廈門(mén)市建設(shè)工程“雙隨機(jī)”監(jiān)管機(jī)制情況匯報(bào)整理.ppt課件

1、 為明確市站“雙隨機(jī)”監(jiān)督工作程序和責(zé)任，根據(jù)廈門(mén)市建設(shè)工程質(zhì)量安全“雙隨機(jī)”監(jiān)督執(zhí)法檢查實(shí)施辦法（試行），制定本工作導(dǎo)則。 “雙隨機(jī)”監(jiān)督管理流程為：監(jiān)督申報(bào)受理、清單制定與發(fā)布、項(xiàng)目檢查計(jì)劃制定、監(jiān)督執(zhí)法檢查任務(wù)派遣、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)法檢查、檢查結(jié)果處理等。 監(jiān)督申報(bào)受理。 監(jiān)督申報(bào)由市站設(shè)在市行政服務(wù)中心對(duì)外窗口統(tǒng)一受理，辦理后1個(gè)工作日內(nèi)綜合管理室將相關(guān)材料移交監(jiān)督科。監(jiān)督科負(fù)責(zé)人在收到工程信息后2個(gè)工作日內(nèi)指派項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)員；聯(lián)絡(luò)員原則上土建專業(yè)2名（設(shè)AB崗）、設(shè)備專業(yè)1名，其中1名土建專業(yè)人員為主負(fù)責(zé)（純?cè)O(shè)備安裝的，設(shè)備專業(yè)人員為主負(fù)責(zé)）。 聯(lián)絡(luò)員發(fā)放并督促相關(guān)單位按時(shí)填報(bào)危險(xiǎn)性較大的分部

2、分項(xiàng)工程清單（附件1）。 清單制定與發(fā)布。 （一）“兩個(gè)清單”制定與發(fā)布 在辦理工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)后10個(gè)工作日內(nèi)或在每個(gè)季度末前，聯(lián)絡(luò)員根據(jù)“雙隨機(jī)”工作機(jī)制、動(dòng)態(tài)監(jiān)管辦法、監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)第九條、每個(gè)月施工及監(jiān)理單位填報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃與可評(píng)價(jià)內(nèi)容一覽表（附件2）分別制定下一季度“兩個(gè)清單”。 “兩個(gè)清單”經(jīng)監(jiān)督科負(fù)責(zé)人審核、分管科室領(lǐng)導(dǎo)審批后，提交至綜合管理室，由其在辦理工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)后15個(gè)工作日內(nèi)或在每個(gè)季度末前通過(guò)“項(xiàng)目監(jiān)管系統(tǒng)”將“兩個(gè)清單”告知各方責(zé)任主體并向社會(huì)公開(kāi)。 （二）“補(bǔ)充清單”制定與發(fā)布 遇下列情況之一的，由市站另行下發(fā)文件，參照“兩個(gè)清單”相關(guān)流程制定、公布“補(bǔ)

3、充清單”后開(kāi)展質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作： 1、對(duì)每個(gè)季度超過(guò)1次及以上的動(dòng)態(tài)監(jiān)管記分評(píng)價(jià)； 2、對(duì)工程質(zhì)量安全狀況開(kāi)展的差異化監(jiān)管、質(zhì)量安全專項(xiàng)檢查等。 （三）清單范本與動(dòng)態(tài)調(diào)整 “兩個(gè)清單”及“補(bǔ)充清單”根據(jù)省質(zhì)安總站在“項(xiàng)目監(jiān)管系統(tǒng)”中公布執(zhí)行的事項(xiàng)清單范本(見(jiàn)附件3、4)制定；監(jiān)督科和監(jiān)督組可根據(jù)實(shí)際進(jìn)度情況對(duì)“兩個(gè)清單”及“補(bǔ)充清單”做動(dòng)態(tài)調(diào)整。 項(xiàng)目檢查計(jì)劃制定。 項(xiàng)目檢查計(jì)劃是市站對(duì)每周“雙隨機(jī)”監(jiān)督執(zhí)法檢查工作進(jìn)行系統(tǒng)策劃和總體安排的重要依據(jù)。 （一）監(jiān)督科負(fù)責(zé)本科室項(xiàng)目檢查計(jì)劃的制定、匯總。聯(lián)絡(luò)員依托“項(xiàng)目監(jiān)管系統(tǒng)”及其他方式，了解項(xiàng)目形象進(jìn)度，結(jié)合歷次檢查情況，擬定下周待檢項(xiàng)目計(jì)

