公司人力資源管理內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程

1、XX公司人力資源管理內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程一、 業(yè)務(wù)目標 1 戰(zhàn)略目標 1.1 適應(yīng)公司經(jīng)營發(fā)展對人才的需要，進行人才梯隊建設(shè)，營造以人為本的企業(yè)文化，提高企業(yè)核心競爭力。 1.2 樹立良好的社會形象，為企業(yè)擴張、實現(xiàn)目標配備、儲備高素質(zhì)的人才，為員工的職業(yè)生涯搭建良好的發(fā)展平臺。 1.3 提高凝聚力，使公司獲得長遠發(fā)展的精神動力。 2 經(jīng)營目標 2.1 保證公司各部門、各職員高效完成企業(yè)經(jīng)營、發(fā)展中的各項任務(wù)，使各職員能各盡其能、各顯其才。 3 財務(wù)目標 3.1 保證公司各部門合理配置人才資源，不造成人力資源浪費，真實反映人工成本。 4 合規(guī)目標 4.1 符合國家勞動管理的有關(guān)規(guī)定和公司內(nèi)部規(guī)章制

2、度。 二、風(fēng)險評估 1 戰(zhàn)略風(fēng)險 1.1 人力資源供應(yīng)不足導(dǎo)致公司缺少發(fā)展、擴張必備的高素質(zhì)的人才。 1.2 管理、激勵、培養(yǎng)等不到位，導(dǎo)致職員流失嚴重，不利于樹立良好的社會形象。 2 經(jīng)營風(fēng)險 2.1 招人不重重把關(guān)，導(dǎo)致辦人情事，規(guī)章制度成為“紙上談兵”。 2.2 不能任人唯賢，獎懲分明，導(dǎo)致人才流失，頻繁跳槽，職員工作懈怠，形成人力資源浪費，效率低。 3 財務(wù)風(fēng)險 3.1 用人不當，導(dǎo)致商業(yè)秘密、專有技術(shù)等保密信息被不當泄露，導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟損失。 3.2 員工不能勝任工作，導(dǎo)致數(shù)據(jù)資料匯總錯誤，不能真實反映公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況。 4 合規(guī)風(fēng)險 4.1 違反國家勞動管理規(guī)定，造成不必要的法

3、律糾紛，影響公司形象等。 4.2 違反公司內(nèi)部規(guī)章制度，使制度流于形式。 三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點 1 提出、審批人員需求計劃 1.1 在每年 11 月底，根據(jù)實際情況，公司各業(yè)務(wù)部門提出本部門下年的人員需求計劃，填報人員需求計劃表，經(jīng)部門主管審簽，報公司綜合管理部。 1.2 在每年 11 月底，公司綜合管理部匯總填報公司人員需求計劃表，經(jīng)部門主管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 1.3 公司綜合管理部按“科學(xué)、精干、高效”的原則，嚴格進行核實，初步核定下年度各業(yè)務(wù)部門人員的編制報公司董事會審批。 1.4 董事會根據(jù)公司經(jīng)營目標及綜合管理部初步核定的編制，審定公司下一年度人員的編制。 1.5 公司綜合管理部將

4、按審定的編制執(zhí)行。 2 招聘員工 2.1 選聘員工 2.1.1 用人部門根據(jù)工作業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在核定的編制內(nèi)增加人員，應(yīng)按以下程序進行： 2.1.1.1 用人部門填報人員增補申請表，需詳細描述申請崗位的職責和要求，送公司綜合管理部門審核后，報主管副總經(jīng)理審批； 2.1.1.2 公司綜合管理部門盡可能在公司內(nèi)部調(diào)整，最大限度的發(fā)揮現(xiàn)有人員的潛力和水平； 2.1.1.3 公司綜合管理部負責在全公司范圍內(nèi)通過內(nèi)聘或外招的形式招聘適合該崗位需要的人才； 2.1.1.4 公司綜合管理部負責對內(nèi)外進行招聘。 2.1.2 公司增加人員原則上一律實行招聘，公司內(nèi)部應(yīng)聘人員在同等條件下享有優(yōu)先權(quán)。 2.1.3

