企業(yè)風險管理程序

1、【經(jīng)典資料，WORD文檔，可編輯修改】【經(jīng)典考試資料，答案附后，看后必過，WORD文檔，可修改】風險管理（評估）程序1 .目的通過識別公司和船舶在安全和防污染管理中存在的危險源，分析現(xiàn)有安全管理系統(tǒng)中有關(guān)的風險管理措施，制定有效的減輕風險的措施，降低風險對人員、環(huán)境和公司管理的影響，完善公司安全管理體系。2 .適用范圍風險管理。3 .定義危險：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、管理正常有效開展或這些情況組合的根源或狀態(tài)。風險是指危險發(fā)生的可能性和危險事件的后果。風險管理是指接受一個已知或經(jīng)評估的風險和/或?qū)嵤┙档惋L險后果或發(fā)生概率的措施的過程。風險評估是指評估由已識別的危險產(chǎn)生的危害

2、的可能性和后果、確定控制風險的恰當措施的過程。4 .風險管理風險意識應接受適當?shù)奈ｋU識別及風險評估的培訓，公司也應利用船員上船前接受公司培訓或談話的機會對船員進行危險識別及風險評估的培訓。船舶SMS1行和復查報告等。5 .危險識別危險識別的步驟危險因素的識別公司組織結(jié)構(gòu)的變化;最高領(lǐng)導層變化，聘用新的船舶主管、船舶管理員或其他岸上管理人員及船員；安全管理體系文件的修改；船舶增加或更換不同的機械或設備新發(fā)布或新生效的法規(guī)的要求；公司增加船舶；（如新接船舶）船舶配員水平變化；新航線、新貨種；電腦軟件、硬件的變化；引入新的供應商、修理商和新的燃油、潤滑油品種等6 .風險識別船舶風險分類：致病微生物；

3、傳染病媒介物；致害動物；致害植物等。負荷超限；健康狀況異常；從事禁忌作業(yè)；心理異常；辨識功能缺陷；心理、生理性危險和有害因素等。公司管理中可能出現(xiàn)的風險：.1組織結(jié)構(gòu)不合理（包括職責不明確，管理流程不暢通）。（包括程序文件、公司操作文件、船舶操作文件、單船操作文件及其他安全管理體系內(nèi)的文件在管理程序中有不符合實際或不利于管理的規(guī)定）。（包括向船舶或岸上人員下達錯誤的指令，未及時對船舶提出的要求給予岸基地支持，購買不恰當?shù)臋C械設備或備件）。（包括未及時傳遞和組織學習新生效或新發(fā)布的公約、規(guī)定、規(guī)則、指南或通函等，未對船舶學習新生效或新發(fā)布的公約、規(guī)定、規(guī)則、指南或通函等給予恰當?shù)闹笇Щ蚺嘤枺?。?/p>

4、包括不熟悉本崗位職責，所聘人員因工作能力或其他原因不能勝任其所承擔的工作）。7 .風險的評估在確定危害導致后果的可能性和可能導致的后果的嚴重性的分值時，船舶和岸基地應：充分考慮與危害相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、行業(yè)指南、以及行業(yè)習慣；充分考慮公司安全、環(huán)保和質(zhì)量體系文件的要求；充分考慮公司和行業(yè)間從以往的事故案例中吸取的經(jīng)驗教訓；充分利用相關(guān)的專業(yè)知識和專業(yè)經(jīng)驗。針對上述已識別的危害，船舶和岸基地應事先進行風險評估，岸基職能部門的風險評估活動由部門主管組織本部門員工實施，船上的風險評估活動由船長組織相關(guān)部門長和現(xiàn)場操作負責人實施；風險評估的結(jié)果采用以下的打分制表示：（見表風險分值表）對已識別的危

5、害導致后果的可能性，由低到高打分：幾乎不可能1分、不太可能2分、可能3分、很可能4分、幾乎肯定5分；對已識別的危害可能導致的后果的嚴重T由低到高打分：可以忽略1分、不太嚴重2分、比較嚴重3分、很嚴重4分、極其嚴重5分；將上述所打分值相乘，得到風險分值，規(guī)定風險分值低于8分的為低風險，8分至15分的為中等風險（黃底），15分以上的為高風險（紅底）；但是，單項為5分的至少為中等風險（黃底）。風險分值圖表預防措施的制定風險分值可能性幾乎不口能不太可能可能很可能幾乎肯定1分2分3分4分5分嚴重性可以忽略1分1分2分3分4分5分不太嚴重2分2分4分6分8分10分比較嚴重3分3分6分9分12分15分很嚴重

6、4分4分6分12分16分20分極其嚴重5分5分10分15分20分25分表：風險分值表8 .預防和改進措施原則危害及不合格產(chǎn)生的根本原因可歸納為以下類別：人為失誤、設備故障、管理體制缺陷及不可抗力。針對具體原因,制定的預防措施考慮包括以下方面：人為失誤STCW勺相關(guān)規(guī)定，并記入船員工作時間記錄。設備故障：設備檢測/周期性維護保養(yǎng)計劃的落實及備件/物料的充足供應。管理體制的缺陷：持續(xù)改進安全質(zhì)量管理體制，使之嚴謹、系統(tǒng)且可操作。有效運行的SMS是避免危害及不合格發(fā)生的根本措施。不可抗力：科學預測，有效規(guī)避，建立完善的保險機制。9 .風險監(jiān)控風險評估結(jié)束后，船岸應及時填寫、傳遞和保存風險評估記錄。風

7、險評估發(fā)現(xiàn)高風險時：風險評估發(fā)現(xiàn)中等風險時，船舶和岸基地也必須制定相應的預防措施，填入風險評估記錄并在月末報公司指定人員。對風險評估時發(fā)現(xiàn)的低風險，船舶和岸基部門仍須謹慎處理，并全面遵守公司（Q）SMS的有關(guān)規(guī)定，必要時，采取相應的預防措施，以便將風險降低到“切實可行的最低水平”。10 .預防措施的實施與再評估預防措施的具體要求：應明確實施的責任人、完成期限和所需的資源，當船舶需要岸基地支持時，應通過有效手段迅速報公司；高風險或中等風險降到低風險，并盡可能降低到切實可行的最低水平；在預防措施實施的過程中，船長和岸基地的部門主管，應及時對當時的風險進行再評估，以確認風險正在降低，以至最終降低到低風險；否則應及時完善預防措施，以確保把高風險或中等風險降低到低風險，并盡可能地降低到切實可行的最低水平。風險再評估有效性的評估內(nèi)容QSMSC件是否需要修改參加危害識別和風險評估的人員，關(guān)于危害識別和風險評估的培訓是否充分對風險評估的有效性的評估應記錄在風險評估記錄。針對船舶報告的高風險的風險評估記錄，事后一周內(nèi)，指定人員應組織岸基地部門主管評估本次風險評估的有效性