4、劃，經(jīng)監(jiān)督科審核、匯總后形成監(jiān)督科“雙隨機(jī)”檢查周計(jì)劃表（附件5），于每周五上午向綜合管理室報(bào)送計(jì)劃表電子版及紙質(zhì)版。 檢查計(jì)劃應(yīng)體現(xiàn)擬檢查項(xiàng)目、聯(lián)絡(luò)員、形象進(jìn)度、危險(xiǎn)等級(jí)I級(jí)的分部分項(xiàng)工程、需要配備的專業(yè)、本季度是否已評(píng)價(jià)、是否需要現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)等。 （二）綜合管理室安排全站每周檢查計(jì)劃。根據(jù)各監(jiān)督科報(bào)送的檢查計(jì)劃表，匯總形成市站單周在建工程檢查項(xiàng)目庫(kù)，由綜合管理室統(tǒng)籌安排檢查項(xiàng)目、日期，優(yōu)先安排項(xiàng)目季度動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、竣工驗(yàn)收監(jiān)督、停工項(xiàng)目整改復(fù)核（查）監(jiān)督執(zhí)法檢查任務(wù)。 原則上每個(gè)監(jiān)督科每周報(bào)送5個(gè)項(xiàng)目。超過(guò)5個(gè)的，超過(guò)部分暫不納入當(dāng)周檢查項(xiàng)目庫(kù)，在條件允許情況下可派遣監(jiān)督組進(jìn)行執(zhí)法檢查。清單制定與

5、發(fā)布。 監(jiān)督執(zhí)法檢查任務(wù)派遣。 （一）抽取項(xiàng)目 綜合管理室提前1個(gè)工作日從單周檢查項(xiàng)目庫(kù)中隨機(jī)抽取確定項(xiàng)目，并通知項(xiàng)目參建責(zé)任主體。 （二）抽取監(jiān)督組 綜合管理室抽取項(xiàng)目的同時(shí)從名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取執(zhí)法人員形成監(jiān)督組。 監(jiān)督組成員不少于2人，其中組長(zhǎng)1人，由監(jiān)督工程師擔(dān)任，組員根據(jù)不同專業(yè)和項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度等情況配備。根據(jù)需要可另外邀請(qǐng)軌道交通、路橋、起重機(jī)械、質(zhì)量安全檢測(cè)等專業(yè)的專家協(xié)助開(kāi)展監(jiān)督執(zhí)法檢查工作。總工室配合綜合管理室按規(guī)程開(kāi)展項(xiàng)目及監(jiān)督組的抽取工作。條件成熟的，可邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)代表等到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督抽查過(guò)程。 （三）任務(wù)派遣 項(xiàng)目、監(jiān)督組抽取完畢后，形成單次監(jiān)督執(zhí)法檢查

6、派遣任務(wù)，綜合管理室將相應(yīng)任務(wù)資料移交至監(jiān)督組組長(zhǎng)，同時(shí)通知監(jiān)督組成員，監(jiān)督組做好檢查準(zhǔn)備工作。 （四）車輛派遣 市站統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌安排“雙隨機(jī)”監(jiān)督執(zhí)法檢查所需用車。綜合管理室提前1個(gè)工作日提交車輛使用申請(qǐng)，站辦公室以輕重緩急原則，科學(xué)合理調(diào)配全站公務(wù)車輛和駕駛?cè)藛T，給予重點(diǎn)保障。 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)法檢查。 （一）監(jiān)督組在施工現(xiàn)場(chǎng)組織參建責(zé)任主體相關(guān)負(fù)責(zé)人召開(kāi)質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法檢查工作會(huì)議。投標(biāo)或合同承諾、經(jīng)合法手續(xù)變更的建設(shè)（代建）、監(jiān)理、施工等參建責(zé)任主體相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)參會(huì)并在工程項(xiàng)目人員登記表上簽字。 （二）監(jiān)督組根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況及清單確定檢查項(xiàng)目，決定是否需要對(duì)監(jiān)督執(zhí)法檢查清單的工程進(jìn)度