5、公司在編制外增加人員，須按以下程序辦理： 2.1.3.1 公司各業(yè)務(wù)部門提出書面申請，送公司綜合管理部； 2.1.3.2 公司綜合管理部調(diào)查實際情況后提出書面報告報總經(jīng)理、董事長審批； 2.1.3.3 總經(jīng)理、董事長批準后，公司綜合管理部負責招聘。 2.1.4 凡對外招聘，應(yīng)按以下程序辦理： 2.1.4.1 應(yīng)聘人員填寫應(yīng)聘人員登記表，由綜合管理部進行初選； 2.1.4.2 初選合格后，由綜合管理部協(xié)同用人部門負責人進行復(fù)試（面試）；對重要、敏感崗位，綜合管理部應(yīng)采取電話回訪、派員走訪的方式調(diào)查應(yīng)聘者資料的真實性。在秘密要害崗位工作和接觸秘密較多的人員，更要要求嚴格，做到先審查后錄用。 2.1

6、.4.3 綜合管理部根據(jù)復(fù)試（面試）結(jié)果提出建議試用人員報告報公司總經(jīng)理審批； 2.1.4.4 綜合管理部組織試用人員進行體格檢查； 2.1.4.5 體檢合格后，綜合管理部通知應(yīng)聘者報到。 2.2 員工報到 2.2.1 招聘錄用的新員工正式上班當日先向綜合管理部報到，登記報到的日期為起薪日。報到當日新員工須攜帶：兩張一寸免冠照片、身份證、戶口薄原件和復(fù)印件、學(xué)歷證明原件和復(fù)印件、職稱證明原件和復(fù)印件、醫(yī)院體檢表。 2.2.2 報到當日，綜合管理部對新入職員工進行入職培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為：公司的簡介、有關(guān)管理規(guī)章制度以及安全衛(wèi)生教育，領(lǐng)取山由帝杉員工手冊。 2.2.3 新員工辦理完報到手續(xù)后，方可安

7、排工作。 2.3 員工試用 2.3.1 綜合管理部與員工簽訂試用合同。新員工（含再入職人員）一律實行三個月的試用期。若涉及機密崗位，應(yīng)同時簽訂保密協(xié)議。 2.3.2 新員工（含再入職人員）在試用期滿一周內(nèi)，試用人員填寫員工轉(zhuǎn)正考核表，用人部門負責人根據(jù)其試用期的表現(xiàn)，明確能否勝任現(xiàn)職，做出同意轉(zhuǎn)正，結(jié)束試用或不予錄用的意見后，報綜合管理部審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 2.3.3 提前結(jié)束試用期 2.3.3.1 在試用期間，對業(yè)務(wù)素質(zhì)、技能、工作適應(yīng)能力、工作成效特別出色的新員工，試用部門負責人可以建議提前結(jié)束試用期，但須報請總經(jīng)理批準。 2.3.3.2 在試用期內(nèi)，新員工若嚴重違規(guī)行為或能力明顯不足，

8、試用部門可以陳述事實與理由報綜合管理部審核后，安排在其他崗位試用或提前辭退。 2.4 員工錄用 2.4.1 根據(jù)員工崗位、學(xué)歷、職稱、職務(wù)等情況，由雙方協(xié)商簽訂合同的期限。 2.4.2 員工轉(zhuǎn)正后應(yīng)由公司與其簽訂經(jīng)公司法律顧問審核的聘用勞動合同書，董事長授權(quán)主管綜合管理部的公司領(lǐng)導(dǎo)與公司錄用人員簽訂聘用勞動合同。一式兩份，一份綜合管理部存檔，一份員工自留。 2.4.3 公司與員工簽訂勞動合同的同時，簽訂保密協(xié)議，明確規(guī)范雙方保密工作的權(quán)利、義務(wù)。對新進員工必須事先進行保密教育，學(xué)習(xí)保密工作制度。公司實行保密工作責任追究制度：事前明確保密責任和保密要求，一旦造成泄密，將層層追究責任到單位和個人。

