TS16949內(nèi)審員培訓07-11-15

1、ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 20071ISO/TS16949:2002 內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 20072u請將手機關(guān)閉或打開震動狀態(tài)請將手機關(guān)閉或打開震動狀態(tài); ;u請保持課堂安靜，不從事與培訓無關(guān)的活動請保持課堂安靜，不從事與培訓無關(guān)的活動; ;u請不要吸煙。請不要吸煙。u不遲到，不早退，不缺勤。不遲到，不早退，不缺勤。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 20073一、如何進行審核的策劃與準備一、如何進行審核的策劃與準備二、實施審核的技巧二、實施審核的技巧三、如何對審核證據(jù)進行判定審核報告三、如何對審核

2、證據(jù)進行判定審核報告四、糾正措施及追蹤驗證四、糾正措施及追蹤驗證ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 20074課程結(jié)束學員能按TS16949標準展開內(nèi)審工作，并能掌握以下基本程序：1.確定審核范圍2.進行文件評審3.編制審核計劃4.編制審核檢查表5.尋找體系運行的客觀證據(jù)及具備現(xiàn)場審核技巧6.判斷客觀證據(jù)的符合性7.編寫審核報告8.驗證糾正措施的有效性9.主持包括首次、末次會議在內(nèi)的各種溝通。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 20075u 根據(jù)根據(jù)產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃安排（見標準產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃安排（見標準7.1）、）、ISO/TS16949標準以及顧客的特殊要求、國

3、家法律法規(guī)要求標準以及顧客的特殊要求、國家法律法規(guī)要求來評價組織所來評價組織所確定的質(zhì)量管理體系的是否滿足規(guī)定的要求確定的質(zhì)量管理體系的是否滿足規(guī)定的要求（符合性）（符合性）。u 驗證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在驗證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在有效運行與保持有效運行與保持 （持續(xù)性、有效性持續(xù)性、有效性）。u 作為一種重要的管理手段和改進的機制，及時發(fā)現(xiàn)問題，進作為一種重要的管理手段和改進的機制，及時發(fā)現(xiàn)問題，進行糾正或預防，使體系不斷改進，不斷完善行糾正或預防，使體系不斷改進，不斷完善。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 20076審核

4、包括審核包括: (內(nèi)部審核與外部審核內(nèi)部審核與外部審核)內(nèi)部審核內(nèi)部審核認證審核認證審核認證或注冊ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 20077u 審核定義：審核定義：u 審核準則：審核準則：質(zhì)量管理體系文件、標準、相關(guān)的法律法規(guī)等質(zhì)量管理體系文件、標準、相關(guān)的法律法規(guī)等)ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 20078u 審核證據(jù)：審核證據(jù)： 與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。u 審核發(fā)現(xiàn)：審核發(fā)現(xiàn)： 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。u 審核結(jié)論：審核結(jié)論： 考慮了審核目標和審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。ISO/TS16949

5、內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 20079ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200710策劃的原則：策劃的原則：1、普遍性、普遍性對質(zhì)量管理體系的對質(zhì)量管理體系的所有過程所有過程及其有關(guān)及其有關(guān)標準條款每年標準條款每年至少至少審核一次審核一次2、重點性、重點性對關(guān)鍵的以及以往審核發(fā)現(xiàn)對關(guān)鍵的以及以往審核發(fā)現(xiàn)不合格不合格并并采取糾正措施的過程及其有關(guān)標準條款應(yīng)重點安采取糾正措施的過程及其有關(guān)標準條款應(yīng)重點安排審核。排審核。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200711u 審核的啟動審核的啟動審核的時機審核的時機 年度內(nèi)審計劃有要求時、質(zhì)量管理體系發(fā)生較大變化時、