7、及應(yīng)評(píng)價(jià)和不參加評(píng)價(jià)的記分項(xiàng)目等事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，并選定檢查樣本或具體部位；如發(fā)現(xiàn)參建責(zé)任主體故意錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)實(shí)際進(jìn)度的，應(yīng)予以記錄。 （三）監(jiān)督組依據(jù)選定的檢查樣本或具體部位對(duì)工程項(xiàng)目開(kāi)展監(jiān)督執(zhí)法檢查工作。檢查中發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量安全隱患或違法違規(guī)行為的，必須及時(shí)做好記錄，保存相關(guān)影像記錄資料。 （四）監(jiān)督組在檢查后應(yīng)填寫(xiě)責(zé)任主體項(xiàng)目違規(guī)事實(shí)確認(rèn)單并由項(xiàng)目經(jīng)理及總監(jiān)簽字確認(rèn)。 （五）監(jiān)督組對(duì)工程竣工驗(yàn)收進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，主要對(duì)竣工驗(yàn)收的組織形式、程序是否符合有關(guān)規(guī)定和建設(shè)單位組織的竣工驗(yàn)收結(jié)論是否明確等進(jìn)行監(jiān)督。 檢查結(jié)果處理。 （一）整理檢查情況并發(fā)出執(zhí)法文書(shū) 監(jiān)督組應(yīng)在檢查結(jié)束1個(gè)工作日內(nèi)將檢查信息采集情

8、況錄入“項(xiàng)目監(jiān)管系統(tǒng)”，做好抽查抽測(cè)及動(dòng)態(tài)監(jiān)管評(píng)價(jià)、“違規(guī)事實(shí)確認(rèn)”記錄，并發(fā)出責(zé)令改正通知單、責(zé)任主體項(xiàng)目違規(guī)記分告知單，由組長(zhǎng)審核后（組長(zhǎng)不是監(jiān)督科負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)提交組長(zhǎng)所在監(jiān)督科負(fù)責(zé)人進(jìn)行程序性審查），提交組長(zhǎng)所在科室的分管站領(lǐng)導(dǎo)審批（全面停工整改通知單需進(jìn)一步提交站長(zhǎng)審批），從“項(xiàng)目監(jiān)管系統(tǒng)”里直接推送給相應(yīng)責(zé)任主體，監(jiān)督組以書(shū)面形式抄送綜合管理室和相關(guān)監(jiān)督科。 當(dāng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題涉及違反廈門(mén)市建筑市場(chǎng)主體不良行為評(píng)價(jià)檔次操作標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)安部分修訂版）(廈建工2015123號(hào))的，應(yīng)按要求記錄相關(guān)單位不良行為，按本款的程序上報(bào)審批。 （二）整改反饋復(fù)核（查） 責(zé)任主體應(yīng)在整改期限內(nèi)完成整改

9、并反饋，監(jiān)督組根據(jù)責(zé)任主體報(bào)送的反饋資料，在“項(xiàng)目監(jiān)管系統(tǒng)”中對(duì)整改反饋材料符合性進(jìn)行審查；對(duì)被責(zé)令局部停工或全面停工的工程項(xiàng)目，監(jiān)督組必須進(jìn)行復(fù)查。 逾期或拒絕按項(xiàng)目監(jiān)管部門(mén)發(fā)出的責(zé)令改正通知單進(jìn)行改正的按規(guī)定予以處理。 （三）監(jiān)督執(zhí)法檢查中的立案查處 在現(xiàn)場(chǎng)檢查、整改反饋復(fù)核（查）中對(duì)確認(rèn)符合立案條件的，監(jiān)督組應(yīng)及時(shí)調(diào)查取證，按程序予以立案并移交綜合管理室，并根據(jù)綜合管理室的安排開(kāi)展后續(xù)工作。除立案查處事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)整改可先行反饋、復(fù)核（查）。 （四）資料歸集移交 監(jiān)督組在“項(xiàng)目監(jiān)管系統(tǒng)”對(duì)整改反饋完成確認(rèn)后2個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將本次檢查資料整理歸集提交給該項(xiàng)目的聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員應(yīng)按規(guī)定對(duì)資料進(jìn)

