Blzbktn-a2011年證券從業(yè)資格考試模擬題(基礎(chǔ)知識)(共22頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上、| !_一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了. 證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識模擬題一一、單項(xiàng)選擇題1中華人民共和國公司法中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定：規(guī)定貨幣出資不得低于公司注冊資本的( )。A百分之十 B百分之三十 C百分之二十D百分之四十2證券市場的產(chǎn)生，主要?dú)w因于( )。A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展 D以上都是3中華人民共和國公司法的核心旨在( ) 。A規(guī)范公司的經(jīng)營行為 B規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系C明確股東會、董事會、監(jiān)事會的權(quán)利與職責(zé)D保護(hù)公

2、司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序4境外上市外資股是以( )標(biāo)明面值，以( )認(rèn)購的。A外幣；外幣 B外幣；人民幣 C人民幣；外幣 D人民幣；人民幣5可轉(zhuǎn)換債券的未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值是其( )。A理論價(jià)值 B轉(zhuǎn)換價(jià)值 C投資價(jià)值 D市場價(jià)值6根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量向戰(zhàn)略投資者配售的股票，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾持有期限不少于( )個(gè)月。A6 B12 C18 D247國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)是( )。A保護(hù)投資者 B透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D以上都是8下列關(guān)于股票股息說法錯(cuò)誤的是( )。A股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫存股票B股

3、票股息實(shí)際上是將公司當(dāng)年收益資本化C股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移D發(fā)放股票股息會帶來公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負(fù)債保持不變9套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易( )的期貨交易。A品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相同B品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反C品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反D品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同10以下屬于開放式基金特有風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A市場風(fēng)險(xiǎn) B管理風(fēng)險(xiǎn) C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)11股票的內(nèi)在價(jià)值是( )。A股票未來收益的現(xiàn)值 B股票凈值 C評估價(jià)值 D股票面值12某基金總資產(chǎn)為40億元

4、，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為( )。A2元 B1.5元 C2.5元 D1元13發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。A三十萬元以上五十萬元以下B二十萬元以上六十萬元以下C三十萬元以上四十萬元以下D三十萬元以上六十萬元以下14一般情況下，長期附息債券多采用( )。A單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo) B多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)C單一收益率的美式招標(biāo) D多種收益率的美式招標(biāo)15利率提高，以股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值的變化是( )。A看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值

5、下降，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高B看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值下降，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值下降C看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高D看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值下降16證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )。A誠實(shí)守信、秉公辦事、勤勉盡責(zé)、廉潔保密B正直誠信、勤奮踏實(shí)、廉潔保密、自律守法C自律守法、謹(jǐn)言慎行、秉公辦事、廉潔保密D正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法17中華人民共和國刑法第一百六十一條規(guī)定犯有提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。A2；1萬元以上10萬元以下 B4；3萬元以上30萬元

6、以下C3；2萬元以上20萬元以下 D5；4萬元以上40萬元以下18公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：( )。A支付清算費(fèi)用清償公司債務(wù)支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用繳付所欠稅款B支付清算費(fèi)用清償公司債務(wù)繳付所欠稅款支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用C支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用支付清算費(fèi)用繳付所欠稅款清償公司債務(wù)D支付清算費(fèi)用支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用繳付所欠稅款清償公司債務(wù)19按債券的形態(tài)分類，其中沒有實(shí)物形態(tài)，利用賬戶通過電腦系統(tǒng)完成國債發(fā)行、交易及兌付的全過程的債券是( )。A記賬式債券 B實(shí)物債券 C憑證式債券 D息票累積債券20率先推出外匯期貨交易的交易所是(

