(何自力)比較制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章

1、第三章第三章 交易費用理論交易費用理論 目錄目錄 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易的含義：交易的含義： 交易是個人之間分割和獲取對有形物品未來的所有權(quán)，交易是個人之間分割和獲取對有形物品未來的所有權(quán)，即財產(chǎn)權(quán)與合約權(quán)的授權(quán)轉(zhuǎn)移。即財產(chǎn)權(quán)與合約權(quán)的授權(quán)轉(zhuǎn)移。 交易是與生產(chǎn)相對應(yīng)的概念，它意味著資源及其所有權(quán)交易是與生產(chǎn)相對應(yīng)的概念，它意味著資源及其所有權(quán)在人與人之間的轉(zhuǎn)換在人與人之間的轉(zhuǎn)換。 一、交易的含義與類型一、交易的含義與類型 第一節(jié)第一

2、節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易的類型交易的類型: 第一，買賣的交易,即法律上平等的人們之間自愿的買賣關(guān)系,尤其指以換取一定的代價為前提的法律上所有權(quán)的讓與和取得,不包含實際物品的交貨程序。買賣的交易的特點是,司法當(dāng)局在法律上把買者和賣者作為平等的人看待，其一般原則是稀少性。第二，管理的交易,即一種以財富的生產(chǎn)為目的的交易,這是一種在法律上和經(jīng)濟(jì)上的上級對下級的關(guān)系。其中,上級是一個人或由少數(shù)個人組成的特權(quán)組織,下級則必須服從上級的命令，其一般原則是效率。第三，政府的運行,是有權(quán)力的若干參加者之間達(dá)成協(xié)議的談判,這也是一種上級對下級的關(guān)系。只是上級是一個集體的上級或者是它的正式代表。一、

3、交易的含義與類型一、交易的含義與類型 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易與制度之間的關(guān)系交易與制度之間的關(guān)系: 交易與制度是兩個密切聯(lián)系的范疇，二者的關(guān)系是形式交易與制度是兩個密切聯(lián)系的范疇，二者的關(guān)系是形式與內(nèi)容的關(guān)系，即制度是交易的存在形態(tài)，而交易是制與內(nèi)容的關(guān)系，即制度是交易的存在形態(tài)，而交易是制度的基本內(nèi)容。度的基本內(nèi)容。 一、交易的含義與類型一、交易的含義與類型 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易費用的含義：交易費用的含義： 交易費用是運用市場價格機(jī)制的成本交易費用是運用市場價格機(jī)制的成本 ?？偟膩碚f，交易費用包括交易前、交易中和交易后所花費的與交易有關(guān)的

4、各項費用。具體包括：收集和傳遞有關(guān)商品和勞務(wù)的價格分布和質(zhì)量的信息費用，尋找潛在的買者和賣者獲得與他們的行為有關(guān)的各種信息費用；當(dāng)價格可以商議時，為確定買者和賣者的真實要價而進(jìn)行的討價還價的費用；起草、論述、確定交易合同的費用；監(jiān)督合同履行的費用；履行合同的費用，在一方未履行合同因而造成另一方損失時，后者提出起訴、要求賠償?shù)馁M用；保護(hù)雙方權(quán)益，防止第三方侵權(quán)，比如防止剽竊、侵犯專利權(quán)的費用；其他費用等。 二、交易費用的含義和性質(zhì)二、交易費用的含義和性質(zhì) 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 交易費用的性質(zhì)：交易費用的性質(zhì)： 第一，交易費用是對社會財富和稀缺資源的損耗。 第二，高額的交易費

5、用可能減少或消除本來可能有利的交易。 第三，交易費用無法徹底消除，但可以降低。 二、交易費用的含義和性質(zhì)二、交易費用的含義和性質(zhì) 目錄目錄 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 市場型交易費用的類型市場型交易費用的類型 ： 第一，搜尋和信息費用。第一，搜尋和信息費用。 第二，談判和決策費用。第二，談判和決策費用。 第三，監(jiān)督和合約義務(wù)履行費用。第三，監(jiān)督和合約義務(wù)履行費用。 降低市場型交易費用的方法；降低市場型交易費用的方法； 參見參見 “第七章第七章

6、 市場與治理市場與治理”一、市場型交易費用一、市場型交易費用第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 管理型交易費用類型管理型交易費用類型 ： 第一，固定的交易費用是建立、維持或改變一個組織第一，固定的交易費用是建立、維持或改變一個組織設(shè)計的費用。設(shè)計的費用。 第二，可變的交易費用是組織運行的費用第二，可變的交易費用是組織運行的費用 。 降低市場型交易費用的方法；降低市場型交易費用的方法； 第一，企業(yè)的聲譽(yù)。第一，企業(yè)的聲譽(yù)。 第二，企業(yè)文化。第二，企業(yè)文化。 第三，效率工資。第三，效率工資。 第四，解決代理費用的方法。第四，解決代理費用的方法。 第五，限制企業(yè)規(guī)模。第五，限制企業(yè)規(guī)模。 二

