某某新興產(chǎn)業(yè)投資基金方案

1、某某新興產(chǎn)業(yè)投資基金方案某某新興產(chǎn)業(yè)投資基金方案目錄設(shè)立某某產(chǎn)業(yè)基金的背景某某產(chǎn)業(yè)基金架構(gòu)某某產(chǎn)業(yè)基金概覽基金發(fā)起人某某集團(tuán)介紹3目錄4背景背景l(fā)“十一五”期間某省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就，站在一個(gè)更高的歷史起點(diǎn)上，省政府提出了超常規(guī)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，堅(jiān)持有所為、有所不為的原則，大力發(fā)展新能源、新材料、新動(dòng)力汽車、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，抓緊建設(shè)鋰電產(chǎn)業(yè)、太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、核能產(chǎn)業(yè)等重大項(xiàng)目。依托核電、高鐵、地鐵、環(huán)保等重大建設(shè)工程，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和戰(zhàn)略合作者，發(fā)展現(xiàn)代裝備制造和相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)。統(tǒng)籌規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局，突破核心技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)裂變擴(kuò)張，加速培育引領(lǐng)和支撐未來(lái)發(fā)展的先導(dǎo)性、支柱

2、性產(chǎn)業(yè)；5背景背景l(fā)本基金將緊緊圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，立足于支持某省的本土工業(yè)企業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和水平。特別是在新能源、生物醫(yī)藥、綠色食品等相對(duì)具備產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域重點(diǎn)扶持、培育一批真正具備核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展壯大，成為全國(guó)性的行業(yè)龍頭，并充分發(fā)揮其產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)作用，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和結(jié)構(gòu)的完善；l某省當(dāng)?shù)赜兄T多大規(guī)模、高效益企業(yè)，在當(dāng)?shù)卣姆e極推動(dòng)下，企業(yè)積極尋求進(jìn)一步發(fā)展，并推動(dòng)上市進(jìn)程；投資基金的設(shè)立將豐富、拓寬當(dāng)?shù)仄髽I(yè)融資渠道，成為孵化、推動(dòng)高科技龍頭企業(yè)發(fā)展的重要渠道之一；6背景背景l(fā)由于省政府領(lǐng)導(dǎo)充分了解帶有政府引導(dǎo)性質(zhì)的

3、基金給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的深遠(yuǎn)意義，以及對(duì)人民幣基金運(yùn)營(yíng)理念的熟悉，這將使本股權(quán)投資基金、基金管理者以及當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)達(dá)成良好的默契；l某某集團(tuán)作為本土一流的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，有著豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)良的的投資業(yè)績(jī)，與當(dāng)?shù)卣?、產(chǎn)業(yè)界都有著深度的融合與合作，本土化優(yōu)勢(shì)顯著；同時(shí)，由于某某集團(tuán)同時(shí)管理著數(shù)只基金，有充足的資金可以為本基金作配套投資，從而使政府的引導(dǎo)資金得到有效的放大，并為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展提供更多的資源。7產(chǎn)業(yè)基金架構(gòu)產(chǎn)業(yè)基金架構(gòu)8基金架構(gòu)基金架構(gòu)擬上市企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)擬上市企業(yè)II擬上市企業(yè)III子基金子基金子基金子基金子基金子基金投投資資決決策策委委托托日日常常管管理理出出資資出出資

4、資出出資資投投資資lGP及三家LP共同出資成立基金，但三家LP對(duì)各自出資的最終投向擁有實(shí)際控制權(quán)；lGP負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理；聯(lián)合管理委員是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)及決策機(jī)構(gòu)，由七人組成；l對(duì)于GP提交的投資項(xiàng)目，聯(lián)管會(huì)成員獨(dú)立做出投資判斷，項(xiàng)目投資額度按照平等的原則在同意投資的聯(lián)管會(huì)成員所代表的子基金間進(jìn)行分配，該項(xiàng)目所帶來(lái)的權(quán)益由相應(yīng)的出資方享有；基金對(duì)外投資統(tǒng)一采用“某某產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)”的名義進(jìn)行。出出資資* *% %9產(chǎn)業(yè)基金概覽產(chǎn)業(yè)基金概覽10基金概要基金概要基金名稱基金名稱某某產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）基金規(guī)?；鹨?guī)模人民幣*億元基金期限基金期限 *+*年?；鹌谙逓?年，如八年結(jié)束

5、仍有項(xiàng)目未退出經(jīng)三分之二以上合伙人同意可延期兩年，但總年限不超過(guò)*年投資方向投資方向 投資于擁有核心優(yōu)勢(shì)、具備高成長(zhǎng)性的企業(yè)股權(quán)，其中投資于某某省內(nèi)的比例原則上不低于認(rèn)繳出資額的*%投資管理人投資管理人某某集團(tuán)管理費(fèi)管理費(fèi)按照基金規(guī)模的*%每年收取業(yè)績(jī)報(bào)酬業(yè)績(jī)報(bào)酬 在優(yōu)先保障投資人*%年利率的基礎(chǔ)上，按照投資凈收益的*%提取業(yè)績(jī)報(bào)酬基金注冊(cè)地基金注冊(cè)地 某某省某某市11基金概要基金概要基金出資基金出資 基金采用承諾式出資，首次出資占認(rèn)繳出資額的*%，其余出資在收到基金管理人發(fā)出的繳款通知書后十五個(gè)工作日內(nèi)繳納?；鸪鲑Y人基金出資人性質(zhì)（名稱）認(rèn)繳金額（元）比例（）普通合伙人：普通合伙人：某某集