7、 )。A美國證券交易所 B堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所C紐約證券交易所 D芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場21商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是( )。A中央銀行票據(jù) B商業(yè)銀行次級債 C證券公司債 D證券公司短期融資券22整個(gè)證券市場的核心是( )。A證券交易所 B證券監(jiān)管者 C證券投資者 D證券發(fā)行者23( ) ，中華人民共和國證券法正式實(shí)施，這是我國證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。A1994年7月1日 B1998年7月1日 C1999年4月1日 D1999年7月1日24在現(xiàn)階段，我國社會保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是( )。A醫(yī)療保險(xiǎn)基金 B養(yǎng)

8、老保險(xiǎn)基金 C失業(yè)保險(xiǎn)基金 D工傷保險(xiǎn)基金25我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。A議價(jià) B連續(xù)報(bào)價(jià) C集合競價(jià) D公開競價(jià)26下列屬于中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有( )。A起草證券、期貨法律法規(guī)，制定管理規(guī)則和實(shí)施細(xì)則，并將依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)B依法查處轄內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議C統(tǒng)一管理證券、期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施垂直領(lǐng)導(dǎo)D對有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管27在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是( )。A浮動利率債券 B優(yōu)先股 C普通股票 D保值貼補(bǔ)債券28基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率

9、提取，( )。A逐月計(jì)算，按年支付 B逐周計(jì)算，按月支付C逐日計(jì)算，逐周支付 D逐日計(jì)算，按月支付29證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。A2000萬元 B5000萬元 C1億元 D2億元30上海證券交易所開始編制并公布上海證券交易所綜合股價(jià)指數(shù)的時(shí)間是( )。A1990年7月15日 B1991年7月15日 C1992年7月15日 D1992年8月15日31以下風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是：( )。A利率風(fēng)險(xiǎn) B信用風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)32通常期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時(shí)間價(jià)值存在( )的影響。A同方向且線性 B同方向但非線性 C反方向且線性

10、D反方向但非線性33作為美國存托憑證（ADR）的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)的是( )。A托管銀行 B中央存托公司 C存券銀行 D保薦人34金融期貨交易的主要目的是( )。A籌措資金 B在未來交割基礎(chǔ)工具 C獲取穩(wěn)定的收入 D套期保值和投機(jī)套利35LOF的申購和贖回以( )進(jìn)行。A一個(gè)構(gòu)造單位及其整數(shù)倍股票 B現(xiàn)金 C現(xiàn)金或一個(gè)構(gòu)造單位及其整數(shù)倍股票 D任意數(shù)量股票36在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的( )。A綜合法 B基期加權(quán)法 C相對法 D計(jì)算加權(quán)法37期權(quán)的權(quán)利期間、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動性與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系

11、是( )。A期權(quán)的權(quán)利期間越長，基礎(chǔ)資產(chǎn)的波動性越小，期權(quán)價(jià)格越高B期權(quán)的權(quán)利期間越長，基礎(chǔ)資產(chǎn)的波動性越大，期權(quán)價(jià)格越高C期權(quán)的權(quán)利期間越短，基礎(chǔ)資產(chǎn)的波動性越小，期權(quán)價(jià)格越高D期權(quán)的權(quán)利期間越短，基礎(chǔ)資產(chǎn)的波動性越大，期權(quán)價(jià)格越高38貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括( ) 兩大類。A權(quán)益證券和債務(wù)證券 B商業(yè)證券和銀行證券C固定收益證券和變動收益證券 D短期證券和長期證券39將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有價(jià)值稱為( )。A理論價(jià)值 B轉(zhuǎn)換價(jià)值 C投資價(jià)值 D市場價(jià)值40零息票債券的債券持有人取得債券利息的方式是( )。A債券票面利息 B買賣（到期贖回）

12、價(jià)差 C債券面值按某一折扣率折現(xiàn)后的現(xiàn)值 D以上均不正確41下列關(guān)于股票股息說法錯(cuò)誤的是( )。A股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫存股票B股票股息實(shí)際上是將公司當(dāng)年收益資本化C股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移D發(fā)放股票股息會帶來公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負(fù)債保持不變42證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過( )個(gè)工作日。A5 B10 C20 D3043以下各類基金中，管理費(fèi)費(fèi)率最低的是( )。A債券基金 B股票基金 C認(rèn)股權(quán)證基金 D貨幣市場基金44外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是(

