企業(yè)監(jiān)事會(huì)職責(zé)

1、企業(yè)監(jiān)事會(huì)職責(zé)關(guān)于加強(qiáng)市國(guó)資委履行出資人職責(zé)企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）為促進(jìn)常州市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行由資人職責(zé)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱由資企業(yè)）監(jiān)事會(huì)工作的規(guī)范化、制度化，確保依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法）、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例等法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，對(duì)生資企業(yè)的監(jiān)事會(huì)工作提由以下指導(dǎo)意見(jiàn)。一、監(jiān)事會(huì)的組成（一）監(jiān)事會(huì)成員原則上不得少于五人，其中外部監(jiān)事一至二人；職工代表的比例不得低于三分之一（規(guī)模較小的公司,可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)）。（二

2、）監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一人。新設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)屆滿換屆的監(jiān)事會(huì)成員、增補(bǔ)監(jiān)事、監(jiān)事任期屆滿或因其他原因離崗需更換的監(jiān)事，由市國(guó)資委負(fù)責(zé)委派，職工監(jiān)事由企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)選舉產(chǎn)生，報(bào)市國(guó)資委董事監(jiān)事工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)辦）備案;監(jiān)事會(huì)主席由市國(guó)資委按照干部管理權(quán)限和程序履行相關(guān)手續(xù)后從監(jiān)事會(huì)成員中指定。（三）監(jiān)事會(huì)屆滿換屆，原則上應(yīng)提前二個(gè)月向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交換屆申請(qǐng)報(bào)告，并附換屆方案；更換、增補(bǔ)監(jiān)事，原則上應(yīng)提前一個(gè)月，向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交更換、增補(bǔ)監(jiān)事申請(qǐng)報(bào)告，并附更換、增補(bǔ)方案。監(jiān)事會(huì)因特殊情況，需延時(shí)換屆，應(yīng)向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告。（四）監(jiān)事的任期

3、每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任;外部監(jiān)事經(jīng)市國(guó)資委考核合格的可以連任。經(jīng)市國(guó)資委批準(zhǔn)，外部監(jiān)事可以在一至三家由資企業(yè)監(jiān)事會(huì)中擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。（五）監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立專門(mén)工作機(jī)構(gòu)，并配備必要的專、兼職工作人員。二、監(jiān)事的任職條件（一）監(jiān)事的任職條件應(yīng)符合公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例等法律法規(guī)的要求。（二）參加市國(guó)資委組織的監(jiān)事工作崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并接受后續(xù)教育。（三）任職監(jiān)事與任職公司不存在任何可能影響其公正履職的關(guān)系，未曾在與其任職公司同行業(yè)的企業(yè)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位兼職。（四）任職監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)黨風(fēng)廉政規(guī)定和日常工作行為規(guī)范，所任職

4、企業(yè)發(fā)現(xiàn)具有違反相關(guān)規(guī)定行為的，有權(quán)及時(shí)向市國(guó)資委董監(jiān)辦報(bào)告；（五）任職監(jiān)事不得對(duì)企業(yè)的重大違法違紀(jì)問(wèn)題隱匿不報(bào)不得有與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的行為。三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和義務(wù)（一）監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：1 .監(jiān)督檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行情況以及董事會(huì)和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況；對(duì)董事會(huì)重大決策、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中數(shù)額較大的投融資和資產(chǎn)處置行為等進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并向市國(guó)資委、企業(yè)董事會(huì)提由建議2 .監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)，通過(guò)查閱財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；3 .監(jiān)督檢查董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程的

5、董事、高級(jí)管理人員提由罷免的建議。4 .當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。5 .提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提由質(zhì)詢或者建議；6 .負(fù)責(zé)指導(dǎo)其全資子公司、控股公司監(jiān)事會(huì)工作；7 .公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。8 二）監(jiān)事會(huì)履行以下義務(wù)：1 .遵守企業(yè)章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議，對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容保密，不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密；2 .嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)、政策以及財(cái)經(jīng)紀(jì)律的規(guī)定，正確行使監(jiān)督權(quán)力，客觀公正地評(píng)價(jià)和反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績(jī)；3 .向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交相關(guān)工作報(bào)告，包括監(jiān)事

6、會(huì)換屆、延時(shí)換屆申請(qǐng)報(bào)告；更換、增補(bǔ)監(jiān)事申請(qǐng)報(bào)告；監(jiān)事會(huì)決議和紀(jì)要；監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告、日常檢查報(bào)a結(jié).口號(hào)；4 .制定監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃和各項(xiàng)工作制度，負(fù)責(zé)收集、整理、分析各類監(jiān)督信息資料，建立必要的企業(yè)信息資料庫(kù)，確保監(jiān)督檢查的規(guī)范性。（三）監(jiān)事會(huì)主席行使以下職權(quán):1 .召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作和對(duì)監(jiān)事會(huì)成員的管理；2 .檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況，審定、簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告、決議和其他重要文件；3 .組織對(duì)企業(yè)董事會(huì)、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。4 四）外部監(jiān)事除與內(nèi)部監(jiān)事享有同等權(quán)利、履行同等義務(wù)外，還須承擔(dān)和遵守以下工作職責(zé)與履職紀(jì)律：1 .在年度和

7、任期結(jié)束后，須向市國(guó)資委董監(jiān)辦提交書(shū)面履職報(bào)告（一般于每年3月底前提交上一年度的履職報(bào)告）;2 .在公司召開(kāi)董事會(huì)前，應(yīng)將會(huì)議具體議程和會(huì)議審議的重大事項(xiàng)向所派由部門(mén)報(bào)告，并根據(jù)派生部門(mén)的意見(jiàn)，在董事會(huì)會(huì)議上提由質(zhì)詢或者建議；3 .不得接受企業(yè)的任何饋贈(zèng)；不得在企業(yè)中為自己、親友或者其他人謀取私利；不得接受企業(yè)的任何報(bào)酬和福利待遇不得在企業(yè)報(bào)銷應(yīng)有個(gè)人承擔(dān)的任何費(fèi)用；4 .完成監(jiān)事會(huì)交辦的其他事務(wù)。（五）企業(yè)在監(jiān)事會(huì)履職過(guò)程中，有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分,直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任:1 .拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的2 .拒絕、無(wú)故拖延向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、報(bào)告重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況和提供相關(guān)資料的；3 .隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的；4 .有阻礙監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。四、監(jiān)督檢查工作（一）監(jiān)督檢查工作應(yīng)遵循以下原則：1 .過(guò)程監(jiān)督原則。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)