6、年度內(nèi)審計劃有要求時、質(zhì)量管理體系發(fā)生較大變化時、 出現(xiàn)較大的質(zhì)量問題或事故時、出現(xiàn)較大的質(zhì)量問題或事故時、重重大的內(nèi)審不合格項整改后大的內(nèi)審不合格項整改后。 確定審核確定審核目的目的，范圍范圍和準則。和準則。指定審核組長，確定指定審核組長，確定審核組成員審核組成員u 現(xiàn)場審核活動的準備現(xiàn)場審核活動的準備 準備審核計劃，審核工作分配準備審核計劃，審核工作分配進行質(zhì)量管理體系文件評審進行質(zhì)量管理體系文件評審準備工作文件，編制檢查表準備工作文件，編制檢查表ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200712質(zhì)量管理體系文件審核通常與檢查表同時進行的工作質(zhì)量管理體系文件審核通常與檢查表同

7、時進行的工作在準備審核檢查表的同時，進行質(zhì)量管理體系的文件審核，并記錄在準備審核檢查表的同時，進行質(zhì)量管理體系的文件審核，并記錄結(jié)果，以便對質(zhì)量管理體系文件的適用性進行評審，并實施改進：結(jié)果，以便對質(zhì)量管理體系文件的適用性進行評審，并實施改進： 是否覆蓋體系標準的所有要求？是否覆蓋體系標準的所有要求？是否適合公司當前的情況？是否適合公司當前的情況？是否存在運行不順暢之處？是否存在運行不順暢之處？ 是否有職責變化或職責不明之處？是否有職責變化或職責不明之處？ 形成記錄的要求是否能夠帶來附加價值？形成記錄的要求是否能夠帶來附加價值？對文件審核的結(jié)果進行記錄，以便實施更改和改進。對文件審核的結(jié)果進行

8、記錄，以便實施更改和改進。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200713u 準備審核計劃準備審核計劃u 審核計劃應(yīng)當明確審核計劃應(yīng)當明確 審核的目的和范圍審核的目的和范圍 審核的準則審核的準則 審核范圍審核范圍 首次會議的時間首次會議的時間 被審核的部門或項目，每一部門或項目審核的起至時間被審核的部門或項目，每一部門或項目審核的起至時間 午飯和休息時間午飯和休息時間 審核員每日早晨和下午的簡短總結(jié)會議審核員每日早晨和下午的簡短總結(jié)會議 末次會議前的準備時間末次會議前的準備時間 末次會議的時間末次會議的時間 ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200714u 準

9、備工作文件準備工作文件 審核組成員應(yīng)當評審與其所承擔的審核工作有關(guān)的信息，并準備必要審核組成員應(yīng)當評審與其所承擔的審核工作有關(guān)的信息，并準備必要 的工作文件，用于審核過程的參考和記錄。這些文件包括：的工作文件，用于審核過程的參考和記錄。這些文件包括： 體系文件（手冊、程序文件、工作文件、法規(guī)、顧客要求）體系文件（手冊、程序文件、工作文件、法規(guī)、顧客要求） “過程方法過程方法”審核工作表審核工作表及及審核檢查檢查單審核檢查檢查單 其他表單（如其他表單（如不符合項報告表不符合項報告表，會議簽到表等），會議簽到表等）ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200715u 審核樣本審核樣本

10、 - 檢查表檢查表檢查表的性質(zhì)和作用：檢查表的性質(zhì)和作用：一、確定了具體審核任務(wù)實施的路線、內(nèi)容與方法的框架，用于審核實施的確定了具體審核任務(wù)實施的路線、內(nèi)容與方法的框架，用于審核實施的提示和參考。是審核員的工作文件、審核備忘錄或工具。提示和參考。是審核員的工作文件、審核備忘錄或工具。二、檢查表的使用有助于確保：二、檢查表的使用有助于確保：1. 審核目的的清晰與明確審核目的的清晰與明確2. 審核內(nèi)容的周密和完整審核內(nèi)容的周密和完整3. 審核路線的清晰與邏輯性審核路線的清晰與邏輯性4. 審核方法的合理性審核方法的合理性5. 審核時間分配及審核節(jié)奏的連續(xù)性。審核時間分配及審核節(jié)奏的連續(xù)性。檢查表的