9、 2.4.4 綜合管理部對新進員工進行崗前培訓(xùn)。 3 員工內(nèi)部調(diào)動 3.1 調(diào)出部門根據(jù)與調(diào)入部門的協(xié)商情況提出員工崗位調(diào)整申請書，部門主管簽署意見?？筛鶕?jù)工作需要調(diào)整員工的工作崗位，員工也可以根據(jù)自愿申請，由公司相關(guān)部門確認后可在公司范圍內(nèi)流動。 3.2 調(diào)出部門報綜合管理部簽署意見，并報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 3.3 綜合管理部向調(diào)出部門、調(diào)入部門和員工發(fā)出員工崗位調(diào)整通知書。 3.4 員工與調(diào)出部門辦理工作交接手續(xù)，調(diào)入部門接收員工。 4 員工晉升和降職 4.1 公司應(yīng)建立正常職務(wù)升降機制。 4.2 用人部門、綜合管理部根據(jù)考核結(jié)果，對工作業(yè)績不良者或違反公司規(guī)章制度者，提出降職建議；對成績突出

10、者或卓著者，可以提出晉升計劃并準備上報資料。 4.3 公司總經(jīng)理對工作成績特別突出，表現(xiàn)優(yōu)秀者，可以提出破格晉升。按職位的重要程度向分管領(lǐng)導(dǎo)或董事長審批?？己顺煽円恢眱?yōu)秀者，再考察該員工是否具備儲備后備人才的條件，決定是否作為后備人才儲備。 4.4 公司對員工實行獎懲分明，若員工行為給公司造成重大損失或觸犯國家法律法規(guī)的，將追究當事人法律責任。 4.5 職員職位晉升或降職后，其工資待遇和福利應(yīng)進行相應(yīng)調(diào)整。 5 員工培訓(xùn) 5.1 公司應(yīng)舉辦各種形式的培訓(xùn)，員工培訓(xùn)分為崗前培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)、員工業(yè)余自學(xué)四種。同時各部門/單位要經(jīng)常性地對員工進行保密教育，把保密工作納入業(yè)務(wù)工作全過程，做到

11、與業(yè)務(wù)工作同布置、同檢查、同考核。 5.2 擬定、審核培訓(xùn)計劃 5.2.1 各業(yè)務(wù)部門根據(jù)生產(chǎn)工作的需要，編制年度培訓(xùn)計劃表，經(jīng)部門主管審批，報公司綜合管理部。 5.2.2 公司綜合管理部擬訂公司管理層年度培訓(xùn)計劃表，經(jīng)部門主管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 5.2.3 公司綜合管理部匯總公司培訓(xùn)計劃表，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，董事會審定。 5.2.4 公司綜合管理部將審定的編制下發(fā)執(zhí)行。 5.3 培訓(xùn)計劃實施 5.3.1 公司各業(yè)務(wù)部門組織相關(guān)部門開展作業(yè)層的培訓(xùn)工作，填寫培訓(xùn)記錄表，年底進行評價并報公司綜合管理部備案。 5.3.2 公司綜合管理部組織管理層的培訓(xùn)工作，填寫培訓(xùn)記錄表，在年底進行評價并備案。 5.

12、3.3 定期、不定期地邀請公司內(nèi)外專家舉辦培訓(xùn)、教育講座。 5.3.4 員工可自行決定業(yè)余時間參加各類與工作有關(guān)的培訓(xùn)教育；如影響工作，則需經(jīng)部門負責人和綜合管理部批準方可報名。參加業(yè)余學(xué)習(xí)一般不應(yīng)占用工作時間，不影響工作效率，不得在上班時間從事與工作無直接關(guān)系的學(xué)習(xí)。凡公司出資參加重要項目培訓(xùn)的員工，經(jīng)協(xié)商在接受培訓(xùn)前應(yīng)與公司簽訂包括保密條款、服務(wù)期條款、賠償條款的協(xié)議。 5.4 培訓(xùn)費用報銷 5.4.1 員工培訓(xùn)結(jié)束后，需持培訓(xùn)成績、合格證書、學(xué)費收據(jù)在 3天內(nèi)先在公司綜合管理部登記審核，員工參加各類學(xué)習(xí)班、職業(yè)學(xué)校、夜大、電大、函大、成人高校的學(xué)歷資格，均由公司綜合管理部根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定

