依法合規(guī)經(jīng)營應(yīng)知應(yīng)會測試題

1、石泉縣農(nóng)村信用聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營應(yīng)知應(yīng)會測試題單位崗位姓名得分一、填空題（每題2分，共計20分）1、對于違規(guī)工作人員的處理種類有：（一）紀(jì)律處分：包括；（二）經(jīng)濟(jì)處罰：包括；（三）其他處罰：包括關(guān)系。2、各級負(fù)責(zé)人授意、指使、強令、脅迫工作人員有等行為之一的，一律給予撤職處分。情節(jié)嚴(yán)重的給予處分。經(jīng)辦人不抵制、不報告的，一律給予處分。3、各級負(fù)責(zé)人違反民主決策程序，個人或少數(shù)人決定經(jīng)營和改革的重大決策、大額資金調(diào)度、大額財務(wù)開支等重大問題，或者拒不執(zhí)行或擅自改變集體決定，造成損失或惡劣影響的，給予處4、各級負(fù)責(zé)人對案件線索或已經(jīng)立案查處的案件不按規(guī)定向上級報告，涉案金額不足50萬元的，給予處分；

2、涉案金額在50萬元以上的給予處分。5、各級負(fù)責(zé)人用人失察，有下列情形之一的，責(zé)令限期改正并給予通報批評；致使發(fā)生案件或重大事故的，給予警告至撤職處分：（一）將明知有（二）對有不良行為，。6各級負(fù)責(zé)人不按規(guī)定對,責(zé)令限期改正并給予通報批評；致使發(fā)生案件或重大事故的，給予處分。7、各級負(fù)責(zé)人違反重要崗位分崗作業(yè)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，拒不改正的，給予）重要業(yè)務(wù)操作崗位處分：重要業(yè)務(wù)流程設(shè)（二）安排重要崗位員工混崗、串崗、交叉操作，或未能督促執(zhí)行分崗作業(yè)的有關(guān)規(guī)定，造成（三）對不能分崗作業(yè)的重要部位，。8冒名貸款的三種類型分別是O9、案件排查的六個領(lǐng)域”是指;兩個重點環(huán)節(jié)”是指。10、

3、乙案四問”指的是、簡答題（每題2分，共計40分）1、在庫款、庫房管理中有哪些行為之一的，有關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任后，給予警告至開除處分？（不少于11條）2、現(xiàn)金庫（箱）管理中，有哪些行為之一的，有關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任后，給予警告至開除處分？（不少于10條）3、在柜臺業(yè)務(wù)中，主管人員有哪些行為之一的，有關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任后,給予警告至開除處分？4、在賬戶管理中，有哪些行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人警告至開除處分？（不少于15條）5、在柜員卡、密碼管理中，有哪些行為之一的，有關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任后,給予警告至開除處分？10條）6、在有價單證、重要空白憑證管理中，

4、有哪些行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人警告至開除處分？（不少于15條）7、在業(yè)務(wù)印章管理中，有哪些行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人警告至留用察看處分?8、在應(yīng)用信貸及風(fēng)險管理系統(tǒng)過程中，有下列哪些行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分？9、在客戶信用等級評定、風(fēng)險度測算過程中，有下列哪些行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果或形成資產(chǎn)風(fēng)險及損失的，給予記大過至開除處分？10、在授信調(diào)查過程中，有哪些行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果或形成資產(chǎn)風(fēng)險及損失的，給予記大過至開除處分？11、有資產(chǎn)風(fēng)險分類管理過程中，有哪些行為之一的，給予

5、有關(guān)責(zé)任人警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果，給予記大過至開除處分？12、陜西省農(nóng)村合作金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)形象”的要求是什么?13、案件專項治理中的九種人”指的是什么?14、四項制度”指的是什么?15、臨時離職、離崗、輪休或工作調(diào)動，未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的，給予有關(guān)責(zé)任人什么處分？16、各級負(fù)責(zé)人知錯不糾，有哪些情形之一的，給予警告至降級處分，并責(zé)令辭職或予以免職；造成嚴(yán)重后果的，給予撤職至開除處分？17、案件專項治理工作的“4+1是指什么?18、農(nóng)村合作金融機構(gòu)防控操作風(fēng)險十條禁令”指的是什么?19、陜西省農(nóng)村合作金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守”的要求是什么?20、我們通常所講的貸款管理四堅持”指的是什么?三、論述題（計40分，依據(jù)崗位任選一題）1、 作為負(fù)責(zé)人如何履行管理職責(zé)，帶頭依法合規(guī)經(jīng)營？（負(fù)責(zé)人