11、內(nèi)容檢查表的內(nèi)容1. 審核的場所、部門、過程審核的場所、部門、過程-到哪兒查？到哪兒查？2. 審核的對象審核的對象找誰查？找誰查？3. 審核的項目或問題審核的項目或問題查什么？查什么？4. 審核的方法（包括抽樣計劃）審核的方法（包括抽樣計劃）如何查？如何查？ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200716u 審核樣本審核樣本 - 檢查表檢查表 抽樣計劃的確定抽樣計劃的確定在審核方法（如何查？）中，應(yīng)當針對審核的項目和問題（信息源）的在審核方法（如何查？）中，應(yīng)當針對審核的項目和問題（信息源）的大小或多少，確定抽取有代表性的樣本（字樣）和足夠的樣本量（如抽大小或多少，確定抽取有代

12、表性的樣本（字樣）和足夠的樣本量（如抽查查3-5份合同評審記錄，份合同評審記錄，5-7件計量器具的校準狀態(tài)等）件計量器具的校準狀態(tài)等）隨機抽樣保證科學、客觀、公正性、代表性（把風險降到最小）隨機抽樣保證科學、客觀、公正性、代表性（把風險降到最小）分層分層適度均衡適度均衡一定的數(shù)量（一定的數(shù)量（2-12個）個）,一般總數(shù)開方一般總數(shù)開方獨立取樣獨立取樣 ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200717ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200718首次會議評審客觀證據(jù)并準備不合格項報告 末次會議審核并記錄客觀證據(jù)ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV.

13、200719 首次會議首次會議會議由審核組長主持，會議由審核組長主持， 指定一名審核員作會議記錄。指定一名審核員作會議記錄。首次會議，把審核小組介紹給被審核方的管理小組。審核組長首次會議，把審核小組介紹給被審核方的管理小組。審核組長 應(yīng)該保持對首次會議的控制。應(yīng)該保持對首次會議的控制。 首次會議的目標是讓雙方明確審核的理由及審核的過程。首次會議的目標是讓雙方明確審核的理由及審核的過程。 審核組長可以用清單作為指南，以它為會議的議程。審核組長可以用清單作為指南，以它為會議的議程。 首次會議應(yīng)準時、簡短、明了，不宜超過半小時。首次會議應(yīng)準時、簡短、明了，不宜超過半小時。 出席人員包括審核組成員、高

14、層管理者（必要時）、出席人員包括審核組成員、高層管理者（必要時）、 管理者代表、受審部門領(lǐng)導和主要工作人員、來自其他部門管理者代表、受審部門領(lǐng)導和主要工作人員、來自其他部門 的專家或觀察員，與會人員簽到。的專家或觀察員，與會人員簽到。 ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200720首次會議首次會議 (續(xù)續(xù))首次會議議程首次會議議程1. 介紹審核小組成員介紹審核小組成員2. 申明審核的目的、范圍和依據(jù)申明審核的目的、范圍和依據(jù)3. 重申審核計劃重申審核計劃4. 宣布審核的方法程序和日程安排，包括有關(guān)人員；宣布審核的方法程序和日程安排，包括有關(guān)人員；5. 落實接待和陪同人員；落實

15、接待和陪同人員；6. 確認所需資源和設(shè)施已經(jīng)落實（如：辦公條件、電腦、復確認所需資源和設(shè)施已經(jīng)落實（如：辦公條件、電腦、復印機等）；印機等）；7. 公布文件審核的結(jié)果公布文件審核的結(jié)果8. 審核前弄清審核的細節(jié)：審核前弄清審核的細節(jié)：澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200721 審核并記錄客觀證據(jù)審核并記錄客觀證據(jù)針對審核檢查表中的每一審核事項，針對審核檢查表中的每一審核事項， 審核員的審核工作應(yīng)當聚焦于收集以下四審核員的審核工作應(yīng)當聚焦于收集以下四個方面的客觀證據(jù)：個方面的客觀證據(jù)： 體系滿足要求嗎？體系滿足要求嗎？