13、認定，未經(jīng)認可的不予承認。 5.4.2 公司綜合管理部審核通過，公司計劃財務(wù)部門按成本費用管理業(yè)務(wù)流程管理進行。 6 人才儲備 6.1 后備人才的產(chǎn)生辦法 6.1.1 對公司的管理、技術(shù)人員中業(yè)務(wù)水平高、能力強、善于創(chuàng)新、經(jīng)驗豐富、取得國家認可的資格考試、取得勞動部門認可的資格等的員工由公司綜合管理部進行登記，建立公司人才庫，并對其工作情況進行跟蹤記錄。 6.1.2 公司綜合管理部根據(jù)各用人單位提供的資料，初步分析人才庫各類人才的德、能、勤、績，確定初選后備人才對象以備使用。 6.1.3 后備人才采取推薦與自愿申請相結(jié)合的方式，經(jīng)公司綜合管理部初核后由員工本人填寫人才測評表。 6.1.4 公司

14、成立由公司綜合管理部為主、各部門主管組成的后備人才考察組定期進行考察、測評、分析，確定其作為公司的某些職位（崗位）后備人才。對這些后備人才，綜合管理部門負責定向收集有關(guān)材料，如履歷、在企業(yè)中的職位、個人發(fā)展計劃、業(yè)績總結(jié)等。 6.2 公司后備人才考察組對后備人才實行動態(tài)管理，每年根據(jù)其個人年度總結(jié)及其考評成績進行淘汰。 6.3 后備人才的使用 6.3.1 對后備人才進行有意識地培訓(xùn)與開發(fā)。 6.3.1.1 培訓(xùn)的方式可采取內(nèi)部培訓(xùn)或送外培訓(xùn)兩種。 6.3.1.1.1 對管理人才主要從領(lǐng)導(dǎo)能力、決策能力及現(xiàn)代管理知識等方面進行培訓(xùn)；對專業(yè)技術(shù)人員主要從專業(yè)知識、專業(yè)技能方面進一步提高。 6.3.

15、1.1.2 從組織上對后備人才進行培養(yǎng)。主要從政治思想和愛崗敬業(yè)上進行培養(yǎng)，培養(yǎng)他們在工作中、生活中成為先鋒模范代表。 6.3.2 當某一職位（崗位）發(fā)生空缺時，確定的該職位（崗位）后備人才為首要候選人?？砂匆韵聝煞N辦法實行內(nèi)部選拔： 6.3.2.1 根據(jù)后備人才的情況和歷年考評成績經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子民主討論后進行直接晉升。 6.3.2.2 進行公開招聘，公開競爭，后備人才在同等條件下優(yōu)先考慮。 6.4 外部人才儲備由公司綜合管理部通過企業(yè)網(wǎng)站設(shè)立人才登記模塊，參加各高校的校園招聘會等方式收集信息，分專業(yè)、種類建立外部人才儲備庫，根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃有意識地、有目的地進行追蹤，以備公司對人才的需要。

16、 7 請假 7.1 員工請假由本人提出申請，說明請假種類、假期、時間、事由，并提供各種證明材料，報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。若員工休年休假，需提前一周向本部門提出申請，在不影響生產(chǎn)經(jīng)營的原則下，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌安排，嚴格按請假程序辦理相關(guān)手續(xù)后方可休假。 7.2 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。因突發(fā)事情不能預(yù)先辦理請假手續(xù)時，應(yīng)及時用電話向所在部門主管報告，征得口頭同意后方可休假，假期滿返回公司后再持有關(guān)證明及時補辦請假手續(xù)。請假理由不充分或有礙工作時，可酌情不予給假，或縮短假期及延期給假。 7.3 請假人員假滿后，必須到綜合管理部門銷假，否則視為逾假未歸，作曠工處理。請假人員不得逾期不歸，部門主管不得隱瞞不報。 7.4

17、請假期滿，員工若未辦完事應(yīng)辦理續(xù)假手續(xù)，并按上述權(quán)限進行報批。假期屆滿未續(xù)假或雖續(xù)假尚未核準而不到崗者，除確因病或臨時發(fā)生意外等不可抗力因素外，均以曠工處理。 7.5 在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)恢復(fù)健康并正常上班的，公司根據(jù)需要安排工作崗位。在規(guī)定的醫(yī)療期滿后，不能從事原工作也無法另行安排新崗位的，公司將按勞動合同的有關(guān)條款解除勞動合同。 8 勞動合同的變更、終止、續(xù)訂與解除 8.1 辭職 8.1.1 員工解除勞動合同，應(yīng)提前 30 天向所在部門負責人提出書面離職申請。 8.1.2 由所在部門負責人報總經(jīng)理批準。 8.2 解聘 8.2.1 公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生嚴重困難，確需裁減人員時，由公司董事會提前