6、團(tuán)00,000,0000%有限合伙人：有限合伙人：*00,000,00000.00%*00,000,00000.00%*00,000,00000. 00%*00,000,00000. 00%合計(jì)認(rèn)繳出資額：合計(jì)認(rèn)繳出資額：0,000,000,000100%12基金日常運(yùn)營(yíng)基金日常運(yùn)營(yíng)基金存續(xù)期內(nèi)，由某某公司負(fù)責(zé)基金日常運(yùn)營(yíng)?；鸸芾砉久磕臧凑展芾砘鹂傄?guī)模的*%收取管理費(fèi)。某某集團(tuán)將向某某公司輸出股權(quán)投 資專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)人力資源，負(fù)責(zé)基金的投資項(xiàng)目發(fā)掘、遴選、 盡調(diào)、分析、投資方案的設(shè)計(jì)、談判等日常運(yùn)作，對(duì)項(xiàng)目提出專業(yè)投資 意見及建議，并對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行后期管理及提供相應(yīng)增值服務(wù)。13基

7、金投資決策基金投資決策聯(lián)合管理委員會(huì)聯(lián)合管理委員會(huì)是基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)，同時(shí)也是基金決策機(jī)構(gòu)。聯(lián)合管理委員會(huì)由七人組成，某公司及某投資有限公司指派四名成員，某某集團(tuán)指派兩名成員，某投資人指派一名成員。對(duì)于管理公司完成盡職調(diào)查并提交聯(lián)合管理委員會(huì)表決的項(xiàng)目，聯(lián)管 會(huì)委員發(fā)表獨(dú)立意見，并在各自所代表的基金出資份額內(nèi)擁有投資決 策權(quán)，如項(xiàng)目獲超過(guò)一位委員認(rèn)同，投資額度將在投贊同票的委員所 代表的基金份額里平均分配。14基金投資策略基金投資策略目標(biāo)企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)l市場(chǎng)前景廣闊、核心團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀；l在行業(yè)或子行業(yè)排名前列；l擁有核心技術(shù)和核心資源；l清晰的商業(yè)模式；強(qiáng)大的銷售能力；l法律關(guān)系清

8、晰、財(cái)務(wù)處理規(guī)范、無(wú)上市障礙。投資策略投資策略 投資于投資于擁有核心優(yōu)勢(shì)、具備高成長(zhǎng)性的企業(yè)股權(quán)。重點(diǎn)關(guān)注某某省重點(diǎn)培育的支柱產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先投資于其中擁有核心技術(shù)或者核心資源的高成長(zhǎng)型公司。15基金風(fēng)險(xiǎn)控制基金風(fēng)險(xiǎn)控制l對(duì)單一公司的持股比例不超過(guò)*%；l對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的事前審核，包括財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)的盡職調(diào)查和評(píng)估，投資決策委員會(huì)集體討論決策；l針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，根據(jù)被投資企業(yè)的發(fā)展情況，采取分期投入的方式，在此過(guò)程中一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，立即中止后續(xù)投資；l通過(guò)股權(quán)回購(gòu)協(xié)議、對(duì)賭協(xié)議等技術(shù)性手段規(guī)避企業(yè)未能達(dá)到盈利預(yù)期或未能按計(jì)劃完成上市進(jìn)程的風(fēng)險(xiǎn)；l合伙企業(yè)資金托管

9、于國(guó)內(nèi)專業(yè)銀行，托管行負(fù)責(zé)資金流轉(zhuǎn)的全程監(jiān)管。16基金退出機(jī)制基金退出機(jī)制lIPO 退出：通過(guò)被投資企業(yè)獨(dú)立IPO實(shí)現(xiàn)投資退出；l增發(fā)退出：將被投資企業(yè)注入上市公司，實(shí)現(xiàn)投資退出；l借殼退出：借殼重組上市公司，實(shí)現(xiàn)投資退出；l股權(quán)轉(zhuǎn)讓或清算：通過(guò)其他股權(quán)交易市場(chǎng)或股權(quán)交易形式， 實(shí)現(xiàn)投資退出。17基金收益分配基金收益分配 基金收益包括股權(quán)分紅及股權(quán)增值收益l項(xiàng)目退出后即進(jìn)行收益分配，退出的資金不做二次投資。l項(xiàng)目退出時(shí)將按照項(xiàng)目投資時(shí)所簽訂的補(bǔ)充協(xié)議約定的收益分配比例，根據(jù)“誰(shuí)出資誰(shuí)獲益”的原則進(jìn)行收益分配。l分配時(shí)，以占用金額和時(shí)間為基礎(chǔ)，先向項(xiàng)目關(guān)聯(lián)的投資人（有限合伙人）支付按照*%的年利率計(jì)算的基本收益，支付了基本收益之后的剩余部分，在普通合伙人和項(xiàng)目關(guān)聯(lián)的有限合伙人之間按照2：8的比例進(jìn)行分配。18基金終止和