16、 體系被有效地實施嗎？體系被有效地實施嗎？ 體系在實際中有效嗎？體系在實際中有效嗎？ 體系得到持續(xù)改進了嗎？體系得到持續(xù)改進了嗎？ 控制審核的節(jié)奏控制審核的節(jié)奏 堅持按審核計劃進行堅持按審核計劃進行 抽取樣本，檢查樣本，再往下繼續(xù)抽取樣本，檢查樣本，再往下繼續(xù) 查看檢查表，以免遺漏項目查看檢查表，以免遺漏項目 注意時間。注意時間?！皶r間總是不夠用時間總是不夠用”。 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 客觀證據(jù)可能是： 你所看到的 管理者代表所告訴你的公司政策或做法 操作人員所告訴你的、他們自己對作業(yè)程序或工作規(guī)程的理解。注意：注意： 只有經(jīng)過驗證的語言，才能作為客觀證據(jù)。只有經(jīng)過驗證的語言，才能作為客觀證據(jù)。I

17、SO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200722 幾種審核方式的比較幾種審核方式的比較方方 法法用用 途途優(yōu)優(yōu) 點點缺缺 點點逆序追蹤逆序追蹤第三方、第二方和第三方、第二方和內(nèi)部審核內(nèi)部審核可以從工作流程的任一處開始，先可以從工作流程的任一處開始，先看到結(jié)果，再追蹤原因，效率高?？吹浇Y(jié)果，再追蹤原因，效率高。若人員或信息未準備就緒，審核便緩慢。若人員或信息未準備就緒，審核便緩慢。缺乏靈活性，邏輯性差。缺乏靈活性，邏輯性差。正序追蹤正序追蹤第三方、第二方和第三方、第二方和內(nèi)部審核內(nèi)部審核按照工作流程可以從任何處開始合按照工作流程可以從任何處開始合乎邏輯審核交界處。乎邏輯審核交界處。

18、若人員或信息未就緒，審核緩慢，順序若人員或信息未就緒，審核緩慢，順序不可更改，可能信息會中斷。不可更改，可能信息會中斷。隨隨 機機主要用于第三方認證主要用于第三方認證可審核大量的工作；被審核方難以可審核大量的工作；被審核方難以預先審核內(nèi)容；審核當前工作和程預先審核內(nèi)容；審核當前工作和程序。序。審核無固定模式，審核員會面臨未預計審核無固定模式，審核員會面臨未預計的情況；審核無連貫性。的情況；審核無連貫性?？v縱 向向主要用于內(nèi)部審核，也有限主要用于內(nèi)部審核，也有限度地用于第二、三方審核，度地用于第二、三方審核，以衡量被審核方的承諾。以衡量被審核方的承諾。是衡量政策執(zhí)行、目標、目的達成是衡量政策執(zhí)行

19、、目標、目的達成的有效方法。的有效方法。需要有經(jīng)驗的審核員。做起來困難。需要有經(jīng)驗的審核員。做起來困難。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200723 審核的技巧審核的技巧 提問提問 開放式的問題開放式的問題 封閉式的問題封閉式的問題 引導式的問題引導式的問題 澄清式的問題澄清式的問題 無聲的問題無聲的問題 天真的問題天真的問題 傾聽傾聽 注視、觀察注視、觀察 驗證驗證ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200724 提問提問 開放式的問題開放式的問題 開放式的問題無法用簡單的答案回答（即是或不是）開放式的問題無法用簡單的答案回答（即是或不是） 開放式的問題給

20、受審核者解釋一個過程、或一項說明等等的機會。開放式的問題給受審核者解釋一個過程、或一項說明等等的機會。 這一類型的發(fā)問技巧在審核員需要大量信息，或是當審核員正在審核的對象這一類型的發(fā)問技巧在審核員需要大量信息，或是當審核員正在審核的對象 不能自由地提供信息時，最有效果。不能自由地提供信息時，最有效果。 如以下問題：“下一步你們怎么做？”“這些報告如何分發(fā)？”“分發(fā)許可由誰批準？”“不用時這些東西如何存放？”“為什么要那樣做？”ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200725 提問提問 封閉性問題封閉性問題 封閉式的問題可以用一個簡單的答案回答（即是或不是、兩個或三個）封閉式的問