13、)。A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B債務(wù)性風(fēng)險(xiǎn) C儲備風(fēng)險(xiǎn) D結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)45通過證券發(fā)行來籌集資金屬于( )。A直接融資 B間接融資 C一級融資 D二級融資46嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金TIPs由( )推出。A多倫多證券交易所 B美國證券交易所 C紐約證券交易所 D NASDAQ47保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息。A50% B100% C150% D200%48國際貨幣市場中的國庫券期貨以面值( )的( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A50萬美元；3個(gè)月期國庫券 B50萬美元；6個(gè)月期國庫券C100萬美元；3個(gè)月期國庫券 D100萬美元；6個(gè)月

14、期國庫券49凈資本基本計(jì)算公式為：( )。A凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目B凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目C凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目D凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)

15、整-其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目50中國證監(jiān)會對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。A百分之九十 B百分之百 C百分之五十 D百分之八十51某投資者持有A公司股票100股，其現(xiàn)在價(jià)格為25元，該投資者擔(dān)心A公司股票價(jià)格會下跌，于是賣出兩份三個(gè)月后到期的期貨合約，價(jià)格為24元，每份合約代表50股A公司的股票。三個(gè)月后A公司股票價(jià)格為20元，則投資者總的盈虧情況是( )。A盈利4

16、00元 B虧損400元 C盈利100元 D虧損100元52通常，股票分割會導(dǎo)致股價(jià)( )。A上漲 B下降 C不變 D急劇下降53證券投資基金在英國和我國香港地區(qū)被稱為“( )” 。A單位信托基金 B證券投資信托基金 C共同基金 D信托基金54經(jīng)濟(jì)周期變動通過( )的環(huán)節(jié)影響股票價(jià)格。A經(jīng)濟(jì)周期變動公司利潤增減股息增減投資者心理變化供求關(guān)系變化股價(jià)變化B經(jīng)濟(jì)周期變動投資者心理變化公司利潤增減股息增減供求關(guān)系變化股價(jià)變化C經(jīng)濟(jì)周期變動公司利潤增減投資者心理變化股息增減供求關(guān)系變化股價(jià)變化D經(jīng)濟(jì)周期變動供求關(guān)系變化公司利潤增減股息增減投資者心理變化股價(jià)變化55從20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高

17、度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)( )的提高。A貨幣化率 B資本化率 C證券化率 D資產(chǎn)化率56在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以( )形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的( )。A社會保障稅；社會保險(xiǎn)基金 B社會保障稅；企業(yè)年金C社會保險(xiǎn)基金；社會保障基金 D社會保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金57 股票指數(shù)期貨可以規(guī)避股票交易中的（）A通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B信用風(fēng)險(xiǎn) C非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)58廣義的有價(jià)證券包括貨幣證券、資本證券和( ) 。A商品證券 B憑證證券 C權(quán)益證券 D債務(wù)證券59證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證

18、券是( )。A有價(jià)證券 B設(shè)權(quán)證券 C證權(quán)證券 D資本證券60證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有( ) 。A股票、債券和基金交易 B發(fā)行、自營和基金管理 C承銷、咨詢和基金管理D證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢以及購并、受托資產(chǎn)管理和基金管理二、多不定項(xiàng)選擇1. 證券市場參與者由( )構(gòu)成。A 證券發(fā)行人 B 證券投資人 C 證券市場中介機(jī)構(gòu) D證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律性組織2. 我國主要的債券指數(shù)有( )。A 上證國債指數(shù) B 深證國債指數(shù) C 中國債券指數(shù) D 上證企業(yè)債指數(shù)3. 按照我國證券交易所管理辦法，以下屬于證券交易所職能的是( )。A 提供證券交易的場館和設(shè)施 B 接受上市申請，安排證券上市C

