股票類型 競價 流程

1、金融投資實務(wù)模擬股股 票票 篇篇股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬我國社會公眾股的類型我國社會公眾股的類型以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認購和買賣，在境內(nèi)（上海、深圳）證券交易所上市交易我國境內(nèi)公司發(fā)行，供境內(nèi)投資者以人民幣交易的普通股票股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬A股、股、B股和股和H股股v A股是由我國境內(nèi)的公司發(fā)行，以人民幣認購和交易的普通股股票。 v B股是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認購和買賣，在境內(nèi)（上海、深圳）證券交易所上市交易的。v H股是以港元計價在香港發(fā)行并上市的境內(nèi)企業(yè)的股票。 股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬ST與與*STv *ST警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理（以下簡稱“退市風(fēng)險警示”）

2、 最近兩年連續(xù)虧損最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)）； 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中國證監(jiān)會責(zé)令改正后，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損； 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個月； 未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月； 公司可能被解散； 法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請；股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v退市風(fēng)險警示的處理措施包括： 在公司股票簡稱前冠以

3、“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票； 股票價格的日漲跌幅限制為5。股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v ST其他特別處理 最近一個會計年度的審計結(jié)果表明股東權(quán)益為負值； 最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具無法表示意見或者否定意見的審計報告； 提出申請并獲準撤銷對其股票交易實行的退市風(fēng)險警示后，最近一個會計年度的審計結(jié)果表明公司主營業(yè)務(wù)未正常運營，或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值；生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在三個月內(nèi)不能恢復(fù)正常； 主要銀行帳號被凍結(jié)； 董事會會議無法正常召開并形成決議； 公司被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金或違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保，情形嚴重的；股票篇股票

4、篇金融投資實務(wù)模擬v其他特別處理的處理措施包括： 在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票； 股票價格的日漲跌幅限制為5。 股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v趣味問答： 我國目前的社會公眾股的類型（）？（多選） A： A股 B： B股 C： H股 D： N股答案：A,B股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬根據(jù)風(fēng)險和投資功能分類根據(jù)風(fēng)險和投資功能分類 成長性股票營業(yè)收入和利潤有較好的增長幅度和增長潛力的公司發(fā)行的股票v藍籌股股票經(jīng)營和資信狀況良好的大公司所發(fā)的普通股股票股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬防守性股票受周期影響較小，收益比較穩(wěn)定的公司股票v周期性股票營業(yè)收入和利潤呈周期性波動的公司發(fā)行的股票

5、股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v投機性股票價格波動較大、經(jīng)營前景不確定的公司發(fā)行的股票股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬怎么才能參與股票投資呢插畫 我如何才能投資股票呢？股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬投資者資格投資者資格A股B股具有法人資格年滿18周歲 具有完全民事能力個人機構(gòu)股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬如何參與股票交易如何參與股票交易委托下單三方轉(zhuǎn)帳開立證券帳戶成交！開立資金帳戶及三方存管股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬什么是證券賬戶？證券賬戶股東代碼投資者證券登記機構(gòu)目的：記載、清算、交割股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬深市 000XXX 002XXX 300XXX股票代碼滬市 600XXX 601XXX三

6、板 40XXXX 42XXXX 43XXXX股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v趣味問答： 600177這個股票是我國哪個股票市場的上市股票呢？ A: 深市股票 B: 三板股票 C: 滬市股票 D: 創(chuàng)業(yè)板股票 答案：C股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬股票賬戶開戶股票賬戶開戶v 持本人身份證和存有用于交易的資金的銀行卡和用于辦理開戶的手續(xù)費到證券公司的業(yè)務(wù)網(wǎng)點辦理開戶手續(xù)； v 如果代辦：需要代辦人身份證、復(fù)印件、授權(quán)委托書v 機構(gòu)開戶：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件+單位介紹信+法人證明書+法人授權(quán)書+開戶銀行名稱及帳號+經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件v禁止多頭開戶禁止多頭開戶，即同一證券交易只能開立一個證券賬戶v 如果發(fā)現(xiàn)一

7、張身份證開立多個賬戶，則取消開戶資格，不予開戶，并收取10元手續(xù)費。股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬資金資金賬戶開戶賬戶開戶v 選定證券營業(yè)部證券營業(yè)部作為證券交易的經(jīng)紀商 v 個人開戶：身份證，股東代碼卡原件及復(fù)印件身份證，股東代碼卡原件及復(fù)印件v 代辦：需要代辦人身份證、復(fù)印件、個人客戶授權(quán)委托書v 機構(gòu)開戶：股東代碼卡+法人營業(yè)執(zhí)照+法定代表人證明書+法人授權(quán)委托書+被授權(quán)人身份證+單位預(yù)留印簽等v 資金賬戶卡轉(zhuǎn)賬方式：存折、電話、現(xiàn)金、支票等v 資金賬戶中的資金：活期利息，每季度證券公司定期轉(zhuǎn)入利息股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬第三方存管第三方存管v 防火原則：證券交易資金、證券交易買賣、證