18、30 天向工會或全體職工說明情況，聽取工會或職工的意見，向勞動行政部門報告后，可以裁減人員。 8.2.2 員工因違反公司規(guī)章制度、不能勝任工作而被解聘的，應(yīng)在離職前 30 日發(fā)出解聘通知，由所在部門負責人填寫解聘員工申請表，報公司總經(jīng)理批準。試用不合格按試用期內(nèi)規(guī)定予以辭退。 8.2.3 勞動合同期限屆滿前，應(yīng)提前 30 日向員工提出續(xù)聘或終止勞動合同的要求中，經(jīng)雙方協(xié)商同意續(xù)聘的應(yīng)在勞動合同屆滿前辦理續(xù)聘手續(xù)，續(xù)聘不得再約定試用期，經(jīng)雙方協(xié)商不同意續(xù)簽勞動合同應(yīng)辦理終止手續(xù)。 8.3 員工在接到正式通知后，均應(yīng)憑經(jīng)公司總經(jīng)理簽字的審批單在綜合管理部門領(lǐng)取移交工作清單，一式兩份，分別由綜合管理

19、部和本人留存。 8.4 員工應(yīng)按清單要求在離開之前由技術(shù)質(zhì)量、計劃財務(wù)、綜合管理和所在部門等領(lǐng)導(dǎo)簽字并辦完有關(guān)工作移交手續(xù)。移交工作清單應(yīng)詳細記錄移交實物、資料等事項，并經(jīng)工作所在部門主管、計劃財務(wù)部門負責人、監(jiān)交人員等簽字。特殊崗位職員（如掌握公司核心核技術(shù)、核心機密、商業(yè)秘密）提出解聘要求，必須簽訂保密協(xié)議后方可解聘。員工勞動合同終止或其他原因從本公司離職時，應(yīng)向公司交回所有與公司經(jīng)營有關(guān)的文件資料，包括銷售顧客清單、圖表資料及培訓(xùn)教材等。 8.5 離職人員憑移交工作清單到綜合管理部進行移交手續(xù)匯總，并由綜合管理部負責人簽意見后存檔，領(lǐng)取存檔證件。 8.6 離職人員憑移交工作清單到計劃財務(wù)

20、部門結(jié)算工資、風(fēng)險金。凡勞動合同解除終止時，符合國家有關(guān)規(guī)定必須給予經(jīng)濟補償?shù)?，公司依照國家有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟補償。 8.7 員工發(fā)生勞動爭議時，由公司調(diào)解委員會調(diào)解，不能調(diào)解的上報勞動仲裁部門進行調(diào)解、仲裁。 9 人力資源管理監(jiān)督及檢查 9.1 對人力資源管理情況進行專項檢查，也可結(jié)合內(nèi)部審計和外部審計期間財務(wù)檢查、審計等工作進行。 9.2 對人力資源管理情況進行專項檢查的內(nèi)容包括但不限于： 9.2.1 人力資源管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況。重點檢查有關(guān)人力資源管理是否存在不相容職務(wù)混崗的情況。人力資源管理業(yè)務(wù)不相容崗位一般包括：人員需求計劃的提出與審批；招聘員工的申請與審批；員工內(nèi)部調(diào)動

21、的申請與審批；員工晉升與降職的申請與審批；培訓(xùn)計劃的編制與審批；請假的申請與審批；員工辭職的申請與審批等。 9.2.2 人力資源管理授權(quán)批準制度的執(zhí)行情況。重點檢查招聘重要崗位人員的授權(quán)批準手續(xù)是否健全，是否存在越權(quán)審批行為。 9.2.3 人力資源管理決策責任制的建立及執(zhí)行情況。重點檢查責任制度是否健全，獎懲措施是否落實到位。 9.2.4 人力資源管理中遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)情況。重點檢查公司是否存在違反國家有關(guān)勞動法律法規(guī)規(guī)定。 9.3 公司綜合管理部應(yīng)承擔公司員工的日常培訓(xùn)、錄用、解聘等工作。 9.4 審計監(jiān)察室應(yīng)定期或采取突擊方式對各級公司、各部門、各項人事管理進行監(jiān)督檢察，出具包括人事管理在內(nèi)的內(nèi)部審計報告書，對違反公司人事管理的單位、個人報告董事會審計委