19、 對會員進(jìn)行監(jiān)管 D 管理和公布市場信息E 制定證券法規(guī)4. 下列以流通股股數(shù)加權(quán)計(jì)算的股價(jià)指數(shù)為( )。A 上證綜合指數(shù) B 上證180指數(shù) C 上證50指數(shù) D 深圳成分股指數(shù) E 深證100指數(shù)5. 按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為( )。A 成長型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 偏股型基金6.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是( )。A 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B 所籌資金的投向不同 C 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 D 持有人不同7. 依照中華人民共和國證券投資基金法的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司需要下列條件：( )。1分A 有符合本法和中華人民共和國公司法規(guī)定的章程B 注冊資本不低于一億元人民幣C

20、 主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會榮譽(yù)，最近三年沒有違法紀(jì)律，注冊資本不得低于人民幣3億元D 取得基金從業(yè)資格的人數(shù)達(dá)到法定人數(shù)E 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)無有關(guān)的其他措施F 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度8. 附認(rèn)股權(quán)證的可分離交易公司債券與可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別包括( )。A 權(quán)利載體不同 B 行權(quán)方式不同 C 權(quán)利內(nèi)容不同 D 發(fā)行主體不同9. 中華人民共和國刑法規(guī)定，下列屬于操縱證券市場罪的是( )。A 操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)B 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股

21、或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格C 與他人串通，以事先約定時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易D 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣10債券的投資收益來自以下方面：( )。A利息收益 B 資本利得 C再投資收益 D稅收優(yōu)惠收入11根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為( )。A股權(quán)型證券化 B債權(quán)型證券化 C混合型證券化 D離岸資產(chǎn)證券化12以下關(guān)于投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系正確的是( )。A一般來說，風(fēng)險(xiǎn)越高的證券，其期望收益也會越高B風(fēng)險(xiǎn)與收益共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提C由于國債投資收益穩(wěn)定，所以不存在任何風(fēng)險(xiǎn)D收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬1

22、3投資者在買賣開放式基金時(shí)要支付的費(fèi)用是( )。A管理費(fèi) B托管費(fèi) C申購費(fèi) D贖回費(fèi)14 2005年，CME推出了以( )報(bào)價(jià)和現(xiàn)金結(jié)算的人民幣期貨及期貨期權(quán)交易。A美元 B港元 C日元 D歐元15完善證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則是( )。A健全性 B合理性 C制衡性 D獨(dú)立性 E及時(shí)性16債券按債券形態(tài)可分為( )。A實(shí)物債券 B固定利率債券 C憑證式債券 D記賬式債券17金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易相比有以下不同：( )。A交易場所和交易組織形式不同 B交易的監(jiān)管程度不同C金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同18證券發(fā)行市場的作用主要體

23、現(xiàn)在以下方面：( )。A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化C是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的晴雨表D形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化19證券投資基金的分配方式通常有( )。A分配基金資產(chǎn)組合中的證券 B分配現(xiàn)金 C分配基金份額的認(rèn)購證 D分配基金份額20下列說法正確的是( )。A長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對長期國債的影響大于短期國債B股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場風(fēng)險(xiǎn)比債券大C利率風(fēng)險(xiǎn)對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響D浮動利率債券是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償21證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行股票、債券等證券的發(fā)

