下情況已取得資格的，有以下情況喪失資格，保薦代表人數(shù)量少于2名；公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或未有效執(zhí)行；最近24個(gè)月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中取出；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。16 保薦代表人條件：應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得職業(yè)證書具有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格所認(rèn)知保薦幾個(gè)偶出具由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的推薦函未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)最近36個(gè)月為因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單上取出或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。17 保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)：輔導(dǎo)：發(fā)行人持續(xù)發(fā)展能力；獨(dú)立運(yùn)作能力；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作；高管人員管理能力調(diào)查和核查：對(duì)發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行調(diào)查、審慎核查；對(duì)發(fā)行人公開發(fā)行證券的各種文件進(jìn)行調(diào)查和核查并獨(dú)立判斷出具并提交推薦文件并作出承諾持續(xù)督導(dǎo)：首次發(fā)行：當(dāng)年剩余加兩個(gè)會(huì)計(jì)