內部審計-內審檢查表監(jiān)理所部精品

1、廣東重工建設監(jiān)理有限公司QHSEM內審檢查表編號:20XX年第 1 次審核審核日期：20XX 年 月 日第頁受審核部門：所（部）內審組長：內審員：所（部）長：審核地點：序 號手冊章節(jié)號審核要點審核記錄評價1QMS4.2.3文件控制OHSAS4.4.5文件和資料控 制EMS4.4.5文件控制1、本部門的文件是如何控制的，查文件收文、發(fā)文記錄，發(fā)文審批流程；2、外來文件（包括質量安全監(jiān)督站、 客戶和專項管理部門文件）管理；3、查收發(fā)文登記表，抽查5-6份對文 件的閱讀及處理記錄；4、查本所（部）的文件。2QMS4.2.4記錄控制OHSAS4.5.3 t己錄和t己錄管 理EMS4.5.4 記錄控制1

2、、查部門記錄清單，查所 （部） 記錄管理人員、保存地點和保存方式；2、保存的記錄能否達到不受損、不 霉變、不丟失的要求；3、逾期或失去保存價值文件的銷毀 記錄。3QMS5.4.1 質里:目標OHSAS4.3.3目標EMS4.3.3目標和指標1、公司二體系目標在本所（部）的分 解，查在本所（部）目標的亙員；2、抽查1-3人詢問，對公司目標、指 標的了解程度；3、本所（部）完成情況與分解目標值比 對的結果。4OHSAS /EMS4.3.2法規(guī)和其他要 求本所（部）在用的國家法律法規(guī)、行業(yè) 標準規(guī)范、地方標準和企業(yè)標準清單和 標準文本。序 號手冊章節(jié)號審核要點審核記錄評價5QMS5.5.1職責和權限

3、 OHSAS4.4.1結構和職責EMS4.4.1組織結構和職 責1、本所（部）組織架構和崗位職責；2、本所（部）崗位資格要求；3、對所轄項目部及人員的資格和崗 位要求。6QMS5.5.3內部溝通7.2.3顧客溝通 OHSAS4.4.3協商與溝通 EMS4.4.3信息交流1、通過哪些方式進行內部溝通，對 溝通中出現的問題是如何解決的；2、對質量、環(huán)境和安全方面的問題 與政府行政管理部門的溝通如何進行， 查與外部的溝通記錄；3、與建設方、施工方、質里女全監(jiān) 督站和項目部的溝通及記錄。7QMS6.2人力資源OHSAS4.4.1結構和職責EMS4.4.1組織結構和職 責1、對所轄項目部和監(jiān)理人員進行考

4、核評價及結果；2、所（部）與所轄項目部工作接口是否 清晰；3、所轄項目部的人員清單。8QMS6.2.2能力、意識和 培訓OHSAS /EMS4.4.2培訓、意識和 能力1、本所（部）對公司提出的培訓需求，對所轄項目部進行的培訓及培訓記錄；2、參與公司組織的培訓及紀錄；3、本所（部）進行的安全教育和對所轄項目部進行的安全教育記錄；4、對項目部進行監(jiān)理活動的交底 要求。9QMS6.3基礎設施OHSAS4.4.1結構和職責EMS4.4.1組織結構和職 責1、為保證監(jiān)理服務的運作，本所 （部） 對所轄項目部提供了哪些辦公設施和設備，查固定資產臺賬或清單及卡片；2、為使這些設施保持正常運行，對項目部提出

5、維護的要求；3、本所（部）維護計劃和記錄。序 號手冊章節(jié)號審核要點審核記錄評價10QMS6.4 工作環(huán)境1、本所（部）工作環(huán)境能否滿足監(jiān)理活 動需求，并得到管理；2、是否對所轄項目部的保衛(wèi)、安全 帽、安全帶、勞動保護用品的管理提出 要求。11QMS7.1產品實現的策劃OHSAS4.4實施和運行EMS4.4實施與運行1、是否對所轄項目部編制的監(jiān)理規(guī) 戈IJ、監(jiān)理細則等策劃文件提出要求；2、是否對所轄項目部進行施工組 織設計方案和專項施工方案審批提出 要求；3、是否對項目部的環(huán)境因素和危險 源控制的策劃文件提出要求和監(jiān)督檢 查。12QMS7.5.1生產和服務的提供OHSAS/EMS4.4.6運行控