24、行主體，它包括( )。A公司（企業(yè)） B政府和政府機(jī)構(gòu) C各類基金 D金融機(jī)構(gòu)22期權(quán)價(jià)格受多種因素影響，但從理論上說，由( )組成。A交割選擇權(quán) B內(nèi)在價(jià)值 C時(shí)間價(jià)值 D期權(quán)費(fèi)23流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是( )。A自由轉(zhuǎn)讓 B主要吸收儲蓄資金 C通常不記名 D自由認(rèn)購24股價(jià)的漲跌與公司盈利變化的關(guān)系是( )。A股價(jià)變化先于盈利變化 B股價(jià)變化后于盈利變化 C股價(jià)變動幅度大于盈利變動幅度 D股價(jià)變動幅度小于盈利變動幅度25債券遠(yuǎn)期交易從2005年6月15日起開始在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行，中心為交易參與者債券遠(yuǎn)期交易提供( )。A報(bào)價(jià)服務(wù) B交易服務(wù) C咨詢服務(wù)

25、 D信息服務(wù)26契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( )。A收益分配方式不同 B資金的性質(zhì)不同 C投資者的地位不同 D基金的營運(yùn)依據(jù)不同27憑證式國債屬于( )。A上市證券 B非上市證券 C政府證券 D金融證券28發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的影響因素主要有( )。A資金使用方向 B市場利率變化 C債權(quán)變現(xiàn)能力 D借入資金的規(guī)模29結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按嵌入式衍生產(chǎn)品分類，可分為( )。A公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B非收益保證型 C基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 D基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、30進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，以轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的信用衍生工具經(jīng)歷了引入和迅速發(fā)展的階段，主要有( )。A信用違約互換 B總

26、收益互換 C信用掛鉤票據(jù) D內(nèi)置性型生工具31股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。A協(xié)商定價(jià) B一般詢價(jià) C累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D上網(wǎng)競價(jià)32根據(jù)新股發(fā)行詢價(jià)制度的規(guī)定，通過初步詢價(jià)確定( )區(qū)間。A發(fā)行價(jià)格 B市盈率 C市凈率 D招標(biāo)價(jià)格33資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，主要包括( )等。A發(fā)起人 B特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人（SPV）C資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) D信用增級機(jī)構(gòu)和信用評級機(jī)構(gòu)34上市開放式基金是一種可以同時(shí)( )的一種新的基金運(yùn)作方式。A在場外市場進(jìn)行基金份額申購贖回 B在交易所進(jìn)行基金份額交易C可有效防止套利交易 D通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)的聯(lián)系在一起35下列對

27、通貨膨脹對股價(jià)作用的敘述正確的是( )。A通貨膨脹對股票市場既有刺激作用，又有抑制作用B通貨膨脹之初，公司因產(chǎn)品價(jià)格提升和存貨增值，增加利潤，使股票價(jià)格上漲C通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，公司各項(xiàng)支出增加，利潤減少，股價(jià)下跌D嚴(yán)重的通貨膨脹對股票價(jià)格的負(fù)面影響更大36嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生合同（以下簡稱“主合同”）中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中可能包含( )等。A贖回條款 B返售條款 C轉(zhuǎn)股條款 D重設(shè)條款37債券的基本性質(zhì)是( )。A有價(jià)證券 B虛擬資本

28、 C債權(quán)的表現(xiàn) D真實(shí)資本38我國的中小企業(yè)板塊實(shí)施方案中包括( )原則。A審慎推進(jìn) B統(tǒng)分結(jié)合 C從嚴(yán)監(jiān)管 D統(tǒng)籌兼顧39公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票實(shí)行( )。A特別處理 B退市風(fēng)險(xiǎn)警示 C暫停上市 D終止上市40金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了( )。A將來交割的資產(chǎn) B交割的日期 C交割的價(jià)格 D交割的數(shù)量41我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，信托投資公司可以受托經(jīng)營( )。A投資銀行業(yè)務(wù) B金融衍生工具交易業(yè)務(wù) C資金信托業(yè)務(wù) D投資基金業(yè)務(wù)42下列可作為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的有( )。A利率 B股票價(jià)格指數(shù) C股票價(jià)格 D溫度43證券交易所的監(jiān)管職能