10、行檢查。資料主要包括： 監(jiān)督執(zhí)法檢查歸檔資料目錄（附件6）、日常監(jiān)督檢查工作事項(xiàng)清單、監(jiān)管記分評(píng)價(jià)事項(xiàng)清單、工程項(xiàng)目人員登記表、記分項(xiàng)目匯總表、責(zé)任主體項(xiàng)目違規(guī)事實(shí)確認(rèn)單、責(zé)令改正通知單（局部停工通知單、停工通知單）、責(zé)任主體項(xiàng)目違規(guī)記分告知單、不良行為記錄通知書(shū)、整改反饋資料、復(fù)工申請(qǐng)報(bào)告等。 超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程施工前7個(gè)工作日，施工單位應(yīng)向項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，并在施工前向項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)員報(bào)送建筑施工危險(xiǎn)等級(jí)I級(jí)的分部分項(xiàng)工程專家論證報(bào)告，監(jiān)督科應(yīng)將該項(xiàng)目?jī)?yōu)先納入項(xiàng)目檢查計(jì)劃。 監(jiān)督組現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，會(huì)同參建責(zé)任主體核對(duì)、補(bǔ)充、修正建筑施工危險(xiǎn)等級(jí)I級(jí)的分部分項(xiàng)工程內(nèi)容，經(jīng)各方簽字確認(rèn)

11、后依據(jù)危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程清單展開(kāi)檢查。 監(jiān)督科的監(jiān)督技術(shù)服務(wù)工作按照市站的相關(guān)要求開(kāi)展，主要內(nèi)容包括技術(shù)指導(dǎo)、重點(diǎn)項(xiàng)目推動(dòng)、突發(fā)事件（事故）的應(yīng)急處理、文明衛(wèi)生城市創(chuàng)建、揚(yáng)塵檢查以及投訴處理等。 特別重大、技術(shù)特別復(fù)雜等特殊工程，監(jiān)督科可提出申請(qǐng)，經(jīng)分管科室領(lǐng)導(dǎo)審查、站技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后，由總工室組織配合監(jiān)督科進(jìn)行監(jiān)督技術(shù)服務(wù)。 市站根據(jù)省住建廳、省質(zhì)安總站關(guān)于開(kāi)展差異化層級(jí)指導(dǎo)的相關(guān)通知、“動(dòng)態(tài)監(jiān)管辦法”等文件要求對(duì)區(qū)站進(jìn)行層級(jí)指導(dǎo)，其檢查結(jié)果由區(qū)站發(fā)放監(jiān)督執(zhí)法文書(shū)。層級(jí)指導(dǎo)人員除可從市級(jí)名錄庫(kù)中抽取外，也可從省級(jí)名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取人員參加層級(jí)指導(dǎo)工作。 市站根據(jù)省住建廳、省質(zhì)安總站要求成

12、立市級(jí)調(diào)查分隊(duì)，在各區(qū)站項(xiàng)目范圍內(nèi)開(kāi)展地區(qū)質(zhì)量安全指數(shù)調(diào)查工作，調(diào)查不對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管記分，不作為對(duì)責(zé)任主體和工程項(xiàng)目處理的依據(jù)，不向責(zé)任單位和工程項(xiàng)目發(fā)出任何文書(shū)。 各監(jiān)督科負(fù)責(zé)初擬納入差異化監(jiān)管范圍的工程項(xiàng)目，提出后續(xù)監(jiān)督抽查頻次和差異化監(jiān)管期限建議，報(bào)分管科室站領(lǐng)導(dǎo)審批，由聯(lián)絡(luò)員制定“補(bǔ)充清單”、綜合管理室公布執(zhí)行；綜合管理室負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)匯總納入差異化監(jiān)管范圍的工程項(xiàng)目清單。 市站人事科負(fù)責(zé)具體建設(shè)、管理市級(jí)、市站執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。 （一）市級(jí)名錄庫(kù)。由市站牽頭建立，主要用于市建設(shè)局或市站的督（巡）查、質(zhì)量安全專項(xiàng)整治、層級(jí)指導(dǎo)、日常監(jiān)督抽查抽測(cè)和監(jiān)督評(píng)價(jià)記分等監(jiān)督執(zhí)法檢查活動(dòng)檢查人員的