8、券交易結(jié)算托管三分離v 目的是什么？第三方存管協(xié)議證券公司存管銀行委托股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬證券投資證券投資賬戶開戶賬戶開戶流程流程v 開設(shè)股東賬戶卡； v 完成營業(yè)員給您的自評測試卷，然后提交； v 填寫開戶申請書，簽署證券交易委托代理協(xié)議書，開設(shè)資金賬戶； v 如要開通網(wǎng)上交易，還需填寫網(wǎng)上委托協(xié)議書，并簽署風(fēng)險揭示書； v 到資金銀行卡所在的銀行，出示證券交易委托代理協(xié)議書，辦理資金的第三方存管。 股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬交易時間申報規(guī)則競價與成交新股申購交易時間競價原則交易規(guī)則交易規(guī)則新股申購申報與成交交易規(guī)則交易規(guī)則股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬周一至周五，法定節(jié)假日休市 交

9、易時間交易時間深圳上海集合競價連續(xù)競價9:159:2514:5715:009:3011:3013:0014:579:159:259:3011:3013:0015:00股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬競價原則競價原則價格優(yōu)先較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報時間優(yōu)先買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬競價原則競價原則股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬股票的競價方式股票的競價方式v集合競價 對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合一次性集中撮合的競價方式。 時間：9：159：25 深市收盤集合競價時間:14點57分至15

10、點00分. 產(chǎn)生股票的開盤價股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬集合競價原則集合競價原則:集合定價由電腦交易處理系統(tǒng)交易處理系統(tǒng)對全部申報按照價格優(yōu)先價格優(yōu)先、時間優(yōu)先時間優(yōu)先的原則排序，在此基礎(chǔ)上，找出一個基準價格基準價格，要求同時同時滿足以下3個條件： 1成交量最大。 2高于基準價格的買入申報和低于基準價格的賣出申報全部滿足（成交）。 3與基準價格相同的買賣雙方中有一方申報全部滿足（成交）。集合競價集合競價股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬最大成交量規(guī)則示意圖股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬買入數(shù)量價格賣出數(shù)量10.5010010.4020015010.3030015010.2050020010.10200

11、30010.001005009.906009.803009.70累計買入數(shù)量累計賣出數(shù)量最大可成交量股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬買入數(shù)量價格賣出數(shù)量10.5010010.4020015010.3030015010.2050020010.1020030010.001005009.906009.803009.70累計買入數(shù)量00150300500800130019002200累計賣出數(shù)量140013001100800300100000最大可成交量00150300300100000股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬委托排序與撮合委托排序與撮合v集合競價v價格優(yōu)先價格優(yōu)先、時間優(yōu)先時間優(yōu)先v在電腦主機將所有

12、的買入和賣出申報按價格進行排序。買入委托由高到低排序，賣出委托由低到高排序，同一價格下的申報原則按電腦主機接受的先后順序排序；v依序逐筆將排在前面的買入委托和賣出委托配對成交。股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬集中競價的步驟集中競價的步驟確定有效委托確定成交價位委托排序與撮合公布價位股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式成交價產(chǎn)生的原則： 1.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。 2.買入申報價格高于即時的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。 3.賣出申報價格低于即時的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。股票篇股票篇

13、金融投資實務(wù)模擬某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股；即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，則如何成交？股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬申報規(guī)則申報規(guī)則買入賣出申報方向100股為1手有效申報不能超出當(dāng)日漲跌幅限制限價申報和市價申報申報數(shù)量申報價格股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬 漲跌幅比例為10% ST和*ST股票價格漲跌幅比例為5%例：000001深發(fā)展上一個交易日收盤價是20.2

14、2元？今天的漲跌停板價格分別是多少？漲跌幅限制的計算漲跌幅限制的計算漲停跌停股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬股票類型集合競價連續(xù)競價深深圳圳上海上海首次公開發(fā)行上市的股票（一）首次公開發(fā)行上市的股票； （二）增發(fā)上市的股票； （三）暫停上市后恢復(fù)上市的股票 開盤：新股為發(fā)行價的900%以內(nèi)收盤：為最近成交價的上下10%不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50% 為最近成交價的上下10%不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%； 無漲跌幅股票的有效申報范圍無漲跌幅股票的有效

15、申報范圍股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬申報原則申報原則v證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價v公開申報競價v一次性完整的報明買賣證券數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素v不得自行對沖v漲跌幅限制股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬深圳市價委托對手方最優(yōu)價格本方最優(yōu)價格最優(yōu)五檔即時成交剩余撤單即時成交剩余撤銷全額成交或撤銷委托上海市價委托最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬1. 適用于有價格漲跌幅限制的證券，在連續(xù)競價期間的交易2. 深圳市場的“對手方最優(yōu)價格申報”、“本方最優(yōu)價格申報”和上海市場的“最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報”的未成