7、、管理型交易費用二、管理型交易費用 第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 政治型交易費用類型政治型交易費用類型 ： 第一，建立、維持和改變一個體制中的正式和非正式政治組織的費用。第一，建立、維持和改變一個體制中的正式和非正式政治組織的費用。 第二，政體運行的費用。第二，政體運行的費用。 降低市場型交易費用的方法；降低市場型交易費用的方法； 第一，針對一國內(nèi)部的政治交易，選民可以通過壓力集團(tuán)、示威以及靜第一，針對一國內(nèi)部的政治交易，選民可以通過壓力集團(tuán)、示威以及靜坐等方法影響政治決策；在每隔若干年的投票選舉中表達(dá)自己的意愿，坐等方法影響政治決策；在每隔若干年的投票選舉中表達(dá)自己的意愿，他們

8、可以形成私人組織，諸如工會、雇主聯(lián)合會、商業(yè)組織、游說集團(tuán)他們可以形成私人組織，諸如工會、雇主聯(lián)合會、商業(yè)組織、游說集團(tuán)以及政黨等。以及政黨等。 第二，針對國與國之間的國際政治交易，費用的減少可以采用捍衛(wèi)和執(zhí)行第二，針對國與國之間的國際政治交易，費用的減少可以采用捍衛(wèi)和執(zhí)行國際協(xié)議方式。國際協(xié)議方式。 三、政治型交易費用三、政治型交易費用 目錄目錄 第一節(jié)第一節(jié) 交易與交易費用交易與交易費用 第二節(jié)第二節(jié) 交易費用的類型交易費用的類型 第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 威廉姆森對交易費用決定因素的分析威廉姆森對交易費用決定因素

9、的分析 有限理性有限理性 機(jī)會主義機(jī)會主義 資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性 交易的不確定性交易的不確定性 交易頻率交易頻率 交易的市場環(huán)境交易的市場環(huán)境 一、交易費用的決定因素一、交易費用的決定因素第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 諾斯對交易費用決定因素的分析諾斯對交易費用決定因素的分析 商品和服務(wù)的多維屬性，主要是與事前交易費用有關(guān)。商品和服務(wù)的多維屬性，主要是與事前交易費用有關(guān)。 信息不對稱與人的機(jī)會主義動機(jī)，與事前和事后交易信息不對稱與人的機(jī)會主義動機(jī)，與事前和事后交易費用都有關(guān)。費用都有關(guān)。 交易的人格化特征。交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化交易的人格化特征。交易費用的產(chǎn)生與交易的

10、人格化特征之間存在關(guān)聯(lián)，而交易的人格化特征又受到分工特征之間存在關(guān)聯(lián)，而交易的人格化特征又受到分工與專業(yè)化程度的影響，其中分工和專業(yè)化與生產(chǎn)費用與專業(yè)化程度的影響，其中分工和專業(yè)化與生產(chǎn)費用之間存在反比關(guān)系。之間存在反比關(guān)系。 生產(chǎn)技術(shù)條件與生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。生產(chǎn)技術(shù)條件與生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。 一、交易費用的決定因素一、交易費用的決定因素第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 （一）新古典企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)條件下的交易費用（一）新古典企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)條件下的交易費用 二、交易費用模型二、交易費用模型第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 （二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)條件下的交（二）新

11、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)條件下的交易費用易費用 二、交易費用模型二、交易費用模型第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 （三）存在交易費用時的總產(chǎn)出與凈產(chǎn)出模型（三）存在交易費用時的總產(chǎn)出與凈產(chǎn)出模型 二、交易費用模型二、交易費用模型第三節(jié)第三節(jié) 影響交易費用的因素影響交易費用的因素 結(jié)論：結(jié)論： 高昂的交易費用會導(dǎo)致市場失靈高昂的交易費用會導(dǎo)致市場失靈 。 平衡生產(chǎn)技術(shù)與交易費用之間的關(guān)系平衡生產(chǎn)技術(shù)與交易費用之間的關(guān)系 。 修正新古典生產(chǎn)函數(shù)修正新古典生產(chǎn)函數(shù) 。 二、交易費用模型二、交易費用模型思考題：思考題：1、交易與生產(chǎn)之間存在的本質(zhì)區(qū)別是什么？交易包括哪些類型？各、交易與

12、生產(chǎn)之間存在的本質(zhì)區(qū)別是什么？交易包括哪些類型？各自的特點是什么？自的特點是什么？2、闡述交易費用思想的發(fā)展歷程以及不同貢獻(xiàn)者的核心觀點。、闡述交易費用思想的發(fā)展歷程以及不同貢獻(xiàn)者的核心觀點。3、分析交易費用的幾種決定因素并探討它們?nèi)绾螌灰椎漠a(chǎn)生和數(shù)、分析交易費用的幾種決定因素并探討它們?nèi)绾螌灰椎漠a(chǎn)生和數(shù)量帶來影響。量帶來影響。4、交易費用存在哪些類型？它們之間的主要差異之處表現(xiàn)在哪些方、交易費用存在哪些類型？它們之間的主要差異之處表現(xiàn)在哪些方面？降低這些交易費用的具體方法體現(xiàn)在哪些方面？面？降低這些交易費用的具體方法體現(xiàn)在哪些方面？ 5、交易費用的性質(zhì)有哪些內(nèi)容？、交易費用的性質(zhì)有哪些內(nèi)容？6、說明制度與技術(shù)降低交易費用的原理。、說明制度與技術(shù)降低交易費用的原理。7、交易費用的存在有其必然性嗎？哪些交易費用是必須存在的？哪、交易費用的存在有其必然性嗎？哪些交易費用是必須存在的？哪些交易費用是多余的？