21、題可以用一個簡單的答案回答（即是或不是、兩個或三個） 如果被審核方對一問題的回答含糊或不準確，封閉性問題往往可以彌補。這如果被審核方對一問題的回答含糊或不準確，封閉性問題往往可以彌補。這一類的發(fā)問技巧在被審核者偏離審核的主題時，效果最佳。一類的發(fā)問技巧在被審核者偏離審核的主題時，效果最佳。 如下列中只要求回答“是”或“否”的問題便屬此類問題： “對顧客抱怨做了記錄嗎？”(審核員) “沒有” (被審核方)ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200726 提問提問 引導式的問題引導式的問題 引導式的問題并不是審核使用的典型問題。引導式的問題并不是審核使用的典型問題。 在以下時機用到

22、：在以下時機用到： 被審核者也許知道問題的答案，但是有點弄不清楚是否該怎樣回答。被審核者也許知道問題的答案，但是有點弄不清楚是否該怎樣回答。 審核員看出來被審核者緊張害怕。審核員看出來被審核者緊張害怕。 例如：查設(shè)備的預防性維護時的情景： “其實剛才提到的問題您肯定作了一些工作，比方說：設(shè)備點檢、設(shè)定設(shè)備備件的安全庫存等。（審核員）ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200727 提問提問 澄清式的問題澄清式的問題 澄清式的問題讓審核員用不同的字句重復被審核者說的話，以確保審核員聽澄清式的問題讓審核員用不同的字句重復被審核者說的話，以確保審核員聽到的確實是被審核者的意思；到的確

23、實是被審核者的意思； 審核員不確定被審核者所說的話，會使用澄清式的問題。審核員不確定被審核者所說的話，會使用澄清式的問題。 例如： “ 您剛才說的是：當某某事情發(fā)生時，由某某部門的某某人利用按照某某程序來解決，是嗎？”（審核員）ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200728 提問提問 無聲的問題無聲的問題使被審核方主動提供信息，無聲問題相當奏效。審核員只問一個問題，之后等待，(同時直視被審核方)，施加心理壓力以促使其回答。在被審核方不愿吐露實情時，此法能派上用場。 天真的問題天真的問題 審核員可以通過“裝傻”來撇掉成為一個挑剔警察的形象 “這看起來恐怕對我來說太復雜了。你可以

24、用我能明白的語言來解釋嗎？” 對這樣的問題多數(shù)人會作出有益的反應(yīng)。用一個稍許不同的方法，提一個天真問題會使管理體系中未 確定的弱點突現(xiàn)出來 假如這些電腦記錄在一場火災中全部丟失，這會對項目進程產(chǎn)生重大影響嗎？(回答也許會暴露出記錄未被保護、未做備份)ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200729 傾聽傾聽 問問題 停止講話 傾聽所有的回答 力求澄清 做記錄 再問問題 注視注視 與提問和傾聽一道，注視也許是施行有效審核的一個必須工具。首先應(yīng)確定 觀察什么，這將由審核過程決定。 驗證驗證 事實必須通過提問、傾聽和觀察的結(jié)合而得以揭示。然而，在信息成為事實之前必 須驗證其真實性。無

25、論何時，只要被審核方對關(guān)鍵點做論述，審核員的反應(yīng)就應(yīng)該 是“請出示證據(jù)” 驗證有多種途徑，包括： 查看記錄 另問其它人并比較答案 觀察某活動的實施ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200730受審活動應(yīng)該怎么做活動在何處實際怎么做有無不合格判斷判斷思路以事實為依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)文件標準條款的要求判斷應(yīng)：直接/貼切/就近抓關(guān)鍵、重結(jié)果。判斷應(yīng)區(qū)分： 策劃和實施、過程和產(chǎn)品； 偶然的情況對號入座，普遍現(xiàn)象、嚴重后果升級判。沒有文件進行策劃并實施有文件是否符合標準要求對應(yīng)策劃對應(yīng)4.2.3對應(yīng)7.5.1對應(yīng)條款升級對應(yīng)條款沒有做做錯做法不一說法不一沒有做做錯不懂不會ISO/TS16949