29、包括( )。A對證券交易活動進(jìn)行管理 B對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理C對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行44信用衍生工具有( )。A信用遠(yuǎn)期合約 B信用聯(lián)結(jié)票據(jù) C信用權(quán)證 D信用互換45可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有( )。A利率指數(shù) B歐洲美元債券 C大面額可轉(zhuǎn)讓存單 D政府長期債券46不記名股票的特點(diǎn)有( )。A股東權(quán)利屬于股票持有人 B認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資C轉(zhuǎn)讓相對簡便 D安全性較差47中央銀行調(diào)控貨幣供應(yīng)量的手段通常有( )。A存款準(zhǔn)備金制度 B再貼現(xiàn)政策 C公開市場業(yè)務(wù)操作 D發(fā)行國債48證券是指( )。A各類記載并代表一定

30、權(quán)利的法律憑證 B各類證明持有者身份和權(quán)力的憑證C用以證明或設(shè)定權(quán)力而做成的書面憑證 D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證49債券包含的含義有( )。A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本 D它是表明債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證50金融期貨的基本功能是( )A套期保值 B投機(jī) C套利 D價(jià)格發(fā)現(xiàn)51宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。A經(jīng)濟(jì)增長，通貨膨脹 B經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)，匯率變化C貨幣政策，國際收支狀況 D財(cái)政政策52根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)，以下關(guān)于基金收益分配的說法正確的是( )。A基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%B基金收益分配采取現(xiàn)

31、金方式，每年至少分配一次C若基金份額低于面值，則不進(jìn)行收益分配D基金應(yīng)先進(jìn)行收益分配，如有剩余再彌補(bǔ)上一年度虧損53證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：( )。A 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于百分之百B 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于百分之四十C 凈資本與負(fù)債的比例不得低于百分之八D 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于百分之二十E 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于百分之百54場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，其主要功能：場外交易市場( )。A 是證券發(fā)行的主要場所B 是獨(dú)立于證券交易所的交易場所C 為政府債券、金融債券、企業(yè)債券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資

32、的機(jī)會D 是證券交易的必要補(bǔ)充55.貨幣市場基金不得投資于( )。A 股票 B 可轉(zhuǎn)換債券C 剩余期限超過397天（含397天）的債券 D 信用評級在AAA以下的企業(yè)債券56中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指( )。A 中小企業(yè)板的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求B 中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同C 中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場上發(fā)行上市條件D 中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求57下列說法正確的有( )。A 中央銀行放松銀根、增加貨幣供應(yīng)，引起對股票需求增加，股價(jià)上漲B 中央銀行放松銀根、增加貨幣供應(yīng)，導(dǎo)致資金流出股市，股價(jià)下跌C

33、中央銀行收緊銀根、減少貨幣供應(yīng)，引起對股票需求減少，股價(jià)下跌D 中央銀行收緊銀根、減少貨幣供應(yīng)，導(dǎo)致資金流入股市，股價(jià)上漲58國有股資金來源主要有( )。A 現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司所擁有的凈資產(chǎn)B 現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C 經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D 國有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資59權(quán)證按內(nèi)在價(jià)值分類，可分為( )。A 平價(jià)權(quán)證 B 價(jià)內(nèi)權(quán)證 C 價(jià)外權(quán)證 D 備兌權(quán)證60金融衍生工具的基本特征是( )。A 跨期性 B 杠桿性 C 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 D 聯(lián)動性三

34、、判斷1. 信息披露的時(shí)效性要求是指向公眾投資者公開的信息應(yīng)當(dāng)具有最新性、及時(shí)性。公開資料反映的公司狀態(tài)應(yīng)為公司的現(xiàn)實(shí)狀況，公開資料交付的時(shí)間不得超過法定期限。2. 從2002年4月起，債券市場準(zhǔn)入實(shí)行備案制。3. 當(dāng)公司股東將出資交給公司后，股東對其出資財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)就轉(zhuǎn)化為股東權(quán)，即股權(quán)了。4. 金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。5. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。6. 股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議，代理人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。7. 上海證券交易所于2003年6月9日起發(fā)布企業(yè)債指