16、交部分可以主動撤單這3種市價委托申報可以撤單。其余情況主機會自動撤單，而不能主動撤單3. 其他交易規(guī)則遵循所委托的證券類別的交易規(guī)則。股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬上海市價委托最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價成交價格競價范圍內(nèi)對手方最優(yōu)五個價位競價范圍內(nèi)對手方最優(yōu)五個價位無有效對手盤處理交易主機對此委托作撤單處理交易主機對此委托作撤單處理剩余委托的處理交易主機對剩余委托作撤單處理交易主機立即對剩余部分自動作為限價訂單留在申報簿中，其限價等于先成交部分的成交價是否允許主動撤單不允許允許股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬深圳市價委托對手方最優(yōu)價格本方最優(yōu)價格最優(yōu)五檔即時成交剩余撤單即時成

17、交剩余撤銷全額成交或撤銷委托成交價格對于買：最優(yōu)價為：賣一；對于賣：最優(yōu)為：買一對于買：最優(yōu)價為：買一；對于賣：最優(yōu)為：賣一競價范圍內(nèi)對手方最優(yōu)五個價位按對手方申報隊列順序以對手方價格為成交價逐筆配對按對手方申報隊列順序以對手方價格為成交價逐筆配對，直至全部成交無有效對手盤處理交易主機對此委托作撤單處理剩余委托的處理限價形式保存在本方隊列中限價形式保存在本方隊列中交易主機對剩余委托作撤單處理交易主機對剩余委托作撤單處理無剩余委托是否允許主動撤允許允許不允許（交所主機自動撤單）不允許（交所主機自動撤單）不允許股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v某股票的賣方五檔情況為： 賣5 7.08 20 賣4 7.

18、07 15 賣3 7.06 500 賣2 7.05 40 賣1 7.04 25 v則買入申報價是？對手方最優(yōu)價格申報 股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v某股票的買方五檔情況為： 買1 7.08 20 買2 7.07 15 買3 7.06 500 買4 7.05 40 買5 7.04 25 v則買入申報價格是？本方最優(yōu)價格申報 股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v某股票的賣方五檔情況為： 賣5 7.08 20 賣4 7.07 15 賣3 7.06 500 賣2 7.05 40 賣1 7.04 25 v 假如買方選擇按最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報方式進行申報，申報手數(shù)為1000手，那么該筆買入的最后成交情況

19、為？ 最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報： 最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報 股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬委托與成交委托與成交完全成交完全成交部分成交部分成交不成交不成交委托委托委托未成交部分可以撤單未成交部分可以撤單股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬新股申購新股申購 申購單位：深市-500股或500股的整數(shù)倍 滬市-1000股或1000股的整數(shù)倍 申購時間：只限新股申購當(dāng)日（T日）有效 9：3011：30；13：0015：00 資金解凍時間：深市T3 滬市T3股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v趣味問答： 新股申購，目前我國深市和滬市的新股申購最小單位分別是多少？（） （多選） A: 100股 B: 500股

20、C: 1000股 D：2000股答案：B,C股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬新股申購注意事項新股申購注意事項一個帳戶每次只能申購一次申購一經(jīng)確認，不得撤單重復(fù)申購無效申購不需要繳納任何費用股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬插畫股票投資常識不要著急，我們還要了解一些股票投資的重要常識 股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬交易委托方式交易委托方式 金太陽手機炒股金太陽手機炒股電話委托電話委托9553695536自助終端自助終端股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬股票交易費用股票交易費用印花稅交易傭金過戶費（上海）股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v趣味問答: 國信證券目前的交易委托方式包含下列哪種方式？（多選） A: 電話委托

21、B: 自助終端委托 C: 鑫網(wǎng)委托 D: 金太陽手機委托答案：A,B,C,D股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬v趣味問答： 我國目前的A股交易手續(xù)費包含哪些？(深市和滬市) （多選） A: 印花稅 B: 交易傭金 C: 過戶費 D: 資格費答案：A,B,C股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬例如：李先生于2008年4月23日以4.64元的價格買入2600股中國銀行（601988），然后于2008年4月30日以5.24元的價格全部賣出。李先生盈利多少元？手續(xù)費率3 ，印花稅和過戶費率1 .股票交易成本計算股票交易成本計算計算計算股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬 2）賣出時： 成交金額：5.24*260013624

22、 元 印花稅：13624*113.62 元 手續(xù)費：13624*340.87 元 過戶費：2600*12.6 元 賣出總金額：13624-40.87-13.62-2.613566.91元 3）總盈利： 賣出總金額-買入總金額13566.91-12114.851452.06 元股票交易成本計算股票交易成本計算1）買入時：成交金額：4.64*260012064 元手續(xù)費：12064*336.19 元印花稅：12064*112.06 元過戶費：2600*12.6 元 買入總金額：12064+36.19+12.06+2.612114.85元股票篇股票篇金融投資實務(wù)模擬s 幾個概念比較幾個概念比較股份增加不扣稅需要需下單委托一般10個工作日扣稅不需要自動到賬T日不扣稅不需要自動到賬T日不扣稅需要需下單委托T日配股送紅股轉(zhuǎn)