26、內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200731 不合格的原因不合格的原因 不符合項不符合項 : 審核證據(jù)不符合審核準則的發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)不符合審核準則的發(fā)現(xiàn)。 評價評價ISO/TS16949:2002的標準的任一要求時，你都必須同時評價三個方面：的標準的任一要求時，你都必須同時評價三個方面： 目的 有效實施 實際效果 不符合項種類不符合項種類 文件性不符 實施性不符 效果性不符合 (體系或過程運行結(jié)果未達到預期效果)ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200732 不合格項的種類不合格項的種類 嚴重不合格嚴重不合格 (主要不合格主要不合格) 缺少或體系完全損壞而不能滿足ISO/TS16

27、949:2002要求。對一要求有許多小的不合格項，表明體系已完全損壞，因而看作是一個嚴重的不合格。 將可能導致不合格產(chǎn)品出貨的任何不合格項。導致不能實現(xiàn)、或大大降低產(chǎn)品或服務(wù)預期用途的情況。 判斷和經(jīng)驗表明很可能導致質(zhì)量損壞，或大大降低其保證過程和產(chǎn)品受控能力的這樣不合格項。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200733 不合格的種類不合格的種類 一般不合格一般不合格 (輕微不合格輕微不合格) 判斷和經(jīng)驗表明不大可能導致質(zhì)量體系損壞，或大大降低其保證過程和產(chǎn)品受控能力的那些與ISO/TS16949:2002的不合格項?？赡苁牵?組織的ISO/TS16949:2002相關(guān)文件化

28、質(zhì)量體系某部位的一個錯誤， 觀察到單個未遵循公司質(zhì)量體系中某項規(guī)定而導致的錯誤。 觀察項觀察項 沒有足夠的證據(jù)可以判斷是一項不合格； 或雖然不是一個好的做法，卻又不是不合格項。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200734 撰寫不合格項報告撰寫不合格項報告 是一種對證據(jù)的記錄，它是審核員審核結(jié)論的基礎(chǔ)，因此，審核結(jié)論中的每一點，都應(yīng)該能夠通過閱讀對不合格項的報告而得以證實。 是一種信息。在考慮公司質(zhì)量體系沒有滿足要求的具體方 面時，它對審核方的管理和被審核方的管理同時提供信息。 是被審核方為解決不合格項而采取糾正措施的起點。是對被審核方管理體系的一種評語。 從以下幾方面表達不

29、合格項：從以下幾方面表達不合格項： 不符合事實不符合事實，客觀證據(jù)客觀證據(jù)(文件、產(chǎn)品、合同等文件、產(chǎn)品、合同等) 不符合條款不符合條款，標準或文件中所述的要求未能滿足標準或文件中所述的要求未能滿足 不合格項的性質(zhì)不合格項的性質(zhì)(嚴重嚴重、一般、一般) 上述各點必須包含在不合格項報告之中。ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200735 撰寫不合格項報告撰寫不合格項報告 注意事項注意事項: 準確描述不符合事實準確描述不符合事實,包括時間、事件、人物、地點等包括時間、事件、人物、地點等 力求精練，具有可重查性和可追溯性力求精練，具有可重查性和可追溯性 不符合理由要能易讓責任方理解不符合理由要能易讓責任方理解 總結(jié)報告總結(jié)報告 在所有不合格項都被寫出并分類后，審核組長應(yīng)該準備一份口頭總結(jié)發(fā)言， 在末次會議上向被審核方管理層介紹。 此總結(jié)應(yīng)當作為審核組長的結(jié)論，涉及質(zhì)量體系與要求之間的符合程度。 總結(jié)報告的結(jié)構(gòu)總結(jié)報告的結(jié)構(gòu) 體系運行良好的正面報告 體系運行不良的證據(jù) 不合格項總結(jié) 公司的正面評語ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓NOV. 200736 末次會議末次會議 末次會議的目的末