35、數(shù)，該指數(shù)以在上海證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用評級為投資級（BBB）以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本，以2002年12月31日為基準(zhǔn)日，基日指數(shù)為100點(diǎn)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。8. 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。9. 嚴(yán)禁任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人以任何形式挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶證券賬戶下的證券資產(chǎn)，客戶的交易結(jié)算資金存放在證券公司，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。10. 一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。11. 龍債券是指在亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地

36、區(qū)貨幣計(jì)價(jià)的債券。12.證券市場的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。13.中華人民共和國公司法規(guī)定，股份有限公司對社會公眾發(fā)行的股票只能是記名股票。14.屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等。15.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由股東大會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金業(yè)務(wù)。16. 期權(quán)的時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)的買方購買期權(quán)而實(shí)際支付的價(jià)格加上該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的那部分價(jià)值。17. 外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。18. 作為發(fā)起人的企業(yè)法人

37、或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體在認(rèn)購股份時(shí)，若以非貨幣形式的資產(chǎn)出資，則必須對其進(jìn)行評估作價(jià)。任何財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。19. 股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面價(jià)值，也可以超過或低于票面價(jià)值。20. 現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢，一手交貨”，即以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進(jìn)行交易。21. 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。22. 上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。23. 律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述的行為屬于內(nèi)幕交易行為。24. 發(fā)行不動

38、產(chǎn)抵押公司債券時(shí)，用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可以分作若干次抵押，這樣就有所謂第一抵押債券和第二抵押債券等。25. 上市公司非流通股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則規(guī)定，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數(shù)量不得高于一個(gè)上市公司總股本的1%，持股數(shù)量不足1%的股份持有人提出出讓申請的，應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。26.中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。27. 金融衍生工具要求交易雙方對利率、匯率、股價(jià)等價(jià)格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。28. 證券的流動是

39、通過承兌、貼現(xiàn)、交易實(shí)現(xiàn)的。29. ETFs的交易制度使該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似開放式基金的大幅折價(jià)。30. 結(jié)算所結(jié)算制度使期貨市場不存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)，提高了期貨市場的流動性和安全性。31. 債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。32. 股份公司的派息政策直接會影響股票價(jià)格，此外，公司對股息的派發(fā)方式也會給股價(jià)波動帶來影響。33. 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)；另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股。34. 發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時(shí)，用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價(jià)值很大

40、時(shí)，可以分作若干次抵押，這樣就有所謂第一抵押債券和第二抵押債券等。35. 在注冊制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)。36. 可轉(zhuǎn)換公司債是一種同時(shí)擁有利息收入和股東權(quán)利的債券。37. 基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。38. 證券交易所屬于自律性組織。39. 債券票面金額印得大有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，但卻使部分小投資者無法參與。40. 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)

41、則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。41. 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，強(qiáng)制建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。42. 按證券進(jìn)入市場的順序，證券市場的構(gòu)成可以分為一級市場和二級市場。43.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。44. 金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)45. 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%，同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。46. 公平原則就是要求證券市場不存在歧視

42、，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。47. 1982年1月，中國國際信托投資公司在日本東京資本市場上發(fā)行了100億日元的債券，期限12年，利率8.7%，采用公募方式發(fā)行。48. 結(jié)算所結(jié)算制度使期貨市場不存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)，提高了期貨市場的流動性和安全性。49. 場外交易市場以公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。50. 歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，以第三國的貨幣為面值的國際債券。51. 證券是資本的存在形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上就是證券所代表的資本的價(jià)格。52. 期權(quán)價(jià)格受多種因素影響，但從理論上說，時(shí)間價(jià)值是構(gòu)成期權(quán)價(jià)格的最主要部分。53. 與股票相比，債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)