6、制1、是否對所轄項目部安全和技術交 底提出要求；2、是否對所轄項目部開工文件的審 核程序及內容提出要求；3、是否對圖紙會審過程提出要求；4、對所轄項目部進行施工設施、設 備機具的進場、材料進場、儀器儀表檢 測報告、施工進度報表，半成品、砂漿、 焊接、監(jiān)理日志、關鍵工序的旁站監(jiān)理、 施工特殊工種人員、消防器材等管理記 錄的檢查提出要求。13QMS7.5.3標識和可追溯性OHSAS/EMS4.4.6運行控制1、是否對所轄項目部作業(yè)標識、區(qū) 域標識提出要求；2、是否對所轄項目部現場的環(huán)境因 素和危險源控制管理提出要求；3、對所轄項目部如何進行監(jiān)督和檢 查。14QMS7.5.4顧客財產是否對所轄項目部

7、涉及的客戶財產 的管理提出要求。15QMS7.5.5產品防護OHSAS/EMS4.4.6運行控制監(jiān)理服務過程文件或報表發(fā)出時，如 何防護，外包裝是否加密和防雨防潮。序 號手冊章節(jié)號審核要點審核記錄評價16QMS7.6監(jiān)視和測量設備 的控制OHSAS4.5.1績效測量和監(jiān) 視EMS4.5.1監(jiān)測和測量1、是否對所轄項目部所使用的監(jiān)視和測量設備的管理提出要求；2、本所（部）管理的監(jiān)視和測量設備是 否按國家規(guī)定進行了檢測，查檢測記錄 和功效期；3、是否為使這些設備保持正常運行 對所轄項目部的檢查和維護提出要求；4、當發(fā)現監(jiān)視和測量設備出現問題 時，采取的處理措施。17QMS8.2.3過程的檢查與 監(jiān)

8、督OHSAS4.5.1績效測量和監(jiān) 視EMS4.5.1監(jiān)測和測量1、是否對所轄項目部在施工階段過 程檢驗批、分項、分部驗收提出要求；2、對所轄項目部發(fā)出的監(jiān)理通知書 是如何進行監(jiān)督和檢查的；3、對所轄項目部工地例會，會議紀 要落實情況的檢查；4、在內審、外審、管理評審和公司 檢查發(fā)現的問題，所采取的糾正措施整 改情況；5、對所轄項目部質量安全文明生產 管理的控制，查巡檢記錄。18QMS8.2.4產品的監(jiān)測和 測量OHSAS4.5.1績效測量和監(jiān) 視EMS4.5.1監(jiān)測和測量1、查所轄項目部驗收資料的審批記 錄；2、是否對所轄項目部專項驗收和竣 工驗收提出要求；3、是否對所轄項目部交付檔案館資

9、料、公司要求歸檔的資料和監(jiān)理總結提 出要求；4、項目交付后，經確認是由于監(jiān)理 過程形成的不合格，如何采取處理措 施。序 號手冊章節(jié)號審核要點審核記錄評價19OHSAS/EMS4.4.7應急準備和響 應1、是否對所轄項目部識別潛在的 事件或緊急情況、建立應急預案提 出要求；2、組織評審所轄項目部的應急準備 和響應的計劃和程序的可行性。20QMS8.3不合格的控制OHSAS4.4.7/4.5.2 事故、事 件、不合格、糾正 和預防措施EMS4.4.7/4.5.3 不合格、 糾正和預防措施1、檢查所轄項目部因各類檢查發(fā)現 的不合格項，是否按要求去整改，整改 是否符合規(guī)范要求；2、是否對所轄項目部識別監(jiān)理服務 過程中的不合格類別、等級提出要求， 查本所（部）對不合格的整改記錄；3、發(fā)生事故后，所采取的措施和處 理的報告，查發(fā)生事故的區(qū)域和處理的 時限是否符合有關要求。21QMS8.4數據分析OHSAS4.5.1績效測量和監(jiān) 視EMS4.5.1監(jiān)測和測量1、參加公司的分析會議，落實會議 要求；2、本所（部）組織召開的分析例會，查 會議簽到、記錄、紀要及整改問題的落 實情況；3、查近期的安全周報、質量月報；4、對公司和客戶及質量安全監(jiān)督站 提出問題進行的整改和反饋。22QMS8.5改進OHSAS4.2職業(yè)健康方針EMS4.2