13、隨機(jī)抽取。區(qū)站的日常監(jiān)督抽查抽測(cè)和監(jiān)督評(píng)價(jià)記分工作，也可從市級(jí)名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查人員，但應(yīng)事先與市站名錄庫(kù)管理部門(mén)商定。 （二）市站名錄庫(kù)。由市站建立，主要用于市管工程的督（巡）查、質(zhì)量安全專項(xiàng)整治、日常監(jiān)督抽查抽測(cè)和監(jiān)督評(píng)價(jià)記分等監(jiān)督執(zhí)法檢查活動(dòng)檢查人員的隨機(jī)抽取。 原則上市級(jí)名錄庫(kù)每半年更新一次，市站名錄庫(kù)可根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)更新。 “雙隨機(jī)”監(jiān)管機(jī)制中各層級(jí)、工作人員的主要責(zé)任是： （一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程項(xiàng)目質(zhì)量安全監(jiān)督負(fù)責(zé)。 （二）站長(zhǎng)對(duì)本站工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 （三）分管站領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)分管工作的直接黨政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 （四）各科室負(fù)責(zé)人根據(jù)“雙隨機(jī)”分工，管理本科室人員，承擔(dān)對(duì)本科室“雙隨機(jī)”工

14、作及上級(jí)交辦任務(wù)的直接黨政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 （五）監(jiān)督組對(duì)監(jiān)督檢查工作質(zhì)量承擔(dān)直接監(jiān)督責(zé)任。監(jiān)督組長(zhǎng)承擔(dān)主要直接責(zé)任，組員承擔(dān)直接責(zé)任。 （六）項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)員在監(jiān)督科負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下，承擔(dān)所負(fù)責(zé)工作直接責(zé)任。 參與“雙隨機(jī)”監(jiān)督流程的工作人員違反勤政及廉政規(guī)定、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。 遇工程質(zhì)量安全事故等行政責(zé)任追究時(shí)，如已按照監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)履行了質(zhì)量安全監(jiān)督工作職責(zé)，應(yīng)根據(jù)福建省建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其監(jiān)督人員考核管理辦法第二十條規(guī)定給監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其監(jiān)督人員予以免責(zé)，監(jiān)督人員不承擔(dān)責(zé)任： （一）按照質(zhì)量安全監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)履行監(jiān)督抽（

15、巡）查抽測(cè)職責(zé)的； （二）工程項(xiàng)目中止施工質(zhì)量安全監(jiān)督期間或者施工質(zhì)量安全監(jiān)督終止后，發(fā)生質(zhì)量安全事故的； （三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的施工質(zhì)量安全違法行為和隱患已經(jīng)依法查處，工程建設(shè)責(zé)任主體拒不執(zhí)行監(jiān)管指令發(fā)生質(zhì)量安全事故的； （四）現(xiàn)行法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)尚無(wú)規(guī)定或工程建設(shè)責(zé)任主體弄虛作假，致使無(wú)法做出正確執(zhí)法行為的； （五）不屬于監(jiān)督機(jī)構(gòu)考核證書(shū)規(guī)定監(jiān)督業(yè)務(wù)范圍的； （六）因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致質(zhì)量安全事故的。 根據(jù)省質(zhì)安總站關(guān)于印發(fā)福建省建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)和監(jiān)督人員量化考核表的通知（閩建質(zhì)安監(jiān)總2016 13號(hào)）相關(guān)要求，加強(qiáng)監(jiān)督工作人員考核。 領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)監(jiān)督組的工作督查結(jié)果，作為考核監(jiān)督組及相關(guān)人員工作質(zhì)量的依據(jù)之一。 站人事科在領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下根據(jù)監(jiān)督組（人員）