43、人必須按時(shí)歸還本金，因此是一種有期投資。54. 股票期貨也稱為“單個(gè)股票期貨”，是以單只股票作為基礎(chǔ)工具的期貨，買賣雙方約定，以約定的價(jià)格在合約到期日買賣規(guī)定數(shù)量的股票。55. 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。56. 金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。57. 道瓊斯股價(jià)平均數(shù)以1928年10月1日為基期，基期指數(shù)為100。現(xiàn)在的道瓊斯指數(shù)的編制方法用的是除數(shù)修正的簡單平均法，使平均數(shù)能連續(xù)、真實(shí)地反映股價(jià)變動情況。58. 取得證券從業(yè)資格的人員，如未被

44、機(jī)構(gòu)聘用，中國證券業(yè)協(xié)會仍不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。59. 修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。60.外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場率先推出后得到了迅速發(fā)展證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識考試模擬題2一、單項(xiàng)選擇題，以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填人空格內(nèi)。1. 封閉式基金的交易方式是( )。A 在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓 B 通過基金管理人申購或贖回 C 在銀行買賣 D通過基金托管人申購或贖回2. 預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會建立( )，反之則建立( )。A 期貨多頭；期貨多頭 B 期貨多頭；期貨空頭 C

45、 期貨空頭；期貨多頭 D期貨空頭；期貨空頭3. 公司申請公司債券上市交易，其債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )萬元。A 3000 B 4000 C 5000 D 80004. 某股票的看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)為65元，該股票的現(xiàn)價(jià)為60元，則該看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為( )。A 5元 B 5元 C 0 D 60元5. 一般來說，期限長的債券，流動性( )，風(fēng)險(xiǎn)相對較( )，票面利率應(yīng)定得( )。A 好；大；低 B 差；??；高 C 好；大；低 D 差；大；高6. 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍包括：銀行存款和國債投資的比例不低于( )，企業(yè)債、金融債不高于( )。A 40%；5% B40%；10% C5

46、0%；5% D50%；10%7. 率先推出外匯期貨交易的交易所是( )。A 美國證券交易所 B 美國證券交易所 C 紐約證券交易所 D 芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場8. 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券與一般債券的比較，錯(cuò)誤的說法是( )。A 在可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前，兩者一樣，投資者都可以得到利息收入 B在可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前，兩者都不具有股東權(quán)利 C 可轉(zhuǎn)換債券可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格換成公司股份 D兩者區(qū)別主要在于利率的不同9. 目前我國封閉式基金按( )的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。A 0.15 B 0.25 C 0.35 D 0.4510. ( )原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約

47、交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。A 貨銀對付 B 集中登記 C 統(tǒng)一存放 D定期核查11. 利率風(fēng)險(xiǎn)是( )債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。A 政府 B 金融 C 公司 D 企業(yè)12. 證券投資者保護(hù)基金的來源之一是，上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之三十 D 百分之二十13. 合約雙方同意在未來日期按照固定價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的是( )。A 金融遠(yuǎn)期合約 B 金融期貨 C 金融期權(quán) D 金融互換14. 下列金融衍生工具的創(chuàng)新不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的是( )。A 信用違約互換 B 總收益互換 C 信用掛鉤票據(jù) D 可轉(zhuǎn)換

48、債券15. 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。A 股票指數(shù)期貨 B 股票指數(shù)期貨 C 利率期貨 D 股票期貨16. 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常( )。A 與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B 與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 C 與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 D 與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比17. 在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為( )。A 股票股息 B 財(cái)產(chǎn)股息 C 負(fù)債股息 D 建業(yè)股息18. 下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說法正確的是( )。A 期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利 B 期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù) C 期權(quán)的買方和賣方都同時(shí)有權(quán)利和義務(wù) D期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是對稱的19. 證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于( ) 。A 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C 證券管理機(jī)構(gòu) D 自律性組織20. 巴塞爾協(xié)議)規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資